SGS工厂审核文件清单ETI
SGS审核内容及结果
Control No.: CSRS-CN-F-OPS-26(V2.0)Audit Findings Summary审 核 发 现 总 结Lead Auditor 审核组长 Factory Representative 工厂代表Signature 签名 Signature 签名Job No.: CH2218 工作单号Page: 1of 1页数Client / Scheme: Lowe’s C-TPAT Checklist 客户 / 标准Audit Date: Aug 31, 2011 审核日期Factory Name: Suncraft International Corp. 工厂名: 广州丰驰机械五金实业有限公司The findings during the audit will be listed as below in Chinese and faxed to SGS office upon an audit is finished.所有现场审核发现点都将以中文记录如下, 待审核结束本记录将被传真回SGS 办公室办公室。
N o.Findings Summary 审核发现 Remarks 备注MND 1.04 PS 1.14 工厂没有在装柜完毕后上封条, 而是去到海关验完柜才上封条.MSM 1.07 工厂未进行每年一次的安全自我评审。
MSM 1.08 工厂未制定安全的持续改善计划。
SMS 1.09 工厂有跟服务商签订CTPAT 协议书, 但没有跟运输商签订CTPAT 协议书PSA 1.03 工厂在敏感区域张贴的警示标语不足。
PSA 1.04 PS 1.06 工厂有对所有司机的有效证件进行验证, 但信息没有登记完整, 如驾驶证, 身份证。
PSA 1.07 1.08 保安对部分来访人员没有发放访客证.工厂有对所有司机的有效证件进行验证, 但信息没有登记完整, 如驾驶证, 身份证。
PSA 1.09 私家车停放区灯光不足PSA 1.11 工厂没有针对所有保安进行培训HR 1.01 1.02 工厂只对关键岗位人员, 但对其他员工没有做关于工作历史的背景调查. HR 1.04 工厂没有对所有员工进行反恐意识的培训HR 1.06 工厂没有对所有相关的员工进行虚假资料和电脑资料的培训 PS 1.02收货区没有物理隔离。
sgs社会责任审核文件清单
员工花名册(ADD)
人事记录/员工入厂登记/花名册(所有员工) 所有员工的人事档 案（如入厂登记表 、身份证复印等）
7
未成年员工体检记 未成年工体检及劳动 未成年工体检证明/劳 录及上岗登记证 未成年工名单/登记证/工作安排规定 局登记记录 动部门登记表 （如适用）
8
当地劳动局关于综合 综合计时批文或延长 计算工时工作制批文 加班批文 或延长加班批文
厂房消防合格证 消防演习、消防培 训记录和消防设施 检查记录 消防走火演习/消防逃生程序/急救计划及记录 (含照片）
17
消防演习记录（最近 灭火和应急疏散预案 两个年度演习记录， 、演练记录 照片）
18
工伤记录等
最近 12 个月工伤记 录 / 工伤处理程序
工伤事故记录
工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施
环保文件(环评登记表 或报告/竣工验收报告 /排污许可证/危废回 环评报告书(ADD) 收商资质证明/危废转 移合同/危废交运联 单)
排污许可/环保监测报告
/
27 化学品清单，化学品 物质安全资料表，危 化学品危险品清单及 险化学品事故应急救 物料安全资料卡 援预案和演练记录
排污许可证, 有害 化学危险品仓管员上岗培训证书 （危险）废物排放 许可证，化学品列 表，化学品之物质 安全资料表，废物 处理程序文件(如适 化学危险品仓许可/(储存物控记录)/安全防范 用) 应急措施/物料安全数据表/化学品清单
食堂卫生许可证/餐饮 许可证 25 厨房餐饮服务许可证 及厨工健康证 食堂工作人员健康证 厨房卫生许可证， 食堂卫生许可证/食堂员工健康证 厨工健康证、
26
环保文件（如建设项 目环境影响评价文件 （环境影响报告书、 环境影响报告表或者 环境影响登记表）， 环评批复，建设项目 危险废物处置单位的 营业执照和经营许可 证，危险废物处理合 同，危险废物转移联 单等
SGS审厂项目
验厂遇知单
Arθa f DepaFtment'ProGess` Funct:on
区瑚 都 门佼蜘豇职能
