供方体系审核检查表

0.5
共8页 第6页
现状及实施情况记录
备注
序号
检查项目
标准分值 实得分
5
环境控制点有无作出明显标识？有无按要求进行监控并做好监控记 录？
0.5
6 员工是否了解改进重要环境因素对环境的贡献？
0.5
7 是否培训员工知道紧急状态的应变方式？
0.5
是否明确规定了对环境影响人员的能力要求？ 是否要求其工作可能
1
16 是否配备适当的资源来满足质量工作的要求:
1
1） 在进货、过程、最终检验过程是否有专职检验员？
1
2） 工厂领导对检验部门和人员是否有充分的授权？
1
17 主管质量的领导是否掌握我方产品的质量情况？
2
共8页 第2页
现状及实施情况记录
备注
序号
检查项目
标准分值 实得分
法规和/或客户所要求的ROHS相关文件和数据，包括供应商的记录
2
10 是否有制定年度审核核计划并按计划进行？
1
11 管理层有无定期评审体系或产品质量?
1
12 对于体系或产品质量存在的缺陷，有没有执行闭循环的纠正措施？
1
13
是否掌握适用于所从事行业的所有相关标准要求（如国标或行 标）？
1
14 如何确保生产图纸、规格是最新版本？
1
15 采用抽样检查时，有否采用正式的抽样计划？
1
4
何得知供应商/分包商的产品、物料、生产流程有没有进行变更？如 果发生变更时，公司会怎样去确保其产品能够符合要求？
0.5
5 在使用之前，本公司有没有检查或验证采购物料？
1.5
6 有无制定相应的进货检验指导书？其中有无ROHS产品物料要求？
1.5
五、过程控制
单元得分：
9
1 有否能够运用统计过程控制即SPC概念？
2
6
为我司生产多少类产品？均有我方最新的工艺技术文件（图样、质 量标准等）?
1.5
共8页 第3页
现状及实施情况记录
备注
序号
检查项目
标准分值 实得分
7
当贵司产品生产场所、构成物料、生产过程等发生变更，或当客户 产品有变更时你们如何控制（如规格发生变化）？
1
8 是否有规定首检、自检、互检制度？
1
六、最终验证
编号：
备注
序号
检查项目
标准分值 实得分
2
是否有组织结构图并制定职责，有无明确质量、环境、环境管理物 质方面的专门组织？
2
3 质量环境管理系统有否充分文件化？
1
4
接受订单前，合同如何评审？法律法规及顾客要求是否得到及时贯 彻并在有效期内？
1
5
需管控的环境管理物质有多少种？有无制定环境管理物质削减计 划？这个计划是否按进度等到执行？
18 和数据保存期限有多长?分别由哪个部门进行保管?有无文件明确规
1
定？
四、采购物料的控制
单元得分：
7
1
是否采用预先评估或质量环境表现评审来挑选供应商？环保供应商 的样品承认流程中会包含环境管理物质含量的审查吗？
2
2
当供方生产场所、构成物料、生产过程等发生变更时，有无重新进 行确认？
0.5
3 是否建立合格供方（包括环保供方）档案及定期对其实施评定？
1
11
现场环保产品生产的员工有无接受相应的培训？有无上岗证？员工 清楚若违规操作会带来什么样的影响？
0.5
12 进货检验、过程检验及最终检验后是否有适当的标识状态？
1
13 现场抽查关键工序作业指导文件：
1) 内容是否符合要求?
0.5
2) 是否能确保指导的有效性?
0.5
3) 是否为有效版本?
0.5
14 在生产现场询问工人1~2名：
0.5
十一、现场审核
单元得分：
20
1
作业现场是否整洁，有适当的安全通道，物品定置堆放整齐，有毒 有害作业有防护措施？
1
2
使用危险化学品的岗位有MSDS，符合《危险化学品管理制度》？ 有无措施防止二次污染？泄漏发生如何处置？
0.5
3 废弃物按要求进行收集、分类摆放？
0.5
4 垃圾场是否有适当设施防止雨水冲刷、飞扬、渗漏？
1
2 提交样品时是否提交相应的首件检验报告给客户？
0.5
3
生产过程中，规定了哪些检测或监控点？并在任何班次都进行检 查？
1
4
公司是否规定了防止环境管理物质的污染或混入的作业方式？如何 预防有害物质对制造流程，工装和容器的污染?
