2020证券考试基础知识真题及详解三
2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案3
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祝同学们金榜题名！2020年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案3一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、全面的风险管理的含义不包括（）。
A.全过程的风险管理B.全部风险的管理C.全方位的管理D.全天候的管理参考答案：D参考解析：全面的风险管理有四个方面的含义：（1）全过程的风险管理。
（2）全部风险的管理。
（3）全方位的管理。
（4）全面有效的组织措施。
2、按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为（）。
A.独立型与非独立型B.可分型与综合型C.独立型与分离型D.可分离型与非分离型参考答案：D参考解析：按附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为：（1）可分离型，即可分离交易的附认股权证公司债券，其债券与认股权可以分开，可独立转让。
（2）非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。
3、通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。
这说明金融风险具有（）。
A.扩散性B.加速性C.可管理性D.不确定性参考答案：C参考解析：金融风险的可管理性指通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。
4、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司（）的基础。
A.注册资本B.负债C.虚拟资本D.货币资金答案：A解析：普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本的基础。
5、根据发行主体的不同，债券可以分为（）。
A.零息债券、附息债券和息票累积债券B.实物债券、凭证式债券和记账式债券C.政府债券、金融债券和公司债券D.国债和地方债券答案：C解析：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
2020年证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案(卷三)
2020年证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案（卷三）试题：对于股票价值，下列表述正确的是()。
Ⅰ.票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额Ⅱ.没有优先股的情况下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数Ⅲ.理论上，股票的清算价值应与账面价值一致，但大多数公司的实际清算价值总是高于账面价值Ⅳ.内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值A. Ⅰ、ⅣB. Ⅱ、ⅢC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：D解析：Ⅲ选项错误，理论上，股票的清算价值应与账面价值一致，但大多数公司的实际清算价值总是低于账面价值。
试题：股票溢价发行时，高于面值的部分计入()。
A. 资本账户B. 资本公积C. 盈余公积D. 负债答案：B解析：股票发行价格高于面值被称为溢价发行，募集的资金中等于面值部分计入资本账户，超过面值的溢价款列入公司资本公积金。
因此，B选项符合题意试题：股票市场价格的最直接影响因素是()，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价。
A.宏观经济因素B.公司经营状况C.政治因素D.供求关系答案：D解析：A、B、C选项不符合题意，宏观经济因素、公司经营状况、政治因素都是通过影响投资者对股票价值的预期，从而影响供求关系，来影响股票市场价格。
D选项符合题意，供求关系是股票市场价格最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。
试题：行业分析主要分析的是()。
Ⅰ.行业所属的不同市场类型Ⅱ.所处的不同生命周期Ⅲ.行业业绩对股票价格的影响Ⅳ.区域经济对股票价格的影响A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业业绩对股票价格的影响。
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，故本题选A选项。
试题：影响金融市场长期走势的最重要因素是()。
A.宏观经济运行B.投资者心理因素C.宏观经济政策D.国际经济环境答案：A解析：宏观经济运行因素是影响金融市场长期走势的最重要因素，其他因素可以暂时改变金融市场的中期和短期走势，但改变不了金融市场的长期走势。
证券从业资格考试市场基础知识真题和答案
2020年证券资格考试证券基础知识真题和参考答案一、单项选择题一、证券是各类记载并代表必然权益的（）。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证二、金融市场分为低级市场和二级市场，这是依照金融市场的（）划分的。
A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时刻3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地址见面并进行交易，另一种交易形式是（）。
A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹五、中国人自己开办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所六、中国证券市场慢慢标准化，其中发行制度的进展（）。
