1-专利文献信息概述
第1讲_文献信息概述
研究成果的确认与评价文献
文献，特别是科技文献中记载有学术研究的成果，同 时也记录有从事研究的人和完成研究的时间，这是对 人的确认，也是对研究水平衡量的重要依据。从文献 发表的数量、质量及其波及的范围和产生的影响、被 他人引用的情况等统计分析，可以对个人、团体以致 国家的研究实力、水平和前景作出客观、公正、公平 和公认的评价。这种评价有利于激励人们的创新精神, 去获得更多的成果。文献是一种凭证。 研究人员充分利用他人的研究成果、他人的文献 信息，通过自身的研究活动去产生新的知识，总结成 新的文献,再供其他人享用。这样，形成一个知识、文 献信息不断充实、增长的信息流和知识链。人们在推 动世界进步的同时实现个人的价值。
基本点三：信息检索必要性
科技人员必备的基本技能 由科学研究的继承性和借鉴性决定的
有助于节约时间、提高科研效率
自学和独立研究能力培养的重要措施 信息时代知识更新的必要手段
科技人员工作时间分配表
60 50 40 30 20 10 0 计划思考 实验研究 数据处理 收集资料 系列1
基本点四：信息检索技能学习的必要性 各种载体形式的信息资源日益庞大
信息作为一种战略资源，与物质、能源一起构成
基本点一：信息检索是科学研究工作中一个重要的步骤 •贯穿研究的全过程 •提供了选题的依据 •在继承前人研究成果基础上创新的起点
基本点二：信息检索基本过程
查什么内容（确定检索主题） 到何处去查（确定检索途径） 如何查（检索工具使用方法） 整理获得的信息（综述）
存在形式：图书、报刊、研究报告、会议文献、政府出版 物、学位论文、档案资料、小说或非小说等文学作品，以 及对零次文献内容进行编辑处理的各种其他材料。 实例：
专利文献概述(讲)
在专利说明书、权利要求书、附图和摘要等专利 文献中所披露的就是该发明创造技术内容。如：
中国专利85100275“照排机和印字机共享的字形发 生器和控制器”，是北京大学的王选教授等人发明 的有关汉字照排技术的专利。 该专利说明书描述了该专利技术是在高分辨率汉字 字形发生器的基础上添加一些器件，使它既可用来 发生照排机所需高分辨率汉字字形又可以发生印字 机所需中分辨率汉字字形，甚至可以兼作图片、照 片输入机的控制器。 从说明书中获得这些信息可以让人了解该专利实质 的技术内容。
狭义上，“专利文献”指专利说明书，因它为它是专 利文献的主体。
四、专利信息
专利信息是指以专利文献作为主要内容或 以专利文献为依据，经分解、加工、标引、统 计、分析、整合和转化等信息化手段处理，并 通过各种信息化方式传播而形成的与专利有关 的各种信息的总称。
专利文献与专利信息
专利信息和专利文献之间既有区别又有联系。 专利信息包括文献型专利信息和非文献型专利信息，而且 它的很大一部分以文献信息的形式存在。 因专利制度而产生的专利文献，例如，各种类型的发明、 实用新型、外观设计说明书，各种类型的专利公报、文摘、 索引，以及有关的分类资料等，构成了承载专利信息的主 要组成部分。 因此，狭义地讲，专利信息即为文献型专利信息，由专利 文献所反映的信息即为专利信息。所以说专利文献是专利 信息的载体，专利信息是专利文献所承载的内容。要了解 专利信息必须了解专利文献。
四、专利信息的内涵
表征专利保护客体的内涵信息。如专利文
献所包含的技术方案、审批过程等信息 （技术性信息、法律性信息） 表征专利的信息。主要指专利权的产生、 发展、变更中所产生的信息。（经济信息）
五、专利信息包含以下四种信息： （内容特征）
《专利信息与利用》考试大纲与试卷样题(中级)
专利管理专业技术任职资格考试（中级）《专利信息与利用》考试大纲一、考试试题类型1、单项选择题（15题，共30分）：在每小题的4个备选答案中，选出一个正确答案。
2、不定项选择题（20题，共40分）：在每小题的4个备选答案中，选出1-4个正确答案。
3、案例分析题（2题，共30分）：根据给出的案例和问题，作出相应的回答。
二、适用对象和考试时间适用于参加专利管理工程师的任职资格考试。
本科目考试时间为120分钟。
三、参考书目《专利管理工程师任职资格考试丛书（中级本）——专利信息与利用》李建蓉主编知识产权产权出版社2011年7月第2版四、考试要求和内容（一）考试要求掌握专利文献信息的概念和基本知识，掌握中国、美国、日本、欧洲和国际专利申请各专利文献的特点与编号体系，掌握国际专利分类表的结构与内容、国际专利分类的规则与方法，掌握中国、美国、日本、欧洲、世界知识产权组织的专利检索系统，掌握各类专利检索的操作实务，掌握专利信息分析的方法与报告撰写。