1
5
从收货到发货之间对原材料/零组件进行识别和追溯是如何执行的? 有无环境管理物质的种类、数量、使用方法、地点等记录？
4) 执行检定人之签名或盖章？
17 库内物资的账、物、卡、是否一致？
1) 仓库内的物资摆放是否整齐有序？ 2) 贮存的环境是否适宜?
18 物资发放是否按先进先出原则进行？（查阅进出仓记录）
19 不同检验状态的物资是否分开堆放并明确标识？
20 在生产过程中有没有正确的搬运物料/产品？
21 随机抽查产品：
0.5
7 本公司可能产生的危险废弃物有哪些，是如何进行统计与处置的？
0.5
8
本公司工业污水中主要污染物有哪些，处理方法如何？有无进行监 测，是否超标？
0.5
9ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
本公司在生产生活中产生哪些废气，有无进行治理及监测，是否超 标？
0.5
10 本公司在的有素化学品有哪些，是否都有MSDS，如何管控？
0.5
11 本公司可能存在的紧急事态有哪些，是如何进行应急响应的？
1.5
2 生产中发现的异常质量信息是否能及时传递至相关部门？
0.5
3 去年共接到我公司多少有关产品质量的投诉：
1) 有无加以调查？
1.5
2) 有无针对性地制定整改计划来防止问题的再次发生？
1
3) 有无知会客户所采取的纠正措施？
1
4 不合格物资的处理情况：
1) 是否隔离放置？
1
2) 是否有标识？
1
3) 是否有相应记录？
1.5
6 影响产品质量的前3项有哪些项目？原因是什么？怎样纠正？
1.5
7 是否有建立标准产品来比较所测试的产品？
1
七、物资搬运、储存、包装、防护、交付 单元得分：
4.5
1 如何对存货进行全面追踪和控制？
1
2 对储存环境是否有规定？
0.5
3
仓库物资有贮存期限的，是否有合理规定？对于长期库存的物料， 在使用前有无重新确认？
单元得分：
9
1 是否由质管部或在质管部的监督下执行最终验证？
1
2 从零件、材料到产品的材料履历是否清楚？
1.5
3
装配完成后需做什么检测（对格兰仕产品而言）?所有检测均合格后 才入库（提供近期检测记录）？
1.5
4 对产品测试而言，检查/测试仪器是否足够？
1
5
有无保存充分的检验记录？环保产品记录与非环保产品是否分开存 放？
0.5
共8页 第5页
现状及实施情况记录
备注
序号
检查项目
标准分值 实得分
5
公司有没有环境管理物质含量检测的仪器?这些检测仪器是否定期校 检以确保结果的可靠性?
