微观经济学第十五章 市场失灵和微观经济政策
合集下载
经济学原理市场失灵和微观经济政策
1、公共物品的提供主体 一般说来，对人民福利影响深刻、广泛的公共物品
（如国防、治安、重要的交通设施等）通常由政府兴办； 仅加惠于少数人或影响不大的公共物品则鼓励私人兴办。
2、公共物品的经费来源 如果受惠的是全体国民，则以税收的方式来筹措；如
果仅供某部分人享用，则以使用者付费的方式来筹措，这 样比较公平。
0 10 20 30 40 50 60
Q
公共物品：讨论
请回答下列问题：
1、灯塔提供的服务是私人物品还是公共物品？ 2、最强光亮强度是多少？或者说，船只收到信号的 概率是多少？ 3、每条船应支付多少灯塔服务费？ 4、灯塔是否可能由私人所有与经营？
第三节 外部影响：一、外部影响及其类别
1、外部影响
当某个人的经济活动给他人带来有利的或不利的影响 而不能获得相应的报酬或给予相应的补偿时，便产生了外 部影响。
不完全信息：三、信息调控
市场机制不能或者至少不能有效地解决不完全信息问 题。这就需要政府在信息方面进行调控。
信息调控的主要目的是保证消费者和生产者都能够得 到充分的、正确的市场信息，即增加市场的“透明度”， 以便他们能够作出正确的选择。
AC=MC
D Q
垄断：二、对垄断的公共管制（价格和产量）
1、效率目标 边际成本定价法 P = MC
2、公平目标 平均成本定价法 P = AC
Pm 对垄断的管制：递增成本
垄断：二、对垄断的公共管制（价格和产量）
对垄断的管制：递减成本
垄断：三、反托拉斯法
第二节 公共物品：一、私人物品和公共物品
1、私人物品 只能供个人享用的物品。它具有两个特征：
公共物品：四、公共物品的解决方式
3、公共物品的收费标准
充分利用 > 维持品质 充分利用 < 维持品质
（如国防、治安、重要的交通设施等）通常由政府兴办； 仅加惠于少数人或影响不大的公共物品则鼓励私人兴办。
2、公共物品的经费来源 如果受惠的是全体国民，则以税收的方式来筹措；如
果仅供某部分人享用，则以使用者付费的方式来筹措，这 样比较公平。
0 10 20 30 40 50 60
Q
公共物品：讨论
请回答下列问题：
1、灯塔提供的服务是私人物品还是公共物品？ 2、最强光亮强度是多少？或者说，船只收到信号的 概率是多少？ 3、每条船应支付多少灯塔服务费？ 4、灯塔是否可能由私人所有与经营？
第三节 外部影响：一、外部影响及其类别
1、外部影响
当某个人的经济活动给他人带来有利的或不利的影响 而不能获得相应的报酬或给予相应的补偿时，便产生了外 部影响。
不完全信息：三、信息调控
市场机制不能或者至少不能有效地解决不完全信息问 题。这就需要政府在信息方面进行调控。
信息调控的主要目的是保证消费者和生产者都能够得 到充分的、正确的市场信息，即增加市场的“透明度”， 以便他们能够作出正确的选择。
AC=MC
D Q
垄断：二、对垄断的公共管制（价格和产量）
1、效率目标 边际成本定价法 P = MC
2、公平目标 平均成本定价法 P = AC
Pm 对垄断的管制：递增成本
垄断：二、对垄断的公共管制（价格和产量）
对垄断的管制：递减成本
垄断：三、反托拉斯法
第二节 公共物品：一、私人物品和公共物品
1、私人物品 只能供个人享用的物品。它具有两个特征：
公共物品：四、公共物品的解决方式
3、公共物品的收费标准
充分利用 > 维持品质 充分利用 < 维持品质
Ch15 市场失灵与微观经济政策
基础研究、一般性知识是公共物品。 灯塔也属于公共产品。
37
公共资源
在消费中有竞争性，但是不具有排他性。
公海的鱼 公共牧场 热带雨林 清洁的空气和水 野生动物 ……
38
四种类型的物品
Yes
竞争性
No
私人物品
自然垄断
Yes
排他性
No
•冰激凌 •服装 •拥挤的收费道路
公共资源
•海洋中的鱼 •环境
•清洁的空气和水 •拥挤的不收费道路
22
一个假设事例
假设一家化肥厂，它排放的废气使得附近10个农 场的果园产量减产，每户损失1000元，总的损失为1 万元。又假定存在两种应对污染的技术方案：一是在 化肥厂烟囱上安装治理废气装置，费用是6000元；二 是让10个果农转而生产蔬菜，该化肥厂的废气对于蔬 菜生产没有影响，但是转产将使每个果农发生800元 调节损失，总共损失为8000元。两种方案中，第一种 成本较低，代表了有效解决方案。 ——科斯定理有两点理解。
（2）正外部性的解决方式—补贴
自然纤维做原料因而在天
然环境中可分解的绿色
价 格
环保餐具，研究发明之
初成本较高，与化学原
料同类餐具相比缺乏价
格竞争力。
补贴使厂商边际成本曲线
向右下方移动到社会边
际成本曲线的位置，增
加了相当于（ Q1 - Q0
）的产量。
0
S（补贴前） S（补贴后） D
Q0 Q1
环保餐具 数量
选民选择理性无知，政府 规模日益膨大。
理性无知：由于获得信息的成本超过了预期的收入，从 而选择不获得信息。
3、公共资源
公共资源产生了公地悲剧问题。 公地悲剧 Tragedy of the Commons
37
公共资源
在消费中有竞争性，但是不具有排他性。
公海的鱼 公共牧场 热带雨林 清洁的空气和水 野生动物 ……
38
四种类型的物品
Yes
竞争性
No
私人物品
自然垄断
Yes
排他性
No
•冰激凌 •服装 •拥挤的收费道路
公共资源
•海洋中的鱼 •环境
•清洁的空气和水 •拥挤的不收费道路
22
一个假设事例
假设一家化肥厂，它排放的废气使得附近10个农 场的果园产量减产，每户损失1000元，总的损失为1 万元。又假定存在两种应对污染的技术方案：一是在 化肥厂烟囱上安装治理废气装置，费用是6000元；二 是让10个果农转而生产蔬菜，该化肥厂的废气对于蔬 菜生产没有影响，但是转产将使每个果农发生800元 调节损失，总共损失为8000元。两种方案中，第一种 成本较低，代表了有效解决方案。 ——科斯定理有两点理解。
