投资银行学试题及答案
大学投资银行学考试练习题及答案211
大学投资银行学考试练习题及答案21.[单选题]短期融资券和中期票据最主要的区别是（ ）。
A)期限不同B)发行场所不同C)成本不同D)募集资金用途不同答案:A解析:2.[单选题]可转换公司债券每张面值 ( ) 元人民币。
A)30B)50C)90D)100答案:D解析:3.[单选题]PPP项目合同约定的政府付费金额，必须要逐年覆盖我行融资本息，且该金额必须经当地（ ）决议后纳入当年度财政预算。
A)政府B)人大C)财政局D)政协答案:B解析:4.[单选题]证券公司财务管理的基本内容不包括A)资本金管理B)资产负债管理C)流动资金管理D)固定资产管理答案:D解析:5.[单选题]并购交易价款中并购贷款所占比例不应高于（ ）。
A)百分之八十B)百分之五十C)百分之七十D)百分之六十答案:D解析:6.[单选题]无记名式国债与凭证式国债相比在收益性上表现为A)相同B)较差C)略好D)无法比较答案:C解析:7.[单选题]并购公司采取增加发行本公司的股票，以新发行的股票替换目标公司的股票，这种并购方式称为A)现金并购B)股票并购C)新设合并D)杠杆并购答案:B解析:8.[单选题]以下关于我国证券公司从事股票承销业务监管要求的表述中不正确的有A)证券公司不得同时承销2只或2只以上的股票B)证券公司持有发行人7%以上的股份，或是其前5名股东之一的，不得成为股票发行人的主承销商或副主承销商C)证券公司因为以包销方式承销股票而按发行价认购未售出的股票的，自该股票上市之日起，应当将该股票逐步卖出，并不得买入，直到符合国家关于公司对外投资比例及证券公司自营业务管理规定的要求D)证券公司在包销中，不得为取得股票而故意囤积或截留，故意使股票在承销期结束时有剩余答案:A解析:9.[单选题]假设某公司净资产为 10 亿,净利润 5 亿,如果按照 15 倍市盈率对其进行估 值,那么该公司价值为 ( ) 亿。
A)150B)75C)10D)5答案:B解析:10.[单选题][]证券发行与承销业务也称为称为:()A)证券交易业务B)证券做市业务C)一级市场业务D)二级市场业务答案:C解析:11.[单选题]在融资类产品筛选过程中，下列哪项指标是最为重要的。
《投资银行学》题库+答案
《投资银行学》题库+答案一、单选题（共40题，每题1分，共40分）1、投资银行区别于一般性咨询、中介服务业的重要标志( )A、服务于货币市场B、属于金融服务业C、服务于资本市场D、属于智力密集型行业正确答案：B2、从商业模式而言投资银行的收入以( )为主A、手续费B、贴现C、存贷款利差D、佣金正确答案：D3、不属于战略并购类型的是? ( )A、渗透战略B、扩张战略C、专业化战略D、多元化战略正确答案：C4、下列属于独立的专业性投资银行的是( )A、摩根大通银行B、美林公司C、美国通用公司D、瑞士信贷集团正确答案：B5、从 19 世纪末开始,以美国为代表的市场经济体共发生了 ( ) 次系统性并购浪潮,每一次并购浪潮都显著加快了经济结构的调整和经济发展方式的转变。
A、4B、7C、5D、6正确答案：C6、2009 年 4 月 29 日,某股份有限公司上网定价发行 3000 万股,公司注册股本为 6000 万股,2009 年盈利预测中的利润总额为 9000 万元人民币,净利润为 6000 万元人民币,那么,加权平均法下的每股净利润为( ) 。
A、0.75 元人民币B、0.65 元人民币C、0.83 元人民币D、0.72 元人民币正确答案：A7、公司成功并购的重要前提是什么? ( )A、并购公司B、并购方自己C、并购方向D、并购绩效正确答案：C8、关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序,下列说法中不正确的是 ( ) 。
A、保荐机构应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见B、中国证监会收到申请文件后,在 5 个工作日内作出是否受理的决定C、发行人应当自中国证监会核准之日起 6 个月内发行股票D、股票发行申请未获核准的,发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起 3 个月后再次提出股票发行申请正确答案：D9、发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请 ( ) 。
