陕西省工业化水平的测算和分析

陕西省工业化水平的测算和分析

2006-12-25 10:36:00 陕西省信息中心

“十五”期间，陕西工业总产值年均增长19.11%，比全国年均水平24.05%低4.94个百分点。因此，抓住“十一五”重要发展战略机遇期，进一步推动全省工业化进程，迅速缩小与全国平均水平的差距，是我省工业经济发展面临地迫切任务。为此，必须首先对我省现阶段的工业化水平有一个比较明晰地判断和掌握。本文尝试运用西方工业化的理论和计量方法，对我省“十五”期间的工业化发展水平进行了测算和分析，并在总结认识我省当前工业发展状况及环境的基础上，就如何从质量上提升工业发展层次提出了相应的对策。

一、工业化的涵义及工业化进程的有关经济理论

《新帕尔格雷夫经济学大辞典》对工业化的定义：“工业化是一种过程。首先，一般来说，国民收入（或地区收入）中制造业活动和第三产业所占比例提高了；其次，在制造业和第三产业就业的劳动人口的比例一般也有增加的趋势。在两种比率增加的同时，除了暂时的中断以外，整个人口的人均收入也增加了。”（《新帕尔格雷夫经济学大辞典》，中文版，第2卷，861页，北京，经济科学出版社，1996）。这种定义简单，也好理解，绝大多数的学者都同意这种观点，例如发展经济学家刘易斯（W.A.Lewis）、钱纳里（H.Chenery）、库兹涅茨（S.Kuznets）等。张培刚运用熊彼特的创新理论提出的工业化定义：工业化是“国民经济中一系列基要的生产函数（或生产要素组合方式）连续发生由低级到高级的突破性变化（或变革）的过程”（张培刚：《农业与工业化》，武汉，华中工学院出版社，1984）。显然，与前者相比，这个定义内容更加广泛，不仅包括工业部门自身的变化，还包括由此引起的工厂制度、市场结构等经济组织的变化。因而，工业化被认为是人类社会从农业经济发展到工业经济的一个特定阶段和过程。工业化水平得高低，可以通过工业结构、产业结构、从业结构和收入水平等相关指标反映出来。

西方关于工业化的理论主要有霍夫曼工业结构4阶段理论、科林·克拉克的“配第-克拉克定理”和钱纳里的人均收入6阶段理论等。

1、霍夫曼工业结构4阶段理论

1931年，他根据20多个国家的资料，通过计算制造业中消费资料工业与生产资料工业的比例，提出了工业化4阶段理论。这个比例，后人称为霍夫曼比例。霍夫曼认为，在工业化进程中霍夫曼比例是不断下降的，由此他把工业化分为四个阶段：第一阶段，消费资料工业一统天下，霍夫曼比例约为5；第二阶段，生产资料工业发展提速，但相对消费资料工业，仍显不足，霍夫曼比例约为2.5；第三阶段，生产资料工业与消费资料工业旗鼓相当，霍夫曼比例约为1；第四阶段，生产资料工业领先增长，霍夫曼比例小于1，标志着进入重化工业阶段。霍夫曼理论揭示了工业化过程中工业部门内部结构演变的一般趋势。霍夫曼比例越低，说明资本品工业规模越发展，相应地消费品工业比重越小，工业结构乃至整个产业结构高度越高。因此，霍夫曼比例的变化反映了工业化的进程。

2、科林·克拉克的“配第-克拉克定理”

C.G.克拉克根据威廉·配第的观点，依据若干国家一定时期劳动力在三次产业之间转移的统计资料，得出以下结论：随着人均收入水平地提高，劳动力首先由第一产业向第二产业转移；当人均收入水平进一步提高时，劳动力便由第二产业向第三产业转移(见表1)，这就是配第—克拉克定理。该定理通过工业化过程中劳动力由生产率低的部门向生产率高的部门转移，反映了经济增长方式的转变过程，表明就业结构是一个国家或地区经济发展阶段的重要标志。

