2015新版三体系内审检查表
2015版质量管理体系内审检查表
2015版质量管理体系内审检查表背景介绍质量管理体系内审是质量管理体系中非常重要的一个环节，通过内审可以识别及纠正潜在问题，并确保质量管理体系持续有效、符合标准和公司要求。
为了更好地执行内审，本文介绍了2015版质量管理体系内审检查表，以供内审人员使用。
内容简介内审检查表是用于内审的评估工具，可以用于审核组织的质量管理体系是否符合标准要求和公司要求。
2015版质量管理体系检查表主要包括以下几个方面：1.质量管理体系监督–是否有有效的监督机制？–是否建立了监督档案？–是否根据标准和过程要求记录监督内容？2.质量方针–组织是否制定了质量方针？–质量方针是否符合标准和公司要求？–是否有效传达和理解质量方针？3.质量目标–组织是否设立了质量目标？–质量目标是否符合标准和公司要求？–这些质量目标是否可以测量和评估？4.质量计划–组织是否建立了质量计划？–质量计划是否可以支持质量目标的实现？–质量计划是否根据标准和过程要求编制？5.质量手册–如果组织编制了质量手册，是否有效？–质量手册是否包括了标准和过程要求？6.质量过程文件–组织是否建立了质量过程文件？–这些文档是否可以有效支持质量管理体系？7.内审–内审是否根据计划进行？–是否确保内审员有充足的独立性和职业素质？–是否记录了内审结果和建议？8.管理评审–管理评审是否根据计划进行？–管理评审记录是否符合标准和公司要求？–是否根据评审结果确定了改进措施？随着质量管理标准的不断更新和完善，内审检查表也需不断更新和完善，以保证内审效果的质量和效率。
本文介绍了2015版质量管理体系内审检查表的内容及意义，对于质量管理体系内审有一定的帮助。
我们应该根据实际情况和标准要求，不断地完善和更新内审检查表，以确保内审对质量管理体系的监督和纠正作用。
2015版三体系内审检查表
1、完成的时限；
2、由谁去完成目标；
3、是否有充足的资源；
4、如何评价结果。
6.3变更的策划
Q：在质量管理体系变更前，公司是否对其进行评估？-变更目的及其潜在后果；
-体系的完整性；
-资源的可获得性；
-职责和权限的分配或再分配。
7.1资源
7.1.1总则
7.1资源
E:内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？
续表
受审核部门：质检部最高管理层
审核准则：ISO9001，ISO14001,OHSAS18001，体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
c）始终致力于增强顾客满意。
5.2方针
5.2.1制定质量方针
5.2环境方针
Q：1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？
2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容：-基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向
-组织成功所需的改进程度及类型
-期望或渴望达到的顾客满意度
-相关利益相关方的需求及期望
-达成预计结果所需资源
-利益相关方的潜在贡献
E/S:查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？
E/S:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺？是否提供制定和评审目标的框架？是否履行保护环境及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？是否定期评审？
质量、环境、职业健康安全整合管理体系内审检查表
三体系内审检查表
5. 4. 1
质量目的
1）质量目的是否制定并发布？
2）质量目的是否分解和贯彻？分解是否适宜并得到评审？
3）质量目的是否量化并可测量？
4）质量目的是否与质量方针保持一致？
质量是否满足产品规定所需的内容？
质量目的的实现情况如何是否实现了连续改善？
质量目的的实现情况如何是否实现了连续改善？
7. 3. 4
设计/开发过程输出是否可以对照设计/开发输入规定进行验证?是否形成文献?
是否在适当的阶段对设计/开发进行系统评审?以保证:
1)评估满足规定的能力;
2)辨认问题及建议解决的方案.
参与评审的部门是否涉及被评审设计/开发阶段有关的职能部门的代表?
评审的结果和之后的跟进措施是否有记录?
7. 5. 3
保存作废文献的是否有标记,标记是否清楚?能否防止非预期使用?
4. 2. 4
记录的范围是否满足标准的规定?
有否记录的清单对使用部门和保存期限做出规定?
过期记录如何解决?
记录是否有标记,如何检索,是否便于追溯?
抽查若干记录填写是否规范?
8. 5. 2
纠正和防止措施开展情况及有效性?
注：合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳”,观测项作“△”。
2)有哪些方式实行改善?
3)改善效果如何?