A、债券受托管理人B、担保人C、经纪人D、信用增级机构正确答案：A10、有下列哪种情形之一的,为拥有上市公司控制权。
投资银行学练习题库
投资银行学练习题库一、单选题知识点：投资银行的业务1.以下不属于投资银行业务的是（）。
A．证券承销B．兼并与收购C．不动产经纪D．资产管理答案与解析：选C。
证券包销、公司资本金筹措、兼并与收购，咨询服务、基金管理、风险投资及证券私募发行等都应当属于投资银行业务。
而不动产经纪、保险、抵押等则不属于投资银行业务。
知识点：投资银行的业务2.（）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。
A．证券承销B．兼并与收购C．证券经纪业务D．资产管理答案与解析：选A。
知识点：投资银行的起源3.现代意义上的投资银行起源于（）。
A．北美B．亚洲C．南美D．欧洲答案与解析：选D。
二、填空题知识点：投资银行业的发展4.1933年，美国国会通过了著名的明确规定将投资银行业务与商业银行业务分开。
答案：《格拉斯•斯蒂格尔法》。
知识点：投资银行的发展5.投资银行在英国称为。
答案：商人银行。
三、判断题知识点：证券经纪交易6.做市商是委托代理商，他们通过实际的或电子证券交易互相报价，按照客户提出的价格为他们（证券的买者或卖者）的交易提供服务，只收取佣金而不承担价格或利率变动风险。
答案与解析：错误。
经纪人是委托代理商，他们通过实际的或电子证券交易互相报价，按照客户提出的价格为他们（证券的买者或卖者）的交易提供服务，只收取佣金而不承担价格或利率变动风险。
知识点：投资银行的发展趋势7.商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。
答案与解析：正确。
四、多选题知识点：投资银行的功能8.证券市场由（）主体构成。
A．证券发行者B．证券投资者C．管理组织者D．投资银行答案与解析：选ABCD。
知识点：投资银行的业务9.通常的承销方式有（）。
A．包销B．投标承购C．代销D．赞助推销答案与解析：选ABCD。
投资银行承销证券由四种方式：（1）包销。
（2）投标方式。
（3）尽力推销。
（4）赞助推销。
知识点：投资银行的功能10.以下属于投资银行的功能的是（）。
投资银行学试题及答案
投资银行学试题及答案一、选择题1. 下列哪项不是投资银行的主要业务？A. 融资服务B. 资本市场业务C. 投资管理D. 零售银行业务答案：D2. 以下哪项不是投资银行的主要收入来源？A. 承销业务费用B. 交易佣金C. 利息净收入D. 存款利息答案：D3. 投资银行的创新融资工具中，不包括以下哪项？A. IPOB. 债券发行C. 合并与收购D. 金融衍生品答案：C4. 投资银行的风险管理中，以下哪项不属于市场风险？A. 利率风险B. 信用风险C. 操作风险D. 波动性风险答案：B5. 以下哪个部门通常不属于投资银行的组成部分？A. 投资银行部门B. 风险管理部门C. 资本市场部门D. 零售银行部门答案：D二、判断题判断下列说法是否正确，正确的请选A，错误的请选B。
1. 投资银行的主要职能是"拆借，募集，投资，兼并，整合"A. 正确B. 错误答案：B2. 投资银行的主要收入来自于承销业务、交易佣金和利息净收入A. 正确B. 错误答案：A3. 投资银行的业务范围包括资本市场业务和风险管理业务A. 正确B. 错误答案：A4. 投资银行的市场风险主要包括利率风险和信用风险A. 正确B. 错误答案：B5. 投资银行的组成部分包括投资银行部门、风险管理部门和资本市场部门A. 正确B. 错误答案：A三、简答题请简要回答以下问题：1. 投资银行的主要业务包括哪些方面？答：投资银行的主要业务包括融资服务、资本市场业务、投资管理等方面。
2. 投资银行的收入来源有哪些？答：投资银行的主要收入来源包括承销业务费用、交易佣金、利息净收入等。