（二）考试内容1.专利文献信息概述专利文献与专利信息的概念，专利文献信息的特点，专利文献信息的作用及应用。
2.专利文献的类型一次专利文献、二次专利文献、专利分类资料，专利单行本的种类、组成、著录项目、编号体系，专利公报。
3. 主要国家、国际(地区)性专利组织专利文献中国专利文献、美国专利文献、日本专利文献、欧洲专利局专利文献、国际专利申请文献的特点、单行本及其文献编号体系。
4. 专利文献分类国际专利分类表的机构与内容，国际专利分类原则、规则与方法，其他专利分类法，国际外观设计分类法。
5. 专利信息检索综述专利信息检索数据库、软件、种类，中国专利信息检索系统，美国专利信息检索系统，日本专利信息检索系统，欧洲专利局专利检索系统，印度国家信息中心网站专利检索系统。
6. 专利信息检索实务专利技术信息检索实务，专利新颖性、创造性检索实务，同族专利检索实务，专利法律状态检索实务，专利信息检索的各种应用。
专利信息分析
专利文献部
13
一、专利信息分析概述
专利信息分析的方法
定量分析
• 通过量和量的变化，反映事物之间的相互关系 定量分析方法主要有以下几种 专利技术生命周期法 统计频次排序法
布拉福德文献离散定律应用法
时间序列法 技术趋势回归研究法
专利文献部
14
一、专利信息分析概述
专利信息分析的方法
定量分析 1.专利技术生命周期法
专利保护地域的分析 分析各国科技投资组合和在我国的市场布局 • 方法：国别频次排序分析 • 举例：2001-2003年，美、日、德等国在我国申请的专利 数量
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二、专利信息分析种类
竞争对手的分析
• 通过对竞争对手的专利申请趋势分析，可以了解竞争对手 在整个技术领域内的发展态势，了解行业竞争体系及状况
• 专利信息分析是一项复杂的工作，专利信息分析效果如何， 会受到来自客观因素和来自主观因素的制约和影响 客观因素 • 专利信息分析系统是构成专利信息分析的最重要的组成部 分，是专利信息分析的物质基础
主观因素
• 影响专利信息分析的主观因素来自于分析者的能力及经验
专利文献部
23
一、专利信息分析概述
专利信息分析的目的
美国
加拿大
2784
47
1758
36
2144
36
1422
64
1517
39
462
33
日本
3686
1726
1726
1105
1433
256
18
数据来源：OST-EPAT bibliometric data
一、专利信息分析概述
专利信息分析的方法
专利拟定量分析方法 • 针对不同的分析目的，采用定量与定性相结合的分析方法 • 通常由数理统计入手，然后进行全面、系统的技术分类和 比较研究，再进行有针对性的量化分析，最后进行高度科 学抽象的定性描述
第一章 专利文献信息概述
第一章 专利文献信息概述
三、专利文献信息的作用
专利文献是体现专利制度根本目的的媒介。
专利文献传播专利信息，促进科技进步。
专利文献为经济活动提供参考信息。 专利文献是对专利实施法律保护的依据。
专利文献是专利机构审批专利的基础和保障。
第一章 专利文献信息概述
站在不同角度对专利文献的社会作用有不同理解
（1）、专利说明书格式的标准化
（2）、著录项目的标准化 （3）、专利文献类型的标准化标识
（4）、对比文献的标准化标识
（5）、专利分类的标准化
第一章 专利文献信息概述
2、专利文献的数字化
3、专利文献的网络化
专利文献按一般的理解主要是指各国专利局的正式出版物 。
第一章 专利文献信息概述
作为公开出版物的专利文献主要有: —各种类型的发明专利说明书、实用新型说 明书和工业品外观设计说明书； —各种类型的发明专利、实用新型和工业品 外观设计公报、文摘和索引； —涉及发明和实用新型工业品外观设计的分 类表等。
传播发明创造，促进科技进步－－从专利制度角度 认识； 警示竞争对手，保护自主创新的知识产权－－从专 利权人角度看待； 了解行业发展信息，借鉴权利信息，防止侵权纠纷 －－从竞争对手角度理解； 提供技术参考，启迪创新思路－－从企业研发创新 角度看待。
第一章 专利文献信息概述
四、专利文献与信息的发展趋势 1、专利文献的标准化