崽经理、翻崽、厂长、生产鼹邃、财务人 事、内审员、菠量经遇 (指定一名全裎陪阋
设计开发鄱门、祥版房、原材料仓瘁、裁
蝴醐
勇、圭产、后遣包装1戚 晶仓庠、祥晶鼹示
4
闻。食堂、宿舍 (细 果有)
月
总经逸、猁崽、厂长、生产经理、财务人
事、内审员、菠蠹经理
9
一 耐
备注 : 请安排—个带投影仪 的会议室供首次、末 次会议 、数据确认讨论使用 。
媾确保材料 、产 晶在现场确认 期间都有存在 ,以 便现场 能有 效率地进 行 。 主要接触人是对该 “区域/部 门/过程或职能直接 负责的人员 ,将 负责数据确认工作 。
篝要 准备 的文件 :
1、 臂业执照翮本,税务登记证,一般纳税人资袼证,开户镊行诤可证,组织枫梅代码证
2、
工厂厂tx=规 划图 ·
$、 最近采朐 臀的记录裘 (半年)
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博、 王厂产晶囝录表 ,
§、 圭要客户的名称
s、 最新员工花名册 (带珈入公闾时闯以及工作鄱门),并 且提供我们随机抽取的员工的劳
`、
18、 如果有食堂,必 须提供食堂从业人员的健康证明
光鳄
1⒐ 工厂缀织缭构图 (更新)
20、 缝针的管掇文件与管控记录 汰
⒉、 防虫、拄污的文件
2窟 、 工厂设各清藜
2器 、 设备的的缀护入员赘褡证书以及缳护记录
24、^轳年度安全消防演习记录、鼷片
遵
姗 髀 璃 ,坤 轳 搬 的鲤 麟 蛾 麒 熘
动合两以及员工的蕊夤革。附带20亻 6年离职茧王以及新入职员工的渚单,员 ェ的考瀚
SGS审核文件FCCA清单
SGS
工厂产能能力（质量管理）审核文件清单
NO。 6.7 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 7.6 8.1 8.2 8.3 9.1 9.2 备注 项目与内容 过程不良的纠正预防 终检验程序(可能多种形式,叫法也不同)包括FQC或OQC或QA 终检验标准(可能多种形式,叫法也不同)包括FQC或OQC或QA 成品不良处理机制及记录 成品不良的纠正预防 成品出货放行机制 标识及可追溯性:批次标识/日期标 内部测试清单/测试手册(操作指引)/测试记录 仪器校验记录 测试人员资质培训记录 培训的机制及记录(包括入职前,岗前培训,定期培训, 包括普通操作员/检验员/工程技术人员) 对熟练工技术人员的招聘前的考核 在现场抽查与公司生产运作有关的任何其它相文件与记录, 谢谢支持和合作 YES NO N/A
sgs工厂产能能力质量管理审核文件清单no101112131415162122313233414243444546474851525354555657616263646566项目与内容工厂自我评估表工厂简介营业执照公司组织架构图公司厂区厂房平面图生产工序流程图管理系统证书质量环保社会责任等虫鼠控制防潮防霉控制程序制度及记录利器刀片断针等收发控制断针控制验针记录仪器设备校验程序记录和报告设备生产机械检验设备工具备件清单设备维修保养记录质量手册质量方针目标程序文件客户投诉处理程序及记录产品紧急事故处理程序包括召回程序及记录品管组织架构图质量管理体系控制关键人员职责定期不定期质量管理体系控制会议的机制记录潜在危害风险评估物理异物如金属玻璃等化学微生物方面的危害控制生产及产品受物理异物化学微生物等污染风险的控制程序及记录可能对产品或人造成伤害来料检验控制程序各种来料检验标准及缺陷分类iqc来料检验报告不良品处理退货挑选及让步接收等记录来料中免检产品的符合性证书或测试报告物料库存周转控制的程序或规定供应商评审程序及记录包括初次供应商挑选批准评估及后续定期的供应商表现评估供应商来料状况统计产品设计程序及记录适合时量产前进行试产的制度记录及相应的纠正改善措施有需要时产前会议制度及记录制造各工序包括包装的作业指导规格要求参考样版批准版过程质量控制的程序标准记录首件检验在线检验巡检抽检全检批次检验过程不良处理机制及记录yesnonasgs工厂产能能力质量管理审核文件清单no677172737475768182839192备注项目与内容过程不良的纠正预防终检验程序可能多种形式叫法也不同包括fqc或oqc或qa终检验标准可能多种形式叫法也不同包括fqc或oqc或qa成品不良处理机制及记录成品不良的纠正预防成品出货放行机制标识及可追溯性
TUV审核文件清单
13.Local official minimum wage document当地政府关于最低工资文件
