大唐集团新能源股份有限公司基建工程档案管理办法(试行)
电力行业基建档案管理制度
一、总则为了加强电力行业基建档案管理工作，规范档案收集、整理、保管、利用等工作，提高档案管理效率，确保档案安全，根据《中华人民共和国档案法》及国家档案管理的有关规定，结合电力行业基建工作实际，制定本制度。
二、档案管理范围1. 基建项目立项、设计、施工、监理、验收、运维等各个阶段形成的文件、图纸、声像、电子等各类档案资料。
2. 基建项目相关会议记录、汇报材料、验收报告、评估报告、整改报告等文件。
3. 基建项目涉及的国家、地方及行业标准、规范、规程等。
4. 基建项目涉及的其他相关档案资料。
三、档案管理职责1. 建设单位应设立专门的档案管理机构，负责基建档案的收集、整理、保管、利用等工作。
2. 建设单位各部门应积极配合档案管理机构开展档案管理工作，确保档案资料齐全、准确、完整。
3. 建设单位项目负责人应加强对基建档案工作的领导，确保档案工作顺利开展。
四、档案收集与整理1. 档案收集：建设单位应按照档案管理要求，对基建项目各个阶段形成的档案资料进行全面收集，确保档案资料的完整性。
2. 档案整理：档案资料收集齐全后，应按照档案分类标准进行整理，编制档案目录，建立档案数据库。
3. 档案立卷：档案资料整理完毕后，应按照档案立卷要求进行立卷，确保档案的有序管理。
五、档案保管与利用1. 档案保管：建设单位应建立健全档案保管制度，确保档案实体和信息的安全。
2. 档案查阅：档案资料查阅应遵循“谁查阅、谁负责”的原则，查阅者需填写查阅登记表，确保档案资料的安全。
3. 档案复制：档案资料复制应遵循国家有关法律法规，并征得档案管理机构同意。
六、档案信息化管理1. 建设单位应积极推进档案信息化建设，实现档案的电子化、数字化管理。
2. 建设单位应建立档案信息管理系统，实现档案的在线查阅、检索、统计等功能。
七、档案销毁与归档1. 档案销毁：档案资料达到销毁条件时，应按照国家有关法律法规和档案管理要求进行销毁。
2. 档案归档：基建项目竣工后，档案资料应按照档案归档要求进行归档，确保档案的长期保存。
新能源公司档案管理规范及要求实施细则
新能源公司规章制度发布通知2014年第号《新能源公司档案管理规范及要求实施细则》已经于年月日通过，现予发布，自发布之日起施行。
二○一四年月日- 1 -规章制度控制表- 2 -新能源公司档案管理规范及要求实施细则1 目的本办法明确了新能源公司档案管理职责，规范了项目文件的收集、整理、检查、验收、归档和移交要求。
2 原则及要求公司档案是中电投XX分公司的重要组成部分，是维护公司各个项目建设真实历史面貌的主要基础工作，应按照XX国际项目档案管理及整编要求，严格执行统一领导、分级管理的原则，确保公司的档案完整、准确、系统、安全和有效。
3 适用范围本规范适用于公司本部及下属的风电项目、太阳能项目。
4 管理部门及职责4.1 综合部职责综合部是档案管理的归口部门，根据中电投集团公司要求，对新能源各个项目部的档案工作进行检查和指导，并实施将档案管理情况上报。
职责如下：4.1.1 组建“档案管理领导小组”，公司分管技术的领导担任组长，计划发展部负责人、财务部负责人、工程部负责人、生产运营部负责人、档案管理人员参加该领导小组。
- 3 -4.1.2积极落实XX国际档案管理制度，编制符合公司实际的档案管理规范及档案分类大纲。
4.1.3负责监督指导各合同签订部门并把工程文件的收集、整理和归档工作纳入与各供方的合同管理，纳入各部门和有关人员工作责任制。
4.1.4 对公司本部和所属各单位档案管理工作进行监督、检查、考核和业务指导，并对项目建设相关合作单位的档案工作进行指导、监督、检查及培训。
4.1.5 负责公司档案信息的开发和利用工作，负责管理公司档案的对外公布工作。