（2）正外部性的解决方式—补贴
自然纤维做原料因而在天
然环境中可分解的绿色
价 格
环保餐具，研究发明之
初成本较高，与化学原
料同类餐具相比缺乏价
格竞争力。
补贴使厂商边际成本曲线
向右下方移动到社会边
际成本曲线的位置，增
加了相当于（ Q1 - Q0
）的产量。
0
S（补贴前） S（补贴后） D
Q0 Q1
环保餐具 数量
选民选择理性无知，政府 规模日益膨大。
理性无知：由于获得信息的成本超过了预期的收入，从 而选择不获得信息。
3、公共资源
公共资源产生了公地悲剧问题。 公地悲剧 Tragedy of the Commons
市场失灵与微观经济政策教学课件
公平性与效率的权衡
公平性
坚持在价格制度、税收政策等方面对社会资源进行适度调节，保持市场分配方案的公平性。
效率性
坚持在政策的制定和实施中，确定基本制度和方法，提高政策效率，增强政府制度的管治优 势。
权衡
实现公平性和效率性的均衡，促进市场供需的平衡。
经济全球化与市场失灵问题
1
核心
市场失灵作为全球化进程中的问题，已
全球化进程中的市场失灵问题
2
被证明需要政策干预，必须协调公共部 门和私人部门的力量进行可持续发展。
市场失灵问题在全球范围内已成为普遍
的现象。政府应基础调剂、规范市场，
减少市场失灵的出现。
3
政府的职能
必须担负起合理引导全球化发展的职能， 引导全球化进程顺利推进。
1
案例
某些大公司通过巨额资金干预政治选举，扭曲市场的正常运作。
2
分析
政府应该通过反垄断政策来防止少数资本规模过大的公司或垄断集团扭曲市场价 格，维持市场健康竞争。
市场有效性及其限制条件
定义
市场能充分有效地分配资源 的程度。
限制条件
公共物品的存在，存在外部 性和公平性问题等。
解决方案
政府可以通过税收政策和政 府管制行业来解决市场失灵 问题。
影响
环境外部性和环境市场失灵同样将给环 保企业带来持续损失，必须制定专门政 策来改善状况。
政府价格调控的机制与方式
1 机制
政府对某个行业的价格设 定进行直接干预，控制市 场供需微观变量。
2 目的
使市场价格更符合社会公 平正义，增强资源的配置 效率。
3 准备工作
政府要实地调研研究，找 到价格过高或过低的行业， 制定政策措施。
微观经济学-市场失灵及微观经济政策习题
第11章市场失灵与微观经济政策一、名词解释1．市场失灵 2．外部影响 3．外部经济4．外部不经济 5．科斯定理 6．公共物品7．逆向选择 8．道德风险二、判断正误并解释原因1．一个购置了财产保险的人不再担忧自己的财产平安，其行为属于逆向〔不利〕选择。
( )2．如果一个行业属于自然垄断行业，则就应该由政府经营或管制。
( ) 3．政府提供的公共物品都是公共物品。
( ) 4．由于公共产品不存在市场交换价格因而可以任意定价。
( )三、判断题1.市场失灵的存在要求由政府来取代市场价格机制。
( ) 2．政府干预经济的充分必要条件是市场失灵。
( ) 3．政府可以采取经济、行政以及法律的手段限制垄断行为。
( ) 4．政府治理垄断的目的是降低商品价格和提高产量。
( ) 5．可以通过物品分割的方式解决公共物品问题。
( ) 6．严格监视可以杜绝公共物品的搭便车现象。
( ) 7．公共物品可以由私人来生产。
( ) 8．污染具有负的外部不经济，所以政府只有通过行政手段来制止这种行为 ( ) 9．外部性问题涉及经济学的规分析。
( ) 10．解决负的外部性问题的各种手段的本质是社会本钱的个人化。
( ) 11．"科斯的灯塔〞属于垄断问题。
( ) 12．交易费用都是事前的费用。
( ) 13．不完全信息是现实经济活动的重要特征，它是不对称信息的一种典型情况。
( ) 14．保险市场和二手商品市场上存在事后的信息不对称，将导致逆向选择问题。
( ) 15．"劣币驱逐良币〞属于道德风险问题。
( ) 16．逆向选择都是由事先的信息不对称性引起的。
( ) 17．由于不完全信息，物品的需求曲线可能向上倾斜。
( ) 18．医生和病人的关系具有委托--代理的性质。
( ) 19．鼓励约束机制设计可以彻底解决委托--代理问题。
( ) 20．寻租活动是腐败的经济学原因。
( ) 四、单项选择题1．当利润最大化时，垄断会降低经济效率的原因是( )。
市场失灵和微观经济政策课件
P0=PA+PB
S E
D
PB
D
PA
O
QA QB Q0=QA+QB
Q
私人物品：市场的需求曲线 为私人需求曲线的水平加总
O
Q0
Q
公共物品：市场的需求曲线 为私人需求曲线的垂直加总
公共物品的需求曲线是虚假的，因为：
1. 单个消费者通常并不清楚自己对公共物品的需求价格， 更不用说去准确地陈述他对公共物品的需求与价格的 关系；
如果信息完全，这意味着该零售商能够事先确切地知道明天鲜鱼的销 售价格，从而可以据此作出正确的进货计划：如果确知明天行情好， 价格为8元，则今天就把进货量定在最大，即800公斤，这样，赚得的 利润是1600元；如果确知明天行情不好，价格为4元，则把进货量定 在最小，即0公斤，赚得的利润就是0元。故零售商的预期利润为：
2. 市场中垄断因素的存在，阻碍了生产要素的自由流动，降 低了资源配置的效率；
3. 市场本身无法正当地解决外部影响对经济带来的各种影响； 4. 市场不能提供公共物品； 5. 信息不完全也会阻碍市场经济有效运转； 6. 市场中的价格机制无法兼顾社会的非市场目标，缩小贫富
差距。
二、垄断与效率损失