14.Local safety authority inspection report (e.g.buildingconstructionsafety and fire fighting )当地安全验收報告〈如建筑安全及消防验收等)
9.Punch card / time card / attendance record打卡/工时卡/考勤记录
10.Payroll records/calculation and production records工资/工资计算及生产记录
11.Wage deduction records工资扣除记录
Please provide the following documents during the on-site audit:
请按照以下清单准备好资料接受审核
1.Business license/organization code/tax register license营业执照/组织机构代码/税务登记证
6.NewEmployeeand periodicaltraining / communication records新员工及定期培训/沟通记录
7.Leave application/ Resignation letterand wage payment/record请假单/离职信及工资结算/记录
8.Warning letters/record警告信/记录
25.Theother relevant documents and records其他适用的文件及记录
阿里巴巴金品诚企SGS实地认证文件审核清单
文件审核清单序号 部门 资料文件 说明收集状态 1 财务部 1. 营业执照正副本1. 证照要求，证照齐全才可以合法经营，确认合法性（包括年审，经营范围，有效期等证照上的信息确认）2. 审核拍照，登记要求2. 税务登记证3. 组织机构代码证4. 开户许可证5. 场地证明文件 确认企业的占地面积，或者是建筑面积6. 海关登记证 体现企业的是否有自主报关权，给企业增加得分点7. 进出口备案登记表 体现企业的进出口权，给企业增加得分点8.特殊行业经营许可证国家或者有管部门对某些特殊行业有监管的要求，所以必须要取得许可证，方可以经营或者生产9.财务数据（可以准备会计事务所审计报告或纳税申报表或损益表） 去年的年度营收，去年的出口营收额10. 公司章程 确认公司的股权，性质11. 公司公章 审核结束后相关文件需要签字盖章 12. 设备台账确认设备是否为认证主体的资产 2 人事部1. 组织架构图 确认公司组织架构2. 考勤表，工资表 确认公司人数3. 各部门人数确认各部门人员数量4. 外贸部人员简历或入职登记表确认外贸人员学历及工作经验，展现公司软实力5. 研发部人员简历或入职登记表确认研发部人员学历及工作经验，展现公司软实力6.主要人员简历 确认公司主要人员学历及工作经验，展现公司软实力3 品质部1. 体系证书体现公司在质量，环境，人权或其他管理方面的规范性，展现公司实力 2.产品证书及测试报告证明公司的产品在符合性，可靠性等方面的质量保证，给国外客户增加信任度3. 来料检验规范及报告 确认公司在来料方面的检验规范性4. 出货检验规范及报告 确认公司在出货方面的检验规范性5. 制程检验规范及报告 确认公司在制程方面的控制规范性6. 不良品检验规范及报告 确认公司在不良品方面的处理规范性7. 客户投诉处理程序及记录确认公司在处理客户方面的规范性 8. 质量手册及程序文件 证明公司在质量控制及文件控制方面的规范性9.产品召回程序 证明公司在产品召回方面的处理程序 4 业务部1. 业务单据（合同，PI ，报关单，发票等） 确认主要产品的出口区域及金额2. 今年预估外贸营业额 确认今年的外贸目标3. 最大最小订单 体现公司的接单能力4. 海外的售后服务 体现公司的海外售后服务能力5.主营产品的去年的统计 体现公司的主营产品的优势6. 视频文案 给视频配音，介绍公司的实力 5 研发部1. 专利证书 体现公司的产品优势2. 商标证书 体现公司的品牌优势3.研发程序及记录体现公司的研发规范性4.研发软硬件及设备体现公司的研发实力6 采购部 1.供应商程序文件证明公司在供应商管理方面的规范性2.供应商评估报告证明公司在供应商管理方面的规范性，严谨性3.合格供应商名录体现公司在供应商选择方面的规范性 7 生产部 1.设备清单 1. 确认公司的主要设备名称，型号，数量，使用时间以便于现场核实2.主营产品的产能统计证明公司的主营产品产能3.产线及产线人员统计体现各产线的实际人员7 其他部门1.审核代表身份证拍照留底2.授权书证明公司同意审核代表能够代表公司处理金品诚企审核的事情备注：1. “收集状态”栏中，若已准备OK请用“√”代表，若不能提供请用“X”代表，其他请备注实际原因2.请于审核当天把该审核清单准备情况打印出来给SGS审核员，以便审核员及时了解贵司资料准备情况，节省审核时间。