4.1.6 负责档案统计报表的编制及所属各单位档案统计年报的汇总上报工作。
4.2 公司各部门职责4.2.1综合部负责公司公文的收、发及重要会议等文件的收集、整理归档工作，负责各部门移交文件的整理归档工作。
4.2.2计划发展部负责收集、移交项目前期开发文件（包括合同、协议、核准文件、场址批报文件、可行性研究文件、各项评估文件、征地文件、往来文件、会议纪要等）。
大唐集团基建工程管理制度
大唐集团基建工程管理制度第一章总则第一条为规范大唐集团基建工程管理工作，提高项目运行效率，制定本制度。
第二条本制度适用于大唐集团内所有基建工程项目的管理，具体执行由集团项目管理部门负责。
第三条大唐集团基建工程管理的核心目标是确保项目按时、按质、按量完成，最大程度降低成本，保障安全。
第四条工程管理以“安全第一、质量为本、效益为先、科学管理”为原则。
第五条工程管理应强调团队合作，加强内部沟通，确保信息畅通。
第二章项目启动及准备阶段第六条项目启动前，应进行详细的前期调研和规划，包括项目可行性研究、投资估算、风险评估等。
第七条项目启动阶段，需确定项目经理和项目团队，明确各自职责和任务。
第八条项目启动阶段还需建立项目管理计划，包括项目进度计划、成本预算、质量控制计划等。
第九条项目启动阶段还需确定项目的关键节点和里程碑，以便监控和评估项目进度。
第十条项目启动阶段需要进行相关准备工作，包括场地准备、材料采购、人员配备等。
第三章施工管理阶段第十一条项目施工阶段需严格执行项目管理计划，确保施工进度和质量。
第十二条项目施工阶段需加强现场管理，建立安全生产制度，确保施工现场安全。
第十三条项目施工阶段需进行工程变更管理，确保施工过程中的变更被合理控制。
第十四条项目施工阶段需定期召开施工例会，及时沟通解决问题。
第十五条项目施工阶段需要加强材料管理，确保施工材料质量。
第四章竣工验收阶段第十六条项目竣工阶段需按照设计要求进行工程验收，确保施工质量。
第十七条项目竣工阶段需进行安全评估，确保工程交付后的安全问题。
第十八条项目竣工阶段需编制工程竣工资料，确保资料齐全、准确。
第五章后期维护阶段第十九条项目竣工后需进行工程的后期维护，确保工程长期运行稳定。
第二十条项目后期维护阶段需加强对施工质量的监督，及时发现并解决问题。
第二十一条项目后期维护阶段需进行定期的设备检测和维护，确保设备运行正常。
第六章监督管理第二十二条大唐集团项目管理部门负责对所有项目进行监督管理，确保项目按照规定进行；第二十三条项目部门应当配备专门的监督人员，对项目执行情况进行定期检查，及时发现并解决问题；第二十四条对于违反工程管理制度的行为，将严肃处理，确保项目的正常进行。
8中国大唐集团公司公司档案案卷质量要求(试行)大唐集团制〔2004〕22号7.doc
8中国大唐集团公司公司档案案卷质量要求(试行)大唐集团制〔2004〕22号7中国大唐集团公司档案案卷质量规范(试行)（大唐集团制〔2004〕22）（2004年6月14日发布）1．主题内容与适用范围本规范规定了集团公司档案的组卷、编目、封面、脊背填写、装订、案卷格式等质量的要求。
本规范适用于集团公司档案的案卷质量管理。
2．名词术语2.1 电力企业档案：是电力企业在各项活动中形成的全部档案的总和。
其构成是以科学技术档案为主体，包括党群工作、行政管理、经营管理、生产技术管理、财务审计、人事劳资、产品(生产)、科学技术研究、基本建设、设备仪器等档案。
2.2 档案管理：档案的收集、整理、保管、鉴定、统计和提供利用等活动。
2.3 文件材料：是指记录和反映电力企业各项活动的文字、图样、图表、声像等不同形式和载体的文件总称。
2.4 案卷：是由一组关系密切的单份文件组合而成的档案保管单位。
2.5 案卷目录：登记案卷的题名及其他特征，并按案卷号次序编排而成的一种档案目录。