1. 与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高，社会福 利因此受到损失。
政府提供公共物品
公共物品只能由政府提供。政府通过税收获得 生产资金，也使所有免费乘客买票；同时免费 将物品提供给全体社会成员，使物品得到最大 限度的使用。
政府如何确定某公共物品是否值得生产以及应 该生产多少呢？分析的方法是：成本—收益分 析法。
公共资源——公地的悲剧
考虑这样一个乡村，村里有一块公共土地， 村民们在这块公地上放牧奶牛。如果每一 个村民都能够毫无限制地使用公地，则实 际的均衡奶牛数量将远远超过它的最优水 平。由此引起的后果就是：公地将永远长 期的超载放牧而日益衰落。
S E
D
PB
D
PA
O
QA QB Q0=QA+QB
Q
私人物品：市场的需求曲线 为私人需求曲线的水平加总
O
Q0
Q
公共物品：市场的需求曲线 为私人需求曲线的垂直加总
公共物品的需求曲线是虚假的，因为：
1. 单个消费者通常并不清楚自己对公共物品的需求价格， 更不用说去准确地陈述他对公共物品的需求与价格的 关系；
如果信息完全，这意味着该零售商能够事先确切地知道明天鲜鱼的销 售价格，从而可以据此作出正确的进货计划：如果确知明天行情好， 价格为8元，则今天就把进货量定在最大，即800公斤，这样，赚得的 利润是1600元；如果确知明天行情不好，价格为4元，则把进货量定 在最小，即0公斤，赚得的利润就是0元。故零售商的预期利润为：
2. 市场中垄断因素的存在，阻碍了生产要素的自由流动，降 低了资源配置的效率；
3. 市场本身无法正当地解决外部影响对经济带来的各种影响； 4. 市场不能提供公共物品； 5. 信息不完全也会阻碍市场经济有效运转； 6. 市场中的价格机制无法兼顾社会的非市场目标，缩小贫富
差距。
二、垄断与效率损失
1. 与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高，社会福 利因此受到损失。
政府提供公共物品
公共物品只能由政府提供。政府通过税收获得 生产资金，也使所有免费乘客买票；同时免费 将物品提供给全体社会成员，使物品得到最大 限度的使用。
政府如何确定某公共物品是否值得生产以及应 该生产多少呢？分析的方法是：成本—收益分 析法。
公共资源——公地的悲剧
考虑这样一个乡村，村里有一块公共土地， 村民们在这块公地上放牧奶牛。如果每一 个村民都能够毫无限制地使用公地，则实 际的均衡奶牛数量将远远超过它的最优水 平。由此引起的后果就是：公地将永远长 期的超载放牧而日益衰落。
市场失灵与微观经济政策习题部分
市场失灵与微观经济政策习题部分一名词解释1 市场失灵指完全竞争的市场机制在很多场合下不能导致资源的有效配置，不能达到帕累托最优状态，这种情况即为“市场失灵”。
2 公共物品指整个社会共同享有的物品，具有消费或使用上的非排他性和非竞争性两大特点，非排他性是指任何人都可以无偿使用，或者说，任何人不能阻止他人享用这种物品。
非竞争性是指当使用这种物品的消费者人数增加时，不会影响原来消费者对该物品的消费，即新增消费者的边际成本为零。
3 私人物品指那种可得数量将随任何人对它的消费或使用的增加而减少的物品。
它具有排他性和竞争性的特点。
排他性指只有对商品支付价格才能使用，或者说，没有付费即不能使用，竞争性指如果某人已消费或使用这种物品，则其他人就不能使用了。
4 外部不经济指生产者或消费者的行为使他人付出了代价而又末给他人以补偿的现象。
可分为生产的外部不经济的消费的外部不经济。
5外部经济指生产者或消费者的行为对他人产生有利影响，而自己却不能从中得到报酬，这种现象称为外部经济，可分为生产的外部经济和消费的外部经济。
6 私人成本的社会成本私人成本指单个经济活动主体的经济行为所支付的成本，公包括耗费经济资源的直接成本。
社会成本指单个经济活动主体的经济行为所支付的直接成本以及给社会带来的利益损失.7 私人收益的社会收益私人收益指单个经济活动主体从某一经济行为所获得的收益,仅包括直接收益.社会收益指单个经济活动主体的经济行为给整个社会带来的收益,包括直接收益和间接收益.8 科斯定理只要产权是明确的,并且其交易成本为零或很小,则无论在开始时将财产赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。
9 不完全信息与对称信息不完全信息指由于客观条件和主观条件的限制，无论是生产者还是消费者对有关经济情况的信息的获得是不完全的。
不对称信息：可看作是不完全信息中的一种特例，即在市场经济中的当事人所了解的有关经济信息是不对称的，一些当事人比另一些人具有更多的有关经济信息。
市场失灵和微观经济政策完整版
帕累托改进：是指一种变化，在没有使
任何人境况变坏的前提下，使得至少 一个人的境况变得更好。
边际社会收益是否等于边际社会成本
当火车驶过农田的时候
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地 上飞驰。车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光， 边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当 时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但 铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能 为力之处，称为“市场失灵”。
竞争性
非竞争性
排 私人物品
准公共物品
他 性
衣服、蛋糕
上网、有线电视、
拥挤的收费道路 不拥挤的收费道路