0.5
6
是否有规范全面的预防保养计划？是否有保存相应的维护、修理和 改良等方面的记录？
0.5
7 被参考的校检标准是否可追溯至国家标准或内控标准？
0.5
3 日常卫生，整洁工作是否可以接受？
0.5
4 所有的生产设备有没有得到充分的维护？数量为多少？
0.5
5
对可能造成重大环境影响的设备设施，有无采取必要的措施防止对 环境造成污染？
0.5
三、质量环境管理系统
单元得分：
24
1 本公司是否有质量环境方针、目标并让所有的员工都知道？
1
共8页 第1页
现状及实施情况记录
1
6
有无制订年度培训计划？对于特殊工种人员，有无明确培训要求或 职责？有无持证上岗？
1
7 培训记录是否完整、充分？有无做培训效果评估？
1
8
生产员工是否有机会参与质量环境管理？是否在组织内的所有层次 内实施质量环境管理？
2
9
如我方对贵公司（厂）提出有关对质量环境改进的建议、行动，是 否愿意接受、采纳、配合？
10 该公司有否通过其它主要客户的认可？
标准分值 实得分
11
该本公司有否通过诸如VDE、UL，CCC，TUV，CSA等安全/规范 认证机构认证？是否通过ISO9000、ISO14001、ROHS认证？
二、工厂设施(共2.5分) 面积：
单元得分：
2.5
1 对于所做的工作而言，厂房面积是否足够？
0.5
2 房屋建筑维护怎样？
1
4) 返工或返修后是否重新进行了检验和试验？
1
当发现环境管理物质不合格时，如何进行识别，追溯，分离和处 5) 置，是否会启动矫正和预防措施的程序？
0.5
6)
若不合格品已经出货，是否向受影响的客户报告，与客户协商是否 召回或采取其它办法处理不合格品？
0.5
5 为满足用户，提高产品质量，采取了哪些改进措施？
供方体系审核检查表
供方名称（盖公章）：
序号
检查项目
一、公司架构(请提供组织架构图)
1 董事总经理 2 市场经理 3 技术经理 4 质管经理/总工程师 5 生产部经理 6 雇员总数：（总人数、生产、品管、工种技术人员分别统计）
7 质管部经理向谁报告
8 质管部负责人有否兼任其它职位
9 谁负责格兰仕事宜？
8 对质量环境产生重大影响的所有人员都经过相应的培训或其他措施 0.5 了解自身工作对环境的影响？
对可能造成重大环境影响的设备，有无采取措施防止污染：如：对
9 于漏油、滴油的现象采用导油槽予以收集？对于蒸汽、粉尘等工作 0.5
场所采用密闭性电气设备等？
10
现场的物料、产品摆放是否整齐有序？环保产品与非环保产品有无 区分？
1) 外观质量是否符合标准要求？ 2) 性能质量是否符合标准要求？
编制/日期：
标准分值 实得分
0.5 0.5 1 1 0.5 0.5 1 1
现状及实施情况记录
1 1
审核/日期：
备注
共8页 第8页
1
4
包装要求有没有包括提供特殊物料的标识？（如有储存期限，环保 物料等）
0.5
5
仓库内环保与非环保物料有无分区存放？如何防止不合格批号的混 入？
0.5
6 包装控制是否足以保证安全抵达最终目的地？
1
八、不合格品控制
单元得分：
13.5
共8页 第4页
现状及实施情况记录
备注
序号
检查项目
标准分值 实得分
1 有无制定不合格品控制程序？
0.5
十、环境管理与运行控制
单元得分：
5.5
1 负责人知道建设项目环保方面要求吗？有无排污许可证？
0.5
2 有无对环境因素进行识别？重大环境因素有哪些？
0.5
3 是否考虑相关方的环境影响？
0.5
4 规定的环境目标、指标是否均有管理方案？
0.5
5 有关法律法规清单的收集途径及职责是否明确？
0.5
6 有无安全消防负责人，有无接受有关培训。
1) 检查其操作是否符合作业指导书的内容?
0.5
2) 是否明确工艺标准和要求?
0.5
15 现场仪器设备的性能能否保证产品质量要求？
1
16 现场使用的量器具、设备等：
1) 是否进行了校正?
0.5
2) 是否有合格校正标签？
0.5
共8页 第7页
现状及实施情况记录
备注
序号
检查项目
3) 是否在检定有效期内？
1.5
6
对退货的产品如何处理？（是否进行了统计、筛选检验、不合格原 因分析等）
1.5
九、生产和检测仪器设备、量具、模具的控制 单元得分：
5
1 有无相关的校验程序？
1.5
2 如是内部人员校准，计量人员是否有持证上岗？
0.5
3 是否维护和适当的储存量具及测试/检查设备？
1
4 检验和试验设备是否建立了台帐、卡片及注明检定周期？