2.6 卷内目录：登记案卷内文件材料名称及其排列次序的表格，排列在卷内文件之前。
2.7 全引目录：将案卷目录与卷内目录相结合，按一定的次序编排而成的一种档案目录。
2.8 卷内备考表：说明案卷内文件材料状况的表格，排列在卷内文件之后。
2.9 档号：档案馆(室)在档案整理过程中对档案的编号。
档号通常包括全宗号、目录号、分类号、案卷号、序号。
全宗号：档案馆指定给立档单位的编号。
目录号：全宗内案卷所属目录的编号。
目前文书档案以“年度”代替；科技档案以“项目(工程)代号”代替。
项目代号：是指产品、工程、课题、设备的代字或代号。
分类号：是档案分类类目的标识符号，用以表示类目在分类体系中的位置和排列顺序。
案卷号：同一分类号下的案卷小流水号。
序号：著录案卷内每一份文件材料的顺序号。
3．组卷要求及方法3.1 组卷要遵循文件材料的形成规律和成套性特点，保持卷内文件的有机联系；分类科学，组卷合理；法律性文件手续齐备，符合档案管理要求，并区分不同价值，便于档案的保管和利用。
电厂基建档案管理制度
一、总则为了规范电厂基建档案管理工作，确保档案的完整、准确、安全和有效利用，提高电厂基建项目管理的科学化、规范化水平，特制定本制度。
二、档案管理范围1. 电厂基建项目从立项、设计、施工、监理、验收、试运行等各个阶段形成的各类档案。
2. 电厂基建项目相关的合同、协议、会议纪要、文件材料等。
三、档案管理职责1. 电厂档案管理部门负责电厂基建档案的收集、整理、归档、保管、利用和鉴定工作。
2. 项目管理部门负责对基建项目档案的归档、保管和利用进行监督、检查和指导。
3. 项目建设、设计、施工、监理等各方单位应按照本制度要求，做好档案的收集、整理、归档工作。
四、档案收集与整理1. 档案收集（1）档案收集应遵循真实性、完整性、及时性原则。
（2）档案收集范围包括：项目立项文件、设计文件、施工文件、监理文件、验收文件、试运行文件等。
（3）档案收集工作由档案管理部门负责，其他单位应积极配合。
2. 档案整理（1）档案整理应遵循分类、编号、装订、归档等原则。
（2）档案分类应按照《档案馆档案分类法》进行，分类编号应规范。
（3）档案装订应使用专用装订工具，确保档案整洁、美观。
（4）档案归档应按照归档目录进行，归档目录应详细、准确。
五、档案保管与利用1. 档案保管（1）档案保管应遵循安全、保密、防火、防盗、防潮、防霉等原则。
（2）档案保管设施应满足档案保存要求，确保档案实体和信息的安全。
（3）档案管理人员应定期对档案进行检查，发现问题及时处理。
2. 档案利用（1）档案利用应遵循合法、合规、便民、高效原则。
（2）档案利用者应出示有效证件，填写档案利用申请表。
（3）档案管理人员应按照档案利用申请表提供的范围和内容提供档案。
六、档案鉴定与销毁1. 档案鉴定（1）档案鉴定应遵循科学、客观、公正、严谨原则。
（2）档案鉴定工作由档案管理部门负责，其他单位应积极配合。
2. 档案销毁（1）档案销毁应遵循合法、合规、安全、环保原则。
（2）档案销毁前，应经档案管理部门批准，并办理销毁手续。
集团公司基建档案管理办法
公司基建档案管理办法（试行）第一章总则第一条为进一步加强公司基建档案管理工作，确保基建档案的完整、准确和利用，根据国家档案局《建设项目档案管理规范》和《公司档案管理办法》，特制定本办法。
第二条本办法所称基建档案是指建筑工程项目在立项、审批、招投标、勘察、设计、施工、监理及工程验收等全过程中形成的具有保存价值的应该归档的文字、图表、声像等各种载体形式的全部文件。
第三条本办法适用于中国有研总部新建、改扩建、维修、装修和拆除等建筑工程项目（亦包括与建筑工程相关的水、电、暖、气、道路、设备、园林绿化等工程项目）的档案管理，各所属公司可参照执行。
