c18053s 投行类业务内控经验分享 100分
证券从业考试知识点：投资银行业务内部控制
证券从业考试知识点：投资银行业务内部控制证券从业考试知识点：投资银行业务内部控制下面yjbys考试网店铺为大家整理了证券从业考试知识点：投资银行业务内部控制，仅供参考。
知识点一、投资银行业务内部控制的总体要求1、投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，建立有关隔离制度，做到投资银行业务与经纪、自营、受托投资管理、证券研究、咨询等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开，以防利益冲突。
2、《证券公司内部控制指引》10条具体要求，其中注意：第一，证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原则导致的法律风险、财务风险和道德风险。
第二，证券公司应建立管理制度，内部审核制度，加强项目核算和内部考核。
第三，证券公司应建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系，应在尽职调查的基础上，在项目实施的不同阶段分别进行立项评价、过程评价和综合评价，提高投资银行项目的整体质量水平。
第四，证券公司应建立尽职调查的工作流程，加强投资银行业务人员的尽职调查管理，贯彻勤勉尽责、诚实信用的原则，明确业务人员对尽职调查报告所承担的责任;并按照有关业务标准、道德规范要求，对业务人员尽职调查情况进行检查。
第五，证券公司应加强投资银行项目的内核工作和质量控制。
证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离。
第六，证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的承销风险评估与处理机制，通过事先评估、制订风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。
证券公司应建立对分销商分销能力的评估监测制度。
第七，证券公司应加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限;在承接投资银行项目时，应与客户签订相关业务协议，对各自的权利、义务及其他相关事项作出约定。
第八，证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投人产出核算和项目利润分配等措施。
第九，证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同律师事务所、会计师事务所、评估机构等中介机构的协调配合。
银行内控合规心得体会
银行内控合规心得体会随着金融行业的不断发展和变革，银行内控合规成为了金融机构不可忽视的重要环节。
作为一名从业多年的银行从业人员，我在实践中深切体会到了银行内控合规的重要性和复杂性。
通过深入思考和总结，我对银行内控合规有了更为深刻的理解和体会。
首先，银行内控合规是银行业务运营的重要保障。
银行内控合规制度不仅能够规范银行的经营行为，保护银行的资金安全，还能够提高银行的运营效率，规范经营行为，减少风险隐患。
通过建立完善的内控制度，银行可以更好地控制风险，规避风险，确保资金的安全和稳健运营，保护客户利益，提升银行的竞争力和可持续发展能力。
其次，银行内控合规需要全员参与，形成了企业文化。
银行内控合规并不是仅仅由内控部门负责，而是需要全员参与，形成了全员参与的企业文化。
每一个员工都要意识到自己的行为对银行的发展和稳定有重要影响，要遵守内控合规制度，严格规范自己的行为，履行好岗位职责。
只有树立起全员参与的内控合规意识，并形成内控合规的企业文化，才能在很大程度上降低银行业务运作风险，确保银行的稳健经营。
再者，银行内控合规需要与时俱进，不断完善。
随着金融市场环境和金融监管政策的变化，银行内控合规也需要与时俱进，不断完善。
内控合规制度要与国家法律法规和金融监管政策保持一致，需要随时关注市场动态，及时调整内控合规制度，确保内控合规制度的适应性和有效性。
同时，银行内控合规还需要不断汲取国内外行业最佳实践，借鉴先进经验和理念，不断完善内控合规制度，提高内控合规水平。
最后，银行内控合规需要加强对员工的教育和培训。
银行内控合规不仅需要建立完善的制度，还需要加强对员工的教育和培训，提高员工的内控合规意识和能力。
银行内控合规的培训应当贯穿于员工的整个职业生涯，要注重培养员工的内控合规理念和专业技能，提高员工的内控合规能力和水平。
只有加强对员工的教育和培训，银行才能有效防范和化解各类经营风险，确保内控合规制度的落实和有效性。
综上所述，银行内控合规是银行业务运营的重要保障，需要全员参与，形成了企业文化，需要与时俱进，不断完善，需要加强对员工的教育和培训。
银行内控合规学习心得总结
银行内控合规学习心得总结银行内控合规是银行行业中非常重要的一环，它涉及着银行经营管理的合法性、风险控制、内部运营规范等诸多方面。
通过参加银行内控合规学习，我对银行内控合规工作有了更加深入的了解，并获得了许多宝贵的经验和知识。
在此，我将从学习内容、学习方法和学习收获三个方面总结我在银行内控合规学习中的心得体会。
