12、内部控制评价访谈会议提纲-金融市场部
银行金融市场部访谈模版
xx银行全面风险管理小组部门访谈报告访谈部门：金融市场部时间：xx.11.07xx银行：x参与人员xx：x记录人员x访谈目的了解金融市场部在市场风险管理、信用风险管理的现状访谈内容：（一）、现状金融市场部是负责全行资金交易、投资业务、票据贴现、转贴现及再贴现的营销、管理，理财产品设计与研发，并协助进行市场风险管理的部门。
访谈从以下几个角度入手：1、职责（1）负责制定全行金融市场工作规划及年度计划并组织实施。
（2）负责拟定全行金融市场部相关政策，并监督执行及效果评估。
（3）产品研发、营销、业务咨询与办理（商业汇票转账贴现业务等）。
（4）信息及档案管理工作：资金交易及票据系统的管理与维护，报表的报送及分析，档案管理。
2、人员配置及分工（1）2013年9月由资金运营中心和票据中心合并成立，主要分为以下几个组别：投行组、票据组、同业组（同业拆借、同业存放、货币资金服务等）、资产管理组。
（2）由总行外派风险监控官负责金融市场部的风险控制工作。
（二）、不足与建议不足：1、根据访谈内容发现，风险的归口部门不确定（由于职责不清晰等原因造成）。
2、理财系统正在建立，目前暂用手工台账的形式（容易丢失）。
3、债券主要投资与银行债券，且标的在外地，风险把控主要依靠银行资信，产品单一，把控风险能力不强。
4、绩效考核：考核机制不明确，对分支机构、部门考核权重不确定。
5、人员配置不齐全。
建议：1、加大新产品的研发力度：如理财产品其主要流程为零售银行部归总需求，然后由金融市场部向合作伙伴提需求（向我方保证预期收益率），再审批；借鉴其他行的做法：零售部门归总需求—做计划—提交我行审批委员会审批—中间期（包含产品重组，调整参数）—再审批—发行。
2、建立有效的考核体系。
3、明确风险归口部门，在新产品研发的过程中，风险归口部门共同参与。
4、增设人员配置。
内部控制访谈提纲
内控调研访谈提纲
访谈说明：
本次调研是对**单位内控规范实施情况的了解，同时，也是各部门从自身业务/管理工作出发，系统思考经济活动是否合法合规、资产安全和使用是否有效、财务信息是否真实完整等，并充分反映自身管理需求的良好契机。
以本提纲所列项为基础，请被访者做相应准备。
同时，被访者也可以根据自己的观点充分表达提纲所示项之外的内控体系建设、流程梳理及优化等方面的具体想法和期望等。
访谈内容：
1、对单位/处室主要职能、业务的介绍
•本部门主要工作职能/职责、岗位设置、人员配置情况？
•处室日常管理制度涉及哪些？目前实际执行情况是否与制度规定一致？如果不一致，具体表现在哪些方面？原因是什么？
2、主要管理领域问题
3、总结性观点
您觉得有哪些业务流程有待完善或优化？
对本次内控项目有何期望，或希望帮助解决的问题？。
00、内部控制评价访谈会议提纲-董事会办公室
9、客户投诉管理以及消费者保护相关工作由哪个部门归口管理？
10、贵行战略制定工作如何开展？是否定期对战略进行评估和监督？
11、贵行信息披露工作具体包括哪些方面？
12、贵部门对于授权如何管理；
13、其他相关问题。
4、本行是否拥有控股分子公司，如果有的话，对分子公司如何进行管理？对纳入并表管理的机构如何进行内控管理？
5、设立新部门或新的分支机构具体流程？
6、本行党委工作、纪检工作如何开展？是否针对员工行为以及党风廉政工作制定相关制度，如何开展相关检查工作？后续整改监督如何开展？
7、贵行对于信访举报工作如何管理？信访办公室设在哪个部门？
银行内部控制评价访谈提纲
访谈部门
董谈提纲：
1、贵部门主要职能、组织结构、人员设置、职责分工等基本情况；相关情况在2014年发生的重大变化。
2、本行“三重一大”事项具体决策流程；
3、贵部门在董事会召开、会议记录以及会议决议方面现状及流程管理；董事会对于下属专业委员会如何进行管理？
内部访谈提纲
内部访谈提纲第一篇：内部访谈提纲A.各部门通用问题一、个人情况【随意回答】1、教育经历、工作经历、进入公司时间；2、在公司的发展历程、现在部门；3、主要职责和权限；二、对外部环境的理解1.请大致谈谈您对本行业的感受。
