制度管理工作评价标准

制度管理工作评价标准制度管理环节工作内容

“源”内部制度管理规范，职责明确。（总部适用）

制度管理体制、机制健全，有明确的归口管理部门。（分子公司适用）

按时提交符合要求的制度管理年度工作报告。

制度管理年度工作报告的内容完整，计划与下年度业务工作重点、方向一致。对体系建设提出符合业务发展情况和相关管理要求的建议和需求。

按时完成制度管理年度工作报告中计划部分的各项工作，计划执行良好。

“立”制度要件完整、格式规范，制度之间不存在冲突

制度内容与现行法律法规不冲突，满足制度合规要求。制度内容满足风险管理和内部控制的要求。

按照制度管理办法的要求，及时完成制度培训。

严格履行制度制定流程。（总部适用）

新发布制度及时报中国*****备案。（分子公司适用）

“行”严格执行其他部门制度。（总部适用）严格执行上级单位制度。（分子公司适用）

严格执行本部门制定的制度。（总部适用）

严格执行本单位制度，遵守既定规则与流程。（分子公司适用）

各项制度执行情况良好，无违规情况。

“查”

按计划完成制度检查（含下属单位），检查认真、细致、彻底。

对检查中发现的问题能按要求整改。

严格履行制度检查流程。（总部适用）

检查报告、整改报告及时报中国*****备案。（分子公司适用）

“改”定期进行制度回顾，对需要优化的制度进行及时修订与优化。严格履行制度修订流程。（总部适用）

修订制度及时报中国*****备案。（分子公司适用）

“废”按照制度管理办法的要求，及时废止制度。

严格履行制度废止流程（总部适用）

废止制度及时报中国*****备案。（分子公司适用）

注：1．每项工作内容的评分为0至5分，制度管理工作综合评价得分为各项工作评价得分之和，满分为100分。

2．“源”、“立”、“行”、“查”、“改”、“废”这六个环节概况了制度管理的全过程，分别指制度的体系管理及计划管理、制度新增及发布、制度的执行、制度执行检查、制度的修订与优化、制度的废止。