3. 投资银行的市场风险包括哪些？答：投资银行的市场风险包括利率风险、操作风险和波动性风险等。
4. 投资银行的组成部分有哪些？答：投资银行的组成部分包括投资银行部门、风险管理部门、资本市场部门等。
5. 投资银行在创新融资工具方面有哪些业务？答：投资银行在创新融资工具方面包括IPO、债券发行和金融衍生品等业务。
《投资银行学》试卷及答案
《投资银行学》试卷及答案一、名词解释（4题，每小题4分，共16分）投资银行：混业经营：证券承销：私募：二、判断正误（10题。
每小题1分，共10分）1．（）从商业模式而言，投资银行主要以存贷款利差收入为主要收入源。
2．（）现代投资银行业务仅限于证券发行承销和证券交易业务。
3．根据关于企业并购成因的“价值低估论”，当托宾比率（即企业股票市场价格总额与企业重置成本之比）Ｑ＞１时，形成并购的可能性小；而当Ｑ〈１时，形成并购的可能性较大。
4．（）作为证券做市商，投资银行有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定。
5．（）在我国，证券公司是指依照公司法规定，经国务院证券管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限公司或股份有限公司。
6．（）投资银行是证券公司和股份公司制度发展到一定阶段的产物，是发达证券市场和成熟金融体系的重要主体之一。
7．（）投资银行在大多数亚洲国家被称为商人银行（Merchant bank）。
8．（）从历史上看，货币市场先于资本市场出现，货币市场是资本市场的基础。
而资本市场的风险要远远小于货币市场。
9．（）两家或两家以上的公司合并组建为一家公司，若一家公司获得其它公司的控制权后，各方原法人资格都取消，而通过设立一个新的法人机构拥有这些产权，则称为新设合并。
10．（）证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相同。
三、单项选择（共1 0题，每小题2分，共20分）1．（）并购企业的双方或多方原属同一产业，生产同类产品。
并购方的主要目的是扩大市场规模或消灭竞争对手，这种并购方式称为：A．纵向并购 B. 横向并购 C. 新设合并 D. 混合并购2．（）根据关于企业并购成因的“市场势力论”，企业并购的主要动因是： A. 实现规模经济 B. 追求多元化经营 C. 避免较高的新建成本 D. 提高市场占有率3．（）以下不属于证券市场系统性风险的是：A. 利率风险B. 财务风险C. 购买力风险D. 外汇风险4．（）在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，到期时仍按面额偿还本金的债券是：A. 复利债券B. 单利债券C. 贴现债券D. 记账式债券5．（）在我国，股票发行与上市辅导的辅导期自公司与证券经营机构签订证券承销协议和辅导协议起，至公司股票上市后止：A. 6个月B. 1年C. 18个月D. 2年6．（）作为，投资银行代表着买卖双方，接受客户委托代理买卖证券并收取适当的佣金：A. 证券做市商B. 证券交易商C. 证券经纪商D. 证券承销商7．（）注重资本长期增值，投资对象主要集中于成长性较好、有长期增值潜力的企业，这钟风格的基金属于：A. 收入型基金B. 股票型基金C. 平衡型基金D. 成长型基金8．（）与并购意义相关有的三个概念，其中不包括：A. 合并B. 兼并C. 发行D. 收购9．（）投资银行的部门主要从事公司企业（包括上市公司与非上市公司）的分析研究，向本公司其它部门和社会公众提供投资价值分析结论：A. 宏观研究B. 行业研究C. 公司研究D. 发展战略研究10．（）证券发行与承销业务也称为称为：A. 证券交易业务B. 证券做市业务C. 一级市场业务D. 二级市场四、简答题（共4题，第1、2、3题每小题8分，第四小题10）1、投资银行有哪些基本业务?2、什么是合伙制投资银行？合伙制的投行组织形式有什么优点和缺点？3、投资银行的风险管理流程主要包括哪几个环节？4、如何理解VAR模型的含义及其在投资银行风险管理中的应用？五、论述题（共1题，20分）1、简述股票发行与承销的程序。
投资银行学试题及答案
