全过程工程咨询服务能力评价指标研究

全过程工程咨询服务能力评价指标研究

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全过程工程咨询服务能力评价指标研究（供内部交流用）

建设项目全过程工程咨询服务是基于建设活动维度的增值过程，即指工程咨询机构接受项目法人（建设单位或其他投资者，业主）的委托，使用现代项目管理的方法，对建设项目从前期决策、方案设计、项目发包、施工实施、竣工验收、项目后评价全过程进行建设目标规划、预测、确定与控制，使项目建设目标始终处于受控状态的工程管理咨询活动。咨询服务范围根据合同约定可以包括建设项目策划、立项、可行性研究、项目投融资、工程设计、工程招投标、工程施工、工程监理、工程合同结算、工程财务决算及其竣工验收、生产运行等业务领域。

从国际全过程工程咨询的实践来看，对建设项目进行全过程管理的主体可以是项目业主、设计者、承包商、咨询工程师（如建筑师、监理工程师和造价工程师）等。这里讨论的建设项目全过程管理的主体为工程咨询企业，按《浙江省全过程工程咨询试点工作方案》的规定，全过程工程咨询企业是指具有与工程规模和委托工作内容相适应的工程设计、工程监理、造价咨询的一项或多项资质，且不能与本项目的工程总承包企业、设计企业、施工企业以及建筑材料、构配件和设备供应企业之间有控股、参股、隶属或其他管理等利益关系，也不能为同一法定代表人。全过程工程咨询项目负责人应具有相应的工程建设类注册执业资格，包括注册规划师、注册建筑师、勘察设计注册工程师、注册建造师、注册监理工程师、注册造价工程师等。

全过程工程咨询服务实际上就是将全过程工程管理的思想和方法应用于工程咨询服务中，不仅仅只局限于如编制可行性研究报告、编制标底和预结算审查等单一的咨询业务，它是贯穿于建设项目的整个过程，按照建设项目的过程与活动的组成与分解的规律去实现对建设项目全过程管理。

一、全过程工程咨询服务范围、程序和内容

（一）全过程工程咨询范围确定

全过程工程咨询业务是工程咨询企业应委托人要求提供的一种智力服务，其咨询成果必须符合现行的法律、法规、规章、规范性文件及行业规定要求和相应的标准、规范、技术文件要求，体现公正、公平、公开执业原则，诚实信用，讲

求信誉，让业主、项目参与方等利益相关者根据委托要求全过程工程咨询业务的可交付成果以及提供可交付成果的服务过程有一个共同理解，这就是项目范围的确定的功用。确定全过程工程咨询业务范围应经历业务范围识别过程、业务范围定义及规划过程、业务范围管理计划制定及实施过程以及业务范围的变更管理，如图1所示。（显然，全过程工程咨询业务不太适合以公开招标方式委托。） ……………………………………………………………………………………

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图1：全过程工程咨询业务范围确定过程

业主提出项目功能要求 项目阶段性可交付成果与实施计划对比 业主提出修改意见 业主对项目总投资提出要求 双方讨论形成初步投资及进度计划 工程咨询企业对委托业务范围识别 确定咨询业务范围，编制实施计划 分析差异性 咨询任务工作分解 分析增减性 项目变更导致咨询内容调整 补充或修改，并动态确定全过

程工程咨询业务实施范围 业主需求业务范围规划过程 范围规划实施过程 洽商终止

建设项目的生命周期有建设项目决策评估阶段、设计阶段、招投标阶段、施工阶段、竣工保修阶段。成功的项目管理是对项目全过程的管理和控制，是对整个项目生命周期的管理。建设项目全过程工程咨询服务贯穿于项目建设全过程中，是对各个阶段工程造价确定与控制的连续过程，对应在工程建设各个阶段的工程咨询的内容有所不同。建设项目全过程工程咨询服务可分为以下阶段：项目建议书及可行性研究阶段；设计阶段；施工招标阶段；施工阶段；竣工结（决）算以及项目后评价阶段。

（三）建设项目全过程工程咨询服务的程序

建设项目全过程工程咨询服务的基本程序应体现项目全过程生命周期发展的规律。其基本程序如下：

1.为获得建设项目全过程工程咨询服务业务开展的各项准备工作，包括获取业务信息，接受委托人的邀请，提供咨询服务书等；

2.了解委托人拟委托工程的项目概况、管理范围、管理阶段、管理目标、管理要求、责任模式、管理工期、资金来源、资金到位情况等；接受并搜集咨询服务所需的资料、踏勘现场、调查情况；