ICTI验厂文件清单
ICTI验厂文件清单ICTI验厂是指欧美采购商委托国际第三方公正机构（如：ITS、SGS、STR等）对自己的供应商进行ICTI审核和认证。
主要内容包括：童工、工资、工时、职业健康、环境保护、安全防护、员工访谈等。
以下就是ICTI验厂文件清单ICTI验厂简介ICTI是国际玩具工业理事会（有些资料译为国际玩具协会）International Council of Toy Industties的英文缩写。
ICTI守则就是指国际玩具行业要遵守的行业规范。
成立于1974年的ICTI，其创立主旨在于推广玩具制造业在会员国家地区之利益，减少或取消贸易障碍。
ICTI 作为一个讯息交流中心，负责提供定期讨论及交换讯息的机会，并推广玩具安全标准。
基于确保玩具业采取合法、安全和健康的营运方式之精神，ICTI发起一项名为商业守则的认证计划，以改善玩具制造业的形象及工作环境。
ICTI包括以下国家和地区的玩具贸易协会：澳大利亚、巴西、加拿大、中国、中国台北、丹麦、法国、德国、香港、匈牙利、意大利、日本、墨西哥、俄国、西班牙、瑞典、英国和美国。
其秘书处设在英国伦敦。
ICTI CARE Process 这一称谓是由以前的ICTI-COBP演变而来的。
其实早在2003年11月ICTI就已内部宣布，2004年9月才对内宣布。
CARE分别代表：C-Caring（关爱）； A-Awareness（认知）；R-Rresponsibility（责任）；E-Ethics（道德）；这是中国玩具协会的理解；HKQAA的理解为关爱社群、知情觉物、责任承担和商业操守。
CARE的目的在于使全球玩具厂能够向消费者保证他们的产品是在安全和人道的环境中制造出来的。
出于这种目的，它的意识在于向工厂提供单一的、公开的、彻底的、和一致审核程序。
ICTI验厂文件程序1 社会责任手册2 雇用程序3 禁止强迫劳动程序4 反歧视程序5 禁止雇用童工程序6 未成年工保护程序7 薪资方案8 温度及湿度管理程序9 员工代表选举办法10 投诉程序11 奖励与处罚控制程序12 预防血液接触传播疾病程序13 急救程序14 事故调查程序15 密闭控制程序16 人事档案管理程序18 紧急应急控制程序19 法律法规和其它文件收集及更新控制程序20 自愿加班指引21 劳保用品使用指引22 临时明火作业程式23 维修人员作业指引24 噪音测试指引25 厨房卫生管理办法26 危险及易燃品管理办法27 劳动合同签定指引28 急救方法29 洗眼淋浴工作指引30 化学用品使指引31 消防设施工作指引32 化粪池工作指引33 消毒液指引34 保安守则及职作工作指引35 厂规36 宿舍制度37 员工手册38 环境健康政策39 访客须知40 消防知识培识资料41 法律法规一套ICTI验厂必备证书文件1 营业执照2 卫生许可证3 厨工、医生、护理健康证4 医师资格证书5 环保批文6 建筑工程消防验收意见书7 建筑工程竣工验收意见书8 社会保险缴费记录凭证9 社会保险符合当在要求证明10 社会保险年审证书11 特殊设备登记证、验收、年审证书12 特殊工种上岗证（起重机、空压机、电工等）13 职业病体检合格证明14 保安上岗证、消防上岗证15 急救人员资格证书16 安全主任资格证书（任命书，培训结业证）17 未成年工登记证18 综合计时（加班）批准19 水质（生产、饮用水）测试报告20 车间有毒有害空气测试报告21 噪音测试报告22 有资质机构对消防器材检验凭证23 有资质机构对工业垃圾回收凭证24 有资质机构对医用垃圾回收凭证25 有资质机构对生活垃圾回收凭证26 避雷针验收证书27 风速检测报告 28 空气排放检测报告29 生活污水排放证明。
SA8000需准备相关资料
