证券法练习题
证券法考试题及答案解析
证券法考试题及答案解析一、单选题1. 根据《中华人民共和国证券法》，证券交易的基本原则是（）。
A. 公平、公正、公开B. 诚实、信用、合法C. 公开、公平、公正、合法D. 合法、合规、诚信答案：C解析：根据《中华人民共和国证券法》第三条规定，证券交易应当遵循公开、公平、公正、合法的原则。
2. 下列哪项不属于证券法规定的证券种类？（）。
A. 股票B. 债券C. 期货D. 投资基金份额答案：C解析：根据《中华人民共和国证券法》第二条规定，证券包括股票、公司债券、政府债券、投资基金份额等，期货不属于证券法规定的证券种类。
二、多选题1. 证券公司从事证券业务，应当具备以下哪些条件？（）A. 有符合规定的注册资本B. 有健全的组织机构和管理制度C. 有符合规定的业务范围D. 有良好的信誉和经营业绩答案：ABCD解析：根据《中华人民共和国证券法》第十五条规定，证券公司从事证券业务，应当具备规定的注册资本、组织机构和管理制度、业务范围以及良好的信誉和经营业绩。
2. 下列哪些行为属于证券法禁止的操纵市场行为？（）A. 通过虚假交易影响证券交易价格B. 利用内幕信息进行交易C. 通过散布虚假信息影响证券交易D. 通过合谋操纵证券交易价格答案：ABCD解析：根据《中华人民共和国证券法》第七十五条规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：通过虚假交易影响证券交易价格、利用内幕信息进行交易、通过散布虚假信息影响证券交易、通过合谋操纵证券交易价格等。
三、判断题1. 证券公司可以为其关联方提供融资或者担保。
（）答案：×解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百零四条规定，证券公司不得为其股东、实际控制人或者其关联方提供融资或者担保。
2. 投资者可以通过证券交易所的交易系统直接买卖证券。
（）答案：√解析：根据《中华人民共和国证券法》第四十三条规定，投资者可以通过证券交易所的交易系统直接买卖证券。
四、简答题1. 简述证券法对证券公司信息披露的要求。
证券法考试试题
证券法考试试题一、选择题1. 证券法的主要立法机关是：A. 国家机构B. 全国人民代表大会C. 最高人民法院D. 国务院2. 《证券法》规定，证券是指：A. 股票B. 债券C. 股票、债券D. 股票、债券、基金等证券品种3. 证券市场基金的管理公司应当履行如下职责中，错误的是：A. 为基金产品投资者办理交易的业务B. 为基金产品制定投资策略和构建资产组合C. 为基金产品制定销售计划和推广策略D. 为基金委托人实行资产保值增值的管理相关业务4. 证券法规定，发行受托机构是指：A. 证券公司B. 律师事务所C. 会计师事务所D. 发行保荐代表律师或者会计师5. 证券法规定，证券的发行相关信息披露公告应当于发行文件公告之日后天内报中国证监会备案。
以下做法错误的是：A. 发行公司应当自发行文件公告之日起天内，将相关发行信息予以公告并报中国证监会备案B. 证券公司承销的证券发行，应当于发行文件公告之日后天内，将承销管理人意见书向中国证监会备案C. 发行公司应当保证发行文件清晰准确，并经法定代表人签署、加盖公司公章后，中国证监会颁发相关批件D. 对保荐人和保荐机构应当在审核监管期间向中国证监会报送文件等证券律师和会计师审计文件二、判断题1. 证券行为准则是指在证券市场上，人们在发行、交易、持有证券等活动中应当遵守的行为规范，是市场纪律的基本准则。
（）2. 证券投资基金是指法人或者其他组织为合格投资者设立的，专门用于投资证券等金融资产的基金。
（）3. 证券公司股东大会的内容包括审议和决定证券公司的申请、违法证券交易的决议、审定证券公司的合并、分立、解散以及通过证券公司的监事会提出的其他重要事项。
（）4. 有证券公司股吧制和风险投资基金协议拟议初期认购承诺等多种形式，并在筹资业务影响范围内，采用专用法人资本保护的基金投资公司的业务上市公司平台有限责任公司理念。
（）5. 《证券法》规定，基金托管人要根据《基金法》和《基金托管人监管办法》，负责证券投资基金资产的管理和保护工作，保护基金投资者的合法权益。
新《证券法》测试题100题
新《证券法》测试题100题新《证券法》测试题100题一、单项选择题：35题，每题1分。
1、在20年间，我国证券法经历了（）修正和（）修订。
A、三次，一次B、一次，三次C、两次，两次D、两次，一次正确答案：A2、新版证券法从过去的12章变为14章，增设了（）和（）两个专章，但条款总数从过去的240条缩减至226条。
A、信息披露，适当性投资B、信息披露，投资者保护C、适当性投资、投资者保护D、投资者保护，风险控制正确答案：B3、（）依法对证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。
A、国家财政机关B、国家审计机关C、发改委D、证监会正确答案：B4、国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行（）职责。
A、监督检查B、监督督导C、监督管理D、督导检查正确答案：C5、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请（）担任保荐人。
