2.文献查新与文献检索
浅谈科技查新与文献检索之间的关系
浅谈科技查新与文献检索之间的关系作者：阿孜古力·吾司曼来源：《科技视界》2013年第28期【摘要】在科技查新咨询工作中，依然存在科技查新与文献检索两者关系混淆的现象，笔者通过科技查新与文献检索的评价体系、阐明了两者之间存在着既相互区别，又相互依赖的联系。
【关键词】科技查新；文献检索；关系随着科技的飞速发展，各种载体的情报信息日益膨胀，不断涌现新的技术、新的理论。
面对众多的文献信息，科研人员参与科技查新与文献检索，已成为科研工作的重要环节。
但是，在实际工作中，科技查新与文献检索间的关系不够清晰；两者各自的作用常被混淆。
本文就科技查新与文献检索的特点作简要的分析比较，希望对文献信息咨询工作有所帮助。
1 科技查新与文献检索的定义科技查新是根据国家科技部颁布的《科技查新机构管理办法》和《科技查新规范》的定义，“科技查新是指具有查新业务资质的查新机构，根据查新委托人提供的需要查证其项目新颖性的科学技术内容，按照《科技查新规范》的程序进行立项、检索、评估并对项目的薪颖性和先进性做出客观公证的结论[1]。
科技文献检索，是指在已有的文献资料库，或网络信息数据库中，搜集情报信息，按一定的管理模式组织和存储；根据查询者或使用客户的需求，通过计算机网络全文索引查询相关文献信息的过程。
文献检索的目的，以检出相关文献为唯一目标。
2 科技查新与文献检索间的差异科技查新与文献检索之间有着相互联系，相互区别的关系。
科技查新以文献检索为基础，对检出文献综合分析、对比并出具查新报告。
但是，科技查新不代表就是文献检索，两者间存在较大的差异。
具体表现在以下几个方面：2.1 科技查新与文献检索在评价对象上的差异提高科技查新的质量，其实质就是提高科技文献的在文献数据库中的查全能力和查准能力。
查准力是指检出的相关文献的论点与查新点的相似性；查全力是指检出的与查新点相关的文献占相关文献数据库中的程度；查全力与查准力都描述的是检出的文献与查新点的相关相似程度。
文献检索
2.文献：记录有知识的一切载体。
知识、载体和记录构成了文献的三个基本要素。
3.文献类型的划分：①按出版形式不同划分：图书、期刊、科技报告、会议文献、政府出版物、专利文献、标准、产品资料、学位论文、技术档案②按载体形态不同划分:印刷型、缩微型、机读型、声像型③按加工深度不同划分:零次文献、一次文献、二次文献、三次文献 4.图书：是指一些记录的知识比较系统、成熟的文献，具有著者、书名、出版地、出版社、出版年代等信息，正式出版的图书具有ISBN（国际标准书号）International Standard Book Number每一种正式出版的图书的唯一标识代码5.期刊：是指一些记录的知识比较新颖，所含信息量比较大的连续出版物，一般都有固定的期刊名称。
具有期刊名、期刊年、卷、期，甚至文献所在的页号等信息。
ISSN1004-4280（学报）。
正式出版的期刊有ISSN代码，即国际标准连续性出版物编号6.零次文献：未经公开发表或未交流于社会的文献。
如私人笔记、设计草图、实验记录、会议记录、书信等。
特点：客观性、零散性、不成熟性等。
一次文献：以作者本人在科技工作中取得的成果为依据撰写的原始文献，公开发表或交流后称为一次文献。
如会议论文、专著、期刊论文、科技报告、专利说明书等。
特点：创造性、新颖性、系统性、形式多样性③二次文献：将分散的、无组织的一次文献，进行加工整理、简化和组织，成为系统的便于查找一次文献的工具称为二次文献。
如书目、索引、文摘等。
特点：浓缩性、汇集性、系统性。
可以提供一次文献的线索。
三次文献：在利用二次文献检得一次文献的基础上，合理选出一次文献，进行综合、分析、评述，再度加工出来的成果。
如：百科全书、年鉴、手册等工具书。