SA8000需提供的相关文件及记录1）劳动合同；2）培训记录；4）劳动年审记录；无5）食用水测试报告；有6）公司的营业执照；有7）危害性辨识记录；无8）社保的相关记录；有10）程序文件实施记录；11）法规及符合性评估；有（需找）12）意外事故报告及统计；有13）劳保用品的发放记录；有14）供应商评审及承诺记录；有15）火警等意外状况演习记录有16）消防设施维修，保养记录；有17）利益相关方的投诉及处理记录；有18）急救，谈判记录，集体谈判合同；19）员工性别，年纪，地区等统计资料；20）法定最低工资记录及工资计算方式；21）消防和环保局发出之许可证/合格证；22）员工工作时数记录（包括加班）请假）；工作时间：公司应在任何情况下都不能经常要求员工一周工作超过48 小时，并且每7 天至少应有一天休假；每周加班时间不超过12 小时，除非在特殊情况下及短期业务需要时不得要求加班；且应保证加班能获得额外津贴23）年龄证明（受雇时），身份证等（影印本）；24）劳动和卫生局发出之许可证/合格证书（食堂，医疗等）；25）各种内外部沟通记录（薪资比较，政府当局，法规等等）；26）安全工作条件监测报告及许可证（空气，粉尘，化学品仓库，叉车证，电工证等）。
社会责任手册●培训控制程序AP-04●无歧视工作程序AP-10●非强迫性工作程序AP-02●新进员工培训大纲AP-05●紧急事件应变程序AP-06●员工投诉控制程序AP-09●内部审核控制程序AP-13●内外部沟通控制程序AP-14●供应商管理控制程序AP-16●法规与要求控制程序AP-18●安全与卫生控制程序AP-03●惩戒性措施管制程序AP-11●纠正及预防措施控制程序AP-15●文件与资料管理控制程序AP-17●机械设备维修与保养控制程序AP-07●结社自由及集体谈判工作程序AP-08●拯救童工及推广儿童教育程序AP-01●工时管制及工作报酬合法化工作程序AP-12这两天在整理ETI报告的图片部分。
SGS质量管理体系审核所需文件、证件清单
SGS质量管理审核所需文件/证件清单分类：企业社会责任2010—07-14 15:361.1工厂简介1。
2营业执照1.3公司的组织架构图1。
4(公司)厂区/厂房平面图1。
5生产工序流程图2.1ISO9000证书及最近一年的外审报告2。
2质量手册2。
3程序文件2.4质量计划2。
5文件更改收发记录2。
6员工培训计划2.7员工质量培训记录2.8内部审核计划\记录2。
9订单评审和客户关注程序及记录2.10客户投诉处理记录2.11纠正与预防措施记录,仪器设备清单\内外校记录报告2。
12设备维护计划和记录2。
13CE/EMS/相关的产品测试化验报告2。
14其他相应有效的安全证书3.1开发设计控制程序3。
2设计计划或任务书及审核记录3.3验证和确认记录3.4设计产品检测报告3。
5设计输出（技术文件，物料单,包装,使用说明)3.6设计变更记录4。
1供应商评审程序及记录4.2供应商清单/合格供应商清单4.3采购单\采购合同5.1来料中免检产品的质量保证书5.2来料验货标准及规格书IQC5.3来料检验和测试报告5.4来料收发记录5。
5不良品退货\让步接受记录6.1作业指导书6。
2巡拉记录6.3IPQC检验测试标准\记录6.4不良品处理记录6。
5组装线工具利器（刀片,断针等）收发控制记录6.6金属探测记录7。
1终检检验测试记录标准，记录7。
2终检不良品处理记录7.3包装工段工具利器（刀片,断针等）收发控制记录7。
4终检金属探测记录7。
5发货记录下面总结范文为赠送的资料不需要的朋友,下载后可以编辑删除！祝各位朋友生活愉快！员工年终工作总结【范文一】201x年就快结束，回首201x年的工作，有硕果累累的喜悦，有与同事协同攻关的艰辛，也有遇到困难和挫折时惆怅，时光过得飞快，不知不觉中，充满希望的201x年就伴随着新年伊始即将临近。
可以说，201x年是公司推进行业改革、拓展市场、持续发展的关键年.现就本年度重要工作情况总结如下：一、虚心学习,努力工作(一）在201x年里，我自觉加强学习，虚心求教释惑,不断理清工作思路，总结工作方法，一方面,干中学、学中干，不断掌握方法积累经验.我注重以工作任务为牵引,依托工作岗位学习提高，通过观察、摸索、查阅资料和实践锻炼,较快地完成任务。
SGS验厂清单
