投资银行学考试思考题
大学投资银行学考试(习题卷9)
大学投资银行学考试(习题卷9)第1部分：单项选择题，共52题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]美国的高盛公司(Goldman Sachs)、美林公司(Merrill Lynch)、摩根斯丹 利公司(Morgan Stanley)等属于( )A)独立的专业性投资银行B)商业银行拥有的投资银行C)全能性银行直接经营 投资银行业务D)大型跨国公司所兴办的财务公司或金融公司答案:A解析:2.[单选题][]资产证券化要将资产从资产负债表中剔除,说明它是一种( )A)结构性融资方式B)导向性融资方式C)表外融资方式D)低成本融资方式答案:C解析:3.[单选题]投资银行作为证券交易商接受( )的委托A)客户B)发行人C)特定投资人D)公司答案:A解析:4.[单选题]PPP项目的付费方式包括（ ）。
A)政府付费、使用者付费B)政府付费、使用量付费C)政府付费、使用者付费、可行性缺口补贴D)政府付费、使用者付费、使用量付费、可行性缺口补贴答案:C解析:5.[单选题]拟改组企业应聘请 ( ) 作为企业股份制改组的财务顾问,并向该公司提 供本企业的基本情况。
A)中国证监会B)中国人民银行C)具有改组和主承销商经验的证券公司D)财政部答案:C解析:6.[单选题]从不同国家的平均和长期水平来看，股权投资基金的期望回报率要高于( )等资产类别。
A)固定收益证券和证券投资基金B)债券C)债券基金D)以上都不对答案:A解析:7.[单选题]以下哪项是不属于按购并双方的行业关联性划分的收购 ( )A)混合收购B)要约收购C)横向收购D)纵向收购答案:B解析:8.[单选题]关于披露上市公司 的财务会计信息 ,发行人编制合并财务报表 的 ,应 ( ) 。
A)披露合并财务报表B)披露母公司财务报表C)披露子公司财务报表D)同时披露合并财务报表和母公司财务报表答案:D解析:9.[单选题]不属于资产证券化内部信用增级方式的是A)超额抵押B)发行多级证券C)出售者追索权D)备用信用证答案:D解析:10.[单选题]可转换公司债券上市的条件之一是其期限为 ( ) 。
闽江学院《投资银行学》期末综合练习与参考答案
闽江学院《投资银行学》期末综合练习与参考答案1.标绿的为必须重点复习的。
有的题目这里没给答案，只标绿，并不表示不是重点。
2.所有的名词也都是必须重点复习的。
3.务必将所有重点题目都消化搞清！出题的内容会适当超出重点范围。
不要猜题！10金融《投资银行学》期末复习与参考答案一、名词：1.绿鞋期权：指新股发行时，发行人授予主承销商在本次既定的发行规模之外按同一发行价格超额配售一定比例的股份的权利。
2.注册制：指发行人在准备公开发行股票时必须将依法应公开的各种资料完全准确地向证券主管机构呈报并申请注册。
主管机构在约定期限内没有表示异议即可公开发行。
3.核准制：指发行人在股票发行时不但要充分公开其真实情况，而且必须符合公司法及证券管理法规规定的必备条件，证券主管机关有权否决不符合规定条件的股票发行申请。
4.套利：指利用证券市场定价的错误，或者价格联系的失常，或者是市场缺乏有效性的机会，通过买进价格被市场低估的资产，卖出价格被市场高估的资产牟利的交易行为。
5.做市商：是指在二级市场上不断向公众投资者报出某些特定证券的买卖价格并在该价格上接受投资者的买卖要求，以自有资金和证券与投资者进行交易的证券自营商。
是为了增加证券市场的流动性和促进稳定性而设置的机构。
6.保证金交易：又称信用交易。
指客户在买卖证券时只向证券商支付一定数额款项或证券，作为保证金，其应支付的差额部分由证券商提供融资或者融券的交易。
7.兼并：指任何一项由两个或两个以上企业实体形成一个新的经济实体的交易行为。
8.BOT：是build-operate-transfer的缩写，是项目融资的一种模式。
具体做法是由项目所在国政府为项目的经营者提供特许经营权，由项目经营公司安排融资建设和项目经营并获利，协议期满后将项目无偿转让给国家政府。
