企业科技项目后评价方法研究
科技项目绩效评估指标体系研究
2009.No20摘要：在分析各省市科技项目评估指标体系的基础上，参考项目成功的影响因素，并广泛征求专家意见形成评估指标体系，为科技项目的绩效评估提供参考。
关键词：科技项目绩效评估；指标体系一、前言科技项目是国民经济和社会发展计划的重要组成部分，是市场经济条件下政府组织科学研究和技术开发的主要手段，是引导、支持全社会加强技术创新，推动科技进步的一项重要的科技管理工作。
作为计划载体的具体项目，其评估工作，不仅为科技决策提供参考意见，更为经济持续快速健康增长和社会全面进步提供强大动力。
在当今世界科技、经济一体化的大趋势下，我国科技事业高速发展，探究科技计划项目的评估问题具有了重要而深刻的现实意义。
评估指标是评价系统总体目标的具体标志。
要对科技计划项目的绩效进行评估，必须确定对各个组成要素和各种影响因素进行衡量的统一尺度，即科技项目绩效评估指标体系。
该指标体系是评估科技项目绩效的基础和依据，它通过一系列科学、完整、系统的指标衡量项目的进展实施情况，能有效地进行过程监控，科技项目绩效评估指标体系研究对评估结果的可靠性、有效性有很大影响，是整个科技计划项目绩效评估工作的核心。
二、指标体系的构建原则评估指标体系，直接关系到评估结果的客观、公正、准确、有效，在构建科技计划项目绩效评估指标体系时应遵循以下基本原则：（一）系统性原则。
评估指标体系应从系统的角度，全面、综合地反映被评估对象的整体情况，抓住主要信息，从直接效果和间接效果两方面给予反映，保证综合评估的全面性与可信度。
（二）客观性原则。
评估指标要尽可能地避免主观因素的加入，指标含义应尽量明确，注意确定人选指标的权威性、普适性和代表性。
（三）时效性原则。
时代飞速发展，人们的价值观也在变化，评估指标体系要随着社会价值观念的变化作出相应调整，避免因不合事宜导致的决策失误。
（四）同质性原则。
评估指标的因素与评估要点要同评估对象的特征相一致，保证可行性与评估效度。
建设部关于印发《建设部科技成果评估工作管理暂行办法》的通知-[98]建科成014号
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建设部关于印发《建设部科技成果评估工作管理暂行办法》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 建设部关于印发《建设部科技成果评估工作管理暂行办法》的通知（[98]建科成014号）各省、自治区、直辖市建(建设厅)，计划单列市建委，部有关单位：为了更好地贯彻落实《中华人民共和国促进科技成果转化法》，促进科技与经济的结合、科技与金融的结合，以适应社会主义市场经济并逐步与国际惯例接轨，国家科委提出计划外项目一般不鉴定，采用科技成果评估方式。
为此，国家科委发布《科技成果主体试点工作管理暂行办法》。
经研究，我部决定委托建设部科技发展促进中心归口管理行业科技成果评估工作，并以建人[1997]331号“关于委托建设部科技发展促进中心归口管理行业科技成果评估工作的通知”，部发文送各省、自治区、直辖市建委(建设厅)，计划单列市建委。
为尽快开展这项工作，我司制定了《建设部科技成果评估工作管理暂行办法》，现发送给你们，并即行实施。
附件：建设部科技成果评估工作管理暂行办法一九九八年二月十八日建设部科技成果评估工作管理暂行办法第一章总则第一条为适应社会主义市场经济发展的需要，鼓励科技人员的创造性，加速科技成果的产生和转化，保证对科技成果的水平及其价值进行科学、公证、客观的评价，根据国家科委《科学技术成果鉴定办法》和《科技成果评估试点工作管理暂行规定》，特制定本办法。
第二条建设科技成果评估（以下简称科技成果评估）是综合采用科技成果鉴定和无形资产评估等评价方法，对科技成果的技术水平、经济价值、市场效益、市场风险等方面进行评估。