SGS—SA8000 认证文件清单（PRC）1/3委托人：审核日期：工厂：合同编号：审核员：工厂政策、程序和规章制度营业执照工厂组织机构图管理人员名单厂房平面图员工手册常规厂规厂纪员工守则1、童工未成年工健康检查报告禁用童工的政策身份证、暂住证等证件童工补救程序(做SA8000认证用)未成年工保护政策未成年工登记证2、强迫性劳动按金/押金记录员工借贷记录保安员守则/工作权责保安员资格3、健康和安全保安服务合同健康及安全政策安全主任资格证/结业证劳动安全许可证劳动卫生许可证有毒有害作业职工健康检查报告健康及安全训练及记录工伤事故处理登记表（附工伤保险基金缴费登记簿）建筑结构安全合格证3.1 工厂建筑临时性建筑结构的批复建筑消防合格证建筑结构装修整改批复消防工程验收合格证消防计划/程序消防演习记录/计划3.2 消防安全消防通道标识/急救/应急灯检查记录及保养记录消防栓/灭火器/灭火及报警系统的检查及保养记录消防上岗证噪声测试及监察报告3.3 噪声听觉保护用品安全鉴定证锅炉压力容器使用登记证3.4 锅炉/压力容器年检合格证/锅炉检验证（锅炉压力容器监察检验所）司炉操作证（质量技术监督局）3.5 危险化学品化学危险品仓库审批许可证剧毒物品使用许可证（氰化物等），登记及储存记录化学品储存记录化学品物质安全资料表（MSDS）危险化学品储存记录车间有毒有害作业监测报告3.6 劳保用品个人劳动保护用品产品安全鉴定证3.7 饭堂卫生饭堂卫生许可证及工作人员饭堂工作人员健康证3.8 电梯/升降特种作业人员操作证机/铲车等设备电梯等起重设备登记证/年检合格证/准用证3.9 急救急救训练记录急救人员证书预防性健康体检卫生培训合格证3.10 健康检查企业工人健康证3.11 电气电路检查报告4、结社自由和工会会议记录/工会与公司的协议书工会协议书员工代表（工会代表）名单选员工/工会代表选举程序员工/工会代表权责工会活动记录工会委员呈报表工会委员会批复集体谈判权利工会委员会（联合工会）会员登记册5、歧视反歧视政策6、惩罚性措施惩罚性措施政策/程序惩罚性措施的记录7、工作时间工作时间安排工卡/考勤表现场检查工时控制记录（综合计算法）综合计算工时批准生产记录现场检查工资/升职政策工资级数政策8、报酬当地最低工资文件工资计算方法加班工资政策工资记录现场检查工资条/工资项目清单/发工资程序工资支付政策伙食/宿舍津贴文件当地工伤保险/保险实施细则/失业/ 养老/医疗/生育社保交费记录劳务合同8.1 社会安全用工许可证（劳动局）。
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SGS工厂审核文件清单（TESCO）
1.1公司概括简介—人员/产量/产值/（品牌）市场分布
1.2公司组织架构图－（相关人员名片）
1.3（公司）厂区/厂房平面图
1.4供应商评审记录
1.5营业执照
2.1员工手册
2.2厂纪、厂规/奖惩记录
2.3宿舍规章制度
3.1招工指引/程序
3.2人事记录/员工入厂登记（所有员工）
3.3 劳动合同（所有员工）
3.4体检记录
3.5未成年工登记证及工作安排
3.6 综合计时（加班）批准
3.7社保（工伤/养老/医疗保险等）缴付记录凭证
3.8请假单
3.9 离职记录
3.10 警告信
4.1工卡/考勤表
4.2计件工生产（台班）记录
4.3当地政府最低工资文件
4.4工资表（一年）
4.5有工人签名的工资条
4.6工资扣除/罚款记录
5.1 厂房建筑结构安全合格证
5.2厂房消防合格证
6.1 公司的健康安全政策
6.2（消防卫生）安全主任资格证（任命书/培训结业证书）
6.3 消防上岗证/急救人员资格证书
6.4 消防走火演习/消防逃生程序/急救计划及记录（照片）
7.1电梯起重设备登记准用/验收/年检合格证
7.2特种作业人员（电梯/*车/电工/电焊工）资格（操作）证书
7.3设备维修工/技工资格证书
7.4锅炉、压力容器使用登记证/年检合格证
7.5司炉上岗证
8.1化学危险品仓许可/（储存物控记录）/安全防范应急措施/物料安全数据表
8.2化学危险品仓管员上岗培训证书
8.3车间有毒有害作业环保监测报告
8.4发电房噪音测试报告
8.5排污许可证/环保监测报告
9.1食堂卫生许可证/食堂员工健康证
9.2 医护人员资格证书
9.3工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施
9.4定期除虫杀虫记录
10.保安守则/条例－保安上岗证
11.工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责
12．对移民工/人事代理机构用工的相关监控文件
13．社会责任政策文件/管理程序/内审报告
14．分包商清单/对分包商社会责任的监控记录
15．家庭工名单/对家庭工社会责任的监控记录。