一、学习内容银行内控合规学习内容丰富多样，包括了相关法律法规、内部规章制度、合规政策和控制要求等。
其中，我对《中国银行业监督管理委员会关于加强商业银行内部控制的指导意见》和《中国人民银行关于加强商业银行风险管理的指导意见》这两个关于内控合规的指导意见有了更加详细的了解。
通过学习这些指导意见，我明确了银行内控合规的基本原则和要求，知道了我们所从事的工作应该遵守哪些规定和原则。
另外，学习内容还包括了合规风险评估、合规风险管理、合规培训和合规报告等方面。
通过学习，我了解到了银行内控合规的整个工作流程，明确了自己在其中的具体工作职责。
二、学习方法学习方法在我们的学习中起着至关重要的作用。
在银行内控合规学习中，我采用了以下几种学习方法：1.系统学习法：首先，我系统地学习了每一部分的内容，努力掌握其中的要点和重点。
通过整体把握，我理清了相关知识点的逻辑关系和内在联系，从而更好地理解了整个学习内容。
2.案例分析法：学习中，我善于利用案例分析法来加深自己的理解。
我选择了一些经典的合规案例进行分析和研究，通过分析案例中的问题、原因和解决方法，我更好地理解了合规工作的重要性和必要性。
3.经验分享法：在学习中，我注意与他人进行交流和互动，借鉴他人的经验和方法，丰富自己的知识和经验。
我与同事们进行了座谈和讨论，听取他们在合规工作中的经验分享，从中获得了很多启发和收获。
三、学习收获通过银行内控合规学习，我不仅对银行内控合规工作有了深入的了解，还获得了许多实用的经验和知识。
以下是我在学习中的一些收获：1.合规意识提升：学习使我深刻认识到银行内控合规工作的重要性和必要性，提高了我的合规意识。
投行类业务内控经验分享(100分)
投行类业务内控经验分享(100 分)单选题（共 2 题，每题 10 分）1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估。
内部控制执行效果评估每年不得少于（）次。
A.1B.2C.3D.4我的答案： A2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，处于后续管理阶段的投资银行类业务，证券公司对外披露文件无需履行内核程序的有（）。
A.受托管理报告B.年度资产管理报告C.持续督导报告D.公司年报我的答案： D2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司担任受托管理人应当经（）审议通过。
A.投行业务委员会B.投行业务负责人C.内核机构D.风险管理委员会我的答案： C多选题（共 5 题，每题10分）1 . 《关于< 证券公司投资银行类业务内部控制指引> （征求意见稿）的起草说明》对当前证券公司投行类业务存在的主要问题进行了梳理总结，包括（）。
A.业务承做管理较为粗放，风险管控让位于业务发展B.对投资银行类业务内部控制的重视不够，内部控制建设良莠不齐C.合规风控对投资银行类业务介入的广度和深度有所不足D.内部控制执行不到位，有效性有待提高我的答案：ABCD2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，以下材料和文件对外提交、报送、出具或披露前，均应当履行内核程序。
（）A.反馈意见回复报告B.发审委意见回复报告C.举报信核查报告D.会后事项专业意见E.对首次申报文件的补充披露我的答案：ABCDE3 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司应当建立投资银行类业务三道内部控制防线，其中第三道防线包括（）。
A.业务部B.质控C.内核机构D.合规部门E.风险管理部门我的答案：CDE4 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司风险管理部门应当加强对处于后续管理阶段项目的风险进行持续风险管理，具体职责包括但不限于以下内容：（）。
银行内控合规心得体会短文 银行内控合规心得体会(8篇)
银行内控合规心得体会短文银行内控合规心得体会(8篇) 体会是指将学习的东西运用到实践中去，通过实践反思学习内容并记录下来的文字，近似于经验总结。
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银行内控合规心得体会短文篇一古人云：无规矩不成方圆。
规矩是人类生存与活动的前提与基础，人们总是要在规与矩所成形的范围内活动。
世间万事万物都有规矩，小到日常生活，大到国家大事。
家有家规，行有行规，国有国法。
不论做什么事情都有它应有的规则、规定，人们都要应该按照规定规则去办。
合规是银行稳健运行的内在要求，也是防范金融案件的首要条件，是我们每一个员工都必须履行的职责，同时也是保障自己切身利益的有力武器。
对于合规，有以下两点认识：一是提高认识，保持头脑清醒。
在严控案件风险的高压态势下，我们必须清楚的认识到，风险防控能力的提高是一项长期的工作，案件防控是一项长期的任务，必须将其纳入日常管理，天天防，天天讲，时刻保持清醒头脑，时刻保持警钟长鸣，时刻关注风险隐患。
银行本身就是高风险行业，必须把风险防范放在第一位，要充分认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到遵纪守法、合规操作的重要性，认识到合规风险管理是每一名员工的职责，深刻理解风险防范是银行发展永恒的主题。