投资银行学试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 投资银行的主要业务包括以下哪一项？A. 零售银行业务B. 投资咨询C. 资产管理D. 以上都是答案：B2. 下列哪项不是投资银行的典型服务？A. 企业并购B. 股票发行C. 个人存款D. 债券发行答案：C3. 投资银行在资本市场中扮演的角色是什么？A. 资金的提供者B. 资金的中介C. 资金的使用者D. 资金的监管者答案：B4. 以下哪个不是投资银行的风险管理工具？A. 期权B. 期货C. 存款D. 掉期答案：C5. 投资银行在进行股票发行时，通常采用哪种方式？A. 私募B. 公开发行C. 内部发行D. 直接发行答案：B6. 投资银行在债券发行中的主要作用是什么？A. 债券的购买者B. 债券的发行者C. 债券的承销商D. 债券的评级机构答案：C7. 以下哪个不是投资银行的监管机构？A. 证监会B. 银监会C. 保监会D. 财政部答案：D8. 投资银行在进行企业并购时，通常需要考虑的因素不包括以下哪项？A. 目标公司的财务状况B. 市场环境C. 个人偏好D. 法律风险答案：C9. 投资银行在进行资产重组时，通常采用哪种方式？A. 资产剥离B. 资产注入C. 资产出售D. 所有以上答案：D10. 投资银行的核心竞争力主要体现在以下哪方面？A. 资金规模B. 技术优势C. 信息优势D. 客户资源答案：C二、简答题（每题10分，共30分）1. 简述投资银行与商业银行的区别。
答案：投资银行主要专注于资本市场的业务，如证券发行、并购咨询、资产管理等，而商业银行则主要提供个人和企业的存款、贷款、支付结算等零售银行服务。
投资银行通常不吸收公众存款，而是通过资本市场筹集资金。
2. 投资银行在企业上市过程中扮演什么角色？答案：投资银行在企业上市过程中扮演关键角色，包括协助企业进行财务重组、提供市场分析、确定发行价格、组织路演、协调承销商等，以确保企业能够成功上市。
投资银行学考试试题及答案
投资银行学考试试题及答案一、选择题1. 以下哪项不是投资银行的主要业务？A. 资金筹集B. 投资与交易C. 资产管理D. 商业贷款2. 首次公开募股（IPO）是指以下哪种情况？A. 公司自行购买股票B. 公司私下购买其他公司的股票C. 公司第一次向公众发行股票D. 公司将股票转让给员工3. 下列哪个是投资银行的一种主要收入来源？A. 存款利息B. 投资基金分红C. 委托管理费D. 手续费与佣金4. 投资银行的风险管理是指以下哪种情况？A. 管理客户的投资组合，确保风险控制在可接受范围内B. 通过贷款业务获取利润C. 盈亏平衡，确保运营资金的稳定D. 帮助客户进行投资决策，提供专业咨询服务5. 以下哪个是投资银行在企业并购交易中的主要角色？A. 联系各方，促使交易达成B. 提供贷款保障C. 在证券市场进行交易D. 对企业进行评估和估值二、问答题1. 请简要介绍投资银行的主要业务。
投资银行的主要业务包括资金筹集、投资与交易、资产管理和风险管理。
资金筹集指的是通过发行股票或债券来为企业筹集资金。
投资与交易涉及在证券市场进行股票和债券的买卖交易，以获取利润。
资产管理是指管理客户的投资组合，包括股票、债券、基金等。
风险管理包括评估和控制投资风险，确保投资的安全和收益。
2. 请解释首次公开募股（IPO）的过程。
首次公开募股（Initial Public Offering，简称IPO）是指公司第一次将股票公开发行给公众的过程。
该过程通常包括以下几个步骤：首先，公司选择投资银行作为承销商，承销商负责协助公司进行股票发行。
然后，公司与承销商合作，确定发行价格、股票数量和发行时间等关键事项。
接下来，公司将发行计划提交给证券监管机构进行审批。
一旦获得批准，公司可以开始向公众发行股票。
最后，股票将在证券交易所上市交易。
3. 投资银行的收入来源有哪些？投资银行的主要收入来源包括手续费与佣金、贷款利息、委托管理费和投资基金分红。
《投资银行学》题库完整
