奥鹏西安交通大学课程考试《证券法》参考资料答案.doc

西安交通大学课程考试复习资料

单选题

1.以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是:()

A.已公开的公司分配股利的计划

B.公司股权结构的重大变化

C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十

D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

答案: A

2.以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中,哪项是错误的?()

A.证券交易所的有关人员

B.证券监督管理机构工作人员

C.发行人控股公司的监事

D.持有公司百分之三以上股份的自然人

答案: D

3.依照《证券法》,下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”:()

A.公司的经营方针和经营范围的重大变化

B.公司发生轻微亏损或者损失

C.公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动

D.持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

答案: A

4.上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内,以及在每一会计年度结束之日起()内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告,并予公告:()

A.一个月三个月

B.二个月四个月

C.三个月六个月

D.六个月十二个月

答案: B

5.以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中,哪项是错误的?()

A.证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形

B.应及时公告

C.应报国务院证券监督管理机构备案

D.应报国务院证券监督管理机构批准

答案: D

6.公司债券上市交易后,在一定情形下,证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是:()

A.公司有重大违法行为

B.公司最近三年连续亏损

C.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

D.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用

答案: B

7.依照《证券法》,符合以下哪种情形时,证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定?()

A.上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的

B.上市公司最近二年连续亏损的

C.公司解散或者被宣告破产的

D.公司有重大违法行为的

答案: D

8.某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元,拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中,哪一项不符合公司债券上市的法定条件?()

A.该债券的期限为2年

B.该债券的累计发行额为人民币8000万元

C.筹集的资金投向符合国家产业政策

D.该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

答案: B

9.公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中,哪项是错误的?()

A.上市报告书

B.申请股票上市的股东大会决议

C.未经审计的公司最近三年的财务会计报告

D.法律意见书和保荐人出具的上市保荐书

答案: C

10.下列股份有限公司申请股票上市的条件中,哪项是错误的?()

A.公司股本总额不少于人民币三千万元

B.持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人

C.公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上

D.公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

答案: B

11.申请证券上市交易,应当向()提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议。()

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.国务院授权的部门

D.省级人民政府

答案: B

12.根据上题,如果公司董事会未在上述期限内执行的,股东可采取以下哪项措施?()

A.股东必须先向证券交易所报告

B.股东必须先提起仲裁

C.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼

D.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼

答案: C

13.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在多少日内执行?()

A.十五

B.二十

C.三十

D.四十

答案: C

14.依照《证券法》,以下对股票买卖限制的规定,哪项是错误的?()

A.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票

B.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票

C.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票

D.任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制

答案: D

15.依照《证券法》的有关规定,下列对证券交易方式或制度的说法,哪项是正确的?()

A.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易