4)改善是否能体现PDCA循环?
注：合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳”,观测项作“△”。
质量管理体系内审检查及登记表
编号: BG-8.2-?页码:
受审部门
办公室
（文献管理部门）
接待人
审核日期
相关文献
内审员姓名
新版三体系内审全套2015版(包含全套内审检查表) 2020年最新
XXXXX有限责任公司内审资料2020 年03 月JL－12－06内审首(末)次会议签到表首次会议XXXX年XX月XX日末次会议XXXX年XX月XX日姓名部门职务姓名部门职务总经理管代总经理管代市场部安全事务代表经理市场部安全事务代表经理办公室财务部经理经理办公室财务部经理经理JL －12－012020 年内部审核实施计划目的：评价管理体系与GB/T19001-2016、GB/T24001-2016 和GB/T28001-2020 标准的符合程度；评价管理体系整体的持续有效性。
范围：本组织管理体系覆盖的部门/ 场所的生产/ 服务/ 活动依据：GB/T19001-2016、GB/T24001-2016 和GB/T28001-2020 标准、管理手册、程序文件、作业文件、适用法律法规审核组：组长：XXXX 组员：XXXXX审核时间：2020/XX/XX-2020/XX/XXX首次会议：2020/XX/XXX 08:00-08:30 ，管理层、各部门负责人参加与管理层交换意见/ 末次会议：2020/XXX/XXXX 16:30-17:00 ，参加人员同上日时间部门及要素审核员期管理层及职业健康安全事务代表：Q:4.1/4.2/4.3/4.4/5.1.1/5.1.2/5.2/5.3/6.1/6.2/6.3/7.1.1/7.4/9.08:30 X日至12:0014:00 X日至18:0008:00 X日至15:0015:00 X日至16:001.1/9.3/10.1/10.3 ；E:4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.1.3/6.2/7.1/7.4/9.3/10.1/10.3;S:4.1/4.2/4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.6;办公室：Q:6.2/5.3/4.1/4.2/6.1/6.3/7.1.2/7.1.3/7.1.4/7.1.6/7.2/7.3/7.4/7.5.1/7.5.2/7.5.3/9.1.1/9.1.2/9.1.3/9.2/10.2;E:6.2/5.3/4.1/4.2/6.1/6.1.2/6.1.3/6.1.4/7.2/7.3/7.4/7.5.1/7.5.2/7.5.3/8.1/8.2/9.1/9.2/10.2;S:4.4.1/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.2/4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.4/4.5.5;市场部：Q:6.2/5.3/8.1/8.2.1/8.2.2/8.2.3/8.2.4/8.4.1/8.4.2/8.4.3/8.5.1/8.5.2/8.5.3/8.5.4/8.5.5/8.5.6/8.6/8.7/9.1.2 ；E:6.2/5.3/6.1.2/6.1.4/8.1 ；S:4.4.1/4.3.1/4.4.6;财务部：E:5.3/6.1.2/6.1.4/8.1;S:4.4.1/4.3.1/4.4.6;XXXXXXXXXXXXXX编制： XXXX 批准： XXXXX日期：日期：技术支持电话：11 日16:30 至 17:00末次会议全体※ Q/E:6.2(S:4.3.3)；Q/E:5.3(S:4.4.1) ； E:8.1 （4.4.6 ），在各部门均应审到内部审核检查表审核员受审核人JL－12－02审核部门管理层日期涉及条款审核内容审核记录结论Q/E:4.4 S:4.4.1公司的概况及体系的策划、建立和实施过程；企业的组织机构、职责、工程施工范围、管理过程等情况及其的变化情况，文件化的管理体系建立实施情况？参加人员：总经理：XXX；管代：XXX,职业健康安全事务代表：XXX 符合1）总经理介绍公司概况：公司成立于XXXX，X位于XXXXX，X现有员工XXXX人，其中技术人员XXXX人，公司从事XXXXXX。
2015三体系内审检查表
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
三体系内审检查表
三体系内审检查表三体系指质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系。
内审检查是指组织内部对三体系的实施情况进行自我评估和审查的过程。
通过内审检查，可以及时发现问题，对问题进行纠正和防止重复发生，有效地提高管理体系的实施效果。
下面是一个三体系内审检查表的样例，共左右。