第三条凡国家建设科技计划外项目的应用技术成果不再组织鉴定，采用科技的评估方式进行成果评价码。
科技成果评估规范-2024标准
科技成果评估规范1 范围本文件规定了自然科学与技术领域的科技成果的评估原则、评估内容、评估方法、评估指标、争议处置等技术要求，描述了评估流程、给出了评估报告。
本文件适用于自然科学与技术领域的基础研究类、应用研究类、开发和产业化类、软科学研究类科技成果的评估活动，其他类型的科技成果的评估活动可参考使用。
2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件；凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB/T 7714 信息与文献参考文献著录规则GB/T 22900 科学技术研究项目评价通则GB/T 32225 农业科技成果评价技术规范GB/T 39057 科技成果经济价值评估指南GB/T 40148 科学评估基本术语3 术语和定义GB/T 40148和GB/T 22900界定的以及下列术语和定义适用于本文件。
3.1科技成果science and technology achievement通过科学研究与技术开发所产生的具有一定学术意义或实用价值的成果。
注：科技成果通常包括基础研究（3.3）成果、应用研究（3.4）成果、开发和产业化成果（3.5）、软科学成果等类型。
3.2科技成果评估science and technology achievements evaluation在科技成果产出、管理、转移转化或推广应用等过程中对成果开展的各类专业化评价与咨询活动。
［来源：GB/T 40148-2021，4.9］注1：评估：广义的科技评估包括评估机构或专家组开展的与科技活动有关的各类评价、评议和评审活动。
狭义的科技评估特指评估机构开展的与科技活动有关的各类评价活动，见GB/T 40147-2021 注2：评价：见《国务院办公厅关于完善科技成果评价机制的指导意见》。
3.3基础研究basic research为了获得关于客观现象和可观察事实的基本原理和规律，或为解决经济社会发展和国家安全中的基础科学问题所开展的，不预设任何特定应用目的的实验性或理论性研究。
科技项目后评价方法及指标体系研究
科技项目后评价方法及指标体系研究摘要：针对科技项目的特点，基于后评价视角，构建了基于AHP-fuzzy方法的科技项目评价模型以及科技项目科技绩效评价指标体系，并针对目前的研究提出了科技项目绩效评价的改进意见。
关键词：科技项目；fuzzy算子；模糊数学；指标体系；AHP方法1 引言近几年，科技项目逐渐增加，科技项目完成情况及其所带来的经济、社会效益越来越受到相关部门的重视。
尤其随着我国科技项目管理体制的日臻完善，对科技项目的评价已成为提高项目决策者和管理者的专业技术水平，改进科技项目决策和管理的重要途径。
在科技项目的评估设计中，评估模型的选择和评估指标体系的构建是项目评估的重要环节，本文以后评价视角，对科技项目评估指标体系的建立进行探讨并且提出一种基于AHP-fuzzy的综合评价法。
2 科技项目绩效评估体系的构建2.1 基本内容指标体系的构建是科技项目评价的基础，基于AHP-fuzzy方法的指标体系，首先把复杂问题分解成称之为元素的各组成部分，把这些元素按属性不同分成若干组，以形成不同层次。
同一层次的元素作为准则对下一层的某些亦起支配作用，同时它又受到上一层元素的支配。
这种从上至下的支配关系形成了一个递阶层次。
经验表明，最合理的指标体系的层次为3-4层，在此我们采用三层指标体系，即：目标层、准则层、因素层。
2.2指标体系构建的原则设计科技计划项目评价指标系统时，除了遵循统计学的一般规律以外，还应该遵循以下基本原则:（1）导向性原则指标体系有利于发挥财政宏观调控的导向性和贯彻相关政策的激励性。