第四条基建档案工作要纳入建筑工程项目的建设计划，管理程序、合同管理和岗位责任制中，做到建筑工程项目立项与提出建档要求同步，项目建设管理过程与竣工材料的积累、整编、审定工作同步，项目竣工验收与档案验收同步。
第二章管理职责第五条基建管理部门与各设计、施工、监理等单位签订项目合同时，应把基建档案管理工作作为一项重要内容，明确规定各参建单位提交相应项目的文件材料的质量、数量和时间等要求；促使各设计、施工、监理等单位按合同要求及时履行责任，并对各设计、施工、监理等单位形成的归档文件的完整性、准确性、有效性和规范性进行审查；对本部门形成的项目文件进行收集、整理、归档；出现机构和人员变动时，及时清点交接项目文件，办理交接手续。
第六条档案管理部门负责对基建管理部门项目文件的收集、整理、验收和归档工作进行监督、指导；参与项目文件预验收和项目竣工验收；负责审查项目文件归档的完整性和整理的规范性、系统性；负责档案的接收、整理、保管和利用等工作。
第三章项目文件的形成、收集与整理第七条项目文件应能够完整、准确、系统地反映建筑工程项目管理和建设的全过程，并遵循其自然形成规律，保持其有机联系，与实物完全一致且具有成套性。
第八条项目文件应格式规范、内容准确、清晰整洁、编号规范、签字及盖章手续完备并满足耐久性要求。
7号新能源公司档案管理制度（试行）7.doc
7号新能源公司档案管理制度（试行）7.doc7号新能源公司档案管理制度(试行)7江西中电投新能源发电有限公司规章制度发布通知2008年第7号《江西中电投新能源发电有限公司档案管理制度》（试行）已经于2008年8月1日通过，现予发布，自发布之日起施行。
总经理二○○八年八月一日规章制度控制表制度江西中电投新能源发电有限公司档案管理制度（试行）名称制度CPIJXXNY（YW）－13－02编号版本签发日期下次评估时间起草人部门审核分管领导审核签发人是否修订20082008.82009.8朱洪萍万炜殷少彬否此次修订的主要内容解释江西中电投新能源发电有限公司综合部部门实施及完江西中电投新能源发电有限公司综合部档案专职善执行人江西中电投新能源发电有限公司档案管理制度(试行)1．目的为加强公司档案管理工作，不断提高档案管理水平，使档案管理实现规范化、标准化、系统化和科学化。
根据《中华人民共和国档案法》、《企业档案管理规定》等法律法规，结合公司档案工作实际，规定档案的收集、整理、保管、鉴定、统计、利用、鉴定及管理，制定本制度。
2．适用范围本制度适用于江西中电投新能源发电有限公司（以下简称公司）档案管理。
3原则3.1公司档案是公司在各项活动中形成的全程档案的总和，包括工程建设、安全生产、项目前期、计划统计、经营管理、人力资源、监察审计和党群工作等方面的档案。
3.2档案室是公司档案信息储存、开发利用、交流服务中心，日常工作是在综合部的领导下进行。
3.3公司的档案除财务档案外，由综合档案室实行集中统一管理。
3.4档案库房应符合国家档案保管的基本要求，使档案处于完好状态。
3.5档案工作人员应认真贯彻上级机关有关档案管理的方针、政策和要求，负责执行本工作各项档案管理制度，做到有计划、有措施、有成效地开展档案管理工作，确保国家机密和档案的安全，不发生失密或档案丢失、毁坏事件。
3.6档案工作人员负责督促和指导全公司各部门做好本部门工作活动中形成的和、各种门类和载体档案材料的积累、整理和归档工作：负责档案材料的收集、整理、立卷、保管和提供利用工作，并及时做好档案的统计，组织有关专业技术人员进行档案的鉴定和销毁。
新能源档案管理制度
第一章总则第一条为加强我公司新能源项目档案的管理，确保档案的完整、准确、系统、安全，提高档案利用效率，特制定本制度。
第二条本制度适用于我公司所有新能源项目的档案管理工作。