一、质量管理体系内审检查表1. 请说明该组织的质量方针和质量目标是否与组织的战略方向相一致？2. 是否进行了必要的风险评估，并根据评估结果采取相应的风险控制措施？3. 是否设立了充分的质量责任部门，并把质量责任人员的具体职责和权限明确？4. 是否现场把握和控制关键工序和重要参数，并记录和保存过程数据？5. 是否通过内部审核等方式持续改进质量管理体系？二、环境管理体系内审检查表1. 请说明该组织的环境方针是否清晰明确，并能够激发员工的环保意识？2. 是否根据法律法规及相关标准建立了环境管理体系，并定期进行内部审核和评估？3. 是否对环境影响进行了评估，并采取相应的措施，保证对环境的负面影响最小？4. 是否合理使用和管理资源，尽量减少环境污染，促进可持续发展？5. 是否培训员工有关环境保护的知识，激发员工的环保意识，以提高环境管理体系的有效性和可持续性？三、职业健康安全管理体系内审检查表1. 是否建立了职业健康安全管理体系，明确职业健康安全方针和目标？2. 是否对工作场所和岗位进行了安全评估，采取预防措施，避免意外伤害发生？3. 是否提供必要的培训和教育，使员工了解职业健康安全管理体系的要求和操作规程？4. 是否建立健全的职业健康安全管理制度和应急预案，保证应急情况下的有效管理？5.是否定期检查和评估职业健康安全管理体系并与员工进行交流，获取反馈，持续提升管理体系的有效性和可持续性？以上是三体系内审检查表的一个范例，组织也可以根据自身的实际情况进行适当的调整和修改。
2023修正版新版三体系内审检查表全套2015版
新版三体系内审检查表全套2015版新版三体系内审检查表全套2015版1. 引言内审是组织对内部管理体系进行评估和检查的过程。
为了确保内审的有效性和全面性，内审检查表的使用是至关重要的。
本文档为新版三体系内审检查表全套2015版，包括质量管理体系(QMS)，环境管理体系(EMS)和职业健康安全管理体系(OHSMS)的检查表。
2. 质量管理体系内审检查表2.1 组织与领导（Organization and Leadership）- 2.1.1 组织及其工作环境是否适合实施质量管理体系？- 2.1.2 是否有明确的质量政策和目标？- 2.1.3 高层管理层是否为质量管理体系奠定了基础？2.2 资源管理（Resources Management）- 2.2.1 是否有充足的人员、设备和资金来支持质量管理体系？- 2.2.2 是否有质量培训计划，并且员工已经接受了培训？- 2.2.3 是否有适当的质量管理工具和设备？2.3 产品实施（Product Realization）- 2.3.1 是否有适合产品质量控制的计划和过程？- 2.3.2 是否有充分的产品测试和验证？- 2.3.3 是否有适当的纠正措施来处理产品缺陷？2.4 测量、分析和改进（Measurement, Analysis, and Improvement）- 2.4.1 是否有质量绩效指标和评估的方法？- 2.4.2 是否有有效的内审和管理评审机制？- 2.4.3 是否有适当的纠正和预防措施？3. 环境管理体系内审检查表3.1 规划（Planning）- 3.1.1 是否制定并实施了环境管理计划？- 3.1.2 是否准备了应急响应计划？- 3.1.3 是否进行了环境影响评估？3.2 实施和运营（Implementation and Operation）- 3.2.1 是否进行了符合法律法规和环境政策的操作？- 3.2.2 是否进行了环境风险管理？- 3.2.3 是否有适当的环境性能监测和测量？3.3 检查和纠正措施（Checking and Corrective Measures）- 3.3.1 是否建立了适当的环境管理评估和审核机制？- 3.3.2 是否进行了环境管理绩效评估和改进？- 3.3.3 是否建立了适当的纠正和预防措施？4. 职业健康安全管理体系内审检查表4.1 规划（Planning）- 4.1.1 是否制定并实施了职业健康安全管理计划？- 4.1.2 是否进行了工作场所风险评估？- 4.1.3 是否建立了职业健康安全政策？4.2 实施和运营（Implementation and Operation）- 4.2.1 是否进行了职业健康安全培训和教育？- 4.2.2 是否建立了职业健康安全风险管理机制？- 4.2.3 是否进行了职业健康安全监测和测量？4.3 检查和纠正措施（Checking and Corrective Measures）- 4.3.1 是否建立了适当的职业健康安全管理评估和审核机制？- 4.3.2 是否进行了职业健康安全绩效评估和改进？- 4.3.3 是否建立了适当的纠正和预防措施？5. 总结以上是新版三体系内审检查表全套2015版的内容。
ISO9001-2015内审检查表(附检查记录)
LEADER ISO9001:2015 最新版内部质量审核检查表Document No. Internal quality audit checklistL/Q3-PZ-030 Page 1 of25Version:A00Date:2018-03-10受审核部门 审核日期审核员审核准则 ISO9001、体系文件、适用法律法规符合说明 ○”符合；“？”观察项； “△”一般不符合； “×”重大不符合 ※不符时记入证据、事实。