通过评估指标体系以可操作、可量化的形式注重财政投入成本与效益，确定优先资助项目，引导项目承担单位重视科技项目投入产出绩效，同时引导社会资金的投入。
（2）可比性原则建立科技计划项目评估指标系统的目的是要对科技计划项目进行综合评价，而这种评价只有通过科技项目之间、指标之间相互比较，才能更充分地体现出来。
因此，必须考虑指标之间的可比性和通用性，即要求指标建立在统一的统计口径之内和相同的可比的基准点之上进行量化和比较。
科技成果经济效益评价模型的研究及应用
中国电力科学研究院有限公司（简称“中国电科院”）成立于1951年，是国家电网有限公司直属科研单位，是中国电力行业多学科、综合性的科研机构。
主要从事超/特高压交直流输变电技术、电网规划分析及安全控制技术、输变电工程设计与施工技术、配用电技术以及新能源、储能与电工新技术、信息与通信、能效测评及节能、人工智能等技术的研究，研究范围涵盖电力科学及其相关领域的各个方面。
建院60余年来，中国电科院肩负着促进电力科技进步、为电力工业建设和发展提供坚强技术支撑的重要历史使命。
在我国电力工业发展的各个标志性阶段，都提供了大量的技术支撑，作出了积极贡献。
围绕电力科学及其相关领域的各个方面，攻克了一系列重大核心技术，显著提升了自主创新能力，在我国电力事业的发展过程中发挥了不可替代的作用。
获得国家级科技奖励超百项（其中国家科技进步特等奖2项、一等奖11项），省部（行业）级科技奖励900余项，累计拥有有效专利3700余项，出版专著450余部，发表学术论文8000余篇。
拥有国家电网有限公司特高压交流试验基地、特高压直流试验基地、西藏高海拔试验基地、特高压杆塔试验基地，国家电网仿真中心、国家电网计量中心，构建了目前世界上功能最完整、试验能力最强、技术水平最高的特高压、大电网试验研究体系，并在大电网安全稳定经济运行、特高压交直流输电、坚强智能电网及泛在电力物联网建设等方面发挥重大作用。
建成了国家能源大型风电并网系统研发（实验）中心和国家能源太阳能发电研发(实验)中心，具备完善的风电和太阳能发电试验检测能力。
一、现状及问题经济效益是衡量科技成果转化应用价值的最直接体现，近年来，国家对科研的投入力度逐年加大，经济效益成为各类科技奖励申报以及分红权激励中衡量应用推广成效最重要的评价标准之一，科学合理的经济效益测定、如实客观地开具科研项目经济效益证明对研究院财务管理提出更高的要求。
但是，鉴于科技项目从研发投入到成果转化、再到应用取得效益历程长，涉及的研发及转化项目多，需要的业财基础信息分散，加之现行的各类科技奖励经济效益概念不尽清晰、指标选取与测算存在差异等原因，在管理实务中，科学高效的量化经济效益指标存在诸多困难。
西藏自治区科技计划绩效评价体系研究
第12期2021年4月No.12April ，2021西藏自治区科技计划绩效评价体系研究摘要：文章围绕西藏自治区科技计划项目特点及管理要求，按照立项—管理—成效的绩效管理逻辑框架，结合西藏自治区科技计划项目综合绩效评价相关指标，构建了一套西藏自治区科技计划绩效评价的指标体系，提出绩效评价方法。
关键词：西藏自治区科技计划；项目管理；绩效评价中图分类号：G312文献标志码：A 江苏科技信息Jiangsu Science &Technology Information丁洁莹，孙峰，姜玮，庄雨婷，钱冰怡（江苏省科学技术情报研究所，江苏南京210042）基金项目：西藏自治区科技厅2020年度科技创新发展战略研究项目；项目名称：西藏自治区科技计划绩效评价体系建设研究；项目编号：XZ202001RK0005F 。
作者简介：丁洁莹（1981—），女，安徽黄山人，副研究员，硕士；研究方向：科技项目与经费管理。
引言科技计划专项是科技活动的重要组成部分，是落实科技发展规划、支持科学研究和技术创新、引导科技发展方向、推动经济和社会发展的重要方式和手段。