特点：综合性、针对性强、参考价值高7.四者之间的关系：从零次文献到三次文献，是一个从分散的原始文献加工整理系统化的过程。
零次文献是一次文献的素材，一次文献是基础，是检索的对象；二次文献是检索一次文献的工具；三次文献是一次文献的浓缩，是情报信息的重要来源。
科技查新与文献信息检索方案(一)
科技查新与文献信息检索方案一、实施背景随着全球信息化的加速和大数据时代的到来，产业结构正在经历深刻的变革。
科技创新成为推动产业发展的核心驱动力，而准确、高效的科技查新与文献信息检索则成为科技创新的关键环节。
本方案旨在从产业结构改革的角度，构建一套科技查新与文献信息检索的体系，以适应新时代的科技创新需求。
二、工作原理科技查新与文献信息检索方案结合了人工智能、大数据分析和深度学习等技术，以实现自动化、智能化的科技查新与文献信息检索。
具体工作原理如下：1.数据采集：利用网络爬虫和API接口，自动收集各大数据库、学术网站、专利平台等的相关文献和信息。
2.数据清洗：通过自然语言处理（NLP）和数据预处理技术，去除无关信息，提高数据质量。
3.文本挖掘：利用深度学习模型进行文本特征提取和语义分析，以发现隐藏在文本中的关键信息。
4.智能检索：基于机器学习和自然语言处理技术，构建搜索引擎，实现智能化、个性化的文献检索。
5.结果评估：结合人工智能和专家评价，对检索结果进行综合评价，确保结果的准确性和完整性。
三、实施计划步骤1.需求分析：深入了解产业结构改革的具体需求和目标，明确科技查新与文献信息检索的重点领域和方向。
2.平台建设：搭建包含数据采集、清洗、挖掘、检索和评估等功能的科技查新与文献信息检索平台。
3.数据收集：根据需求分析的结果，有针对性地收集相关文献和信息。
4.模型训练：利用收集到的数据进行模型训练，提高文本挖掘和智能检索的准确性。
5.系统测试：对整个系统进行测试，发现并修正潜在的问题和错误。
6.用户反馈：邀请用户使用系统并反馈使用体验和效果，持续优化系统的性能和功能。
7.推广应用：在确保系统稳定和高效的基础上，推广应用到更多的产业领域和实际生产环境中。
四、适用范围本方案适用于需要进行科技创新和产业升级的各个领域，如生物医药、新材料、新能源等高新技术产业，以及传统产业的转型升级。
同时，对于大中专院校、科研机构、企事业单位等开展科研活动和项目申报等也具有重要价值。
文献检索知识
文献检索知识一、文献检索的涵义文献检索的概念有狭义和广义之分。
狭义的检索（Retrieval）是指依据一定的方法，从已经组织好的大量有关文献集合中，查找并获取特定的相关文献的过程。
这里的文献集合，不是通常所指的文献本身，而是关于文献的信息或文献的线索。
如果真正要获取文献中所记录的信息，那么还要依据检索所取得的文献线索索取原文。
广义的检索包括信息的存储和检索两个过程(Storage and Retrieval)。
信息存储是指工作人员将大量无序的信息集中起来，根据信息源的外表特征和内容特征，经过整理、分类、浓缩、标引等处理，使其系统化、有序化，并按一定的技术要求建成一个具有检索功能的工具或检索系统，供人们检索和利用。
而检索是指运用编制好的检索工具或检索系统，查找出满足用户要求的特定信息。
依据检索对象的不同，文献检索可分为三种类型：（1）以查找文献线索为对象的文献检索；（2）以查找数值与非数值混合情报为对象的事实检索；（3）以查找数据、公式或图表为对象的数据检索。
二、文献检索的基本原理信息检索的基本原理是：通过对大量的、分散无序的文献信息进行搜集、加工、组织、存储，建立各种各样的检索系统，并通过一定的方法和手段使存储与检索这两个过程所采用的特征标识达到一致，以便有效地获得和利用信息源。
其中存储是为了检索，而检索又必须先进行存储。