A、证券公司B、审计机构C、银行第三方D、资管企业正确答案：A6、依照新证券法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的（）。
A、合规证明B、保荐许可C、发行证明D、发行保荐书正确答案：D7、上市公司发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，具体管理办法由（）规定。
A、证券业协会B、国务院C、国务院证券监督管理机构D、证监会正确答案：C8、依照新证券法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的（）。
依照新证券法规定实行承销的，还应当报送（）。
A、保荐书，承销协议B、发行保荐书，承销机构名称及有关的协议C、发行保荐书，承销分成比例D、保荐书，承销机构名称正确答案：B9、公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用；改变资金用途，必须经债券( )会议作出决议。
A、购买人B、所有人C、持有人D、承担人正确答案：C10、发行人依法申请公开发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由（）规定。
证券法习题
证券法律制度一、单项选择题1、下列关于股票和公司债券法律特征的表述中，不正确的是（）。
A.股票和公司债券都属于有价证券B.公司债券持有人在公司破产时，优先于股票持有人得到清偿C.发行股票和发行公司债券有不同的法律要求D.公司债券持有人和股票持有人均与公司之间形成债权债务关系2、根据《证券法》的规定，股票发行采取溢价发行的，发行价格的确定方式是（）。
A.股东大会决议B.董事会决定C.发行人与承销的证券公司协商确定D.证券公司根据市场情况确定3、根据《证券法》规定，公司公开发行新股，应当符合的条件之一是( )。
A.最近1年财务会计文件无虚假记载B.最近2年财务会计文件无虚假记载C.最近3年财务会计文件无虚假记载D.最近5年财务会计文件无虚假记载4、2006年5月某股份有限公司成功发行了3年期公司债券1200万元，1年期公司债券800万元。
该公司截止到2008年9月30日的净资产额为8000万元，计划于2008年10月再次发行公司债券。
根据有关规定，该公司此次发行公司债券额最多不得超过( )万元。
A.3200B.2000C.1200D.10005、根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。
该期限为( )。
A.该股票的承销期内和期满后1年内B.该股票的承销期内和期满后6个月内C.出具审计报告后6个月内D.出具审计报告后1年内6、某股份有限公司向国务院授权证券管理部门申请其股票上市交易，下列情形中将构成其股票不能上市交易的是（）。
A.公开发行的股份达到公司股份总数的35%B.公司股本总额为6000万元C.公司在前年因财务会计报告有虚假记载被处理D.持有公司股票面值达人民币1000元以上的股东人数有900多人7、上市公司对于其发行的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件，应当根据《证券法》的规定向有关部门报告并予公告。
下列各项中，不属于上市公司重大事件的是（）。
证券法试题练习
证券法练习题一、选择题1、上市公司违反《证券法》的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，其全部财产不足以同时支付的，应当（）。
A、先缴纳罚款；B、先交纳罚金；C、先承担民事责任；D、按照同一比例分别支付。
【答案】C【解析】上市公司违反《证券法》的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，其全部财产不足以同时支付的，应当首先承担民事责任。
2、根据《证券法》的规定，证券交易所的临时停市应（）。
A、由证券交易所决定，并及时报告国务呀；B、由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行；C、由证券交易所决定，并及时报告国务院证券监督管理机构；D、由国务院决定，证券交易所执行。
【答案】C【解析】证券交易所有权采取技术性停牌和临时性停市，但应及时报告中国证监会。
3、根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。
该期限为（）。
A、该股票的承销期内和期满后1年内；B、该股票的承销期内和期满后6个月内；C、出具审计报告后6个月内；D、出具审计报告后1年内。
【答案】B4、根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放式基金申购、赎回的表述中，正确的是：（）A、办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人；B、除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务；C、投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款；D、基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认。