表1 人均国内生产总值变动与劳动力在三次产业中的比重变化

阶段12345

人均国内生产总值（1982年美元）357746152925485096

第一产业（%）80.563.346.131.417.0

第二产业（%）9.617.026.836.045.6

第三产业（%）9.919.727.132.637.4

3、钱纳里的人均收入6阶段理论

钱纳里等人从结构转变过程的角度将各国人均GDP水平划分为6个变动时期（钱纳里，1989），如表2所示。表中第2－4阶段是工业化时期，第1阶段和第5-6阶段分别是初始时期和发达时期。人均收入的不断提高是提高工业化水平的目的和最终归宿。该指标综合反映了工业化的经济效益，因此，钱纳里模型已成为评价工业化阶段的标准理论。

表2 钱纳里的人均收入6阶段（人均GDP）

阶段

人均GDP

（1970年美元）

人均GDP

（1980年美元）

经济发展阶段

1140-280300-600初级产品生产阶段

2280-560600-1200初级阶段

工业化阶段

3560-11201200-2400中级阶段

41120-21002400-4500高级阶段

52100-33004500-7200初级阶段

发达经济阶段

63300-50407200-10800高级阶段

资料来源：钱纳里等《工业化和经济增长的比较研究》（1989年版）

同时钱纳里在实证部分给出了不同工业化进程中产业结构的变化特征：第二产业的比重超过第一产业，工业化进入中期第一阶段；第一产业比重下降到20%以下，第二产业比重高于第三产业并在GDP中占最大比重时，工业化进入中期第二阶段；第一产业下降到10%左右，第二产业比重上升到最高水平，工业化达到基本实现阶段。

二、测算指标的选取和权数的确定

（一）指标的选取：

判断陕西的工业化水平，不能单一地选取某个指标，而应综合发展经济学的有关理论，运用总量标准和结构标准来进行判断。因而，我们选取人均GDP、工业结构、产业结构和就业结构等最能反映工业化水平的四个指标来进行综合判断，指标设计如下：

1、工业结构指标：重轻工业比例=重工业总产值/轻工业总产值；

2、产业结构指标：非农产业产值比重=GDP中第二产业比重＋GDP中第三产业比重；

3、收入水平指标：人均GDP；

4、就业结构指标：非农产业劳动力比重=年底第二产业从业人员比重＋年底第三产业从业人员比重。

综合判定指标工业化指数就是这四个指标的加权平均数。权数地确定可以通过主成分分析进行确定。测算过程需要说明的有：

（1）2004、2005年除我省以外其余各省的工业结构采用的是重轻工业规模以上增加值，数据来自各省当年统计公报以及年鉴；

（2）各指数计算出来后，为了方便比较，我们对其进行了调整，依据公式：

调整后的数据＝100*（调整前数据－调整前数据的最小值）/（调整前数据的最大值－调整前的最小值）

调整后，数据的取值范围在0～100之间，其中，最大数值为100，最小数值为0。

（3）用霍夫曼比例的倒数即重轻工业比例，来判断工业结构会使工业化指数值偏大。主要原因有：①该指标仅以工业内部结构来分析工业化进程而忽略了各区域、各产业间生产率的差异；②消费资料工业（类似于轻工业）产值中有许多是资本资料工业（类似于重工业）产品的产值，资本资料工业产值中有许多消费资料工业产品的产值，如许多重工、

军工部门愈来愈多地转向了民用消费品生产，这使霍夫曼系数的准确性受到极大挑战；③地区（省）的工业化受国家工业化政策制约，轻、重工业比例可因宏观上生产力布局的要求而剧变，甚至与霍夫曼定理倒置。尽管如此，由于霍夫曼比例是判断工业结构的一个非常重要的指标，因而将其纳入工业化水平测算指标体系。

（4）本文测算的全国各省的工业化指数是相对数，说明各地区在全国工业化进程中的相对位置。由于近5年的数据都是用同种方法计算的，因而测算数值既可以用于截面比较和研究，也可以用于时序的比较和研究，却不能说明各地区工业化的绝对水平。