涉及条款 审核内容、证据及方法审核记录审核发现范围 1. 组织 QMS 覆盖范围和过程是否有缺失？无缺失、覆盖全面 √ 2. 组织 QMS 对标准条款是否删减？如有，所删减条款中过程确无删减√凿没有？4.11. 组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管最高管理者应确定与本公司质量目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预期结果 √ 理解组织及其 理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息的各种内部因素（公司的价值观、文化、知识、绩效等相关因素）和外部因素（国际、进行监视和评审？国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素等） 。
这些因素可以包 括需要考虑的正面和负面因素或条件。
本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。
4.21. 组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对公司应确定：√理解相关方的这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？a ）与质量管理体系有关的相关方；需求和期望 b ）这些相关方的要求；公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相关方的需求和期望。
组织应考虑以下相关方： -- 顾客；-- 最终用户或受益人； -- 法人，股东； -- 银行； -- 外部供应商；-- 雇员及其他为组织工作者； -- 法律法规及监管机关； -- 地方社区团体；-- 非政府组织；。
新版三体系内审检查表全套2015版
符合
产经营形势、风险有哪 些？采取了哪些风险管 理措施？
力。 使用了过程方法和基于风险的思维， 策划了
《风险和机遇的应对控制程序》 ，依据程序实施 了风险排查评估和机遇识别控制 ,针对识别出的 风险采取了相应的措施。
总经理为质量、 环境和职业健康安全管理体
系有效运行提供所需的资源；公司通过例会，电 话，邮件等现代化通信确保沟通有效。 通过内审、 管理、日常检查和监视测量分析评价推动管理体
审核员
内部审核检查表
受审核人
JL－12－ 02
审核部门
管理层
日期
涉及条款
审核内容
Q/E:4.4 公司的概况及体系的策
S:4.4.1 划、建立和实施过程；
企业的组织机构、职
责、工程施工范围、管理
过程等情况及其的变化情
况，文件化的管理体系建
立实施情况？
审核记录
结论
参加人员：总经理： XXX；管代： XXX,职业健康安
审核员 XXXX
XXXX XXX XXX
16:30 末次会议 11
至 日
17:00 ※ Q/E:6.2(S:4.3.3) ；Q/E:5.3(S:4.4.1) ； E:8.1 （4.4.6 ），在各部门均应审到
编制： XXXX 日期：
日期：
批准： XXXXX
全体
技术支持电话： 17792365387
全事务代表： XXX
符合
1）总经理介绍公司概况：公司成立于 XXXX，X
位于 XXXXX，X现有员工 XXXX人，其中技术人员 XXXX
人，公司从事 XXXXXX。X 公司下设办公室、财务部、市场部等职能部
门以及项目部。目前公司的组织机构、职责、人 员没有发生变化。
三体系内审检查表生产部
2、查：管理规定和控制要求的信息记录
3、查：相关方提供的产品、服务、活动、标识记录
4、问：是否制订了检查与评价措施
5、查：每季一次的现场考评记录
6、查：对在岗人员培训教育、考核监督检查记录。
1、问：是否制订了应急准备预案
2、查：应急准备响应预案记录
参与了体系策划
识别了法律法规要求，有清单
回答正确
回答正确
内部审核检查表（续页）
编码：
审核要素（过程条款）
审核内容及方法
审核记录
判定
4.3.2法律、法规及其他要求
8.3不合格品控制
4.5.2合规性评价
1、问：你部门是否组织各部门对法律法规及其他要求进行宣传贯彻，有无相关记录。
1、查：不合格品的评审、处置、验证记录
2、查：严重不合格产品台帐
是否建立《合规性评价控制程序>,有无相关的评价记录
4、查部门相关过程能力分析评价记录
查对过程如何监控的？
1、问：什么叫纠正、纠正措施？
2、问：什么叫预防措施？
3、问：你部门是否制订了预防措施计划？
3查纠正预防措施实施记录
有采购物资标识
账卡物一致。
无
专人值班，搬运交付均有防护，防火防盗措施完善。
提供了监视和测量设备台帐
提供了检定合格证
对现场环保、安全等进行检查，有检查记录。每年由国家权威机构对现场噪声、粉尘、污水进行检测。
有法律法规清单
提供了《不合格品处置单》
编制了《合规性评价控制程序》，未进行合规性评价。
ＮＯ
1、问：部门是否识别了相关的法律法规其其他要求，有无清单
1问：本部门在内审中有那些职
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E
O
检查内容
检查记录
是否 符合
7.1
14
7.1
7.1.1
1、为了满足公司质量管
理体系要求公司对各个
岗位、内外部相关方、
Q： 1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人 力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？