第一章 专利文献信息概述
2、专利信息的定义
专利信息是指以专利文献作为主要内容或以专利文 献为依据，经分解、加工、标引、统计、分析、整 合和转化等信息化手段处理，并通过各种信息化方 式传播而形成的与专利有关的各种信息的总称。
专利文献基础知识2
二、同族专利
2、同族专利 《保护工业产权巴黎条约》关于“优先权”的规定：是巴黎联盟各成员 国给予本联盟任一国家的专利申请人的一种优惠权。 一项优先权包括：优先申请国家、优先申请日期、优先申请号。
同族专利（Patent Family）是具有优先权的在不同国家或国际专利组织 多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献。 US4588244A（申请日：1985年1月14日，申请号：690915） JP61198582A（申请日：1985年11月30日） GB2169759A（申请日：1986年1月3日） FR2576156A（申请日：1986年1月13日）
——德温特生物技术文摘 是关于生物技术的研究与应用的全球性刊物，内容为有关会议和专利信息。 每年增加约16000条新记录。有CD-ROM，并于DataStar、Dialog、 Questel、Orbit、DIMDI、STN联机系统中运行。
一、德温特专利信息出版物
——德温特基因序列数据库（GENESEQ） 1989年创立，信息来自40个国家的专利数据中有关核酸和氨基酸序列的信息资源。 截止2002年3月， GENESEQ有200多万条数据，摘自43000件专利申请。
一、德温特专利信息出版物
（2）CD-ROM光盘产品 有图形的快报型文摘（PXCD） 有图形的文献型文摘（DAJCD） 德温特工业技术专利小分册 德温CD版定制小分册（TMPCD） 德温特生物技术文摘（DBA）
（3）数据库 德温特世界专利索引（DWPI） 德温特专利引文索引（DPCI） 德温特创新索引（DII） 德温特生物技术文摘
一、德温特专利信息出版物
——德温特创新索引（DII） DII是1998年德温特与其姊妹公司科学信息研究所合作开发的基于Web界 面检索的数据库。该数据库是将DWPI专利信息与DPCI的专利引证信息 合并而产生的。 DII提供综合性的发明概要，还有基本专利的信息及同族专利的详尽资料。 另外，还可以链接专利全文、德温特图象，以及通过引文可链接ISI Web of Science 网的科技信息。
专利等信息的检索要点
专利、标准、报告、统计数据等信息的检索要点(1) 专利文献信息世界知识产权组织1988年编写的《知识产权教程》阐述了现代专利文献的概念：“专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。
”该教程还进一步指出：“专利文献按一般的理解主要是指各国专利局的正式出版物。
”例如：专利说明书、专利公报、专利文摘、专利索引、专利分类表等。
专利说明书是申请人向专利局申请专利时，用此说明自己发明的目的、摘要、详细内容及权利要求范围的文件。
专利文献信息是一种重要的文献信息资源，含有很高的科技含量，具有新颖性、首创性和实用性等特点，人们在进行科研创新和产品开发与生产时往往要利用它，是科研人员必须经常查阅的重要资源。
世界上的技术知识80%以上是以专利文献的形式描述的。
据世界知识产权组织（WIPO）的资料，全世界每年的发明成果90-95﹪在专利文献中可以查到，而其它技术文献只反映5-10﹪，同时WIPO还指出在研究工作中查阅专利文献可以缩短研究时间60﹪，节省研究经费40﹪。
[1]现在，各国专利部门和专利信息服务机构都通过互联网上提供各种专利服务，有的还提供各种类型的专利文献信息。
下面是网上主要的专利信息网站。
1）中国专利信息网（/）中国专利信息网是由中国专利局检索咨询中心与长通飞华信息技术有限公司于1998年5月共同开发创建的。
通过它,可以方便快捷的查询自1985年4月1日中国专利法实施以来至今的134万件专利的题录信息和专利全文说明书。
中国专利数据库检索系统简单易用，所有操作都可在一个对话框中完成。
所有的检索项，如发明名称、关键词、分类号、发明人、申请人等统统放在对话框中，检索项之间用空格分开即可。
系统提供“逻辑与”及“逻辑或”两种运算功能。
专利文献_精品文档
专利文献【专利文献】一、概述专利文献是指在技术领域中，为了保护发明和创新而注册的专利。