存储的过程，主要对信息源进行标引，将其外表和内容的特征（如文献的标题、作者、来源和主题等）用特定的检索语言转化为一定的标识（如主题词、分类号和类目名称等），再将这些标识按一定的顺序编排后输入检索系统，从而为检索提供有规可循的途径。
为了保证文献信息能存得进、取得出，就必须使文献存储所依据的规则与文献信息检索所依据的规则尽量做到一致。
也就是说，为了检索过程的顺利进行和达到较高的检索效率，除了在存储和检索过程的各个环节必须依据一定的方法和规则外，还必须有统一的检索语言和名称规范作为存储人员和检索人员的共同依据。
第二节文献检索
第二节文献检索一、文献的种类根据标准的不同，一般可对文献作如下的分类：1.按文献载体的材料和记录方式分1（1）书面型文献。
以纸张为载体，用文字记载的文献资料，它是社会科学研究文献中品种最多、数量最大且跨越年代久远的一种信息源，一般包括：(1)出版物，如报纸、杂志、书籍；(2)档案，如会议记录、学位论文、统计年鉴、备忘录、大事记等案卷；(3)个人文献，如日记、信件、笔记、自传等。
这类文献便于阅读，但笨重占地大，易被虫蛀、鼠咬、水蚀，而且整理也相对困难。
（2）微缩型文献。
以感光材料为载体，采用摄影的方法把文献的影像缩小了的文献，它体积小、容量大、成本低、便于复制、携带、存储，但阅读不方便，需要阅读机才能阅读，容易引起研究的疲劳，且易伤害眼睛。
（3）视听型文献。
一般称视听资料或声像资料，是指以视频或声频为载体而记载的文献，包括唱片、录音带、电影片、录影带、幻灯片等，可闻其声，见其形，有很强的存储能力，能长期保存，还能反复播放和录制。
（4）计算机阅读型文献，它是通过程序输入将文献信息存储在磁带、磁盘、磁鼓、光盘上，并需要用计算机来阅读的文献。
这种文献存储量大，检索速度快、准，随时使用，很方便，但一次投入大。
目前印刷型文献仍居多数，但电子多媒体及网络提供的电子信息会越来越重要，现在电子图书馆、无纸图书馆已成现实。
2. 根据文献的内容，文献可分为2：（1）党和政府正式文件与档案，包括国家法律条文、政策文件及其制定过程中的会议记录等，以及其它重大活动记载。
（2）社会组织与团体的文件与档案，包括各类群众团体、社会组织以及企事业单位等的档案资料、工作报告、文件、声明以及各种音像资料等。
（3）大众传播媒介的内容，包括电视、广播、报刊杂志、互联网、图书、声像等传播媒体。
（4）研究文献，指公开发表的研究报告、调查纪实等。
（5）私人文献，包括个人的日记、文书、信件、回忆录以及家庭文书(如家谱)等。
1朴雪涛主编，教育科学研究方法基础，当代世界出版社，2001年2秦伟，吴军编著，社会科学研究方法，四川人民出版社，2000年。
科技查新及科技文献检索
专利文献是专利申请和授权过程 中产生的文件，包括专利说明书、 权利要求书等，具有新颖性、创 造性和实用性。
科技文献检索的方法与技巧
关键词检索
关键词检索是最常用的检索 方法，通过输入与主题相关 的关键词来获取相关的文献 信息。
高级检索
布尔逻辑运算符
高级检索提供了更为复杂的 检索条件，如限定时间范围、 文献类型、作者等，能够提 高检索的准确性和效率。
通过使用布尔逻辑运算符 （AND、OR、NOT）来组 合多个关键词或条件，实现 更精确的检索。
引文检索
引文检索是通过引用文献来 查找相关文献的方法，能够 发现某一领域的重要文献和 学术动态。
科技文献检索的途径与工具
学术搜索引擎如Google Scholar、 学术等，提供广泛的学术 资源搜索。
智能化检索
个性化服务
利用人工智能技术，实现智 能化的语义检索、图像检索 和语音检索，提高检索的准
确性和便捷性。
根据用户需求和偏好，提供 个性化的检索服务，如定制 推送、智能推荐等，提高用
户满意度。
多模态检索
跨学科融合