非 公共资源
公共物品
排 海洋的鱼、环境 国防、知识、基础
他 拥挤的不收费的 研究、不拥挤的不
性 道路
收费道路
案例：经济学家话灯塔
经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国 经济学家穆勒指出，虽然海中的船只可以从灯塔的 指引而得益，但若要向他们收取费用，就办不到。 除非政府用强迫抽税的方法，否则灯塔就会无利可 图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学家西奇 威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下， 以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为 这些服务为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥 学派代表庇古则以灯塔说明了市场失灵。萨缪尔森 也有类似的观点。
没有明晰的私人产权就没有相应的市场。
2．交易成本。 协调成本：免费搭车倾向 谈判成本、执行成本等
3．市场力量。企业 VS 分散的受害者
三、解决外部性的对策
基本思路 私人成本＝社会成本 私人收益＝社会收益
1．税收和补贴（庇古税） （1920《福利经济学》）
2. 企业合并（内部化） 3. 明确产权（科斯定理）
任何人境况变坏的前提下，使得至少 一个人的境况变得更好。
边际社会收益是否等于边际社会成本
当火车驶过农田的时候
20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地 上飞驰。车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光， 边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当 时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但 铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能 为力之处，称为“市场失灵”。
竞争性
非竞争性
排 私人物品
准公共物品
他 性
衣服、蛋糕
上网、有线电视、
拥挤的收费道路 不拥挤的收费道路
非 公共资源
公共物品
排 海洋的鱼、环境 国防、知识、基础
他 拥挤的不收费的 研究、不拥挤的不
性 道路
收费道路
案例：经济学家话灯塔
经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国 经济学家穆勒指出，虽然海中的船只可以从灯塔的 指引而得益，但若要向他们收取费用，就办不到。 除非政府用强迫抽税的方法，否则灯塔就会无利可 图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学家西奇 威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下， 以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为 这些服务为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥 学派代表庇古则以灯塔说明了市场失灵。萨缪尔森 也有类似的观点。
没有明晰的私人产权就没有相应的市场。
2．交易成本。 协调成本：免费搭车倾向 谈判成本、执行成本等
3．市场力量。企业 VS 分散的受害者
三、解决外部性的对策
基本思路 私人成本＝社会成本 私人收益＝社会收益
1．税收和补贴（庇古税） （1920《福利经济学》）
2. 企业合并（内部化） 3. 明确产权（科斯定理）
市场失灵与微观经济政策
《新帕尔格雷夫经济学大词典》“经济组织与交易成本 ”辞条，张五常著
六、合并企业
合并企业是解决外部性问题、使资源配 置符合帕累托效率的另一种办法。
通过把两个企业（其中一个的行为具有 外部性）合并成一个企业，则此时的外 部影响被“内部化”了。合并企业的成 本和收益就等于社会的成本和收益，资 源的配置达到了帕累托最优状态。
私人物品不存在搭便车问题，但公共物品则 会存在搭便车问题。所以，市场机制不可能 自发产生公共物品的供给。
由于存在搭便车问题，公共物品只能由政府 供给。政府通过征税的办法解决对公共物品 只消费不购买的搭便车问题。但也可能导致 一部分人对公共物品只购买而不消费。
例题
1、假设有10个人住在一条街上，每个人愿意为 增加一盏路灯支付2美元，而不管已提供的路 灯数量。若提供x盏路灯的成本函数为
“根据私有产权，任何双方同意的契约条款都是 允许的，它们并不是都必须得到政府强制力的支持。 当契约条款是属法律所禁止的，则私有产权就要遭 到否定。 ”
《新帕尔格雷夫经济学大词典》“产权”辞条 阿梅恩·A·艾尔奇安(Armen A.A1chian)著，王林译，国鹰校。
科斯定理[The Coase Theorem]
五、外部性与产权界定
“如何应对外部性？经济分析史很长时期，主流应对意见 认为，应由政府通过税收或补贴等干预手段解决。因而， 经济学原理通常在讨论外部性之后直接讨论政府干预必要 性。”
“过去几十年产权经济学发展，认识到外部性之所以产生 效率问题，关键在于产权界定不清晰和不充分，可以通过 界定产权来消除外部性影响。政府干预解决外部性问题实 际上仍可能是必要的，但这一必要性建立在对产权解决方 案交易成本过大这一假定基础之上的。也就是说，产权分 析把外部性的行政干预方案由一般命题变成了一个特殊命 题。”