二、专利文献的分类专利文献主要分为发明专利、实用新型专利和外观设计专利三种类型。
1. 发明专利：发明专利是指对于以新的技术创造为目标且具有实际应用价值的创新技术所颁发的专利。
发明专利对被保护技术的范围要求较高。
2. 实用新型专利：实用新型专利是指新型技术所颁发的专利。
与发明专利相比，实用新型专利对所保护技术的范围要求相对较低。
3. 外观设计专利：外观设计专利是指对产品外观的形状、纹理、色彩等方面的设计所颁发的专利。
三、专利文献的重要性专利文献对于保护创新和鼓励技术发展具有重要意义。
1. 保护创新：专利文献的核心目的是为了保护发明人或创新者的权益，确保其在市场上独立和有竞争优势。
2. 促进技术发展：专利文献是技术创新的重要推动力量，它为创新者提供了经济回报的保证，鼓励其在技术研究和开发方面进行更多的投入。
3. 信息交流与技术进步：专利文献具有广泛的信息价值，通过专利文献，人们可以了解到最新的技术发展动态，促进技术交流和技术进步。
四、编写专利文献的要点编写专利文献需要遵循一定的规范和要点。
1. 清晰明了的表达：专利文献需要简洁明了地表达发明或创新的内容，确保专利审查员能够理解。
2. 系统化的结构：专利文献结构应当有条理，包括标题、摘要、技术领域、背景、发明内容以及附图等部分。
3. 具体明确的技术特点：专利文献需要详细描述发明或创新的技术特点，涉及的技术领域、技术问题、技术方案等等。
4. 具备可实施性：专利文献要求发明或创新具备可实施性，即能够通过具体的技术手段实现。
五、专利文献的保护和搜索为了保护专利文献的权益，可以采取以下措施。
1. 申请专利权：通过向相关专利机构提交专利申请，以获得专利权。
2. 保密性协议：在向他人公开发明或创新之前，可以与相关人员签订保密性协议，以确保专利文献的保密性。
3. 专利搜索：在编写专利文献之前，可以进行专利搜索，了解已有的相关专利，以避免重复发明或创新。
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国家
英国 法国 俄国 美国 德国 瑞典 瑞士
年份
1617 1791 1814 1836 1877 1885 1888
丹麦
奥地利 荷兰 澳大利亚 波兰 韩国 中国
1894
1899 1903 1904 1924 1948 1985
9
[试题解析]
世界上最早的专利说明书的印刷件是哪个国 家的?
A、英国 B、美国 C、法国 D、德围
12
专利信息的内容
信息内容 技术信息 描述 技术内容有关的信息 内容 专利说明书、专利名称、权利要求书、附图、 摘要、分类号等 分析一组文献信息
法律信息
权利保护范围和权利 有效性有关的信息
权利要求书（核心法律信息） 法律状态：专利权的授予、转让、许可、继 承、变更、放弃、终止和恢复等 审批程序：专利的审查、复审、异议和无效 等
经济信息
商业相关信息（与国 专利申请人或专利权人（竞争对手、合作伙 伴） 家、行业或企业经济 活动密切相关的信息） 申请国别范围，PCT专利申请的指定国范围 （目标市场） 专利许可、专利权转让或受让（技术贸易） 专利质押、专利估价（专利价值）
13
[试题解析]
从专利文献加工而得到的专利信息一般不包 括
20
专利文献信息的应用
1. 2. 3. 4. 政府－支撑政府决策 企业－引导企业制定与实施专利战略 社会－增强知识产权保护和运用能力 国家－实施国家战略，推动技术创新
21
知识产权分析评议制度
中国科学院上海产业与技 术情报研究中心
知识产权分析评议制度
中国科学院上海产业与技 术情报研究中心
专利文献信息的发展趋势
澳大利亚
比利时 巴西 加拿大 瑞士 中国 德国 丹麦 欧亚专利组织 （EAPO） 欧洲专利局（EPO） 西班牙 芬兰
AU
BE BR CA CH CN DE DK EA EP ES FI
HK
HU IB，WO IL IN IT JP KR LU MO MX NL
OA
PL PT RU SE SG TW UA US VN ZA
16
17
专利文献信息的主要特征
法律性 地域性 特殊时效性
大多数国家保护20年 发明专利20年，实用新型与外观设计10年 失效专利
18
[试题解析]
下列哪些特征不是专利文献信息特有的特征 ？
A 法律性 B 连续性 C 时效性 D 地域性
19
专利文献信息的作用