了解和掌握合规知识，提高对合规风险管理重要性的认识和理解，确保合规风险管理切实有效。
作为一名普遍员工，我应该在日常工作中将合规管理真正落到实处，自觉遵守合规经营，规范操作，踏踏实实地从每一项具体业务做起，真正将合规作为一种意识来培养，最终养成良好的工作习惯。
提高风险防范意识增强合规经营理念。
---“大学习、大检查、大讨论”心得体会。
根据分行开展“大学习、大检查、大讨论”内控主题教育的精神，在分行相关部门的宣传、组织和动员下，我认真、深入地参加了这次学习活动。
通过这次主题教育，进一步提高了我的风险防范意识，强化了合规操作的观念，并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育的意义和重要性。
银行内控工作心得感受与总结（通用6篇）
银行内控工作心得感受与总结（通用6篇）银行内控工作心得感受与总结篇120xx年，我行运营服务工作在省行相关部门的指导下及支行领导班子的带领下，辖内运营服务人员紧紧围绕省行的运营服务管理要求，认真做好各项运营服务工作，为支行各项业务快速健康发展起助推剂及保架护航的作用，现将我行20xx年的运营服务如下：一、绩效目标完成情况20xx年支行运营服务及大风险板块，坚定不移地推进转型创新，认真贯彻落实“稳存款、拓客户、增收益、控风险”的工作方针，在近年来业务发展持续高速的前提下，业务整体发展态势良好，实现了今年主要绩效指标的“满堂红”。
在内控管理方面，支行逐步建立了有效的内控体系，内控考核不断强化，员工内控意识显著提高，业务风险管理更加完善，授信资产状况良好，安保措施到位，内控检查监控工作有序进行，有力的保障了支行各项业务持续快速健康发展。
在抓好内控的同时深入开展反腐败惩治工作和党风廉政建设，坚持开展员工行为分析工作，今年以来没有出现重大的责任事故、违法违规、重大差错或内部案件。
二、重点工作及成效今年以来，支行各条线进一步提高对“合规经营”和“保平安、促发展”的思想认识，把建立健全内控制度，加强风险和案件防范工作当做大事来抓，坚持以业务发展为中心，以内控制度为保证，一手抓业务开拓，一手抓内控监督，实行了第一责任人制度，明确网点负责人、部门主管对本网点、条线的内控负总责的工作要求。
1、内控体系趋于完善，内控考核不断强化，网点内控管理水平逐步提高(1)内控管理制度优先。
我行在制订20xx年的绩效考核办法中，内控运营设置了20分，并细分各项内控考核指标，综合管理部每月公布考核结果，并通过绩效辅导，提高网点及各条线的内控管理能力，考核结果与网点和部门月度绩效挂钩，网点和部门绩效结果为员工月度绩效奖发放依据。
同时支行再次明确了内控管理监督员职责，选聘了一批业务能力强，内控意识高的骨干担任内控监督员，对基层网点的内控工作起到了较好的加强和补充作用。
投行类业务内控经验分享(100分)
投行类业务内控经验分享(100 分)单选题（共 2 题，每题 10 分）1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估。
内部控制执行效果评估每年不得少于（）次。
A.1B.2C.3D.4我的答案： A2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，处于后续管理阶段的投资银行类业务，证券公司对外披露文件无需履行内核程序的有（）。
A.受托管理报告B.年度资产管理报告C.持续督导报告D.公司年报我的答案： D2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司担任受托管理人应当经（）审议通过。
A.投行业务委员会B.投行业务负责人C.内核机构D.风险管理委员会我的答案： C多选题（共 5 题，每题10分）1 . 《关于< 证券公司投资银行类业务内部控制指引> （征求意见稿）的起草说明》对当前证券公司投行类业务存在的主要问题进行了梳理总结，包括（）。
A.业务承做管理较为粗放，风险管控让位于业务发展B.对投资银行类业务内部控制的重视不够，内部控制建设良莠不齐C.合规风控对投资银行类业务介入的广度和深度有所不足D.内部控制执行不到位，有效性有待提高我的答案：ABCD2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，以下材料和文件对外提交、报送、出具或披露前，均应当履行内核程序。
（）A.反馈意见回复报告B.发审委意见回复报告C.举报信核查报告D.会后事项专业意见E.对首次申报文件的补充披露我的答案：ABCDE3 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司应当建立投资银行类业务三道内部控制防线，其中第三道防线包括（）。
A.业务部B.质控C.内核机构D.合规部门E.风险管理部门我的答案：CDE4 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司风险管理部门应当加强对处于后续管理阶段项目的风险进行持续风险管理，具体职责包括但不限于以下内容：（）。
银行内控合规学习心得体会（三篇）
银行内控合规学习心得体会银行内控合规是银行业中一个非常重要的领域，它直接关系到银行的安全、稳健和可持续发展。