所需设备进行了认定或
评估。
2
、
2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响 或达成目标需要什么，以及需要什么措施？
内部审核检查表
编号：
受审部门
管理层
审核员：杨敏
时间： 2017.9.20
序
依据条款
号
Q
E
O
检查内容
是否 检查记录
符合
Q ： 1、公司是否有企业简介，并能充分反应
公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表
1. 公司具有企业简介，
现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、 知识等 （内部因素） 及涉及法律法规和专利技
面对风险和机遇，公
部因素？
司列出了 7 项风险因
2、公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方 需求？
素并制定出应对风险 可能带来的发展 机
符合
E:策划环境管理体系时，是否考虑到
4.1 和 4.2 中所 遇。查：有文件化信
提及的问题？有无指出环境管理体系的范围？是否
息记录。
确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情
符合
13 6.3
Q：在质量管理体系变更前，公司是否对其进行评 估？ -变更目的及其潜在后果； -体系的完整性； -资源的可获得性； -职责和权限的分配或再分配。
因 质量管理体系才建 立，暂时不存在变更的 策划
符合
内部审核检查表
编号：
受审部门
管理层
审核员：杨敏
时间： 2017.9.20
序
依据条款
号
Q
2 4.2
4.2
?已与顾客或外部供应商达成的合同 ?行业规范及标准 ?和社区团体或非政府组织的协议 ?法规法案 ?备忘录 ?许可，执照或其他授权形式 ?监管机构发布的制度 ?条约，公约及草案 ?和公共机构及顾客的协议 ?组织要求 ?自愿原则或行为规范 ?自愿标示或环境承诺 ?组织契约合同的承担义务 E:与 QEOH 有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具 备相关的知识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行 监视和评审？
时间： 2017.9.20
是否 检查记录
符合
1. 本公司质量管理体系
的范围是 “篮球架、 乒
乓球台、健身路径器
材的生产与销售 ”在
管理体系中已识别相关
方因素。
2. 建立了管理文件、程
序文件和支持性文件、
并形成了质量 记录清
符合
单，经过近 3 个月的运
行是适宜和可行的。
3. 在管理文件、程序文
件及公司目标中对职业
b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性 以及增强顾客满意能力的风险和机遇；
c）始终致力于增强顾客满意
1、对满足公司 QES体系
运行进行合规性评价。
2、对公司涉及的产品严
格执行国家标准。
符合
3、对进销产品实行检验
制。
通过 以 上 确 保实 现 以
顾客为焦点
内部审核检查表
编号：
受审部门
管理层
审核员：杨敏
责、分工明确合理，
QEOH 的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关
职责无重叠，任命了
9 5.3
5.3 4.4.1 注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整
符合
管理者代表和安全事
性？
务代表，并通过员工
是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康
会议让员工知晓。
安全职责， 按标准建立、 实施和保持职业健康安全管
4.3
Q ： 1、公司是否有明确的质量管理体系的边 界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公 司内外部因素、相关方要求和公司产品服务； 2、公司的质量管理体系范围是否形成文件， 并得到保持？
E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？ E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述 是否准确？
S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续 改进职业健康安全管理系统的文件？
符合
E/S:是否建立 QEOH 目标， 目标是否围绕职责、 是否 2、顾客满意度≥ 95%；
围绕部门确定的重要环境因素、 合规义务并考虑风险
3、厂界噪声、 废气达标
和机遇？目标值、 目标项适当时是否提供？目标是否
排放。
选择适当的参数来量化评价？如何沟通？
4、固体废弃物回收率达
E:通过哪些方法实现目标？ 评价目标结果的参数是哪些？
评价和更新？
3. 公司建立了评审计划