1. 制度落地：体现专利制度根本目的媒介 2. 科学传播：传播专利信息，促进科技创新 3. 经济活动：为经济、贸易、商业、国际交流 提供参考 4. 实施抓手：法律保护的依据 5. 审查对象：审批专利的基础和保障
世界90%－95％的发明创造出现在 更快？ 专利文献中 要求公开免费（便于检索） 相对隐蔽（增加检索难度） 有 更强
15
不要求，提倡OA 更明确 无
[试题解析]
与一般科技文献相比，专利文献的特点有
A.传播最新科学技术信息 B.集技术、法律、经济信息于一体 C.具备新颖性、创造性和工业实用性 D.格式统一规范、具有统一的分类体系
3
专利文献的定义
WIPO －专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发 明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和 试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及 工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关 资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。 广义－各国专利局及国际性专利组织在审批专利过程中 产生的官方文件及其出版物的总称。 狭义－各国专利局及国际性专利组织在审批专利过程中 出版的公开出版物。如：专利申请公开说明书、专利说 明书等 属于科技文献范畴
标准化
格式 著录项目（字段） 文献类型－文献标识码 对比文件标识代码 专利分类 国家代码
数字化（电子化） 网络化
免费 公开
24
[试题解析]
专利文献与信息的发展趋势主要体现在___
A 标准化 B 地区化 C 数字化 D 网络化
25
主要国家（地区）代码
6
[试题解析]
一般来说，作为公开出版物的专利文献包括
A.专利说明书 B.专利公报、文摘和索引 C.专利产品样本 D.专利分类表
7
专利制度
以技术公开换取法律保护 垄断与公开 Idea的跑马圈地
8
专利文献的起源
专利制度实施－专利文献 中国第一件专利文献出版于1985年9月10日，是一份发明专利申请 审定说明书
专利文献信息概述
江洪波 安勇
中国科学院上海科技查新咨询中心 /产业与技术情报研究中心 2014年11月9日
考试要点
历史：中国或全球最早的专利文献 专利文献定义、范畴 专利信息定义 专利文献信息的特征
2
内容提要
专利文献与专利信息的概念 专利文献信息的主要特点 专利文献信息的作用及应用 专利文献信息的发展趋势
10
专利信息的定义
广义 —— 专利所反映的信息，文献型专利信 息、非文献型专利信息 狭义——文献型专利信息，专利文献所反映 的信息。 专利文献信息：文献为载体的专利信息
11
专利文献与专利信息的比较
专利文献 不同 可见 可见（纸本、光盘、电子等） 直接不可见 “死” 联系 相辅相成 载体 内容 “活” 专利信息
28
小结
专利制度要求专利信息公开 专利文献是科技文献的一种 专利文献：技术、经济、法律信息 利用好专利信息可避免风险、创造效益
29
[试题解析]
国别代码CN、CH、CA、WO代表以下哪些 国家和组织？
A、中国、美国、奥地利、世界知识产权组织 B、中国、瑞士、加拿大、世界知识产权组织 C、中国、欧洲、英国、法国 D、中国、日本、德国、西班牙
27
[试题解析]
以下使用国际标准代码不正确的有：
A.中国CN，瑞士CH，加拿大CA B.欧洲专利局EP，英国UK，法国FR C.日本JP，德国DE，比利时BE D.美国US，奥地利AT，世界知识产权组织WO
4
公开出版的专利文献
各种类型的发明、实用新型、外观设计及植 物专利说明书 各种类型的发明、实用新型、外观设计及植 物专利的公报、文摘、索引以及有关的分类 资料
5
[试题解析]
一般来说，作为公开出版物的专利文献不包 括
A.专利说明书 B.专利公报、文摘和索引 C.专利产品样本 D.专利分类表
A.技术信息 B.销售信息 C.经济信息 D.法律信息
14
专利文献信息的主要特点
专利文献 期刊论文
数据量
内容 结构化字段 新颖程度 公开 表述方式 地域性 实用性
>7,000万，大（同族），国家（地 大，连续，公开（付 区、组织）连续定期公开 费）
法律、技术和经济信息 法律规范文件 主权项，IPC 无法律信息 关键词