【答案】B【解析】选项A：开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托的其他机构代为办理；选项C：投资人申购基金时，必须“全额”交付申购款项；选项D：基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该交易的有效性进行确认。
5、根据上市公司信息披露制度的有关规定，上市公司必须编制并公告季度报告。
证券法习题——精选推荐
0.判断题1.我国的要约收购制度属于部分自愿收购。
2.证券交易和资产评估机构对客户开立的账户负有保密义务。
3.证券交易所的总经理由国务院总理任免。
4.我国证券交易所的开立采用核准制。
5.上市公司收购的目的在于通过收购行为取得被收购公司股票所有权。
6.收购要约期满，收购人持有被收购公司股份达到该公司股份总数的80%以上的，被收购公司应当在证券交易所终止上市。
7.在沪深两市买入人民币A股最小单位为1000股。
8.公司的董事长，四分之一以上的董事或者经理发生变动，属于我国证券法规定的重大事件，需要公司公布的临时报告。
9.公司发生重大亏损或遭受20%以上的重大损失，属于我国证券法规定的重大事件，需要公司公布的临时报告。
（对）10.收购人持有或控制一个上市公司股份表决权比例达到或超过30%，构成对一个上市公司实际控制。
（对）一、选择题（每小题至少有一个正确答案）1．有价证券一般可分为（ABCD）。
A. 记名证券和不记名证券B. 货币证券和资本证券C. 上市证券和非上市证券D. 设权证券和证权证券2．下列各项中，有关证券在证券法上的基本特征说法正确的是（ABCD）。
A．证券是投资工具B．证券是证权证券C．证券是标准化权利凭证 D．证券是流通证券3．下列各项中，（ACD）属于证券市场上的证券发行人。
A．政府B．证券公司C．金融机构D．国有独资公司4．根据我国《证券法》规定，股票终止交易的法定情形包括（BCD）。
A．公司最近三年连续亏损 B．公司不按规定公开财务状况C．公司对财务状况做虚假记载D．公司有重大违法行为5．证券登记结算机构的职能有（ABCD）。
A．证券帐户、结算帐户的设立B．证券的托管和过户C．受证券发行人委托派发证券权益D．办理与上述业务有关的查询6．证券市场监管者包括（ABCD）。
A．立法者 B．司法者C．政府管理者 D．自律管理机构7．证券承销包括（ AD ）。
A、证券代销B、证券直销C、证券营销D、证券包销8．下列人员中，不得担任证券公司董事、监事和经理的是（ BD ）。
证券法试题50题
1、《证券法》自（）起施行。
A、2005年10月27日B、2006年1月1日C、2007年1月1日D、2008年1月1日2、《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的（）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
A、集合竞价方式B、连续竞价方式C、集中交易方式D、做市商方式3、证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由其个人承担全部责任。
（）A、正确B、错误4、股票发行采取溢价发行的，其发行价格由交易所与承销的证券公司协商确定。
（）A、正确B、错误5、关于要约收购，以下说法错误的是（）A、收购人可以发出部分要约B、收购人必须发出全面要约C、收购人可以发出全面或部分要约6、任何人在成为证券从业人员后，其原已持有的（），必须依法转让。
A、国债B、基金C、股票D、上述全部证券7、上市公司应当在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
B、2个月C、3个月D、4个月8、禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
（）A、正确B、错误9、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A、3%B、5%C、10%D、30%10、证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。
A、证券投资者B、证券公司C、证券交易所D、上述三者11、证券公司监督管理条例的目的是（）A、防范和转嫁证券公司的风险B、保障投资者的利益和社会公共利益C、加强对证券公司的监督管理、规范证券公司的行为，保护客户的合法权益D、提高证券公司的管理水平12、证券公司按照国家规定，可以发行、交易、销售（）金融产品A、保险类B、证券类C、各类D、信托类13、证券公司设立、变更及注销应凭（）由公司登记机关依法办理A、经营证券业务许可证B、当地政府的批文C、中国证券业协会的批文D、国务院证券监督管理机构的批文14、关于证券公司合规负责人，以下正确的是（）A、合规负责人由公司总裁提名聘任B、合规负责人应当报经国务院证券监督管理机构认可C、合规负责人可以兼任经营管理的职务D、合规负责人不是高级管理人员15、证券公司应当提取（），用于弥补经营亏损A、固定资产折旧B、盈余公积金C、风险准备金D、资本公积金16、任何单位或个人未经批准，持有或实际控制证券公司（）以上股权的，监管机构责令限期改正。
05.证券法习题及答案.