E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进
并按计划实施内审及评
行监视和评审？
审，分析了内外部的带
E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的
来的各类风险。
新的法规要求？
E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应 对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？
Q：公司是否收集相关方需求及期望 (上级及主 要供方及客户 ) 包括： ?顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全 性
传达到员工。
Q ： 1、质量方针是否形成文件？
质量方针在公司质量管理手
2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关
册中形成了文件；并对各利
符合
方进行质量方针的沟通， 确保质量方针被清晰
益相关方进行了告知。
地理解并贯穿于整个组织。
内部审核检查表
编号：
受审部门
管理层
审核员：杨敏
时间： 2017.9.20
序
为保证 E/S 的实施公司 建立了固废回收箱；灭
4.4.1
E/S:组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所 需的资源有哪些？
火器台账、应急预案、 进 行了应急演练；
符合
是否配备所需的人员、 基础设施？如何确定、 提供并 3. 对施工作业人员佩戴
维护所需的环境？
防护手套、安全帽（必
是否有相应的文件确定组织所需的知识， 并在必要的 要时）安全绳、雾霾天
理体系， 向最高管理者报告职业健康安全管理体系业
绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？所有
管理人员是否承诺对体系持续改进， 并能在控制的领
域内承担责任？
6.1 10
6.1.1
6.1 6.1.1
Q：企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？
为确定需要应对的风险和机遇：
1、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外
100%； 5、轻伤事故频率低于
0.02%；
6、无职业病发生， 无重
大伤亡、 火灾事故发生。
12 6.2.2
Q：在策划如何实现质量目标时，公司是否有考虑： 1、完成的时限； 2、由谁去完成目标； 3、是否有充足的资源； 4、如何评价结果。
根据目标考核的频次规 定了月、季、半年等考 核目标；部门负责人为 目标完成情况第一责任 人。为完成目标对人员、 方法、设备进行评审
考核确保 EMS体系的运
结果？是否有改进过程？
行。
E:企业如何保证 EMS 体系有效运行？ 是否考虑了 4.1 和 4.2 的内容？
3. 变更的策划体系文件 中已做明确。
是否包括了变更的策划？
内部审核检查表
编号：
受审部门
管理层
审核员：杨敏
时间： 2017.9.20
序
依据条款
号
Q
E
O
检查内容
是否 检查记录
况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信
息？
内部审核检查表
编号：
受审部门
管理层
审核员：杨敏
时间： 2017.9.20
序
依据条款
号
Q
E
O
检查内容
检查记录
是否 符合
1. 建立了与质量方针保
持一致的体系目标。 2.
目标考核有周期频次、
Q： 1、公司质量目标是否与质量方针保持一致？ 2、质量目标是否可测量？ 3、质量目标是否适用于公司？ 4、质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满 意相关？
1. 收集了顾客、供方、 员工和政府机构相关方 的需。 2. 顾客的要求在合同中 有记录。 3. 有纸质版合同。
符合 4. 相关方的要求满足。 5. 符合国家相关标准及 其规定的义务 和我责 任，相关人员已经过培 训。 6.
内部审核检查表
编号：
受审部门
管理层
审核员：杨敏
序
依据条款
号
Q
E
O
检查内容
3 4.3
符合
Q ：最高管理者是否能证实对质量管理体系的 领导作用和承诺？包括：
-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战 略方向相一致；
-体系要求融入组织业务过程；
-促进使用过程方法和基于风险的思维； -确保体系所需资源的可用性； -沟通管理体系的重要性和有效性；
最高管理者亲自签发公 司三大体系文件，并通
-确保体系实现预期效果；
输出的结果；明确了各
程有效的运行和控制？是否确定这些过程所
部门及岗位的职责，识
需的资源并确保其可用性？是否分派这些过
别了影响公司发展的相
符合
程的职责和权限？是否按照 6.1 的要求所确定 关方因素的评价。
的风险和机遇？是否对前述过程进行评价， 是 2. 通过环境管理目标的
否按实实施变更， 以确保实现这些过程的预期
序
依据条款
号