对科技计划进行绩效评价，可以判断一项科技计划的短期结果和长期效应，有利于更加合理地分配公共社会资源，提高资源配置和使用效率，进一步激励科技创新。
西藏自治区于2020年7月印发《西藏自治区科技计划项目综合绩效评价工作规范（试行）》，正式开展科技计划项目综合绩效评价。
本文基于此规范，开展西藏自治区科技计划绩效评价体系研究，旨在建立一套适合西藏科技计划体系的绩效评价方法，为进一步加强西藏科技计划管理提供参考。
1西藏自治区科技计划绩效管理基本情况1.1西藏自治区科技计划体系西藏自治区现行科技计划体系为2017年确定，由重大科技专项、重点研发及转化、技术创新引导、基础研究（自然基金）、基地与人才建设等五大类科技计划组成［1］，各类计划定位如表1所示。
1.2西藏自治区科技计划绩效评价现状目前，西藏自治区科技计划绩效管理工作主要包括财政支出预算绩效管理及科技计划项目绩效管理两部分。
农田水利建设项目管理中的创新后评价问题研究
农田水利建设项目管理中的创新后评价问题研究袁焕玲宁夏平罗县水务局【摘要】国家最新出台的水利“十二五”建设规划显示，今后五年我国每年将有数百亿元的资金投入到水利基础建设上，所以每年有相当数量的水利工程在建，目前世界上在建、拟建的大型水利水电工程，大部分集中在我国，这些工程在建设中也会在技术和管理等方面产生大量的创新，如果能在水利建设项目后评价中把这些创新作为一个重要内容来进行研究，那么对于工程中创新的推广使用会有很大的意义。
【关键词】农田水利建设项目后评价技术创新科学管理和谐社会投资效益一、引言我国的水利事业已经取得了很大的发展，但在很多地方还没有完全建立相应完善的质量管理体系，特别是中小型水利工程领域还存在许多问题。
大型枢纽工程有１９８２年的鲁布革模式以及三峡、小浪底等若干个大型水利工程的不同模式可借鉴，而中小型水利工程包括河道整治工程由于工程量较小，资金到位未差，领导重视程度不够，行政干预过多等等因素都对工程的施工质量控制与评价造成了一定影响，目前可供借鉴的成熟的经验或系统的研究还很少。
如何探索出中小型水利工程施工质量控制的措施与方法，改进项目管理体制，强化工程质量，具有一定的现实意义。
二、水利建设项目创新后评价的特点和原则１．水利建设项目创新的特点。
１．１创新的目的独特性。
企业的技术创新大多是为了生产出自己的产品，利用其技术上的优势能在市场上具有一定的竞争力。
建设项目的技术创新不是生产出产品推向市场，创新的目的是为了缩短工期、提高质量、节约成本等；或者有些技术创新并不具有经济效益，但是具有很强的社会效益和环境效益，这样的创新也值得研究和推广。
１．２创新的直接应用性。
水利建设项目的创新，无论是技术创新、管理创新还是体制创新都在建设过程中直接被运用，其效果也会及时体现出来。
新工艺、新设备和新的管理方法的采用在缩短工期、节约成本等方面的效果会很快体现出，建设过程可以直接实现创新的效益。
１．３创新一般采用联合方式。
科技计划项目成果转化绩效评价方法研究
科技计划项目成果转化绩效评价方法研究摘要：实施科技计划的最终目的是促进科技、经济、社会等领域的发展与进步，成果转化是实现这一目标的桥梁。
但近年来，社会各界舆论普遍认为，“我国科技成果转化率低”现象普遍存在，科技计划项目实施效果受到质疑。
需要指出的是，“科技成果转化率”的相关计算方法和数据均无权威来源。
因此，要科学客观地评价科技项目成果转化效果，必须在分析相关概念内涵边界的基础上，研究绩效评价的统计计量方法。
关键词：科技计划项目；成果转化；绩效评价；科技计划项目成果转化绩效评价是反映政府科技投入对社会经济作用效果的重要工作，是科技计划项目管理的最后一个环节，也是国家和各省、市科技管理部门面临的重要课题。