A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核进程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券记录机构八、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。
A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券记录结算公司九、在我国，证监会属于（）管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分派顺序上列为最后的是（）。
A．一般股票B．优先股票C．银行债权D．一般债权1一、股票的理论价值是（）。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值1二、20世纪初期，美国（）州最先通过法律，许诺发行无面额股票。
A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、依照《公司法》的规定，股东大会是公司权利机关，它由股东组成，它的职责有（）。
A．制定公司内部大体治理制度B．制定公司的利润分派方案和弥补方案C．决定公司内部治理机构的设置D．对是不是发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编三
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编三1.【单选题】基金资产净值是指基金资产总值减去( )后价值A. 基金负债B. 证券基金的费用C. 各类证券的价值D. 基金应收的申购基金款（江南博哥）正确答案：A参考解析：基金资产总值是指基金全部资产的价值总和，从基金资产总值中扣除所有负债即是基金资产净值。
基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金的份额净值。
用公式表示为：基金资产净值=基金资产总值-基金负债基金份额净值=基金资产净值／基金总份额2.【单选题】下列关于金融期货的说法中，错误的是( )。
A. 金融期货是期货交易的一种B. 金融期货合约的基础工具是各种金融工具C. 与金融现货交易相比，金融期货的交易目的不同D. 金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具正确答案：D参考解析：【金融现货交易】的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约。
3.【单选题】根据优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分类，优先股票可以分为( )。
A. 可转换优先股票和不可转换优先股票B. 股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票C. 累积优先股票和非累积优先股票D. 可赎回优先股票和不可赎回优先股票正确答案：C参考解析：累积优先股股票是指在上一营业年度内未支付的股息可以累积起来，由以后财会年度的盈利一起付清。
非累积优先股股票是指只能按当年盈利分取股息的优先股股票，如果当年公司经营不善而不能分取股息，未分的股息不能予以累积，以后也不能补付。
4.【单选题】股票价格指数是用以反映整个市场上各种股票（）的总体水平及其变动情况的指标。
A. 股本总额B. 每股收益C. 市盈率D. 市场价格正确答案：D参考解析：股票价格指数是用以反映整个市场上各种股票市场价格的总体水平及其变动情况的指标。
5.【单选题】证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（）。
2020年9月证券从业资格基础知识练习题及答案三套
2020年9月证券从业资格基础知识练习题及答案三套2020年9月证券从业资格基础知识练习题及答案（一）一、单项选择题1.证券公司应至少有( )名在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
A.5B.3C.2D.12.在美国发行的外国债券被称为( )。
A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.无国籍债券3.证券发行市场又被称为( )。
A.初级市场B.二级市场C.流通市场D.次级市场4.( )的颁布实施.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。
A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金管理暂行办法》C.《开放式证券投资基金试点办法》D.《证券投资基金运作管理办法》5.关于地方政府债券.下列论述正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”6.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按( )的分类。
A.发行方式B.嵌人式衍生产品C.收益保障性D.联结的基础产品7.下列选择中.属于欧洲债券的是( )。
A.猛犬债券B.龙债券C.斗牛士债券D.武士债券8.下列不属于基金交易费的是( )。
A.经手费B.证管费C.过户费D.审汁费9.债券基金的收益受市场利率的影响正确的是( )。
A.市场利率下调时，收益上升B.市场利率下调时，收益下降C.市场利率上调时，收益上升D.市场利率上调时.收益不变10.可转化债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的( )。
A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票二、组合型选择题1.下列对股票基金认识正确的有( )。
Ⅰ.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，80%以上的基金资产投资于股票的.为股票基金Ⅱ.各国政府对股票基金的监管都十分严格.不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不超过基金资产净值的一定比例.以防止基金过度投机和操纵股市Ⅲ.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值Ⅳ.按基金投资的标的划分.可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ2.货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括( )。
