证券法试题

证券法试题

一、单选题

1、两年前某公司净资产2亿元申请发行5千万元债券，因承销人原因剩余500万元尚未发行完。该公司净资产现已增加到3亿元，欲申请再发行8千万元债券。该公司的申请可否批准？

A.可以批准

B.若本次8千万元中包括上次余额500万元即可批准

C.不应批准

D.若该公司变更债券承销人，可以批准

2、下列不属于我国现行证券法明确规定的证券种类是？

A．股票

B．证券投资基金

C．政府债券

D．认股权证

3、下列证券中，投资风险最小的是？

A．基金

B．股票

C．公司债券

D．政府债券

4、关于证券市场的表述，下列错误的是？

A．甲证券公司承销乙公司股票，二者处于证券发行市场

B．甲公司为新股发行服务的投资咨询机构，其处于证券交易市场

C．甲公司在股票市场上买卖上市公司股票，其处于证券流通市场

D．场外交易活动与在证券交易所的场内交易活动都属于在证券流通市场中的活动

5、甲公司是上市公司，公司董事长私自将公司募集的股款进入股市炒股，亏损大半。公司为了让投资者继续购买其股票，便在公开的财务报表中隐瞒了此事项。对此，甲公司违反了证券法的什么原则？

A．公开、公平、公正原则

B．平等、自愿原则

C．国家集中监管与行业自律原则

D．分业经营、分业管理原则

6、甲乙丙丁四个公司准备成立一证券公司，四个公司各投资5000万元；甲公司去年因偷税被当地工商局查处并通报；乙公司派出其总经理A担任该证券公司董事长，A曾经在另一上市公司任职，但2年前因违法违纪被解除职务；该证券公司准备开设的业务有证券承销、证券自营。下列选项中错误的是？

A．证券公司的主要股东应当在最近三年内无重大违法违纪记录，甲公司不符合该条件B．A可以担任该证券公司董事长

C．A由于违法违纪被解职尚未超过5年时间，不得担任证券公司董事长

D．该证券公司不得同时从事证券承销和证券自营业务

7、证券公司的业务范围决定其注册资本最低限额，下列需要注册资本最少的业务是？A．证券经纪

B．证券承销

C．证券自营

D．证券资产管理

8、甲股份公司准备发行公司债券，财务部门报告称：本公司目前净资产5000万元，去年已经发行了1000万元的公司债券。问甲公司今年若还可发行多少公司债券？

A．2000万

B．500万

C．1000万

D．3000万

9、某公司公开发行8000万元股票，其与甲证券公司签订承销协议，约定由甲负责该次股票的承销，期限4个月。下列说法正确的是？

A．该公司的承销协议是合法有效的

B．该公司的股票应当由承销团承销，而不只是一家证券公司

C．承销协议规定的时间符合法律规定

D．股票承销期限可以由承销协议双方当事人自行约定

10、甲公司准备将其股票上市。该公司股本总额为5000万，公开发行的股份占到公司股份总数的20%，最近三年甲公司均盈利10%以上，财务会计报告无虚假。其是否有不满足股票上市的条件？

A．全部满足股票上市条件

B．公开发行的股份应当占到公司股份总数的25%

C．上市公司最近三年盈利应当在15%以上

D．上市公司股本总额应达到8000万

11、某上市公司上市后股本总额减少到2500万元，已经连续两年严重亏损，证券交易所规定其6个月内必须使股本总额达到上市条件，但该公司未能在6个月内改变现状。为此，证券交易所可以？

A．暂停该公司股票上市交易

B．再给该公司3个月的宽限期

C．终止该公司股票上市交易

D．只有在该公司连续三年亏损的情况下才能终止该公司股票上市交易

12、某公司收购甲上市公司的股票，达到了该公司发行股份的5%，其应当如何进行报告？A．在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并公告

B．应当在公开发行的报纸上公告

C．直接通告该上市公司即可

D．向证券交易所和该上市公司报告

二、多选题

1、依照证券法的相关规定，股份有限公司可以发行下列哪些类型的股票？

A.普通股和优先股

B.记名股和无记名股

C.额面股和无额面股

D.表决权股和无表决权股

2、中国证监会2006年3月1日接到多家上市公司申请发行新股的报告，下列哪些公司的申请依法不应被批准？

A.甲公司正在改组其组织机构，尚未完成

B.乙公司2004年度亏损

C.丙公司2005年发生了多起公司财务人员违法乱纪行为

D.丁公司上年度未按时公布报表被交易所通报

3、我国的证券交易所是？

A．自律性法人

B．提供证券集中交易的场所

C．设立和解散都由国务院决定

D．营利性法人

4、证券监督管理机构的职责是？

A.制定证券市场监督管理的规章、规则

B.对证券发行、上市、交易、登记、存管等进行监督管理

C.对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司等业务活动进行监督管理

D.制定证券从业者资格标准和行为准则并监督实施

5、某国有企业为了扩大生产规模，准备公开发行股票募集资本。在讨论采取何种方式发行股票时，A经理发言认为应当联系几个大公司来认购股票，B经理不以为然，认为应当向普通公众公开发行。对于以上发言，正确的是？

A．A经理的意见是非公开发行

B．A经理的意见是公开发行

C．B经理的意见是公开发行

D．两位经理的意见都是公开发行

6、甲公司去年亏损，今年小有盈利，为了扩大生产经营，准备公开发行新股募集资金。该公司去年前曾因财务作假被税务局查处。下列说法错误的是？

A．该公司2年前的财务问题不影响其公开发行新股

B．甲公司去年亏损，不得发行新股

C．甲公司今年已经扭亏为盈了，可以发行新股

D．除非甲公司今年也盈利，明年可以发行新股募集资金

7、下列人员中，哪些人禁止从事证券交易活动？

A．证券交易所的工作人员小刘，尚在任职期间

B．为甲公司股票发行出具审计报告的某会计师事务所主任会计在该股票承销期内

C．为某公司股票作保荐人的贾某借其妻子的名义在该股票发行期间购买股票

D．为上市公司出具法律意见书的某律师事务所律师在法律意见书公开1个月后

8、下列哪些是内幕信息的知情人？

A．股票发行公司的股东

B．持有公司10%股份的股东

C．某上市公司的大股东

D．为某股份公司发行股票登记结算服务的机构

9、甲有限责任公司准备将其公司债券上市交易。其公司净资产5000万元，公司已发行债券2000万，期限2年。下列说法正确的是？

A．甲为有限责任公司，如果要债券上市，净资产应当达到6000万

B．公司债券要上市，实际发行额2000万太少，应不低于5000万

C．甲公司的累计债券余额未超过公司净资产的40%，符合法律规定的要求

D．甲公司的债券期限符合法律规定

三、判断题：

1．公司债券和股票从标的物的角度考虑，并没有区别，即都是货币。

2、某股份有限公司发行了可转换公司债券，当转换为公司股票的条件具备时，债券持有人