六、合并企业
合并企业是解决外部性问题、使资源配 置符合帕累托效率的另一种办法。
通过把两个企业（其中一个的行为具有 外部性）合并成一个企业，则此时的外 部影响被“内部化”了。合并企业的成 本和收益就等于社会的成本和收益，资 源的配置达到了帕累托最优状态。
私人物品不存在搭便车问题，但公共物品则 会存在搭便车问题。所以，市场机制不可能 自发产生公共物品的供给。
由于存在搭便车问题，公共物品只能由政府 供给。政府通过征税的办法解决对公共物品 只消费不购买的搭便车问题。但也可能导致 一部分人对公共物品只购买而不消费。
例题
1、假设有10个人住在一条街上，每个人愿意为 增加一盏路灯支付2美元，而不管已提供的路 灯数量。若提供x盏路灯的成本函数为
“根据私有产权，任何双方同意的契约条款都是 允许的，它们并不是都必须得到政府强制力的支持。 当契约条款是属法律所禁止的，则私有产权就要遭 到否定。 ”
《新帕尔格雷夫经济学大词典》“产权”辞条 阿梅恩·A·艾尔奇安(Armen A.A1chian)著，王林译，国鹰校。
科斯定理[The Coase Theorem]
五、外部性与产权界定
“如何应对外部性？经济分析史很长时期，主流应对意见 认为，应由政府通过税收或补贴等干预手段解决。因而， 经济学原理通常在讨论外部性之后直接讨论政府干预必要 性。”
“过去几十年产权经济学发展，认识到外部性之所以产生 效率问题，关键在于产权界定不清晰和不充分，可以通过 界定产权来消除外部性影响。政府干预解决外部性问题实 际上仍可能是必要的，但这一必要性建立在对产权解决方 案交易成本过大这一假定基础之上的。也就是说，产权分 析把外部性的行政干预方案由一般命题变成了一个特殊命 题。”
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
第十五章 市场失灵和微观经济
政策
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
1
经济学之父亚当•斯密在其巨著 《国富论》中，一再强调管理最少 的政府是最好的政府。他认为除了 少数几件事情以外（例如国防、司 法、教育），其他事情应该尽量交 给市场，让看不见的手——价格机 制去解决问题，这也就是有名的 “自由放任主义”。
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
2
第一节 市场失灵
在完全竞争的产品和要素市场上，可以实 现资源最优配置和帕累托最优状态，但完 全竞争只是理想状态，现实中是不存在的。 因此，资源最优配置和帕累托最优状态通 常不能实现，一般称这种情况为市场失灵 （Market Failure）。
2020/4/3
➢ 与私人物品总需求曲线的比较（教材P383）
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
30
P
P
D
D
D2
S
D1 D2
S
P0
D1
Q0 Q
Q
私人物品
公共物品
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
31
公共物品与市场失灵
➢ 非排它性导致存在“搭便车”现象，即不用购买也可消 费的行为，因而造成市场失灵。使得市场无力也没有人 愿意提供公共物品。
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
21
P MC+ME MC
P
MR MR+ME
Px
Px
MC
D=MR
O
X** X*
XO
X* X**
X
生产的外部不经济
生产的外部经济
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
22
三、有关外部影响的政策
（1）税收：对产生消极外部因素的厂商征税或罚款， 使它向政府支付由于污染等导致社会所增加的成 本，把厂商造成的外在成本内部化，促使其消灭 或减少消极的外部因素。
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
7
2020/4/3
P>MC 无效率
P d
P>AC 不公平
Pm
b 哈伯格三角
P*
c
a
MR
D
O
qm
q*
图：垄断与低效率
微观经济学十五 经济管理学院
8
二、寻租理论
寻租的概念 为获得和维持垄断地位从而得到垄断利 润而进行的非生产性的寻利活动
垄断造成的社会福利净损失（纯损即哈 伯格三角）与进行寻租活动的代价
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
9
三、反垄断的措施
1、法律上：反托拉斯法。 2、行政上：价格管制及产量限制。
主要针对自然垄断。 自然垄断：由技术条件和需求条件作用而形成 的。自然垄断不属于反托拉斯范围，但需要政 府管理。 3、经济上：征税。
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
10
20
二、外部影响与资源配置失当
各种形式的外部影响的存在造成一个严重后果： 完全竞争条件下的资源配置将偏离帕累托最优 状态。“看不见的手”在外部影响面前失去了 作用。
社会的边际收益和边际成本与私人的边际收益 和边际成本是不相等的。造成私人决策下的产 量不是过多就是过少。偏离帕累托最优状态下 的产量
科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置失当是由于 产权不明确。如果产权明确，且得到充分保障，有些外部影 响就不会发生。在上述例子中，只要产权归工厂或居民是明 确的，则他们中任何一方都会想出用150元安装一个除尘器 来消除污染，即解决外部影响问题。