（二）权数的确定：

由于每年的数据不同，所以各年各指标的权数也不同。在这里，我们使用比较成熟的主成分分析来确定这几个指标的权数。主成分分析是设法将原来众多具有一定相关性的指标（比如P个），重新组合成一组互相无关的综合指标来代替原来的指标。具体如下：

设有随机变量X1，X2，…，X p，其样本均数记为，，…，，样本标准差记为S1，S2，…，S p。首先作标准化变换

我们有如下的定义：

(1) 若，，且使Var(C1)最大，则称C1为第一主成分；

(2) 若，，(a21，a22，…，a2p)垂直于(a11，a12，…，a1p)，且使Var(C2)最大，则称C2为第二主成分；

(3) 类似地，可有第三、四、五…主成分，至多有p个。

实际处理中一般只选取前几个最大的主成分（总贡献率达到85%），达到降维的目的。

主成分分析的步骤：(1)指标数据标准化；(2)指标之间的相关性判定；(3)确定主成分个数m；(4)主成分F i表达式；

(5)主成分F i命名。

我们借用SPSS13.0对这四个指标进行主成分分析，SPSS的输出结果包括相关系数矩阵、方差分解主成分提取分析表和初始因子载荷矩阵。权数地确定分三步：第一步确定特征值：主成分个数提取原则为主成分对应的特征值大于1的

前m个主成分，根据方差分解主成分提取分析表可以确定出2001-2005年的主成分均为2，记为C1、C2，特征值为和；第二步确定这两个主成分中每个指标的系数：依据初始因子载荷矩阵中的数据除以主成分相对应的特征值开平方根可以

得到；第三步确定权数：依据公式。计算近5年各指标的权数值见表3。

表3 近5年各指标权数

产业结构工业结构收入水平就业结构

2001年0.30 0.19 0.24 0.27

2002年0.30 0.20 0.23 0.27

2003年0.29 0.20 0.24 0.27

2004年0.30 0.20 0.24 0.26

2005年0.30 0.18 0.25 0.27

三、陕西工业化指数的测算

（一）当前我省工业化进程的判断：

1、人均GDP逐年加速增长，我省居民整体生活质量向好

“十五”期间，陕西省人均GDP指数分别为109.2%、110.6%、111.3%、112.4%和112.1%，人均GDP分别是1980年的5.84、6.45、7.18、8.08、9.05倍，根据1980年334元的人均GDP和1美元兑换1.5元人民币的汇率水平，可得2001-2005年以1980年不变价格计算的人均GDP分别为1299.54、1437.29、1599.70、1798.07和2015.63美元。由图1可见，15年来我省人均GDP不断提高，增幅逐年增大，并于“十五”初期突破1200美元关口。根据钱纳里的人均收入6阶段理论，可以判断出陕西在“十五”初期已经迈入工业化中期第一阶段，“十五”末进入工业化中期第二阶段，我省人均实物占有量大大增加，人民的生活水平和富裕程度普遍提高。

图1 人均国内生产总值（单位：美元）

（以1980年为不变价）

注：参照重庆市经济信息中心《当前重庆工业化所处的阶段和进程研究》将工业化中期以1800元为界限分为工业化中期第一阶段和第二阶段

2、第二产业比重持续上升，一、三产业比重下降，工业结构重型化趋势明显

近5年，陕西省的产业结构类型均为二、三、一。我省第一产业从2001年的13.1%下降到2005年的11.9%，同期全国由14.1%降到12.6%。陕西第一产业的比重五年下降1.2个百分点，而全国为1.5个百分点，降幅略低于全国平均水平；第二产业比重一直高于第一、三产业，并且不断增加，在2005年突破50%。根据钱纳里的实证结论，我省目前的工业化水平已进入中期第二阶段。

从工业内部来看，2001-2005年我省的霍夫曼比例（用轻工业产值/重工业产值来代替）分别为0.53、0.5、0.43、0.38、0.32。根据霍夫曼的相应理论及判断标准，我省的工业化水平进入第四阶段，即重化工业阶段。霍夫曼比例的变化趋势反映出我省工业结构重型化速度较快，但就目前陕西的经济发展水平和产业结构水平来看，我省还没有达到重化工业阶段。重型化较高的原因在于陕西长期形成的重工业优先发展的政策导向和投资倾向所致。