《投资银行学》题库完整-中国建设银行与摩根斯坦利合资成立的投资银行是（）（1?0分）（正确的答案:A ）A、中金公司中银国际C、工银东亚D.国泰君安2、以下哪项业务属于投资银行的引申业务（）（1?0分）（正确的答案:D ）A、证券承销B、并购顾问C.公司理财D.金融工程业务3、日木将投资锲行称为（）（1?0分）（正确的答案:B ）A、商业公司证券公司C.商人银行D.中央银行4、投资银行利润的主婆來源是（）（1?0分）（正确的答案:A ）A、佣金B、利息差C.租金D.股票收益5、1999年，下列哪部法律的颁布再次允许金融领域出现混业经营（）（1?0分）（正确的答案:A ）A、《金融服务现代化法》B、《反托拉斯法》C.《银行持股公司法》D、《麦克法顿法》6、目前.世界主要发达国家投资银行的经营发展趋势是（）（1?0分）（正确的答案:B ）A、分业经营混业经营C、连锁经营D.独立经营7、羌国投资银行业起源于（）（1?0分）（正确的答案:C ）A、20世纪初B. 1929年大躋条之后C. 19世纪90年代D.二战之后8、目前.英国最大的投资银行是（〉（1?0分）（正确的答案:C ）A、摩根斯坦利高盛公司C、英林公司D.野村证券9、以下哪一项不是我国证券公司的主契利润來源（）（1?0分）（正确的答案:D ）A、承销业务B、经纪业务C、自营业务D.存款业务10、我国第一家中外合资基金管理公式是（）（1?0分）（正确的答案:D ）A、国泰君安B、银河证券C、申锲万国D.招商基金11、境外合格机构投资者的英文缩写是（）（1?0分）（正确的答案:C ）A、QDIIB、QSIIC、QFII D. QPII12、我国投资银行的数址扩阶段是（）（1?0分）（正确的答案:A ）A、1987-1995 年年底B、1996-1999 年C、1999 年至今D、1980 年代初13、以下哪项业务屈干我国投资锲行的业务（）（1?0分）（正确的答案:D ）A、活期存款B、个人储蓄存款C、结算业务D、信托业务1、短期国库券的发行量占关国财政部所发行证券的（〉（1?0分）（正确的答案:B ）A、30%B、40% C. 50 D、60%2、证券的发行价格与面值相等.这是（）（1?0分）（正确的答案:C ）A、溢价发行B、折价发行C、平价发行D.折扣发行3、金融机构获得长期资金來源的主要方式是（）（1?0分）（正确的答案:A ）A、发行证券B、存款C.向央行借款D.同业拆借以下哪一项不是政府发行证券的目的（）（1?0分）（正确的答案:D ）A、弥补财政赤字B、扩大公共投资C、解决临时资金需求D、促进消费5、以下哪一项不是债券的发行者（）（1?0分）（正确的答案:B ）A、政府B、个人C、企业D、银行6、在公司债券的发行程序中，召开到期共勉会议之后的发行匸作是（）（1?0分）（正确的答案:D ）A、在英国证券交易委员会注册B、发行初始募债说明书C.包销商之间签订协议D、法律审査7、美国长期国债的期限一般是指（）以上（1?0分）（正确的答案:C ）A、5 年B、8 年C、10 年 D. 15 年8、我国《企业债券管理条例》规定.企业发行债券必须由（）承销（1?0分）（正确的答案:A ）A、证券承销机构商业银行C、中央银行D、中介组织9、我国《企业债券管理条例》规定.企业在发行企业债券之前，必须连续（）年盈利（1?0分）（正确的答案:B ）A、 2 B. 3 Cs 4 D、 510、对干凭证式国债.以下哪一项表述是错误的（）（1?0分）（正确的答案:D ）A、可以记名B、可以挂失C、不能上市流通D、不能提前兑现1K我国发行历史最长久的一种国债是（）（1?0分）（正确的答案:B ）A、记名国债B、无记名国债C.记账式国债D、持别国债1、亚洲地区资产证券化的大规模发展是在（）（1?0分）（正确的答案:C ）A、20世纪60年代B、20世纪80年代C. 1997年亚洲金融危机之后D、2000年之后2＞以下哪一点不是资产证券化对投资者的好处（）（1?0分）（正确的答案:D ）A、扩大投资规模B、提供笫样化的投资品种C、提供持定证券品种D、减少风险3、在欧洲，资产证券化发展最快的国家是（）（1?0分）（正确的答案:C ）A、法国B、徳国C.英国D、瑞士仁在美国，最先进行资产证券化的资产是（）（1?0分）（正确的答案:A ）A、住房按揭贷款B、汽午按揭贷款C、信用卡贷款D、企业应收账款5、以下哪一点不是部信用増级的方式（）（1?0分）（正确的答案:D ）A、划分优先、次级结构建立利差账户C、进行超额抵押D.