融合文本、图像、音频等多 种信息形式，实现多模态的 检索方式，满足用户多样化
的信息需求。
科技查新在科研项目评估中的作用
01
科技查新可以为科研项目立项提供客观依据，避免低水平重复 研究。
02
在科研项目中期评估和结题阶段，科技查新有助于项目负责人
了解国内外相关研究进展，及时调整研究方向。
科技查新可以为科研成果的鉴定和推广提供客观、公正的第三
03
方评价。
科技查新在科技成果转化中的作用
科技查新可以为科技成果转化 提供技术咨询服务，帮助企业 了解相关技术领域的发展趋势
2第二章文献检索基础知识
种概念按学科性质进行分类和排列。
特点：强调知识的系统性，方便人们按学科、专业系统存储
和检索文献。
世界著名分类法： 《国际专利分类法》、《美国国会图书馆分类法》、 《杜威十进分类法》
我国应用较广的分类法：
《中国图书馆图书分类法》、《中国科学院图书馆图书分类法》、 《人民大学图书馆图书分类法》
12
I 文学
6、检索结果评价
评价文献检索质量的两个最重要的指标是查全率和查准
率。
查全率
它反映该系统文献库中实有的相关文献量在多大程度上 被检索出来。
查全率 = 检出相关文献量 / 文献库内相关文献总量× 100%
பைடு நூலகம்
28
查准率
是衡量信息检索系统检出文献准确度的尺度。
查准率 = 检出的相关文献篇数/检出的全部文献篇数× 100%。
检索字段的选择
检索途径的确定是通过限定检索字段来完成的。 主题检索有多个可选字段：
标题 关键词 文摘 复合字段：可同时对标题、关键词、文摘字段进行检索
著者检索可选字段：著者、第一作者、被引著者 著者单位检索可选字段：著者单位、著者地址（SCI)、 机构、被引著者单位
4、 文献检索的过程与步骤
第二章
文献检索基础知识
1. 文献信息的存储 2. 检索语言 3. 检索途径
4. 文献检索的基本步骤
5. 检索结果评价
1、文献信息的存储
文献信息的有序存储是实现文献检索的前提条件。
文献存储是对大量的原始文献进行选择、收集、归 类、整理，把有关文献的特征信息著录下来，成为 一条条的文献线索，在广泛积累的基础上，根据实 际需要，编制成检索工具或数据库。
文献检索
第一节
信息检索基本概念
一、信息、知识、文献的概念 1. 信息 ( information )： 信息是事物发出的体现它存在和运动 状态的信号和消息。是物质的一种普遍属 性，是生物以及具有自动控制系统的机器， 通过感觉器官和相应的设备与外界进行交 换的一切内容。
2.知识 ( knowledge)：
二次文献具有明显的汇集性、系统性 和可检索性，它汇集的不是一次文献 本身，而是某个特定范围的一次文献 线索。 它的重要性在于使查找一次文献所花 费的时间大大减少，二次文献是查新 工作中检索文献所利用的主要工具。
三次文献
也称三级文献，是选用大量有关的文献，经过综 合、分析、研究而编写出来的文献。它通常是围 绕某个专题，利用二次文献检索搜集大量相关文 献，对其内容进行深度加工而成。 属于这类文献的有综述、评论、评述、进展、动 态等，这些对现有成果加以评论、综述并预测其 发展趋势的文献，具有较高的实用价值。在查新 工作中，可以充分利用反映某一领域研究动态的 综述类文献，在短时间内了解其研究历史、发展 动态、水平等，以便能更准确地掌握待查项目的 技术背景，把握查新点。
客观世界概括和反映，是大量 有组织的信息，是关于事实和 思想的有组织的陈述。提供某 种经过思考的判断和某种实验 的结果。
第一类‚知事（Know-what）‛； 第二类 ‚知因（Know-why）‛； 第三类 ‚知道怎样做的知识（Knowhow）‛； 第四类 ‚谁以及是怎样创造知识的 （Know-who）‛。
各类型出版物特点比较