2.本行业有哪些关键驱动因素？3.政府及其政策对本行业/企业有哪些影响？4.本公司的主要竞争对手有哪些？他们在行业中的定位怎样？5.本公司细分市场中的地位如何？在整个行业中的地位如何？6.目前有哪些企业正在或正考虑进入本行业？这些企业的加入对行业整体会产生哪些影响？对本公司会产生哪些影响？7.本行业发展趋势如何？三、对公司战略的理解1、请谈谈对公司目前发展战略的理解。
2、该战略的实施状况如何？3、本部门如何支持公司整体的战略？4、本部门有哪些发展构想？阶段性的发展目标是什么？5、保证部门发展构想实现的内部条件是什么？6、保证部门发展构想实现的外部条件是什么？7、需要做出哪些调整（组织结构、人员安排、业务流程、规章制度等）？8、需要公司整体对本部门提供哪些支持？四、部门职能与组织1、简单介绍本业务部门的历史发展沿革2、本部门有哪些主要职能？3、本部门设立了哪些岗位？各岗位分别配置多少人员？4、各项职能的业务流程如何？5、各项职能执行状况如何？哪些执行得比较顺畅，哪些不够顺畅？6、人员配备是否充足？人员是否有富余？7、本部门如何考核员工业绩？如何激励员工？周期？8、本部门现有组织设置是否存在问题？若有，如何改进？9、现有组织设置是否存在问题？本部门的结构在今后如何调整？10、公司如何对本部门进行考评？五、与公司高层的关系1、本部门的上级主管/领导是那个？2、公司高层对本部门进行哪些管控？3、公司高层对本部门的工作表现有什么看法？4、公司高层对本部门有哪些希望？六、与下属部门的关系1、本部门有哪些下属部门？2、本部门主要对他们进行哪些管控？3、本部门对下属部门有哪些希望？七、与并行部门的关系1、有哪些事务需要和其他部门打交道？相应地有哪些接口？2、部门间协调主要通过哪些途径或人员展开？3、与公司其他部门的一般性沟通情况如何？4、在部门间协调方面，有哪些地方需要改进？八、预算控制1.本部门的年度预算是如何制定的？2.本部门年度预算如何与公司的年度预算结合起来？3.本部门的预算执行情况如何？存在哪些问题？九、文化与风格1、认为公司的企业文化是怎样的？2、员工对于企业文化的认同程度如何？3、公司的领导风格如何？4、本部门的工作风格如何？5、部门内外一般采用何种沟通方式？有效性如何？有何种改进之处？十、其他1.本业务部的优势、劣势2.本部门所面临的主要问题和改善方向3.对本次咨询项目有哪些希望？4.有哪些问题迫切需要解决？5.对公司未来发展前景的想法与建议。
公司内控访谈会发言稿
公司内控访谈会发言稿尊敬的各位同事，大家好！很高兴能有机会在此为大家分享关于公司内控的一些观点和想法。
作为一家现代化企业，我们的内控制度的建设和应用一直是我们非常重视的方面，也是我们公司持续发展的重要保障。
今天，我们将一起探讨和分享如何进一步完善和提升公司的内控制度，以确保我们的企业经营活动合法合规、高效运转，更好地为公司的可持续发展保驾护航。
首先，我想谈谈内控制度建设的重要性。
内控制度是公司运营管理的基础，它对于规范公司管理、提高运营效率、防范风险、保护公司资产等方面都起着非常重要的作用。
良好的内控制度可以使公司更加规范、有序的进行经营活动，防范和减少各类风险，提高经营的透明度和合规性，让公司更加稳健地发展。
其次，我们需要重视内控制度建设的持续性。
内控制度的建设不是一蹴而就的事情，而是需要我们持之以恒地去投入精力和资源。
我们需要不断地对内控制度进行评估、检查和改进，以适应公司发展的需求和环境变化。
只有持续地完善内控制度，才能使其真正发挥作用，有效地维护公司的健康运营。
同时，内控制度的建设需要全员参与。
内控不仅仅是由管理层来执行和落实，每一个公司员工都应当对内控工作负起责任。
只有每个员工都能够自觉地尊重和执行内控制度，才能使内控制度真正地贯彻到每一个岗位和每一个细节里。
在内控建设的过程中，我们需要重视科技手段的运用。
随着信息化的发展，我们可以借助各种信息技术手段来支持内控工作，比如数据分析、人工智能等技术手段可以帮助我们更加准确地把握公司经营中的各种风险和问题，帮助我们提高内控的质量和效率。
最后，我希望所有同事能够认识到内控不只是一项工作，而是我们每个人的责任。
只有每一个人都能够理解内控的重要性，自觉地遵守和执行内控制度，才能够使我们公司的内控工作真正的落到实处。