购买保险6、资产证券化的基础是（）（1?0分）（正确的答案:B ）A、基础资产B、基础资产所产生的现金流C、存款D.股票7、在资产证券化的程序中.完善交易结构之后需婆进行的证券化操作是（）（1?0分）（正确的答案:A ）A、信用増级与信用评级证券设讣与销售C、组成资产池D.组建特殊目的实体8、汽午贷款担保证券的最长期限可以达到（）（1?0分）（正确的答案:D ）A、36个月B、48个月C、60个月D. 72个月9、住房抵押担保证券中最基木的形式是（）（1?0分）（正确的答案:A ）A、简讯转递证券B、抵押转递证券C、附担保的转递证券D、资产支持证券10、以下哪一项不是美国国会设立的担保机构（）（1?0分）（正确的答案:D ）A、政府全国抵押协会B、联邦住房抵押贷款公司C、联邦国民抵押协会D、汽午抵押协会1K简収转递证券又称为（）（1?0分）（正确的答案:C ）A、抵押转递证券附担保的转递证券C、过于?证券D.住房抵押证券12. 与商业银行的其他贷款相比.住房抵押贷款的最大优点是（）（1?0分）（正确的答案:A ）A.风险低B.效率高C、能拉动国民经济増长D.数虽大13. 前可以作为我国银行资产证券化的一个切入点是（）（1?0分）（正确的答案:B ）A、汽乍抵押贷款B.住房抵押贷款C、信用卡贷款D.应收账款14. 资产的发起与出售与（）有关（1?0分）（正确的答案:B ）A、《证券法》《合同法》C、g债券法》D.《银行法》15. 以下哪一项不是资产证券化的主要投资者（）（1?0分）（正确的答案:D ）A、保险公司B、投资银行C、储蓄机构D.政府16. 资产证券化最早出现于（）（1?0分）（正确的答案:A ）A、羌国Bx英国C.法国D、日木1、注册制的实质在于提供真实的信息，它逍循的是（）原则（1?0分）（正确的答案:D ）A、公平B.公正C.公道D、公开2、机会均等?平等竞争，营适一个所有市场参与者进行公平竞争的环境.这是（）丿京则（1?0分）（正确的答案:A ）A、公平B、公正C.公道D、公开3、证券发行人在首次公开发行股票时.应完全披露有可能影响投资者作出是否购买股票决策的所有信息.这是（）（1?0分）（正确的答案:A ）A、初期披露B、持续披露C、后续披露D.后期披密仁以下哪一项不是股票发行的“三公原则”之一（1?0分）（正确的答案:C ）A、公平B.公正C.公道D、公开5、对公司董爭.监爭.髙级管理人员及持有（）以上股份的股东要进行上市辅导（1?0分）（正确的答案:B ）A、3%B、5%C、8%D、10%6、在证券发行申请过程中和中请过程之后，向公司提供如何使公司行为遵照执行证券法的建议.这是（）的工作（1?0分）（正确的答案:A ）A、律师B、会i|?师C.承销商D、公司管理人员7、首次公开募股（IP0）小组的核心是（1?0分）（正确的答案:C ）A、律师B、会i|?师C.承销商D、公司管理人员8、在股票发行程序中.组建承销团与发销团之后的发行步骤是（）（1?0分）（正确的答案:B ）A、准备募股文件及批件B.确立股票发行方式C.股票发行定价D.股票承销与结算1、已上市证券的场外交易市场是（〉（1?0分）（正确的答案:C ）A、第一市场B、第二市场C、第三市场D.第四市场2、证券二级市场的功能是创造各类金融工具的（）（1?0分）（正确的答案:A ）A、流动性B、安全性C、受益性D、稳定性3、投资者投资于证券时不需要考虑的是（）（1?0分）（正确的答案:D ）A、流动性B、安全性C、受益性D、稳定性4、中小投资者最常用的委托方式是（）（1.0分）（正确的答案:A ）A. 委托B、电脑自动委托C、自动委托D、远程终端委托5、在美国，专门为未成年人开设的证券账户是（）（1?0分）（正确的答案:D ）A、现金账户B、保证金账户C、联合账户D.信托账户6、在美国，客户最常开设的证券账户是（）（1?0分）（正确的答案:A ）A、现金账户B、保证金账户C、联合账户D.信托账户7、证券交易价格不像交易所那样通过拍卖竞价的方式产生，而是通过协议方式产生，交易对彖都是未上市的证券.