内容新颖性： 科技报告、专利、期刊、会议文献、 图书 信息报道速度： 科技报告、期刊、会议文献、专利 流通范围广度： 期刊、图书、会议文献、专利、政 府出版物 发 行 量： 期刊、专利、图书、会议文献 具有法 律 性： 专利、标准 易于获取程度： 期刊、图书、会议文献、专利、标 准、政府出版物、学位论文、科技报告
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十、手工检索工具
指印刷型检索工具，主要有以下类型： 1、目录、索引、文摘 目录，也称书目。 2、百科全书 3、年鉴 4、词典（字典） 5、手册名录 6、表谱、图录
十一、计算机检索（网络检索）
（一）网络检索的主要手段 1、网络搜索工具 2、专业学术网站 3、网络电子数据库（收费） （二）主要的网络电子资源数据库 1、中国学术期刊数据库（Springer、Kluwer等）
申报国家级或省（部）级科学技术奖励的 人或机构 申报各级各类科技计划、各种基金项目、 新产品开发计划的人或机构 各级成果的鉴定、验收、评估、转化 科研项目开题立项 技术引进 国家及地方有关规定要求查新的
4、查新要求
查新要求是指查新委托人对查新提出的具 体愿望。一般分为以下四种情况: (1)希望查新机构通过查新，证明在所查范 围内国内外有无相同或类似研究； (2)希望查新机构对查新项目分别或综合进 行国内外对比分析； (3)希望查新机构对查新项目的新颖性作出 判断； (4)查新委托人提出的其他愿望。
2、科技查新类型
立项查新、成果查新 立项查新包括申报各级、各类科技计划， 科研课题开始前的资料收集等； 成果查新包括为开展成果鉴定、申报奖励 等。 查新项目的科学技术要点： 要着重说明查新项目的主要科学技术特征、 技术参数或指标、应用范围、查新委托人 自我判断的新颖等。
3、科技查新对象
六、文献检索途径
1、著者途径 2、题名途径(包括书名、刊名、篇名等) 3、分类途径 4、主题途径 5、引文途径 6、序号途径 7、代码途径 8、专门项目途径
七、文献检索方法
1、直接法 是指直接利用检索系统（工具）检索文献信息的 方法。它又分为顺查法、倒查法和抽查法。 2、追溯法 是指利用文献后面所列的参考文献，逐一追查原 文（被引用文献），然后再从这些原文后所列的 参考文献目录逐一扩大文献信息范围，一环扣一 环地追查下去的方法。 3、循环法 又称分段法或综合法。它是分期分交替使用直接 法和追溯法。
二、文献的等级
依据文献传递知识、信息的质和量的不同以及加工层次的不同，将文 献分为四个等级。 1．零次文献 主要包括两个方面的内容：一是形成一次文献以前的知识信息，二是 未公开于社会即未经正式发表的原始的文献，或没正式出版的各种书 刊资料。 2．一次文献 直接以自己的生产、科研、社会活动等实践经验为依据生产出的文献， 也常被称为原始文献(或叫一级文献)，如期刊论文、专利文献、科技 报告、会议录、学位论文等等。 3．二次文献 二次文献也称二级文献，它是将大量分散、零乱、无序的一次文献进 行整理、浓缩、提炼，并按照一定的逻辑顺序和科学体系加以编排存 储，使之系统化，以便于检索利用。其主要类型有:目录、索引等。 4．三次文献 三次文献也称三级文献，是选用大量有关的文献，经过综合、分析、 研究而编写出来的文献。属于这类文献的有综述、评论、评述、进展、 动态等。
八、文献检索步骤
文献检索是一项实践性很强的活动，它要 求我们善于思考，并通过经常性的实践， 逐步掌握文献检索的规律，从而迅速、准 确地获得所需文献。一般来说，文献检索 可分为以下步骤： （1）明确查找目的与要求。 （2）选择检索工具 （3）确定检索途径和方法 （4）根据文献线索，查阅原始文献
九、文献检索的手段