9.要约收购：指收购公司以书面形式向目标公司的管理层和股东发出收购该公司的要约，并按照依法公告的要约中所提出的收购条件，收购价格，收购期限以及其他规定事项，收购目标公司的一种收购方式。
投资银行学考试思考题
1、怎样从多角度理解投资银行的定义？2、投资银行与商业银行的区别有哪些？3、金融创新对投资银行的作用主要体现在哪些方面？4、未来投资银行发展的趋势是什么？5、我国投资银行的现状与发展对策6、简述金融机构的一般性功能。
7、简述投资银行的特殊作用。
8、投资银行对完善我国金融市场有哪些意义和作用？9、投资银行在国企改革中如何发挥其优势为改革服务？10、面临国际投资银行的挑战，中国投资银行应如何应对？11、什么叫权变组织理论？12、试述投资银行组织结构的一般原理。
13、现代投资银行的组织形式有哪几种？其各自的特点如何？14、投资银行分支机构的组织形式有哪些？设立时应考虑哪些影响因素？15、如何建立我国投资银行的组织体制？16、现代投资银行组织结构设计的总体要求有哪些？17、什么是兼并、新设合并和收购？兼并和收购的区别是什么？18、并购的动因有哪些？19、投资银行为并购企业和目标企业提供哪些服务？20、什么是反并购？反并购有哪些策略？并购的支付方式有哪些？21、目标公司有哪些出售动机？22、简述投资基金的特征。
23、比较公司型基金和契约型基金的区别。
24、比较开放式基金和封闭式基金的区别。
25、比较收入型基金和成长型基金的区别。
26、简述我国基金设立的条件和程序。
27、简述我国基金设立的一般程序。
28、简述我国基金信息披露制度的内容。
29、试析我国基金管理制度存在的问题。
30、试比较几种金融期货合约的异同点。
31、简述期权合约交易的组织特征。
32、如何用期货合约进行套期保值？33、试比较几种主要的掉期合约的异同点。
34、如何认识风险投资对我国经济发展的作用？35、我国创业板市场的建立对风险投资有何影响？36、如何编制商业计划书？37、我国风险投资与美国风险投资发展模式有何异同？38、分析投资银行在风险投资中的作用39、投资银行如何参与市场构建？40、现代投资银行组织结构设计的总体要求有哪些？41、投行自营交易有哪些策略？42、股票市场与债券市场经纪人业务内容43、承销定价方法44、反收购措施有哪些？45、融资有哪些基本方法46、短期资本流动的种类及形成原因47、某香港投资者通过分析认为某甲股票价值被低估，于是在91年10月15号买进该股票100万港币，但他又担心股指下跌股价随之下跌，如何设计投资？（91年10月15号恒指为点，每点50港币）48、掉期的作用？49、我国风险投资有哪些退出渠道？50、高科技企业成长的有哪几个基本阶段？51、如何发展我国风险投资业52、我国资本市场今后发展的重点是什么？53、制动创新应处理好哪几个关系？。
《投资银行学》习题集
《投资银行学》习题库金融学院《投资银行学》习题第一篇投资银行概论第一章投资银行概况一、单选题１、投资银行在英国和日本分别被称为（）Ａ.投资银行和商人银行Ｂ.商人银行和证券公司Ｃ.实业银行和证券公司Ｄ.商人银行和吸储公司２、投资银行与商业银行在融资功能方面比较,投资银行属于（）。
Ａ.间接融资,侧重短期融资Ｂ.间接融资,侧重长期融资Ｃ.直接融资,侧重短期融资Ｄ.直接融资,侧重长期融资3、投资银行的本源业务和核心业务是（）。
Ａ.交易业务Ｂ.并购业务Ｃ.承销业务Ｄ.资产管理业务二、多选题１、下列属于投资性金融中介机构的有（）Ａ. 商业银行Ｂ. 经纪和交易商公司Ｃ. 金融公司Ｄ. 投资银行２、投资银行具有以下特点（）。
Ａ.投资银行业属于金融服务业Ｂ. 投资银行主要服务于资本市场Ｃ.投资银行业是智力密集型行业Ｄ.它的主要业务是代理３、根据规模大小和业务特色,美国的美林公司属于（）。
Ａ.特大型投资银行Ｂ.大型投资银行Ｃ.次大型投资银行Ｄ.专业型投资银行三、判断题１、金融学是研究如何在不确定的条件下，对财务资源进行跨时期合理配置的理论和实践的学科。