在过去的一段时间里，我有幸参与了银行内控合规学习，通过学习，我深刻体会到了内控合规的重要性，同时也收获了很多宝贵的经验和教训。
以下是我对于银行内控合规学习的心得体会。
首先，银行内控合规对于银行来说至关重要。
随着金融市场的不断发展和金融产品的不断创新，银行面临着越来越复杂的风险。
如果没有有效的内控合规制度，银行将面临着巨大的风险和损失。
内控合规可以帮助银行识别、评估和管理各种风险，确保银行的运营和业务活动符合法律法规和监管要求，保障银行和客户的利益。
在学习过程中，我意识到内控合规是银行经营的基础，没有内控合规，就没有银行的可持续发展。
其次，内控合规的核心是风险管理。
银行业务涉及到各种各样的风险，包括信用风险、市场风险、操作风险等。
内控合规的目的就是通过建立和完善风险管理框架和制度，识别、评估和控制各种风险。
在学习过程中，我发现内控合规需要综合运用各种方法和工具，比如流程管理、风险评估、控制措施等。
同时，内控合规还需要不断地进行监测和改进，及时发现和纠正问题，确保内部风险不会对银行的正常运营产生重大影响。
再次，内控合规需要全员参与和共同维护。
在学习过程中，我了解到内控合规是每个银行员工的责任和义务。
无论是高层管理人员还是操作人员，每个人都需要遵守内部规章制度和监管要求，保持自律和诚信，严格执行各项操作流程和流程，确保合规操作。
同时，银行还需要建立健全的内部反洗钱和反恐怖融资制度，预防和打击非法活动。
只有全员参与和共同维护，才能最大限度地减少风险，保障银行的安全和稳定。
最后，内控合规需要与时俱进。
银行业是一个充满变化的行业，内控合规也需要与时俱进。
学习过程中，我了解到内控合规需要紧跟监管要求的变化，及时调整和改进内控制度和措施。
此外，银行还需要不断更新风险管理工具和技术手段，提高内部风险管理的科学性和有效性。
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单选题（共 2 题，每题 10 分）
1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司担任受托管理人应当经（ ）审议通过。
A.投行业务委员会
B.投行业务负责人
C.内核机构
D.风险管理委员会
我的答案： C
2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司（ ）部门应当加强对处于后续管理阶 段项目的风险进行持续风险管理，牵头业务部门制定存续期项目风险排查方案。
A.质控
B.内核
C.风险管理
D.合规
我的答案： C
多选题（共 5 题，每题 10 分）
1 . 《关于<证券公司投资银行类业务内部控制指引>（征求意见稿）的起草说明》对当前证券公司投
行类业务存在的主要问题进行了梳理总结，包括（ ）。
A.业务承做管理较为粗放，风险管控让位于业务发展
B.对投资银行类业务内部控制的重视不够，内部控制建设良莠不齐
C.合规风控对投资银行类业务介入的广度和深度有所不足
D.内部控制执行不到位，有效性有待提高
我的答案： ABCD
2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，后续管理阶段重大风险项目关注池名单应定期
提交（ ）。
A.董事长
B.法定代表人
C.首席风险官
D.合规总监
E.投资银行业务负责人
我的答案： CDE
3 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司应当建立投资银行类业务三道内部控
制防线，其中第三道防线包括（ ）。
A.业务部
B.质控
C.内核机构
D.合规部门
E.风险管理部门
我的答案： CDE
4 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司风险管理部门应当加强对处于后续管 理阶段项目的风险进行持续风险管理，具体职责包括但不限于以下内容：（ ）。
A.对存续期项目风险实行动态监测，对重大风险事件进行评估
B.参与对重大风险事件的处置工作
C.牵头业务部门制定存续期项目风险排查方案，每年对存续期项目开展全面风险排查，并完成排
查工作报告
我的答案： ABC
5 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循（ ）
原则。
A.健全
B.统一
C.合理
D.制衡
E.独立
我的答案： ABCDE
判断题（共 3 题，每题 10 分）
1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，项目组应当为每个投资银行类项目编制单独的 工作日志，按照时间顺序全面、完整地记录尽职调查过程，并作为工作底稿一部分存档备查。
（ ） 对错
我的答案： 对
2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司投资银行类业务专职内部控制人员数 量占投资银行类业务人员总数的比例至少为 1/10。
（ ） 对错
我的答案： 对
3 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，利益冲突审查包括对拟承做的投资银行类项目 与公司其他业务和项目之间的利益冲突审查，也包括拟承做项目的业务人员与该项目之间的利益冲突审 查。
（ ） 对错
我的答案： 对
。