第五章证券法一、单项选择题1、某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。
A.2500B.2000C.1600D.5002、根据《创业板首发管理暂行办法》的规定，公司在创业板上市，首次公开发行股票，下列表述的条件不符合规定的是（）。
A.发行人可以是股份有限公司，也可以是有限责任公司，但必须存续3年以上B.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长C.最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损D.发行后股本总额不少于3000万元3、上市公司发行可转换债券的，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的（）。
A.40％B.80％C.15％D.30％4、下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（）。
A.中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定B.股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票C.发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销D.证券的代销、包销期限最长不得超过120日5、2010年1月，A上市公司准备增资发行股票，A公司下列情形不构成其申请发行股票障碍的有（）。
A.2009年A公司曾公开发行过一次股票，但2009年营业利润比2008年下降55％B.2007年A公司的财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告C.本次股票发行所募集资金的投资项目实施后，有可能会与控股股东产生同业竞争D.2007年、2008年和2009年均按照企业会计准则的规定计提了资产减值准备6、根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。
该法定期间为（）。
A.自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内B.上市公司股票承销期内和期满后6个月内C.自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内D.自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内7、根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。
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证券法练习题一、选择题1某股份有限公司拟公开发行股票并上市。
根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。
A •公司发行股票前股本总额为人民币 6 000万元B •公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚C •公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币 4 000万元D •公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益2•根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的有（）。
A •本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40%B .最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%C •最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券I年的利息D •最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%3•下列选项中，属于申请上市的基金必须符合的条件有（）。
A .经证券交易所批准B .基金持有人不少于2000人C •基金合同期限为5年以上D •基金管理人必须自有足够的保证金4•根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）A •发行对象不得超过200人B •发行价格不得低于市场交易价格C •控股股东认购的股份36个月内不得转让D •非控股股东认购的股份在12个月内不得转让5•根据有关规定，上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（）。
A •公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70%B •公司最近3年连续亏损C •公司对财务会计报告作虚假记载D •公司发生重大诉讼6•根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为（）。
A .人民币5000万元B .人民币1亿元C .人民币5亿元D .人民币10亿元7•根据《证券法》的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（）。
A .公司股本总额不少于人民币5000万元B •公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C •公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载D •股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行&根据《证券法》规定，下列属于公开发行的有（）。
A •向累计超过100人的社会公众发行证券B.向累计超过100人的本公司股东发行证券C •向累计超过200人的社会公众发行证券D.向累计超过200人的本公司股东发行证券9•下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，不符合证券法律制度规定的有（）。
A •发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价B .某次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让C •募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户D •除金融类企业外，不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主要业务的公司10•根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（）。
A •上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已消除B •上市人现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚C.最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除D •上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除11.非公开募集基金可以按照基金合同约定，由部分基金份额持有人作为基金管理人员负责基金的投资管理活动,并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。
（）12 •下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。