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
25
四种类型的物品
微观经济学十五 经济管理学院
3
市场失灵的主要表现
市场经济活动经常受到波动的影响； 价格机制不能兼顾非市场目标。
垄断因素的存在，降低市场的效率； 市场本身不能提供公共物品； 市场经济中存在外部性；
信息不完全影响经济的有效运转.
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
4
微观经济政策
从微观、个体层次上针对上面几种情况采取相 应的调控政策，以实现资源最优配置和帕累托 最优状态
将近70年后，1971年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔钦同游 日本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上想起了庇古 当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的 损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驶过的列车把吃稻 谷的飞鸟吓走了，农民反而收益。当然铁路公司也不能向农 民收“赶鸟费”。这同样是市场经济无能为力的，也称为 “市场失灵”。
（2）补贴：
（3）企业合并 ：
（4）规定所有权：科斯定理——只要所有权明确， 不管所有权的最初配置状态如何，都可以达到资 源的有效配置。
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
23
四、科斯定理
n 只要产权是明确的，并且其交易成本为零或者 很小，则无论在开始时将财产权赋予给谁，市 场均衡的最终结果都是有效率的。
微观经济学十五 经济管理学院
14
1989年，在阿拉斯加的威廉•桑德王子岛附近，几百万 加仑石油从埃克森公司的一艘油船上泄漏，造成了野生 生物的大批死亡，渔场遭毁，自然环境受损。尽管埃克 森公司声称花10亿多美元进行清理，但大部分损害需要 好几年才能补救回来。为什么埃克森公司不建造一艘更 安全一些的船，或者更为小心谨慎一些呢？
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
19
同样一件事情在不同的
时代与地点其结果不同，两代经济学
家的感慨也不同。
但从经济学的角度看，火车通过农田 无论结果如何，其实说明了同一件事： 不管外部经济或不经济，从社会的角 度看都会导致资源配置的错误，即造 成市场失灵。
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
➢ （2） 不具有竞用性（非竞用性）
公共物品（国防）、公共资源（海鱼）
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
29
公共物品的最优数量
公共物品的最优数量取决于其需求和供给
供给：取决于边际成本状况。
需求：由于消费上的非竞争性，每一个消费者的 消费量是他们共同消费这一物品的总量，而价格 是各个消费者所付价格的总和。即把各人对此公 共物品的需求曲线从垂直方向相加，得到对公共 物品的总需求曲线，以决定消费者愿意为这一定 数量的公共物品支付多少。
34
公地悲剧
养羊数量 1 2 3 4 5 6 7 8 9 每只羊增重 8 7 6 5 4 3 2 1 0
总增重 8 14 18 20 20 18 14 8 0
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
32
公共资源
共有资源是指那些任何人都可以使用的资 源。
结果，共有资源被过度利用。 此为著名的“公地悲剧”。
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
33
与牛共舞：印第安人的牧场
早在英国清教徒移民美国之前，整个美洲大陆都是印第安人
的天下。印第安人的生活以狩猎为主，比方说，吃野牛的肉， 穿野牛皮的衣服。由于野牛属于共同财产，任何人都可以狩猎， 大家都希望多捕猎一些。经过经年累月的狩猎，野牛的数量逐 渐减少。
答案在于外部性：石油泄漏对埃克森公司的成本——即 使是10亿美元——也可能小于由于损害环境而造成的全 部成本。因为埃克森公司或者其他任何石油公司只承担 成本的一部分，所以他们没有足够的动机去设计和购买 对环境安全的船只，或者在其船员当中强调谨慎小心。
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
15
科斯认为在产权明晰的前提下，政府不需要 制定微观经济政策，市场机制就能通过自我调 节，使克服负外部性的成本降到最低限度。
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
24
例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了周围5户居民晾晒 的衣服，每户由此受损75元，5户共损失375元。再假定有两 个解决方法，一是花150元给工厂烟囱安装除尘器，二是给 每一户买1台值50元的烘干机，5户共需250元。不论把产权 给工厂还是给居民，即如果听任市场机制发生作用，工厂或 居民都会自动采取150元解决问题的方法，因为这样最节省。