总之，内控工作是公司管理的基础，每个人都应当对内控工作有充分的认识和重视。
我相信通过我们每个人的共同努力，我们的内控工作一定会越来越完善，为公司的可持续发展提供更加坚实的保障！谢谢大家！。
10、内部控制评价访谈会议提纲-电子银行部
访谈部门
电子银行部
访谈日期
访谈人员及职务
访谈参加人员
访谈提纲：
1、贵部门主要职能、组织结构、人员设置、职责分工等基本情况；相关情况在2014年发生的重大变化；
2、贵部门主要业务品种和业务流程；业务开展过程中出现的问题及应对措施；
3、业务发展计划、完成情况以及完成过程中遇到的困难；业务发展目标；
8、贵部门的业绩评估体系；
9、贵部门对于客户投诉反馈情况有无总结
4、客服中心坐席对电话银行呼入业务无法解答的，将提交电子工单，发给各业务部门工单联络人，待业务部门解决并在工单上予以书面答复后返回客服中心，坐席再对呼入客户进行电话回访进行解答，整个周期是多长时间？Байду номын сангаас
5、提供优惠的条件有哪些，流程是怎样的？
6、采购设备的时候需要怎样的审批流程？
7、需要新增业务的时候，总行的流程？分支行的流程？
公司内控访谈会发言稿
公司内控访谈会发言稿尊敬的各位领导、同事们：大家好！今天我非常荣幸能够在这里向大家分享我们公司的内控情况和探讨相关的话题。
公司内控是我们保障公司利益、提高工作效率、规范运营的重要手段，也是公司高效运营和可持续发展的基石。
经过各位同事的共同努力，我们公司的内控制度已经取得了一定的成果。
但是，我们也要清醒地认识到，仍然存在一些问题和改进空间。
在接下来的演讲中，我将从以下几个方面进行讨论和阐述。
首先，我们将回顾公司内控的制度和执行情况。
内控是公司运作的一套规章制度，保障公司各项运营活动按照既定目标和计划进行。
在此我们需要全体员工的共同努力，做好内外部环境的识别、风险的评估、控制的制订和实施等工作。
我们要关注内控制度的规范性和实用性，确保各项制度得到有效执行，从而保证公司的良性运营和可持续发展。
其次，我们要加强风险管理和防控。
风险管理是公司内控体系的核心。
风险管理应该做到全员参与，要严格按照公司内控制度的要求进行操作，并建立一个及时的反馈机制，以发现和应对各类风险。
此外，我们还要加强对公司内部的短板和薄弱环节进行风险防控，确保公司运营过程的稳定性和可持续性。
再次，我们要持续加强内部流程与制度的优化。
内部流程和制度是保障公司运营高效有序的基础，我们要不断优化内部流程和制度，充分发挥内部流程的作用，减少不必要的环节，加强流程的质量控制，提升工作效率和减少风险。
最后，我们要营造良好的内控文化和氛围。
内控需要全员参与，需要每个员工都能够自觉遵守内控制度，积极投入内部管理工作中。
我们要通过文化建设，引导员工形成良好的内控意识和习惯，从而营造出一个健康、和谐的内控文化和氛围。
在结束我的演讲之前，我想再次强调，内控工作是公司可持续发展的重要保障。
我们要在公司高层以及各级领导的正确指导下，全员积极参与内控工作，加强内控知识和技能的培训，形成内外部合力，不断完善内部管理制度，优化内部流程，加强风险管理和防控，打造良好的内控文化和氛围。
内控访谈提纲（财务部）
内控访谈提纲（财务部）xx天然气股份有限公司内控体系建设项目管理层访谈提纲访谈单位：财务部尊敬的财务部领导：您好！访谈提纲的目的是为了便于您提前了解我们的关注点，以提高访谈效率。
非常感谢您在百忙之中阅读该提纲并接受我们的访谈。
一、访谈内容说明为完成xx天然气股份有限公司内控体系建设项目的流程梳理工作，项目组需要对xx天然气股份有限公司财务部的工作职责和运行现状进行了解。
本次访谈的期望是初步确定预算管理、资产与资金管理、筹融资、税务管理、成本核算、会计报表编制与财务报告分析、信息披露等相关的业务框架、明确流程责任人，为项目后续工作的开展奠定基础。
计划访谈时间为40分钟。
参加访谈人员为项目工作小组。
本次项目不包括任何审计或者检查的目的，而是协助各业务责任部门和责任人完成相关业务流程的梳理、现状评价和持续改进工作。
二、基本背景介绍1.根据xx天然气的《公司机关岗位设置说明书(试行)》我们了解到，财务部的主要职责为预算管理、资产与资金管理、筹融资、税务管理、成本核算、会计报表编制与财务报告分析、信息披露等，请结合以上部门主要职责，简要介绍一下财务部的部门架构、职责分工以及定岗定员等情况。