3.签订咨询合同，明确咨询标的、目的、服务范围、服务内容、责任模式、时间、收费及相关事项；

4.根据受托人规定程序确定组织形式，任命咨询工程师，组建工程咨询项目部；

5.根据合同，制定项目工程咨询实施规划或方案；

6.根据项目工程咨询实施方案开展项目全过程的工程咨询服务；

7.按时、分阶段形成咨询成果；

8.必要时召开咨询成果的征询意见会、审定会议或签批确定咨询成果资料；

9.咨询成果交付与资料交接；

10.咨询资料的整理归档；

11.对工程咨询项目部进行评价、考核与奖惩，解散项目部；

12.咨询服务回访与总结；

13.咨询成果的信息化处理。

参照国际经验，结合国内实际，全过程咨询服务主要包括建设项目策划、立项、可行性研究、项目投资、工程设计、工程招投标、工程施工、工程监理、工程项目管理、工程结算、工程决算及其竣工验收、生产运行等。实行建设项目全过程工程咨询服务的项目各阶段一般可包括以下咨询工作内容：

1.项目可行性研究，编制投资估算、经济评价

项目可行性研究可细分为初步可行性研究和可行性研究。初步可行性研究是在投资机会分析的基础上，对项目方案的技术、经济条件进一步论证，对项目是否可行进行初步判断。研究的目的是判断项目的构想是否有生命力；评价是否应当开始进行详细的可行性研究和辅助研究。初步可行性研究之后便是可行性研究。进一步通过与项目有关的资料、数据的调查研究，对项目的技术、经济、工程、环境等进行最终论证和分析预测，从而提出项目是否值得投资和如何进行建设的可行性意见，为项目决策审定提供全面的依据。

2.工程设计、设计技术经济评价、设计概算、施工图预算

工程咨询人员配合设计人员，认真做好工程造价预控，在设计阶段即已事先对于建筑造型、外观、选材等各方面充分进行经济论证，甚至在未来施工实施过程中，对可能的重大设计变更提供成本评估报告，而不是对既定方案进行事后的评估。

工程设计是具体实现技术与经济对立统一的过程。拟建项目经决策确定后，设计就成了工程建设和控制工程造价的关键。初步设计基本上决定了工程建设的规模、产品方案、结构形式和建筑标准及使用功能，形成了设计概算，确定了投资的最高限额：施工图设计完成后，编制出施工图预算，准确地计算出工程造价。

相关研究表明在决策正确的条件下，设计阶段对工程造价的影响程度达75％以上。显然，设计是有效控制工程造价的关键。从另一个角度看，工程造价对设计有很大的制约作用，在市场经济条件下，归根结底应该说还是经济决定技术，还是财力决定工程规模和建设标准、技术水平。在—定经济约束条件下，就一个建设项目而言，应尽可能减少次要辅助项目的投资，以保证和提高主要项目设计标准或适用程度。

工程设计阶段，工程咨询企业还要参与设计招标，对具有招标代理资质的受

托人依约直接全面代理设计招标，还可进行设计方案的技术经济指标比选、价值工程分析，编制或审查设计概算、编制或审查施工图预算、编制项目资金使用初步计划等。

3.建设项目招投标、承发包，标底与报价，合同价

建设项目在承发包阶段，关键的内容是施工承发包，一般通过招投标方式确定承包单位。施工招标是指招标单位将确定的施工任务发包，鼓励施工企业投标竞争，从中选出技术能力强，管理水平高、信誉可靠且报价合理的承建单位，并以签订合同的方式约束双方在施工过程中行为的经济活动。

在这个阶段，工程咨询服务内容主要有：

（1）招标文件编制，包括合同主要条款，工程量清单或工程造价的确定，包括依据、范围、方式等；

（2）工程标底价编制、审查；

（3）投标技术方案和商务报价（委托人为承包商）；

（4）工程是否采用分包，分包价款的确定；

（5）工程造价构成因素分析、暂定金额、预备费、预测工程变更价款和各种风险等；

（6）协助合同价款的谈判。

这个阶段工程咨询企业咨询服务主要是策划建设项目招标方案、具有招标代理资质的咨询单位可代理招标或编审招标文件（含评标方法及标准、工程量清单）、编审标底或投标价、提供评标用表格和其他资料、起草评标报告、协助起草或审查合同文本参与合同谈判等。

4.工程目标控制，尤其是工程变更、索赔、工程结算

建设项目进入施工，承发包双方要确认工程项目、工程量、材料采购及施工现场的条件等状况，这个阶段大量投资开始实施，施工方案可行性和工程成本控制是十分重要的。咨询工程师通过对规范的招标文件和国际化的合约管理方式，配合履约保函、履约保证书和质量担保书的方式，使业主避免承包商因质量、违约、企业破产等引起的对业主投资的风险；承包合同签订后，如没有工程变更，则合同金额就是结算金额。

在施工阶段，通常会发生工程变更，包括设计变更、进度计划变更、施工条