灯塔之所以为经济学家津津乐道，就在于它是一种不同于 一般物品的公共物品。
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
28
公共物品特征
公共物品是指供给整个社会共同享用的 物品，如，国防、警察、消防、公共道路、 教育、公共卫生，等等。是相对于私人物品 而言的。
➢ 公共物品的特点：
➢ （1） 不具有排他性（非排他性）
➢ 对垄断的管制 ➢ 公共物品的供应； ➢ 外部性的干预； ➢ 信息不对称的干预；
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
5
第二节 垄断
垄断与低效率 寻租理论 对垄断的管制 反垄断法
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
6
一、垄断与低效率
垄断与市场失灵： 垄断的福利损失： 福利损失的不可弥补性：
四、对垄断的公共管制
P MC
pm
A
pc
C
AC
pz
D=AR A’
2020/4/3
O
MR
Q
qm qc qz
对垄断的管制：递增成本
微观经济学十五 经济管理学院
11
2020/4/3
P
AC
pm pz Pc
O
MR qm qz qc
MC D=AR
Q
对垄断的管制：递减成本
微观经济学十五 经济管理学院
政策
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
1
经济学之父亚当•斯密在其巨著 《国富论》中，一再强调管理最少 的政府是最好的政府。他认为除了 少数几件事情以外（例如国防、司 法、教育），其他事情应该尽量交 给市场，让看不见的手——价格机 制去解决问题，这也就是有名的 “自由放任主义”。
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
2
第一节 市场失灵
在完全竞争的产品和要素市场上，可以实 现资源最优配置和帕累托最优状态，但完 全竞争只是理想状态，现实中是不存在的。 因此，资源最优配置和帕累托最优状态通 常不能实现，一般称这种情况为市场失灵 （Market Failure）。
2020/4/3
➢ 与私人物品总需求曲线的比较（教材P383）
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
30
P
P
D
D
D2
S
D1 D2
S
P0
D1
Q0 Q
Q
私人物品
公共物品
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
31
公共物品与市场失灵
➢ 非排它性导致存在“搭便车”现象，即不用购买也可消 费的行为，因而造成市场失灵。使得市场无力也没有人 愿意提供公共物品。
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
21
P MC+ME MC
P
MR MR+ME
Px
Px
MC
D=MR
O
X** X*
XO
X* X**
X
生产的外部不经济
生产的外部经济
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
22
三、有关外部影响的政策
（1）税收：对产生消极外部因素的厂商征税或罚款， 使它向政府支付由于污染等导致社会所增加的成 本，把厂商造成的外在成本内部化，促使其消灭 或减少消极的外部因素。
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
7
2020/4/3
P>MC 无效率
P d
P>AC 不公平
Pm
b 哈伯格三角
P*
c
a
MR
D
O
qm
q*
图：垄断与低效率
微观经济学十五 经济管理学院
8
二、寻租理论
寻租的概念 为获得和维持垄断地位从而得到垄断利 润而进行的非生产性的寻利活动
垄断造成的社会福利净损失（纯损即哈 伯格三角）与进行寻租活动的代价
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
9
三、反垄断的措施
1、法律上：反托拉斯法。 2、行政上：价格管制及产量限制。
主要针对自然垄断。 自然垄断：由技术条件和需求条件作用而形成 的。自然垄断不属于反托拉斯范围，但需要政 府管理。 3、经济上：征税。
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
10
20
二、外部影响与资源配置失当
各种形式的外部影响的存在造成一个严重后果： 完全竞争条件下的资源配置将偏离帕累托最优 状态。“看不见的手”在外部影响面前失去了 作用。
社会的边际收益和边际成本与私人的边际收益 和边际成本是不相等的。造成私人决策下的产 量不是过多就是过少。偏离帕累托最优状态下 的产量
科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置失当是由于 产权不明确。如果产权明确，且得到充分保障，有些外部影 响就不会发生。在上述例子中，只要产权归工厂或居民是明 确的，则他们中任何一方都会想出用150元安装一个除尘器 来消除污染，即解决外部影响问题。
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
25
四种类型的物品
微观经济学十五 经济管理学院
3
市场失灵的主要表现
市场经济活动经常受到波动的影响； 价格机制不能兼顾非市场目标。
垄断因素的存在，降低市场的效率； 市场本身不能提供公共物品； 市场经济中存在外部性；
信息不完全影响经济的有效运转.