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题精选及详解
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题精选及详解第1题单项选择题（每题1分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．政府机构投资者中的（）。
可以通过国家控股，参股来支配更多社会资源。
A．财政部B．平准基金C．中央银行D．国有资产管理部门答案：D解析：我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
2．在证券市场上，资金的供给者是（）。
A．证券发行人B．证券中介机构C．证券投资者D．证券交易所答案：C解析：证券市场投资者是证券市场的资金供给者。
3．（）、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。
A．中国证监会及其派出机构B．证券交易所C．工商管理部门D．律师协会答案：A解析：中国证监会及其派出机构、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。
律师协会依照章程和律师行业规范对律师事务所从事证券法律业务进行自律管理。
4．世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。
美国的通俗称谓是（）。
A．证券经纪商B．商人银行C．证券银行D．投资银行答案：D解析：世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是“投资银行”，英国则称为“商人银行”。
以德国为代表的一些国家实行银行业与证券业混业经营，通常由银行设立公司从事证券业务经营。
日本等一些国家和我国一样，将专营证券业务的金融机构称为证券公司。
5．我国证券市场监督管理的主要手段是（）。
A．法律手段B．经济手段C．行政手段D．窗口指导答案：A解析：法律手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。
这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。
6．下列关于外资股的说法，错误的是（）。
A．外资股可分为境内上市外资股和境外上市外资股B．境内上市外资股也被称为B股C．境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成D．红筹股属于外资股，是内地企业进入国际资本市场筹资的重要渠道答案：D解析：需要说明的是，红筹股不属于外资股。
2020年证券从业资格考试《证券基础知识》练习题及答案
2020年证券从业资格考试《证券基础知识》练习题及答案（一）单项选择题1.()可以避免过度短线操作给股市带来的动荡。
A.人民币汇率改革B.股指期货C.国际资本流动D.欧元区的形成2.我国银行业的主体是()。
A.中央银行B.股份商业银行C.地区性商业银行D.信用合作社3.推动同业拆借市场形成和发展的根本原因是()的实施。
A.法定存款准备金制度B.再贴现政策C.公开市场政策D.存款派生机制4.下列选项中，不属于货币市场的是()。
A.同业拆借市场B.票据市场C.回购市场D.债券市场5.通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。
A.股票B.债券C.投资基金D.公开市场业务6.某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于()。
A.直接融资B.间接融资C.吸收投资D.民间借款7.股票等证券的转手一般是在“纸张上的”交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是()。
A.金融市场的非物质化B.金融市场是信息市场C.金融市场是一个自由竞争市场D.金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场8.金融市场的核心内容是()。
A.金融产品B.金融产品交易C.金融机构D.政府部门9.信托市场的主体是()。
A.信托投资活动B.信托产品C.信托当事人D.信托关系人10.实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为()。
A.经营租赁B.设备租赁C.短期租赁D.长期租赁11.金融市场以()为交易对象。
A.实物资产B.货币资产C.金融资产D.无形资产12.一般说来，金融工具的流动性与偿还期()。
A.呈正比关系B.呈反比关系C.呈线性关系D.无确定关系13.发生在保险人和投保人之间的保险行为被称为()。
A.原保险B.再保险C.人身保险D.财产保险14.我国金融业的四大支柱不包括()。
A.信托B.银行C.保险D.债券15.一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是()。
2020年证券从业资格《证券分析师》试题及答案(卷三)
2020年证券从业资格《证券分析师》试题及答案（卷三）1.关于圆弧形态，下列各项中表述正确的是()。
A.圆弧形态又被称为圆形形态B.圆弧形态形成的时间越短，今后反转的力度可能就越强C.圆弧形态形成过程中，成交量的变化没有规律D.圆弧形态是一种持续整理形态正确答案:A解析:A项，圆弧形又称为碟形、圆形或碗形等;B项，圆弧形态形成所花的时间越长，今后反转的力度就越强;C项，在圆弧顶或圆弧底形态的形成过程中，成交量的变化都是两头多、中间少;D项，圆弧形态是反转突破形态的一种。
2.关于喇叭形态的特征，下列说法不正确的是()。
A.喇叭形源于投资者的非理性，但在投资意愿不强、气氛低沉的市道中，该形态也可能形成B.喇叭形一般是下跌形态，暗示升势将到尽头C.在成交量方面，整个喇叭形态形成期间都会保持不规则的大成交量，否则难以构成该形态D.喇叭形走势的跌幅是不可量度的，一般说来，跌幅都会很大正确答案:A解析:A项，喇叭形源于投资者的非理性，因而在投资意愿不强、气氛低沉的市道中，该形态不可能形成。
3.关于技术分析方法中的楔形形态，正确的表述是()。
A.楔形形态是看跌的形态B.楔形形态形成的过程中，成交量的变化是无规则的C.楔形形态一般被视为特殊的反转形态D.楔形形态偶尔会出现在顶部或底部而作为反转形态正确答案:D解析:与旗形和三角形稍微不同的是，楔形偶尔也出现在顶部或底部而作为反转形态。