一、科技计划项目成果概念界定科技计划项目的设置涉及诸多领域，既包括理论研究，又包括应用技术研究，还包括成果研发及其产业化，并且会针对同一研究目标的研究活动进行拆分，对其进行分阶段支持或者分项目支持。
因此，科技计划项目产生的成果形式多样化，可能是阶段成果或者局部成果。
综合借鉴有关科技成果的概念与分类，同时结合科技计划项目特点，笔者将科技计划项目的成果界定为：科研项目（课题）研究人员通过试验、调查、研究、分析、实施等一系列活动所取得的具有学术意义和实用价值的创造性结果。
科技成果共分为3类：理论成果、应用技术成果、软科学成果。
其中，应用技术成果分为技术型成果、基础条件与示范类建设成果，每一类成果再根据具体性质可分为多个小类。
二、科技成果转化概念界定西方发达国家很少使用成果转化的概念，多使用技术转移或技术创新的说法。
技术转移是一项将具有商品属性的技术在两个利益主体(技术供体和技术受体)间进行所有权或使用权让渡的活动。
西方学者对技术创新较为一致的看法是：技术创新是一个从新产品或新工艺设想的产生，经过研究、开发、工程化、商业化生产，到市场应用的完整过程的一系列活动的总和。
在我国，科技成果转化的概念是在计划经济体制的背景下产生的。
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１ 中国企 业开 展科 技项 目后 评价 的基 本现 状
１．１ 企业研 发投 入 不断 增 长 ，科 技 项 目后 评 价 需 求 呈上升 态势
随着 国家创 新 驱 动 战 略 的 实施 ，企 业 的 技 术 创 新 主体 地位 更加 突 出 。２０１５年 全 国各 类 企 业 经 费 支 出达 １０ ８８１．３亿 元 ，比 上 年增 长 ８．２％ 。 国 务 院 国 有 资产 监 督 管 理 委 员 会 为 推 动 中 央 企 业 科 技 创 新 ， 将研 发 投入 占主 营业 务 收 入 的 比重 作 为 一 项 重 要 考 核 指标 对 中央 企 业 予 以 考 核 。科 技 经 费 投 入 力 度 不 断 加大 ，企 业 投 资 决 策 者 、技 术 研 发 管 理 者 等 对 科 技 投入 产生 的效 果 予 以 高度 重 视 ，开 展 科 技 项 目后 评 价 的需求 也 不 断增 加 。如 国家 电 网有 限 公 司制 定 了 《国家 电 网公 司科 技 项 目管 理 办 法 》，明 确 了科 技 项 目后评 估 实 施方 案 ； 中国 石 油 化 工 集 团 公 司 发 布 了 《中 国 石 化 科 技 项 目后 评 估 管 理 办 法 （试 行 ）》。大型企业集团后评估管理办法的实施 ，推动 了其下 属企 业开 展科 技项 目后评 价 工作 。
Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｔｈｉｓ ｐａｐｅｒ ａｎａｌｙｚｅｓ ｔｈｅ ｐｒｅｓｅｎｔ ｓｉｔｕａｔｉｏｎ ｏｆ ｔｈｅ ｐｏｓｔ—ｅｖａ ｌｕａｔｉｏｎ ｏｆ Ｃｈｉｎｅｓｅ ｅｎｔｅｒｐｒ ｉｓｅｓ ｓｃｉｅｎｔｉｆ ｉｃ ａｎｄ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉ· ｃａｌ ｐｍｊｅｃｔｓ，ａｎｄ ｐｏｉｎｔｓ ＯＵｔ ｔｈａｔ ｔｈｅ ｐｏｓｔ—ｅｖａｌｕａｔｉｏｎ ｏｆ ｅｎｔｅｒｐｒ ｉｓｅｓ ｓｃｉｅｎｔｉｆ ｉｃ ａ ｎｄ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａ ｌ ｐｒｏｊｅｃｔｓ ｓｈｏｕｌｄ ｓａｍ ｕｐ ｔ ｈｅ
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ｄｏｉ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１０００—７６９５．２０１８．１４．００９