（）２、投资银行学是从投资银行的角度来考察整个金融学，以研究长期资本市场上的投资、交易，以及各个中介业务、管理、监督等。
它属于金融市场和中介学范畴。
（）３、目前我国的商业银行是不允许从事投资银行业务的。
（）４、投资银行的业务主要侧重服务于间接融资。
（）四、名词解释１、金融系统２、金融学３、投资银行学４、投资银行 5、金融机构 6、资本市场五、简答题１、投资银行的界定。
2、投资银行学与金融学的关系。
3、比较投资银行与商业银行的异同。
4、国外投资银行是如何分类的？5、如何理解投资银行业的创新性、专业性和道德性？六、思考题1、投资银行学与证券市场学、证券投资学等相关课程的区别在哪里？2、谈谈你所熟悉的投资银行。
第二章投资银行的产生与发展一、单选题１、在1933年，美国的（）将商业银行业务与投资银行业务严格分离。
投资银行学习题
投资银行学习题导言一、名词解释金融机构资本市场金融资产新兴产业二、思考题1.试比较投资银行与商业银行的区别。
2.投资银行学的研究对象是什么？3.现代投资银行运作的经济和社会条件?4.投资银行学与证券市场学、证券投资学等相关课程的区别在哪里？5.谈谈你所熟悉的投资银行。
第1章投资银行发展定位一、名词解释投资银行商人银行证券公司经纪类证券商综合类证券公司二、判断题：1．从历史发展来看，投资银行要早于商人银行。
2．目前我国的商业银行是不允许从事投资银行业务的。
3．商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。
4．投资银行的业务主要侧重服务于间接融资。
5．投资银行业发展早期以美国为典型代表。
三、选择题1.以下不属于投资银行业务的是（）。
A 证券承销B 兼并与收购C 不动产经纪D 资产管理 2.根据规模大小和业务特色,美国的美林公司属于（）。
A 特大型投资银行B 大型投资银行C 次大型投资银行D 专业型投资银行3.投资银行与商业银行在融资能力方面比较,投资银行属于（）。
A 间接融资,侧重短期融资B 间接融资,侧重长期融资C 直接融资,侧重短期融资D 直接融资,侧重长期融资 4.按照我国《证券法》设立综合类证券公司,注册资本最低为（）。
A 10亿元B 5亿元1C 20亿元D 1亿元5.以下哪项( )不属于我国投资银行应对挑战而制订的发展战略。
A分业经营战略 B混业经营战略 C人才战略D全球战略四、问答题1.投资银行产生的历史背景是什么?2.国外投资银行是如何分类的？3.我国目前投资银行是如何分类的？4.试述投资银行的发展历程。
5.投资银行与商业银行及其他金融机构有什么区别和联系？6.按照我国《证券法》设立综合类证券公司需要什么条件？7.按照我国《证券法》设立经纪类证券公司需要什么条件？8.试述中国加入WTO后投资银行的发展对策。
五、实例题1.结合一个成功或失败案例，分析投资银行发展定位的确立应重视的问题。
《投资银行学》相关习题
二．期末复习思考题(一）判断正误（只需判断对与错，不用说明理由）A. 正确B。
错误1．（B。
)从商业模式而言，投资银行主要以存贷款利差收入为主，商业银行主要以佣金收入为主。
2．（ B.）现代投资银行业务仅限于证券发行承销和证券交易业务。
3．( A. ）根据关于企业并购成因的“价值低估论”，当托宾比率（即企业股票市场价格总额与企业重置成本之比）Ｑ＞１时，形成并购的可能性小；而当Ｑ<１时,形成并购的可能性较大.4．（A. )作为证券做市商,投资银行有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定。
5．（A. ）在我国，证券公司是指依照公司法规定，经国务院证券管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限公司或股份有限公司。
6．（A. ）投资银行是证券公司和股份公司制度发展到一定阶段的产物，是发达证券市场和成熟金融体系的重要主体之一。
7．（ B.）投资银行在大多数亚洲国家被称为商人银行（Merchant bank）。
8．（B。
)从历史上看,货币市场先于资本市场出现,货币市场是资本市场的基础。