A •承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券B •发行证券的票面总值必须超过人民币1万元C.承销团由主承销和参与承销的证券公司组成 D •承销团代销、包销期最长不得超过90日14•根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出, 或者在卖出后6个月内又买入的有（）。
A .董事会秘书B .监事会主席C .财务负责人D .副总经理15.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构人员,在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。
此说法符合法律规定。
（）16•根据《证券法》的规定，股份有限公司申请证券上市交易，应当向特定机构申请，由该机构依法审核同意，并由双方签订上市协议后方可上市，该特定机构是（）。
A •国务院证券监督管理机构B •证券交易所C.国务院授权的部门 D •省级人民政府17•根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有（）。
A •不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正B •股本总额减至人民币5000万元C •最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利D •对财务会计报告作记载，且拒绝纠正18.上市公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
19•根据《证券投资基金法》的规定，申请上市的封闭式基金应具备的条件有（）。
A .基金合同期限为5年以上B .基金持有人不少于1000人C .基金募集金额不低于2亿元D .基金募集期限届满，基金募集的基金价额总额达到核准规模的80%以上20•根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即提出临时报告。
下列各项中，属于重大事件的有（）。
A •甲上市公司董事会就股权激励方案形成相关决议B .乙上市公司的股东王某持有公司10%的股份被司法冻结C •丙上市公司因国家产业政策调整致使该公司主要业务陷入停顿D .丁上市公司变更会计政策21.某上市公司监事会有5名监事、其中监事赵某、张某为职工代表，监事任期届满，该公司职工代表大会在选举监事时，认为赵某、张某未能认真履行职责，故一致决议改选陈某、王某为监事会成员。
按照《证券法》的规定，该上市公司应通过一定的方式将该信息予以披露，该信息披露的方式是（）。
A .中期报告B .季度报告C.年度报告 D .临时报告22.根据《证券法》的规定，下列有关上市公司信息披露的表述中，不正确的是（）。
A •上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予以公告B •上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送上一年的年度报告，并予以公告C •上市公司的中期报告和年度报告均须记载公司财务会计报告和经营情况D •上市公司董事、监事和高级管理人员均须对公司中期报告和年度报告签署书面确认意见23 •下列人员中，不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是（）。
A .上市公司的总会计师B .持有上市公司3%股份的股东C .上市公司控股的公司的董事D .上市公司的监事24.根据《证券法》的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是（）。
A .增加注册资本的计划B .股权结构的重大变化C .财务总监发生变动D .监事会共5名监事，其中2名发生变动25.某证券公司利用资金优势。
在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。
根据《证券法》的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是（）。
A .合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则B .合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则C .不合法，因该行为属于操纵市场的行为D .不合法，因该行为属于欺诈客户的行为26.根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。
A .甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易B .乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C .丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格D .上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人27.根据上市公司收购法律制度的规定，下列情形中，属于表明投资者获得或拥有上市公司控制权的有（）。
A .投资者为上市公司持股50%以上的控股股东B .投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30%C .投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任D .投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响28.根据证券法律制度的规定，在特定情形下，如无相反证据，投资者将会被视为一致行动人。
下列各项中，属于该特定情形的有（）。
A .投资者之间存在股权控制关系B .投资者之间为同学、战友关系C .投资者之间存在合伙关系D .投资者之间存在联营关系29.根据上市公司收购法律制度的规定，下列各项中，属于不得收购上市公司的情形有（）。
A .收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态B .收购人最近3年涉嫌有重大违法行为C .收购人最近3年有严重的证券市场失信行为D .收购人为限制行为能力人30.甲公司是一家上市公司，已发行股份为1亿股。
2012年3月，乙公司经过法定程序收购了甲公司已发行股份1000万股，此前乙公司不持有甲公司的股份。
2012年4月，乙公司经过法定程序收购了甲公司已发行股份2000 万股。
2012年5月，乙公司经过法定程序收购了甲公司已发行股份200万股。
已知甲公司和乙公司不属于同一控制人，下列说法正确的是（）。
A . 2012年4月以后，乙公司每次增持甲公司的股份不超过200万股的，锁定期为6个月B . 2012年12月，乙公司最多可以减持200万股甲公司的股份C . 2013年2月以前，乙公司不可以减持甲公司的股份31.A上市公司已发行股份100万股。
以下是2012年某证券交易所发生的四起买卖A上市公司股票的事件，其中违反了《证券法》规定的有( )。
A •甲在持有该股票3万股的情况下，于6月8日购进1万股；同日，再次购进5000 股B •乙在持有该股票3. 5万股的情况下，于6月8日购进1. 5万股；次日，卖出1万股C .丙在持有该股票4万股的情况下，于6月8日购进1万股。
6月10日，购进5000股D .丁在持有该股票2. 5万股的情况下，于6月8日购进1 . 5万股。
次日，卖出1万股32.下列关于上市公司收购人权利义务的表述中，不符合上市公司收购法律制度规定的是( )。
A .收购人在要约收购期内，可以卖出被收购公司的股票B .收购人持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让C .收购人在收购要约期限届满前15日内，不得变更其收购要约，除非出现竞争要约D .收购人在收购要约确定的承诺期限内，不得撤销其收购要约33.甲投资者收购一家股本总额为4. 5亿元人民币的上市公司。