企业 科 技 项 目后 评 价 方 法 研 究
牛立全 ，李 析 ，王 雪松 ，刘 嘉
（１．中国石 油集 团经济技 术研 究院，北京 １００７２４； ２．中国石油天 然气集 团公 司科技 管理部 ，北京 １００００７）
１．２ 科技 项 目后评 价相 关研 究 国 内不少学 者对科技项 目后 评价进 行 了研究 ，主
要 定位是评 价科技项 目绩效 ，并根 据绩 效评价 结果 对 项 目进行横向对比。例如，我 国国家科技支撑计划项 目的后评价体 系主要包 括 项 目目标 、过 程 、经 济效 益 以及持续性影 响等指标 ¨ ；政府 资助科技 项 目绩效评 价体系从业务指标与财务指标两个维度设计了 目标完 成及 组织管理 、学术价 值 、人 才 培养 、经济 效益 、社 会及环境效益 、资金落实情况、财务管理状况 ７个二 级指标 以及 ２０个 量化 的三级 指 标 ，以层 次 分析 法 确 定评价权重 ；技术创新类别的科技项 目强调后评估 的重点应 放 在 科 技 项 目实施 后 产 生 的社 会 经 济 效 益 上 ，建立 的指标 体 系更 注重 经 济 、社 会 效 益 的评 估 ， 以及新技术的适用性 ，其指标体系包含经济效益和技 术的延续性 ２个一级 指标 ，以及 年新增 产值 、年新 增 销售额 、年新 增利润 总额 、年新 增税 收总额 、后评 估 阶段年 Ｒ＆Ｄ总额 、与原 科 技项 目相关 的新 技 术 研究 开发 投 入 、专 利 产 生 数 、论 文 产 生 数 ８个 二 级 指
ｍ ｅｎｔ，ｔｈｅ ｐａｐｅｒ ｅｘｐｌｏｒｅｓ ａｎｄ ｐｕｔｓ ｆｏｒｗａｒｄ ｔｈｅ ｐｏｓｔ—ｅｖａｌｕａｔｉｏｎ ｉｎｄｅｘ ａｎｄ ｃｏｎｔｅｎｔ．
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Ｒｅｓｅａｒｃｈ ｏｎ Ｐｏｓｔ——ｅｖａｌｕａｔｉｏｎ Ｍｅｔｈｏｄ ｏｆ Ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ Ｓｃｉｅｎｃｅ ａｎｄ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｐｒｏｊｅｃｔ
Ｎｉｕ Ｌｉｑｕａｎ ， Ｌｉ Ｘｉ ，Ｗ ａｎｇ Ｘｕｅｓｏｎｇ ， Ｌｉｕ Ｊｉａ
（１．ＣＮＰＣ Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ＆ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｒｅｓｅａｒｃｈ Ｉｎｓｔｉｔｕｔｅ，Ｂｅｉｊｉｎｇ １００７２４，Ｃｈｉｎａ； ２．Ｓｃｉｅｎｃｅ＆ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｄｅｐａｒｔｍｅｎｔ ｏｆ ＣＮＰＣ，Ｂｅｊｊｉｎｇ １００００７，Ｃｈｉｎａ）
摘 要 ：分析 中国企业科技项 目后评价现状 ，提 出企业科技 项 目后评价应更 多从 管理 角度 总结科研 项 目成 功经验、 查找存在的 问题 ；基 于企业科技项 目特 点，提 出被评 价科技 项 目的 ４种状 态作 为确 定后评价 指标和 内容 的基础 ； 针 对科技 项 目每种状 态，基 于企业科技项 目管理 特点 ，探 索提 出后评价指标和 内容 。 关键 词 ：企业科技 项 目；后评价 ；后评估 ；科技 管理 中图分 类号ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ：Ｆ４０７．２２；Ｆ２７；Ｇ３１１；Ｇ３０１ 文献标志码 ：Ａ 文章 编号 ：１０００—７６９５ （２０１８）１４—００５７—０４