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
4
微观经济政策
从微观、个体层次上针对上面几种情况采取相 应的调控政策，以实现资源最优配置和帕累托 最优状态
将近70年后，1971年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔钦同游 日本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上想起了庇古 当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的 损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驶过的列车把吃稻 谷的飞鸟吓走了，农民反而收益。当然铁路公司也不能向农 民收“赶鸟费”。这同样是市场经济无能为力的，也称为 “市场失灵”。
（2）补贴：
（3）企业合并 ：
（4）规定所有权：科斯定理——只要所有权明确， 不管所有权的最初配置状态如何，都可以达到资 源的有效配置。
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
23
四、科斯定理
n 只要产权是明确的，并且其交易成本为零或者 很小，则无论在开始时将财产权赋予给谁，市 场均衡的最终结果都是有效率的。
微观经济学十五 经济管理学院
14
1989年，在阿拉斯加的威廉•桑德王子岛附近，几百万 加仑石油从埃克森公司的一艘油船上泄漏，造成了野生 生物的大批死亡，渔场遭毁，自然环境受损。尽管埃克 森公司声称花10亿多美元进行清理，但大部分损害需要 好几年才能补救回来。为什么埃克森公司不建造一艘更 安全一些的船，或者更为小心谨慎一些呢？
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
19
同样一件事情在不同的
时代与地点其结果不同，两代经济学
家的感慨也不同。
但从经济学的角度看，火车通过农田 无论结果如何，其实说明了同一件事： 不管外部经济或不经济，从社会的角 度看都会导致资源配置的错误，即造 成市场失灵。
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
➢ （2） 不具有竞用性（非竞用性）
公共物品（国防）、公共资源（海鱼）
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
29
公共物品的最优数量
公共物品的最优数量取决于其需求和供给
供给：取决于边际成本状况。
需求：由于消费上的非竞争性，每一个消费者的 消费量是他们共同消费这一物品的总量，而价格 是各个消费者所付价格的总和。即把各人对此公 共物品的需求曲线从垂直方向相加，得到对公共 物品的总需求曲线，以决定消费者愿意为这一定 数量的公共物品支付多少。
34
公地悲剧
养羊数量 1 2 3 4 5 6 7 8 9 每只羊增重 8 7 6 5 4 3 2 1 0
总增重 8 14 18 20 20 18 14 8 0
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
32
公共资源
共有资源是指那些任何人都可以使用的资 源。
结果，共有资源被过度利用。 此为著名的“公地悲剧”。
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
33
与牛共舞：印第安人的牧场
早在英国清教徒移民美国之前，整个美洲大陆都是印第安人
的天下。印第安人的生活以狩猎为主，比方说，吃野牛的肉， 穿野牛皮的衣服。由于野牛属于共同财产，任何人都可以狩猎， 大家都希望多捕猎一些。经过经年累月的狩猎，野牛的数量逐 渐减少。
答案在于外部性：石油泄漏对埃克森公司的成本——即 使是10亿美元——也可能小于由于损害环境而造成的全 部成本。因为埃克森公司或者其他任何石油公司只承担 成本的一部分，所以他们没有足够的动机去设计和购买 对环境安全的船只，或者在其船员当中强调谨慎小心。
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
15
科斯认为在产权明晰的前提下，政府不需要 制定微观经济政策，市场机制就能通过自我调 节，使克服负外部性的成本降到最低限度。
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
24
例如，假定有一工厂排放的烟尘污染了周围5户居民晾晒 的衣服，每户由此受损75元，5户共损失375元。再假定有两 个解决方法，一是花150元给工厂烟囱安装除尘器，二是给 每一户买1台值50元的烘干机，5户共需250元。不论把产权 给工厂还是给居民，即如果听任市场机制发生作用，工厂或 居民都会自动采取150元解决问题的方法，因为这样最节省。
灯塔之所以为经济学家津津乐道，就在于它是一种不同于 一般物品的公共物品。
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
28
公共物品特征
公共物品是指供给整个社会共同享用的 物品，如，国防、警察、消防、公共道路、 教育、公共卫生，等等。是相对于私人物品 而言的。
➢ 公共物品的特点：
➢ （1） 不具有排他性（非排他性）
➢ 对垄断的管制 ➢ 公共物品的供应； ➢ 外部性的干预； ➢ 信息不对称的干预；
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
5
第二节 垄断
垄断与低效率 寻租理论 对垄断的管制 反垄断法
2020/4/3
微观经济学十五 经济管理学院
6
一、垄断与低效率
垄断与市场失灵： 垄断的福利损失： 福利损失的不可弥补性：
四、对垄断的公共管制
P MC
pm
A
pc
C
AC
pz
D=AR A’
2020/4/3
O
MR
Q
qm qc qz
对垄断的管制：递增成本
微观经济学十五 经济管理学院
11
2020/4/3
P
AC
pm pz Pc
O
MR qm qz qc
MC D=AR
Q
对垄断的管制：递减成本
微观经济学十五 经济管理学院