表4 陕西和全国分行业生产总值构成（单位：%）

年份

陕西全国

第一产业第二产业第三产业第一产业第二产业第三产业

2001年13.143.743.214.145.240.7

2002年12.544.742.813.544.841.7

2003年11.747.241.112.646.041.4

2004年11.748.939.413.146.240.7

2005年11.950.337.812.647.539.9

数据来源：陕西2005和全国统计年鉴

3、第一产业就业比重下降较大，第三产业上升较快，第二产业稳中趋升

2001-2005年间，陕西的就业结构从55.7：16.6：27.7转变为49.3：18.6：32.1。我省劳动力在三次产业中的就业结构的变化程度差异比较大：第一产业劳动力比重虽然五年降低了6.4个百分点，但仍高于国家平均水平；第二产业从业人员比重变化不大，而且明显低于国家水平；第三产业从业人员比重上升了4.4个百分点，说明第一产业劳动力逐渐转向二、三产业，第三产业不断吸纳更多就业人口。

综合判断，我省工业化水平大致进入配第-克拉克第3阶段，即已进入工业化中期，不过第二产业劳动力比重仍滞留在第2阶段，这与第二产业生产总值的快速发展极不相称。

表5 陕西与全国的就业结构（单位：%）

年份

陕西全国

第一产业第二产业第三产业第一产业第二产业第三产业

2001年55.716.627.75022.327.7

2002年53.516.430.05021.428.6

2003年52.119.028.849.121.629.3

2004年49.718.631.746.922.530.6

2005年49.318.632.144.823.831.4

（二）工业化指数测算结果及分析：

“十五”期间，陕西的工业化指数由29.78增长到37.06，年均增长5.62%，在全国排名第15位。同期全国工业化指数则由32.49增长到39.28，年均增长了4.86%。我省的工业化总体水平在全国居中，增长速度略快于国家平均水平，但绝对值偏低。近5年陕西的工业化水平在西部排名第一，但工业化发展速度在西部居中。西部十二省中工业化指数增长最快的是内蒙古，工业化指数由2001年的21.52增长到2005年的34.83，年均增长12.79%，比陕西高出7.17个百分点。因而陕西的工业化水平在西部排名虽然位居首位，但增长速度偏慢。

三大因素制约陕西省工业化水平的提高：

其一，陕西省人均GDP偏低和区域经济不平衡。

与全国相比，陕西省人均GDP由2001年的5506元增加到2005年的9899元，年均增长15.79%，全国同期由8622元增加到14040元，年均增长12.96%；与西部人均GDP最大的内蒙古相比，2005年差距为7704.7元，是2001年差距1703元的4.5倍。同时区域之间经济发展不均衡。陕北、关中地区近5年的年均增速均高于全省15.79%的年均水平，而陕南的经济增长相对比较缓慢，年均增长低于10%。再从城乡收入差距来看，虽然我省农村收入增长速度在近几年快速增加，接近了城镇增速，但是收入差距却呈现出不断扩大的态势，由2001年3.55倍增加到2005年4.01倍，背离了处于工业化中期国家区域差距以及城乡差距一般在1.5倍之下的历史经验，这种突出的二元经济结构在一定程度上限制了整体经济发展水平的提高。

其二，轻重工业发展不协调

由于我省的重工业发展速度远高于轻工业，很大程度上限制了第二产业吸纳劳动力的能力。据统计，重工业每亿元人民币投资可创造5000个就业机会，轻工业同样的投入却能创造出三倍的就业岗位。而且重工业需要的是专业技术产业工人，第一产业释放出来的受教育水平相对低的农村劳动力只能进入技术水平相对低的行业，导致我省第二产业总体就业水平偏低，对我省工业化水平提高产生了一定的影响。