这种自营业务称为（）（1?0分）（正确的答案:B ）A、交易所自营业务B、柜台市场自营业务C.投机业务D.套利业务8、以下哪一项不是证券自营业务的利润來源（）（1?0分）（正确的答案:D ）A、股息B、利息C.红利D、佣金9、我国《证券法》规定，投资银行要从事证券自营业务，注册资木不得低于人民币（）（1?0分）（正确的答案:C ）A、1亿元B、3亿元C、5亿元D、8亿元1、前.我国有关证券法规规定，前三年的平均净资产收益率低于（）的上市公司不准配股（1?0分）（正确的答案:C ）A、15%B、10% C. 6% D、5%2、一家公司在证券市场上用现金、债券或股票购买另一家公司的股票或资产，以获得对该公司的控制权，这是（）行为（1?0分）（正确的答案:B ）A、兼并B、收购C.并购D、赎买3、以下哪一项不是投资银行参与并购业务所提供的服务（）（1?0分）（正确的答案:D ）A、选择并购对彖B、利用财务模型进行定价C、参与价格谈判D、参与企业管理4、要考虑收购企业的收购目标是什么，这是物色目标企业中的（）因素（1?0分）（正确的答案:A ）A、目的B、目标企业的态度C、财务D.规模5、以下哪一项不是投资银行所提供的收购服务的容（）（1?0分）（正确的答案:D ）A、收购对象的筛选和估值B、辅助涉及接洽猎物公司的策略C.辅助收购协议的谈判D、直接进行收购6、在并购操作程序中.选择了支付工具之后要进行的步骤是（）（1?0分）（正确的答案:C ）A、契约书的签订B、物色目标企业C、签署并购协议D.实施并购和并购后的安排7、以下哪一项不是投资银行在并购业务中的作用（）（1?0分）（正确的答案:C ）A、发挥并购导向功能B、节约企业并购的交易成木C、降低风险D、发挥巨大的筹资功能8、大型投资银行在接受客户委托订立契约时.常常以先收方式婆求支付5?10万美元.这是（）。
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所有一一使用D.以上都不是
中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在（1989年10月1日B.1992年12月1日
1992年12月19日D.1997年底
客户理财报告制度的前提是 客户分析 风险分析
、多选题（每题
1.证券市场由（
A.证券发行者 管理组织者
C.2.A.
、多选题（每题2分，多选漏选均不得分，共30分） 通常的承销方式有（一 包销B.投标承购
代销D.赞助推销
以下属于投资银行的功能的是（）
媒介资金供需B.构造证券市场
促进产业整合D.优化资源配置
以下属于混业经营运作的前提条件 银行本身具备较强的风险意识 银行具备有效的内控约束机制 当局的金融监管体系完善高效 法律框架健全 投资银行从业人员的职业道德包括（
4.错误5.错误，与基金公司从受益人处获得的委托资产 只能是现金资产，而投资银行在资产管理业务中， 所接受客户委 托资产不仅可以是现金资产， 还可以包括股票、债券及其他有价 证券。
《投资银行学》模拟试题及答案2（中央财经大学） 一、单选题（每题1分，共8分）
_1.（）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资
C.
3.A.
C.
4.A.
C.
5.A.
C.
6.
是（B .市场分析D.形成客户理财报告2分，多选漏选均不得分，共30分） ）主体构成。B .证券投资者
D.投资银行 投资银行的早期发展主要得益于（）
贸易活动的日趋活跃B .证券业的兴起与发展
基础设施建设的高潮D.股份公司制度的发展
影响承销风险的因素一般有（ 市场状况B.证券潜质
南美D.欧洲
根据规模大小和业务特色， 美国的美林公司属于（）。
）。
超大型投资银行B .大型投资银行
次大型投资银行D.专业型投资银行
我国证券交易中目前采取的合法委托式是（ 市价委托B .当日限价委托
止损委托D.止损限价委托
深圳证券交易所开始试营业时间（）
1989年10月1日B.1992年12月1日
1992年12月190D.1997年底 资产管理所体现的关系，是资产所有者和投资银行之间
银行的一项传统核心业务
A.
C.
2.是（）
A.