而资本市场的风险要远远小于货币市场。
9．（A。
）两家或两家以上的公司合并组建为一家公司，若一家公司获得其它公司的控制权后,各方原法人资格都取消，而通过设立一个新的法人机构拥有这些产权，则称为新设合并（如德国的戴姆勒奔驰公司与美国的克莱斯勒公司的合并)。
10．（B。
)证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相同.11．（B。
)投资银行在证券二级市场中扮演着证券承销商的角色。
12．（A. ）按照中国证券监督管理委员会2001年颁布的《证券公司内部控制指引》，我国证券公司在资产管理业务的内部控制管理中，受托资金不可以与自有资金混合使用。
13．（A。
）我国对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司.14．（A. ）1999年美国参众两院分别通过《金融服务现代法案》，该法案彻底打破了1933年以来美国形成的银行业与证券业分业经营的体制。
《投资银行学》试题库及参考答案
《投资银行学》试题库及参考答案一、单选题（共40题，每题1分，共40分）1、转股价格应不低于募集说明书公告日前 ( ) 个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。
A、20B、30C、10D、40正确答案：A2、国有企业在改制前进行清产核资的最终目的是 ( ) 。
A、确定资产损益B、财产清查C、账务清理D、反映企业资产价值正确答案：D3、下列哪种并购战略类型效果属于长期范围。
A、优化战略B、多元化战略C、渗透战略D、扩张战正确答案：B4、按照《上市公司重大资产重组管理办法》的要求,上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的 ( ) 以上通过。
A、1/3B、1/2C、全部D、2/3正确答案：D5、首次公开发行股票的发行人运行不足 3 年的,应披露 ( ) 。
A、最近 2 年及 1 期的资产负债表、利润表和现金流量表B、最近 1 期的利润表以及设立后各年及最近 1 期的资产负债表和现金流量表C、最近 1 期的资产负债表、利润表和现金流量表D、最近 3 年及 1 期的利润表以及设立后各年及最近 1 期的资产负债表和现金流量表正确答案：D6、分离型模式的核心功能( )A、降低金融体制运行中的风险B、促成金融行业的专业化分工C、有益于银行体制安全和稳定D、保证证券行业的公平与合理正确答案：C7、分离型模式的优点 ( )A、促成金融行业的专业化分工B、有效降低整个金融体系的风险C、有益与保障证券市场的公正与合理D、提高竞争能力,扩大利润来源正确答案：D8、证券发行与承销业务也称为称为:( )A、证券交易业务B、二级市场业务C、一级市场业务D、证券做市业务正确答案：C9、风险投资的对象( )A、国有企业B、所有公司C、能源公司D、新型科技公司正确答案：D10、可转换公司债券每张面值 ( ) 元人民币。
A、50B、90C、30D、100正确答案：D11、按照《上市公司重大资产重组管理办法》的要求,上市公司应当在重大资产重组实施完毕后 ( ) 年内的年度报告中单独披露相关资产的实际盈利数与评估报告中利润预测数的差异情况。
(完整版)投资经济学思考题答案
投资经济学思考题答案一、多项选择题(10分)1、ABCE2、ABDE3、ACE4、AD5、BCDE6、ABCD7、ABCE8、ACD9、ACD10、ABCE1、ABCE2、BDE3、ABCE4、BCDE5、ABCD6、ABCE7、ACD8、ABCE9、ACD10、ABCE二、名词解释1、直接投资是指将资金直接投入投资项目的建设或购置以形成固定资产和流动资产的投资。
直接投资按其性质又分为固定资产投资和流动资产投资。
2、投资规模：投资规模是指一定时期一个国家或一个部门、一个地区、有关单位在固定资产再生产活动中投入的以货币形态表现的物化劳动和活劳动的总量。