其三，陕西省城市化水平较低

工业化与城市化之间具有相伴而生、共同发展的互动关系：工业化的演进带动了产业结构的变动，带动了城市化的提高，而城市化的聚集效应和城市功能又反过来促进工业化的发展。2005年我省城市化水平为37.23%，低于国家平均水平5.76个百分点，影响陕西工业化增长速度低于全国平均水平。

表7 全国部分省市的工业化指数

2001年2002年2003年2004年2005年

指标排名指标排名指标排名指标排名指标排名

全国32.49—33.37—34.81—36.62—39.28—

上海67.63170.51173.48177.66182.681

北京69.94271.55274.61278.76284.132

天津58.6359.67362.26365.88370.643

浙江42.85445.54449.67453.28458.424

陕西29.781431.341432.281435.041337.0615

重庆25.821628.281731.031631.711835.4916

内蒙古21.522021.832226.181928.911934.8318

四川18.332420.582422.442523.652527.0324

四、进一步提高我省工业化水平的对策建议

（一）优化产业结构，坚持走新型工业化的道路

按照省委、省政府确定的“一线两带”和“四大基地”建设思路，紧紧抓住产业结构调整这个切入点，坚持不断地调整优化经济结构；按照高附加值、高技术含量、高关联度的原则，指导产业结构调整，进一步提升产业层次。陕北地区由于集中了我省八大工业支柱产业中的能源化工、非金属矿物制品业以及有色冶金工业等能源消耗大的产业，因此要以高新技术、信息化提升改造，依靠先进节能技术以及环保技术，坚持走技术集约化、高加工化的道路，使工业（尤其是重工业）能够以更小的资源和环境代价实现自身的快速发展。关中地区要利用科技优势和已形成的工业基础，重点发展装备制造业和高新技术产业，大幅提升高新技术产业增加值在全省工业增加值中的比重，同时要抓好有色冶金、建材和纺织等传统工业的发展，使轻重工业得以协调发展。陕南地区则要充分利用生物和矿产资源优势，重点发展以中草药种植和深加工为主的医药工业以及具有地方特色的其他工业，真正使现代化的工业成为推进我省城市化和第三产业发展的主导力量。

（二）创造就业岗位，提高二产吸纳劳动力的能力

政府需要重视我省第二产业就业结构转变滞后于经济结构转变的现状，从战略和全局的高度，进一步加深对轻工业重要性的认识，克服长期计划体制的制度惯性制约，在保证支柱产业、国有大中型企业作为陕西经济主导动力的前提下，在小城镇、农村适当引导发展劳动密集型产业，如发展农产品加工业，不仅能够有效地吸收教育水平较低的农村富余劳动力，而且也提高了我省农产品的附加价值；鉴于中小企业具有较强的劳动力吸纳能力，政府应当在政策允许的行业范围内，鼓励、支持中小型民营企业充分利用各种社会资源，涉足第二产业，尤其是轻工业的创业，切实提高我省二产吸纳劳动力的能力，缩小与国家平均水平的差距，促使就业机会的扩大与经济增长同步推进，就业岗位的创造与产业结构调整协调一致，就业环境的改善与经济体制改革相辅相成。

（三）提升科研投资水平，增强我省工业增长的质量和效益

我省工业的增长速度在全国处于中等水平，在新经济增长周期的扩张阶段，要保持并加强工业增长的优势，必须充分利用我省的研发能力，需要各级各地区政府积极创造条件、优化环境，加大对共性技术的投入和供给，从政策和资金上进一步加强对企业技术创新工作的支持力度，与此同时，还要提升我省工业投资效率，2005年陕西的工业增长率仅是工业投资增长率的一半，要改变我省这种粗放的工业增长模式，政府不但要加强对工业发展的投入，更要尽快建立全省

企业技术创新体系，加强企业技术创新能力建设，大力发展为企业服务的各类技术中介服务机构，不断增强工业投入与科研创新的结合力度，促进企业之间、企业与高等院校和科研院所之间的知识流动和技术转移，推动企业不断提高自主创新能力，形成以市场为导向、以企业为主体的工业产业体系，真正做到转变工业增长方式，实现工业内涵式增长。