三、xx天然气财务部的概况2.请您从公司财务部相关业务管理实际出发，谈谈公司预算管理、资产与资金管理、筹融资、税务管理、成本核算、会计报表编制与财务报告分析、信息披露等相关业务内容都有哪些？这些业务内容涉及到的具体流程有哪些？我们应该向哪位领导或同事访谈才能了解到这些具体的流程内容？3.简单介绍一下总部职能与分支机构职能之间的关系；是否有一些财务相关业务是由其他部门协助完成的，比如固定资产盘点、全面预算等；财务的业务与其他部门的业务有哪些关联？4.从风险防范和内部控制体系建设及公司整体管理工作出发，您觉得公司在财务管理工作中是否存在一些诸如执行流程不清晰、跨部门工作接口不顺畅等管理挑战？如果存在的话，主要有哪些？这些挑战来源于哪里？5.从管理角度出发，请您简单回答以下问题：1)公司目前是否有财务长期规划与短期计划？如果有是如何制定的（从上而下还是从下而上）？财务部的参与程度如何？2)财务预算是如何进行的（成本与收入）？与全面预算是如何衔接的？近两年是否做过财务预算的修改？3)公司的资金调配是如何进行的？4)公司目前的筹资渠道主要有哪些?如何可以降低融资成本？还有哪些途径可以缓解资金压力？5)投资决策时，可行性分析中财务是否就投资效益进行预测？6)是否对机关各部室，子分公司与项目部的工程建设、经营维护、采购的成本费用进行控制？（预算、授权、审批控制）各自的成本核算采用什么方法？成本分析报表包括哪些内容？主要有哪些分析报告？7)对下属子分公司、项目部的采购、付款、销售回款、现金流量等是如何管理与监控的？8)是否对下属子分公司进行利润分析？如果有，是如何分析的？（账面分析还是结合管理）9)财务部是否参与到对子分公司、项目部领导人，以及机关各部室的绩效考核中？具体负责哪方面工作？10)现在使用什么财务核算系统？与业务系统的共享性如何？现有的业务流程中是否有预警系统？11)财务部参与经营过程的哪些环节？常务会、党政联席会、总经理办公会中经常参加哪几个？主要是议题是什么？12)财务能否为管理提供决策信息和建议？建议被采纳有多少？13)请介绍一下公司近五年的财务状况、投资回报、存在问题、业绩增长的主要原因？6.您觉得从财务部目前的职能设置，人员配置或资源投入等状况进行分析，存在哪些管理风险或需要提升改进的地方？针对这些您觉得需要从哪些方面着手？7.作为财务部负责人，您觉得陕天然气财务管理应该包括哪些内容？目标定位是什么？当前的管理状况与未来目标之间差异主要表现在哪些方面？四、其他8.请您从公司或财务管理的角度出发,谈谈对xx天然气股份公司建设并推动内控管理体系有哪些期望或者建议?您觉得如何才能有效地推行内部控制管理工作？以上问题仅作为访谈的概要，我们将在访谈中认真倾听、记录，并与您进行适当讨论。
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5、贵部门投行业务分部业务发展及操作流程；
6、贵部门票据业务分部业务发展及操作流程；
7、贵部门资产管理业务分部业务发展及操作流程；
8、贵部门风险管理分部业务发展及操作流程；
9、贵部门综合结算管理分部业务发展及操作流程；
10、本业务条线反洗钱相关工作，组织开展本业务条线的反洗钱知识的学习和培训情况；
11、金融衍生品、理财产品的需求分析、产品功能设计、新产品验收测试及业务办法制度制定、产品的推广等工作情况如何？
12、如何收集客户对本条线新产品的反馈意见？提出产品改进及优化方案的实施情况是怎样的？
13、申请相关新业务资格或牌照时，操作流程是怎样的，需上报到什么层级领导？
14、对于日常操作中执行授权、授信、限额管理等情况如何监控？对异常交易和资金变动是如何监控和处理的？
银行内部控制评价访谈会议提纲
访谈部门
金融市场部
访谈日期
访谈人员及职务
迪博参加人员
访谈提纲：
1、贵部门主要职能、组织结构、人员设置、职责分工等基本情况；相关情况在2014年发生的重大变化
2、贵部门面临的主要业务风险、趋势及应对措施；2014年发生的主要风险事件以及处理结果；
3、贵部门固定收益分部业务发展及操作流程