第三条档案管理工作应遵循以下原则：（一）统一领导，分级管理；（二）集中管理，分类存放；（三）安全保密，确保完整；（四）方便利用，提高效率。
第二章档案管理职责第四条公司档案管理部门负责新能源项目档案的全面管理工作，具体职责如下：（一）制定新能源项目档案管理制度；（二）监督、检查档案收集、整理、归档、保管等工作；（三）组织开展档案管理培训和业务指导；（四）定期对档案进行鉴定、整理、清点和销毁；（五）提供档案查询、利用服务。
第五条项目管理部门负责新能源项目档案的具体管理工作，具体职责如下：（一）按照档案管理制度要求，及时、准确、完整地收集、整理、归档项目档案；（二）确保档案的完整、安全，防止档案丢失、损坏；（三）配合档案管理部门进行档案鉴定、整理、清点和销毁；（四）协助档案管理部门提供档案查询、利用服务。
第三章档案收集与整理第六条新能源项目档案收集范围包括：（一）项目立项、审批、招投标等文件；（二）项目设计、施工、监理、验收等文件；（三）项目运行、维护、检修等文件；（四）项目相关合同、协议、会议纪要等文件；（五）项目相关数据、图表、图片等资料。
第七条新能源项目档案整理要求：（一）按照档案分类标准进行分类；（二）对收集到的档案进行鉴定、整理、归档；（三）确保档案的完整、准确、系统；（四）对档案进行编号、编目、编制目录。
第四章档案保管与利用第八条新能源项目档案保管要求：（一）按照档案保管期限和保管条件，对档案进行分类存放；（二）定期对档案进行检查、清点和维护；（三）确保档案的完整、安全，防止档案丢失、损坏；（四）对档案进行保密管理，防止泄露。
第九条新能源项目档案利用要求：（一）提供档案查询、借阅、复制等服务；（二）对档案利用情况进行登记、统计和分析；（三）确保档案的保密性，防止泄露；（四）对档案利用过程中的问题进行处理。
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中国大唐集团新能源股份有限公司基建工程档案管理办法（试行）1附件：
中国大唐集团新能源股份有限公司基建工程档案管理办法（试行）第一章总则第一条为做好中国大唐集团新能源股份有限公司（以下简称
大唐新能源公司）基建工程档案的管理工作，统一工程文件的编制、整理与归档，依据国家档案管理有关规定，特制定本办法。
第二条本办法适用于大唐新能源公司新建、改建、扩建及技术改造等风电项目。
工程各参建单位均应遵照本办法执行。
第二章引用文件及术语
第三条引用文件
（一）《科学技术档案案卷构成的一般要求》（GB/T
11822-2008）
（二）《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》
（DA/T 28-2002 ）
（三）《风力发电场工程达标投产考核标准（试行）》（中电建协工2008年2月）
（四）《风力发电场项目建设工程验收规程》（DL/T 5191-
2004）
（五）《重大建设项目档案验收办法》（档发…2006辺号）
（六）《技术用图复制图的折叠方法》（GB/T10609.3 —
1989）
（七）《中国大唐集团公司光伏太阳能发电企业档案分类表
（6-9 大类）（试行）》
第四条术语
（一）工程文件：指从工程立项、可行性研究、初步设计、审批、招投标、勘察设计、施工、监理、生产准备到竣工投产，以及竣工验收全过程中形成的文字、图表、声像等形式的全部文件材料，包括工程前期文件、工程竣工文件和竣工验收文件。
（二）工程前期文件：指工程开工以前在立项、可行性研究、初步设计、谈判、审批、招投标、勘测、设计以及工程准备过程中形成的文件。
（三）工程监理文件：指监理单位对项目工程质量、进度、安全和建设资金使用等进行控制以及合同管理、信息管理、工程协调过程中形成的文件。