1、按照检索结果内容划分为以下三种： （1）数据检索：以文献中的数据为对象的一种检索。如 查找某种材料的电阻，某种金属的熔点； （2）事实检索：以文献中的事实为对象，检索某一事件 发生的时间，地点，或过程；如查找鲁迅生于某年； （3）文献检索：以文献原文为检索对象的一种检索。 2、按照文献检索的手段划分为以下两种： （1）手工检索； （2）计算机检索。
文献查新与文献检索
文献查新
查新检索是指在科研项目申请或鉴定中由专门资 质的机构根据委托人特定需求出具的结论性报告。 1、科技查新的内涵 科技查新（简称查新），是指具有查新业务 资质的查新机构根据查新委托人提供的需要查证 其新颖性的科学技术内容，按照《科技查新规范》 （国科发计字[2000]544号）进行操作，并做出 结论（查新报告）。
十二、文献检索技术
逻辑或（+,OR）： 表达检索词间的并列关系.可扩大检索范围,提高 查全率.如：A+B,表明结果中含有A或B都为检索 命中 逻辑与（*,AND）： 表达检索词间的交叉关系.可缩小检索范围,提高 查准率.如：A*B,表明结果必须同时含有A和B才 为命中 逻辑非（--,NOT）： 表达检索词间的排除关系.可缩小检索范围,提高 查准率,但要慎用.如：A—B,表明结果是A中不包 含B的那部分
三、主要文献信息源
（一）图书 （二）期刊 期刊（Periodicals） 也称杂志(Journals 或 Magazine） （三）学位论文 （四）会议文献
四、文献检索含义
(Information Retrieval)是指将信息按一定的方式 组织和存储起来，并根据信息用户的需要找出有 关的信息过程，所以它的全称又叫“信息的存储 与检索(Information Storage and Retrieval)，这 是广义的信息检索。
5、科技查新作用
一为科研立项提供客观依据 一为科技成果的鉴定、评估、验收、转化、奖励 等提供客观依据 一为科技人员进行研究开发提供可靠而丰富的信 息
科技查新是国家科技部为避免科研课题重复立项和客观正 确地判别科研成果的新颖性而设立的一项工作，由具有科 技查新资质的查新机构承担完成。
狭义的信息检索则，相当于人 们通常所说的信息查寻(Information Search)。
五、文献检索语言
文献检索语言是一种人工语言，用于各种检索工具的编制和使用、并 为检索系统提供一种统一的、作为基准的、用于信息交流的一种符号 化或语词化的专用语言。 在存储文献的过程中用来标引文献，叫标引语言；用来索引文献则叫 索引语言；在检索文献过程中则为检索语言。 检索语言按原理可分为3大类： (一)分类语言 它是将表达文献信息内容和检索课题的大量概念，按其所属的学科性 质进行分类和排列，成为基本反映通常科学知识分类体系的逻辑系统， 并用号码（分类号）来表示概念及其在系统中的位置。 (二)主题语言 是指经过控制的，表达文献信息内容的语词。 (三)关键词语言 指从文献内容中抽出来的关键的词。 (四)自然语言： 指文献中出现的任意词。
限制检索是缩小或约束检索结果的方法,主 要是指限定字段检索,即是指定检索词在记 录中出现的字段. 常用的字段代码有： TI（题名） AU（作者） AB（文摘） JN（刊名） PY（年代） LA（语种）
6、查新收费
文献是记录有人类知 识和信息的一切载体。 它由四个要素构成： 文献内容、载体材料、 信息符号、记录方式。
文献检索
一、文献的概念 文献是记录有知识的一切载体。具体地说，文献 是将知识、信息用文字、符号、图像、音频等记 录在一定的物质载体上的结合体。在查新中，文 献是科技文献的简称，是指通过各种手段（文字、 图形、公式、代码、声频、视频、电子等）记录 下科学技术信息或知识的载体。 文献具有三个基本属性 即文献的知识性、记录性和物质性。