2016证券从业《金融市场基础知识》真题汇编(二)

第1题

下列符合业务创新的内部控制要求的是（）。

•A．应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度

•B．证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险

•C．应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法•D．证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险

•参考答案：C

业务创新的内部控制要求：①证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险。②业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制；应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等做出明确的要求，并经董事会批准；应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法。第2题

下列说法错误的是（）。

•A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

•B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

•C．经纪关系的建立形成了实质上的委托关系

•D．证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书

•参考答案：C

经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续。即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。

第3题

（）是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。

•A．零息债券

•B．附息债券

•C．双货币债券

•D．附认股权证债券

•参考答案：C

双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。

第4题

中证指数有限公司成立于（）年。

•A．2000

•B．2003

•C．2004

•D．2005

•参考答案：D

中证指数有限公司成立于2005年8月25日，是由上海证券交易所和深圳1证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司。

第5题

（）有时统称为“公债”。

•A．政府债券和公司债券

•B．金融债券和中央政府债券

•C．公司债券和地方政府债券

•D．中央政府债券和地方政府债券

•参考答案：D

中央政府发行的债券称为“中央政府债券”或者“国债”，地方政府发行的债券被称为“地方政府债券”；

有时两者也统称为“公债”。故本题选D。

第6题

证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（）的法人、其他组织或个人。•A．股东权利

•B．管理权利

•C．分配权利

•D．指挥权利

•参考答案：A

实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。股东转让所持有的证券公司股权．受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件。

第7题

国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内进行审查。

•A．6

•B．7

•C．8

•D．9

•参考答案：A

略。

第8题

下列关于中央银行票据的说法中，错误的是（）。

•A．中央银行票据本质上属于特殊的金融债券

•B．是中央银行为调节基础货币发行的长期债券

•C．中央银行票据直接面向公开市场业务一级交易商

•D．是一种重要的货币政策日常操作工具

•参考答案：B

中央银行票据简称“央票”，是中央银行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，是一种重要的货币政策日常操作工具，期限通常在3个月至3年。

第9题

股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过（）万股。

•A．60

•B．100

•C．160

•D．300

•参考答案：B

股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过100万股。

第10题

（）是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。•A．参与优先股

•B．可赎回优先股

•C．非参与优先股

•D．不可转换优先股

•参考答案：C

非参与优先股票是指优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。

第11题

目前，凭证式国债发行采用（）方式，记账式国债发行采用（）方式。

•A．行政分配公开招标

•B．承购包销公开招标

•C．公开招标通过商业银行

•D．承购包销行政分配

•参考答案：B

目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。第12题

中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为（）日。

•A．10

•B．20

•C．30

•D．40

•参考答案：C

略。

第13题

1988年以前，我国国债采用（）方式发行。

•A．通过商业银行销售

•B．通过邮政储蓄柜台销售

•C．行政分配

•D．承购包销

•参考答案：C

1988年以前，我国国债发行采用行政分配方式。

第14题

上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于（）。

•A．增发股票

•B．股份回购

•C．股票分割

•D．股票合并

•参考答案：B

上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，被称为股份回购。

第15题

“金边债券”是指（）。

•A．政府债券