（四）工程施工文件：指工程施工过程中形成的反映工程建筑、安装等施工情况的文件。
（五）工程竣工文件：指工程竣工时形成的反映工程建设（包
括土建、安装及调试、监理等）过程和工程真实面貌
的文件。
主要由工程施工文件、工程竣工图和工程质量监督、监理、监造、设计工代、设备缺陷处理文件以及主要主、辅设备安全性能检验报告、配套设备技术文件组成。
（六）单项工程：指建设项目中具有独立设计文件、可独立组织施工，建成后可以独立发挥生产能力或工程效益的工程。
（七）单位工程：指具有独立设计文件、可独立组织施工，但建成后不能独立发挥生产能力或工程效益的工程。
（八）工程竣工图文件：指根据施工结束后工程实际情况所绘制的图纸（简称竣工图）。
（九）工程竣工验收文件：指工程竣工后试生产（试运行）中以及竣工验收时形成的文件。
（十）工程竣工验收：指工程竣工、试生产后，由有关主管部门组织的对工程的全面考核、检查和验收。
（十一）工程档案：即建设工程档案，是由工程文件经鉴定、整理、归档后形成的。
（十二）工程档案移交：一方面指工程设计、施工、调试、监理等单位根据合同、协议，在工程完成时向工程建设单位（以下简称建设单位）移交的经系统整理过的全部文件；另一方面是指建设单位内部基建部门将工程各阶段形成的文件经系统整理后定期或按阶段向档案部门移交。
第三章组织管理原则
第五条贯彻统一领导与管理的原则，确保工程档案的完整与安全，为工程建设提供有效的服务。
第六条建设单位应建立综合档案室，对档案实行集中统一管理。
综合档案室承担基建单位和生产单位档案集中统一管理的双重职能，负责对施工、设计调试、质检、监理等工程各参建单位竣工文件的编制、工程档案的整理与移交工作进行组织、协调和指导。
第七条大唐新能源公司新建、扩建、改建和技术改造等工程各参建单位要建立各自的工程档案管理组织网络，由一位公司级负责人牵头，工程管理部统一协调工程、质量、材料、设备等各有关部门的档案工作。
档案部门负责工程档案工作的组织、实施、监督和检查。
第八条大唐新能源公司基建工程档案管理工作要注重工程过程管理，贯彻工程档案管理与工程建设同步开始、同步进行、同步验收的要求。
工程档案管理是工程建设管理的有机组成部分。
各但闻应把工程档案管理工作纳入工程基建目标管理程序及工作计划，纳入工程质量保证体系，纳入有关部门和人员的职责范围、工作规范中，并有相应的检查、控制及考核措施。
第九条为保证工程合同档案资料的完整性、准确性、系统性，执行工程档案保证金制度，并在招标文件和合同文件中明确档案管理职责，档案保证金为合同项目结算价的1%。
档案保证金的提留和支付由建设单位计划、财务、工程和档案部门负责实施。
对不按本规定移交档案的，视为合同违约，不返还档案保证金。
对按规定移交档案的单位，档案保证金预以返
还。
第四章工程档案管理职责划分
第十条建设单位职责
（一）认真履行建设单位对工程档案工作统一组织和管理的职能，负责对大唐新能源公司工程各参建单位档案管理工作的组织、协调、指导、监督和检查。
（二）建设单位在
工程招投标和签订合同协议时，应当设立
专门条款，明确规定工程参建各方在工程文件收集、整理、归档等方面的责任，明确施工、设计、调试、质检、监理、制造等单
位移交档案材料的内容、数量、费用、时间、质量、电子文件的提供等要求和违约的责任。
在监理合同中应明确其对竣工文件审核的责任；在竣工图编制合同中应明确竣工图的编制范围与编制深度，竣工图章的样式及签署内容，竣工图编制的套数、时间、电子版本等具体要求。
（三）按照国家和行业的规定以及集团公司档案管理部门建设工程档案管理规定、办法，制定本单位工程项目档案管理办法。
（四）档案部门按要求认真检查、核对工程各参建单位移交
的工程文件，确认符合归档要求后在移交清册上签字。
财务部门
在见到档案部门的签字后方可与工程各参建单位进行资金结算。