这种情况一定是发生在一个趋势经过了很长时间、接近于尾声的时候。
4.与趋势线平行的切线为()。
A.速度线B.角度线C.压力线D.轨道线正确答案:D解析:轨道线又称通道线，是在已经得到趋势线后，通过第一个峰和谷画出的趋势线的平行线，作用是限制股价的变动范围。
5.实际股价形态中出现最多的一种形态是()。
A.双重硕(底)形态B.喇叭形以及V形反转形态C.头肩形态D.圆弧顶(底)形态正确答案:C解析:头肩形态是实际股价形态中出现最多的一种，也是最著名和最可靠的反转突破形态。
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2020证券考试基础知识真题及详解三
前事不忘，后事之师。
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二、多选题
1．证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必
须注明（）。
A．机构地址
B．个人真实姓名
C．机构联系电话
D．机构名称
1．解析BD。
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十二条
规定，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传
播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。
证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货
投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。
2．资产证券化的有关当事人包括（）。
A．信用增级机构
B．资金和资产存管机构
C．特定目的机构或特定目的受托人
D．原始权益人
2．解析ABC。
资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，
一般而言，主要包括发起人、特定目的机构或特定目的受托人、资
金和资产存管机构、信用增级机构、信用评级机构、承销人、证券
化产品投资者。
除上述当事人外，证券化交易还可能需要金融机构充当服务人。
服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由发起人兼任。
3．金融互换可分为（）。
A．利率互换
B．股权互换
C．货币互换
D．信用互换
3．解析ABCD。
金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等类别。
4．期货价格克服了分散、局部的市场价格在（）的局限性
A．时间上
B．空间上
C．数量上
D．质量上
4．解析AB。
期货价格并非时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系，但这一价格克服了分散、局部的市场价格在时间和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点。
5．下列既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的是（）。
A．政府机构
B．保险公司
C．商业银行
D．个人
5．解析ABC。
证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等
证券的发行主体。
它包括公司（企业）、政府和政府机构、金融机构。
证券投资人是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人，相应地，证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。
机构
投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。
6．固定收益证券综合电子平台所交易的固定收益证券包括（）。
A．ETF
B．公司债券
C．分离交易的可转换公司债券中的公司债券
D．国债
6．解析BCD。
固定收益证券综合电子平台是上海证券交易所设
置的、与集中竞价交易系统平行、独立的固定收益市场体系。
固定
收益平台所交易的固定收益证券包括国债、公司债券、企业债券、
分离交易的可转换公司债券中的公司债券。
7．外国债券一般是由发行地所在国的（）承销。
A．证券公司
B．几家大银行
C．金融机构
D．中央银行
7．解析AC。
外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国
家发行以该国货币为面值的债券。
它的特点是债券发行人属于一个
国家，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家。
因此，外国债
券的发行一般由投资者所在国的金融机构、证券公司承销。
8．契约型基金与公司型基金的区别主要在于（）。
A．投资对象不同
B．基金的营运依据不同
C．投资者的地位不同
D．资金的性质不同
8．解析BCD。
契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的
形式发行收益凭证而设立的一种基金。
公司型基金是依据基金公司
章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。
二者的主
要区别体现在选项B、C、D三方面。
9．股权类产品的衍生工具的种类包括（）。
A．股票指数期权
B．股票指数期货
C．股票期权
D．股票期货
9．解析ABCD。
股权类产品的衍生工具是指以股票或股票指数为
基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指
数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。
10．中国证监会对申请设立子公司的证券公司在（）等方面提出了审慎性要求。
A．风险控制指标
B．智力结构
C．内部控制机制
D．经营管理能力
10．解析ACD。
根据《证券公司设立子公司试行规定》，对申请
设立予公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、
风险管理、内部控制机制等方面提出了审慎性要求，规定最近一年
净资本不低于12亿元。