一定时期的投资规模必须与一国经济发展水平相适应。
投资规模有两层基本含义，即年度投资规模和在建投资规模。
3、投资环境，是指影响投资活动整个过程的各种外部境况和条件的总和。
概括地说，投资环境包括影响投资活动的自然要素、社会要素、经济要素和政治要素4、投资乘数：是指在一定的消费倾向（单位收入中用于消费的比率）条件下，投资的增加可导致国民收入和就业量若干倍的增加。
简言之，投资乘数理论就是投资增加额所带来的国民收入增加额的倍数。
其中：K就是投资乘数（也就是收入增加的倍数），△Y代表入（国民收入）变动，△C代表消费的变动，△Y-△C为（国民）收入总积累，也就是投资的变动量（增加量），令△C/△Y= r为边际消费倾向，1 - r为边际储蓄倾向。
1、投资：投资是将一定数量的资财（有形或无形）投放于某种对象和事业，以取得一定的收益和社会效益的活动，也是指为获得一定收益和社会效益而投入某项事业或活动中的资财。
投资过程既是资金的运动过程，又是资金的增值过程。
作为投资的资财是以增值为目的。
2、项目可行性研究：投资项目在进行决策初期，通过对项目有关技术、经济和社会等方面的条件和情况进行调查、研究和分析，对各种可能的方案进行比较、论证，以考察项目在技术上的可行性和先进性、经济上的合理性和盈利性以及建设上的可能性，并进一步对项目是否可行进行科学分析的方法。
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1、怎样从多角度理解投资银行的定义
2、投资银行与商业银行的区别有哪些
3、金融创新对投资银行的作用主要体现在哪些方面
4、未来投资银行发展的趋势是什么
5、我国投资银行的现状与发展对策
6、简述金融机构的一般性功能。
7、简述投资银行的特殊作用。
8、投资银行对完善我国金融市场有哪些意义和作用
9、投资银行在国企改革中如何发挥其优势为改革服务
10、面临国际投资银行的挑战，中国投资银行应如何应对
11、什么叫权变组织理论
12、试述投资银行组织结构的一般原理。
13、现代投资银行的组织形式有哪几种其各自的特点如何
14、投资银行分支机构的组织形式有哪些设立时应考虑哪些影响因素
15、如何建立我国投资银行的组织体制
16、现代投资银行组织结构设计的总体要求有哪些
17、什么是兼并、新设合并和收购兼并和收购的区别是什么
18、并购的动因有哪些
19、投资银行为并购企业和目标企业提供哪些服务
20、什么是反并购反并购有哪些策略并购的支付方式有哪些
21、目标公司有哪些出售动机
22、简述投资基金的特征。
23、比较公司型基金和契约型基金的区别。
24、比较开放式基金和封闭式基金的区别。
25、比较收入型基金和成长型基金的区别。
26、简述我国基金设立的条件和程序。
27、简述我国基金设立的一般程序。
28、简述我国基金信息披露制度的内容。
29、试析我国基金管理制度存在的问题。
30、试比较几种金融期货合约的异同点。
31、简述期权合约交易的组织特征。
32、如何用期货合约进行套期保值
33、试比较几种主要的掉期合约的异同点。
34、如何认识风险投资对我国经济发展的作用
35、我国创业板市场的建立对风险投资有何影响
36、如何编制商业计划书
37、我国风险投资与美国风险投资发展模式有何异同
38、分析投资银行在风险投资中的作用
39、投资银行如何参与市场构建
40、现代投资银行组织结构设计的总体要求有哪些
41、投行自营交易有哪些策略
42、股票市场与债券市场经纪人业务内容
43、承销定价方法
44、反收购措施有哪些
45、融资有哪些基本方法
46、短期资本流动的种类及形成原因
47、某香港投资者通过分析认为某甲股票价值被低估，于是在91年10月15号买进该股票100万港币，但他又担心股指下跌股价随之下跌，如何设计投资（91年10月15号恒指为点，每点50港币）
48、掉期的作用
49、我国风险投资有哪些退出渠道
50、高科技企业成长的有哪几个基本阶段
51、如何发展我国风险投资业
52、我国资本市场今后发展的重点是什么
53、制动创新应处理好哪几个关系。