陕西股权交易中心简介及业务介绍

陕西股权交易中心简介及业务介绍

一、公司简介

陕西股权交易中心（以下简称股权中心）是陕西省政府批准设立的唯一指定股权交易托管机构，也是承接我省区域性股权交易市场职能的机构，肩负着推动省内中小微企业健康成长，加快进入资本市场的社会责任，是我省多层次资本市场的组成部分以及资本市场健康发展的重要基石。股权中心受陕西省金融工作办公室监管，在陕西证监局的业务指导下开展各项工作。

股权中心由陕西金融控股集团牵头发起筹建，瑞石投资管理有限责任公司（中国中投证券全资子公司）、西部证券股份有限公司、陕西西咸金融控股集团有限公司、西安投资控股有限公司、开源证券有限责任公司、陕商投资集团股份有限公司、西安高新技术产业风险投资有限责任公司、深圳证券信息有限公司、陕西文化产业投资控股（集团）有限公司、西安市浐灞河发展有限公司、西安金河科技创业投资有限责任公司等12家股东参与，注册资本1.2亿元。

股权中心是陕西省股权交易中心及各类金融产品的交易登记平台、中小微企业综合融资服务平台、中小微企业综合信用信息平台以及对接省内外资本市场的平台，为非上市股份公司股份、有限公司股权、债权以及其他各类权益的登记、托管、交易及投融资提供场所和服务；金融产品创新与交易；股权质押融资、私募融资产品、金融衍生产品等金融产品交易；为企业改制、重组、并购、上市、投资等提供政策指导、业务咨询；与上述经营范围相关的产品和服务的信息发布。

二、公司主营业务

股权中心主营业务包括企业展示性挂牌、企业交易性挂牌、股权转让、股权登记托管、股权质押融资、中小企业私募债、金融产品交易服务、企业上市培训辅导等八大业务。

（一）展示性挂牌

展示性挂牌是指非上市公司通过股权中心平台，全面、充分展示自身竞争优势和投资亮点、发掘投融资机会的行为。通过股权交易中心充分展示企业自身的竞争优势，提升企业形象，展现企业业务专长、市场前景、核心亮点，吸引投资目光。企业可结合自身情况决定展示内容的详尽程度，展示信息包括且不限于公司基本信息、股东情况、竞争优势、产品与服务、行业发展状况、管理团队、发展规划及融资需求等信息。

业务办理流程：

报送挂牌申请材料→对申请材料进行形式审查→签订挂牌协议→核定企业简称并分配企业代码→发布挂牌公告

提供的业务资料：

1、展示性挂牌申请书；

2、企业的公司章程、法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证复印

件；

3、企业展示信息资料（包括但不限于企业基本信息、股东情况、竞争优

势、产品与服务、行业发展情况、管理团队、发展规划及融资需求等

信息；企业可根据自身情况决定展示内容详尽程度）；

4、股权中心要求的其他文件。

（二）交易性挂牌

交易性挂牌是指非上市公司在股权中心公开披露企业信息，并能够在股权中心开展股份托管、交易及融资等业务的行为。非上市股份有限公司经股权中心认可的推荐商会员推荐，将股权在股权中心挂牌交易，通过股权管理和市场价格发现，增强企业股权转让、股权质押、定向增资、发行中小企业私募债、获得银行贷款等综合融资能力，同时，通过规范运作、适度信息披露等，促进挂牌企业健全治理结构，融入资本市场，促进挂牌企业转板上市。

业务办理流程：

聘请推荐商、服务商→挂牌申请材料制作→对申请材料进行形式审查→签订挂牌协议→核定企业简称并分配企业代码→股份登记托管→发布挂牌公告

交易性挂牌条件：

1、非上市股份有限公司成立满一个完整的会计年度，有限责任公司按原

账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从

有限责任公司成立之日起计算；

2、主营业务明确，具有持续经营能力；

3、公司股权、资产权属清晰，治理结构完善，内部控制管理制度健全；

4、公司股份发行及转让合法合规；

5、股权中心要求的其他条件。

（三）股权登记托管

陕西股权交易中心（以下简称股权中心）依法接受陕西地区非上市股份有限公司、有限责任公司、合伙企业（以下简称非上市公司）的委托，为其提供股权或相关权益的登记托管综合服务，包括账户管理、分红派息、非交易过户、股权查询、出具股权证明等。在陕西股权交易中心进行登记托管，有利于企业规范运作，增强企业股权管理透明度，提高企业股权管理效率，降低企业成本。

提供的服务：

1、开立登记账户、办理账户挂失补办、资料查询及变更、密码修改及账

户注销等业务；

2、代理分红派息；

3、办理非交易过户；

4、股权查询服务；

5、出具股权证明文件；

6、办理股权冻结、解冻业务；

7、增资扩股、回购减资等其他增值服务。

申请资料：

1、《股权登记托管申请书》；

2、股东（大）会决议；

3、公司章程；

4、公司营业执照和组织机构代码证的原件及复印件；

5、法定代表人证明书及身份证复印件；

6、法定代表人授权委托书（法定代表人签章并加盖机构公章）；

7、经股东（大）会确认的股东名册文本及电子文档(包括加盖公章的法

人股东的营业执照复印件、授权委托书和自然人股东的身份证复印件)；

8、工商部门出具的公司登记基本情况；

9、经办人身份证原件及复印件；

10、股权中心要求的其他文件。

业务办理流程：

（四）企业融资服务

1、股权质押融资

陕西股权交易中心本着低门槛、低成本和手续便捷的原则，我们设立以企业股权质押为增信手段的债权融资工具，助力企业满足营运资金需求。

2、中小企业私募债

陕西股权交易中心本着低门槛、低成本和手续便捷的原则，提供私募债发行备案、登记托管、转让清算服务。

3、定向增资

凭借专业知识和丰富的投资者资源，陕西股权交易中心和会员单位一起为企业提供尽职调查、价值挖掘、估值参考、投资者推介及协助谈判等专业服务，帮助企业对接资本、发现市值，促进高效融资。

4、小贷公司收益权

小额贷款公司通过中心平台向同业或其他机构投资者进行融资，以阳光化、市场化的创新金融工具解决小贷公司融资难、融资手段少、成本高等问题，满足小额贷款公司资金需求特点，助力小额贷款公司树立市场信用。

三、公司运作模式与功能定位——推动中小企微企业健康成长，共筑我省综合

金融服务平台

（一）政府引导

1、社会责任产业

陕西股权交易中心作为承接省区域性股权交易市场职能的机构、省政府赋予中心规范企业股权运作的职责，肩负着推动省内中小微企业健康成长、加快进入资本市场体系的社会责任。

2、监管指导

陕西股权交易中心在省金融办及中央驻陕金融监管部门的监管和业务指导下开展各项工作，坚持创新发展与规范发展并重，把创新作为推动区域股权交易市场发展的源动力，把防范和化解风险、切实保护投资者合法权益作为市场发展的基础。

3、政策支持