3.标志着-
证券承销B.兼并与收购
证券经纪业务D.资产管理
关于投资银行的发展模式，以下国家采用综合型模式的
美国B.英国C.德国D.日本
（）,中国人民银行迈出了走向中央银行的步伐，这
•个以中央银行为金融宏观调控主体，以工、农、中、建 四大国有专业银行为主体的银行体系初步形成。
.外部相关者
期权交易
B
D
做市商制度存在以下（
14.在国际证券市场上， 方式。
A.单一做市商制
C.特许交易商制一
15.制定收购价格的方法有很多，目前，国际上通用的实务 上的方法有（
A.账面价值法B .还原价值法
C.市场价值法D.未来获利还原法
四、判断题（每题2分，共10分）、
1.商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势
2.当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式。
3.美国的商人银行与英国的商人银行概念不同
4.证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性
5.投资银行在资产管理业务中，所接受客户委托资产只能
B.多元做市商制D.柜台交易商制
）。
）几种
是现金资产
CDABBADA.
四、
1.正确2.错误3.正确。在美国，商人银行是指专门从事 兼并、收购与某些筹资活动的投资银行； 英国的商人银行就是指 投资银行。
.1992年12月1日
.1997年底
杠杆收购
是（）。
A.诚实B.守信
C.遵纪守法D.公平
5．新股发行定价应符合（）原则。
A.投资价值原则B.原则市场化原则
C.风险收益对称原则D.保护投资者利益原则
6．做市商制度的风险包括（）
A.存货价格风险B.流动性风险
C.制度风险D.信息不对称风险
7投资银行从事并购业务的报酬， 按照报酬的形式可分为
C.资产结构短期化的策略
D.多样化策略
12.投资银行研究工作的服务对象包括：（A.公司的发展战略规划
策
C.公司自身业务部门
13.用来风险转移的方法有（
A.期货交易B
纵向兼并策略
下列可以参与经纪业务的有 券商
资金清算中心
证券交易的风险主要有（ 体制风险
B .
D.
市场风险
）存在。
C.调换转移
.公司领导』的经营决
A.1982年1月1月
B.1983年1月D.1985年1月
4.以下不属于影响股票发行价格的本体因素的是（）
A.发行人主营业务发展前景B.产品价格有无上升
的潜在空间
C.投资项目的投产预期和盈利预期 的发展状况
D.发行人所处行业
5.
A.
C.
6.A.
C.
7.
A.
C.
8.
A.
C.
客户理财报告制度的前提是（） 客户分析 … 风险分析
A.
《投资银行学》模拟试题及答案1（中央财经大学） 、单选题（每题1分，共8分）
1.—
A.
C.
2.
A.
C.
3.
A. C.
4.
A. C.
5.A.
C.
6.
A.
C.
7.
A.
C.
8.
A.
C.
以下不属于投资银行业务的是（）
证券承销B .兼并与收购
不动产经纪D.资产管理
现代意义上的投资银行起源于（ 北美B .亚洲
承销团D.发行方式设计
资产评估的方法有（）
收益现值法B.重置成本法
清算价格法D.现行市价法
竞价方法包括的形式有（）
网上竞价B .机构投资者（法人）竞价
券商竞价D.市场询价
投资银行从事并购业务的报酬，按照报酬的形式可分为
市场状况
）。
A.）固定比例佣金
B.前端手续费
7.A. C.
8.A. C.
9.A. C.
收购策略有（
中心式多角化策略
）。
B.复合式多角化策略D.水平式兼并策略 （ ） 证券交易所 证券投资咨询公司
B.信用风险
一D.流动性风险
10.投资银行在二级市场上一般作为（
A.投机商B .自营商
C.经纪商D.做市商
11.属于风险回避策略的是（）
A.避重就轻的投资选择原则
B.扬长避短、趋利避害的债务互换策略
B提供理财顾问服务
D推行规范的经纪人制度 做市商制度存在以下 （）几种方式。
B多元做市商制
D柜台交易商制
B合理避税效应D宣传广告效应 合）理性原则 效率原则 ）
投资银行的核心业务是 资产管理业务
代理业务
1.A. C.
2.A.
C.
3.
A.
B.
C.
D.
4.
是（）
B.市场分析
形成客户理财报告 ）
.发行业务
D.自营业务
）
B
D
D.
上海证券交易所建立于1989年10月1日1992年12月190按照并购方式划分，并购可分为（） 杠杆收购B.要约收购
经理层收购D.协议收购