IATF16949过程审核检查表模版
IAFT16949产品审核检查表
供应商: * 零件名称：* 审核原因： *
审核项目:* 零件号： *
检验 检验内 顺序 容
抽样数量
缺陷数量
加权抽样数
A
B
1 包装
10
10
0
0
0
3 尺寸
5
230
3
2
4 性能
3
30
0
0
审核地点：* 审核时间：*
备注：
A关键缺陷及图纸中CC的项目
（10分）：需采取售后行动，或
缺陷分 返工处理
C
---影响安全或法律法规 ---影响产品寿命或可靠性，造成
功能失效
B主要缺陷及图纸中SC、PTC的项
0
0 目（5分）：建议返工处理
---会影响客户不满意的功能下降
---影响装配的缺陷
0
0 ---客户能发现的明显的外观不良
C次要缺陷及图纸中未标识CC、
SC和PTC的项目（1分）：建议采
5
45 取改进行动
---不会产生功能下降
---客户能容忍的外观不良
0
0
总计
280
结果
QKZ= （ 1 -
45 280
）
评价标准：
× 100%
1、QKZ≥95%，审核通过，反之，审核未通过，需要整改
2、QKZ＜95%，审核未通过，需要限期整改
3、QKZ≤85%，需要升级为过程审核
需要进一步采取的措施
是
否
封存所有库存
*
*
检查所有库存产品
对库存产品采取消除缺陷措施
在客户处采取措施或更换零件
供应商领导：*
45
QKZ=
IATF16949过程方法审核检查记录表
a。提供了《定期盘点记录》（各类物料库存限额有具体规定）盘点人:沂南日期：2016-5-12
b.抽查：原料WYL01132Y实物库存1158kg账结1158kg
同时提供了当日该料的入库单，核对准确1150kg。
3、使用什么方式（材料/设备）（包括生产和监测设备，材料，计算机系统，过程中所使用的软件等)？是否适宜？
4、过程（活动）如何实现，如:
a)采取方法/程序/技术；
b）活动具体观察、证据抽样；
c）涉及的相关过程,过程间关系，接口及相关程序，方法等：
5、输出，如:
产品/服务抽样，并与规定目标和实际有效性相联系、相关文件信息：
成品仓温度20。8℃，湿度55％.
查用于部品上的标签(客户有要求的规范格式）未加以在适宜的温湿度管制，不当环境里容易造成粘性不够,纸张翘起.详见不符合报告。
5.3。有储存高度宽度管理：高度不高于2。5米，宽度不超过栈板宽度.同时也有上重下轻的管理要求，视具体产品的轻重给予具体的高度规定.
5.4.产品检验合格后办理入库，依据订单要求实施发货或送货,并开出库单,严格依照文件规定进行先进先出(FIFO)管理出货，有月份颜色标识管理.
过程方法审核
（
受审核场所：
过程名称:S13防护管理过程
过程所有者：
审核时间：
访问(面谈）人员：
陪同人：
审核思路
记录支持审核发现的证据
（过程涉及的标准要求、过程运行、绩效指标、文件信息、场所、产品/服务、抽样等）
不符项
观察项
1、过程所含活动流程及其抽样;过程所涉及的标条款;
2、过程输入，如：
IATF16949过程方法审核检查表-全面版
过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果□过程具有执行者□过程已经被定义□过程管控方法已经被文件化□两过程已经建立过程接口□过程绩效与风险被监控□过程记录保存□使用什么进行（材料、设备）□有谁进行（具备技能、培训）□通过什么标准衡量（绩效指标）□如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y 符合NI 观察项NC 不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款：过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C1市场营销C2报价/项目确定C3订单管理C4产品和过程设计开发C5产品制造C6产品放行C7顾客反馈处理S3人力资源管理M1领导作用M2策划M3分析评价M4内部审核M5管理评审M6改进7.27.37.59.11、过程是否指定负责人？能力是否满足？2、过程配置资源是否满足过程需求？3、过程如何确定培训需求？是否制定培训计划？执行了吗？记录呢？年度培训计划是否达成？4、是否制定人员顶岗计划？人员资质是否收集？是否过期？5、针对已确定的岗位是否识别必要的职能，技能要求？如何确保满足要求？6、岗位之间是否有员工调动存在？调动岗位之前是否对员工技能加以培训并考核？7、人员不足情况下是否制定应急计划满足生产需求？是否对应急计划措施的有效性验证；人员招聘主要通过哪些途径？8、新进人员的培训主要有哪些内容识别？有哪些文件规定或方法来支持培训过程？9、该过程有哪些过程绩效？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？10、是否确保负有制造过程设计职责的人员有资格达到设计要求，和熟练的掌握适用的工具和技术？（查岗位要求说明书，培训记录，与设计人员交谈）11、是否建立一个员工激励过程实现过程目标，促进创新过程？员工满意度调查了吗？改善措施呢？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果□过程具有执行者□过程已经被定义□过程管控方法已经被文件化□两过程已经建立过程接口□过程绩效与风险被监控□过程记录保存□使用什么进行（材料、设备）□有谁进行（具备技能、培训）□通过什么标准衡量（绩效指标）□如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y 符合NI 观察项NC 不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款：过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C1市场营销C2报价/项目确定C3订单管理C4产品和过程设计开发C5产品制造C6产品放行C7顾客反馈处理S4文件记录管理M1领导作用M2策划M3分析评价M4内部审核M5管理评审M6改进5.37.57.37.1.37.1.68.2.18.5.28.5.31、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？3、质量管理体系文件是否包括以下方面：a)质量方针和质量目标是否文件化？b)质量手册是否编制？c)IATF16949：2016所要求的文件化程序？d)为确保其过程有效规则、运作和控制所需文件？e)IATF16949：2016所要求的记录？（查质量手册，质量方针和目标，程序文件及记录样式）4、是否规定本过程需要遵守的规则？是否按规则对文件按进行管理？（查一查文件发放记录、现场文件格式、编号等）是否确定组织的知识并收集知识清单？针对必要的知识是否内部培训（知识：通常从其经验中获得，知识产权；从经验获得的知识；从失败和成功项目吸取的经验教训，标准；学术交流；专业会议，从顾客或外部供方收集的知识）5、是否对质量记录也进行适当控制？是否规定其保存期限？期限设定合理吗？所有的记录是否被标示、易于查找、得到适当保护、编号？6、是否有外来文件按照文件控制合理管控？（查外来文件清单）过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果□过程具有执行者□过程已经被定义□过程管控方法已经被文件化□两过程已经建立过程接口□过程绩效与风险被监控□过程记录保存□使用什么进行（材料、设备）□有谁进行（具备技能、培训）□通过什么标准衡量（绩效指标）□如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y 符合NI 观察项NC 不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款：过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）7、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果□过程具有执行者□过程已经被定义□过程管控方法已经被文件化□两过程已经建立过程接口□过程绩效与风险被监控□过程记录保存□使用什么进行（材料、设备）□有谁进行（具备技能、培训）□通过什么标准衡量（绩效指标）□如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y 符合NI 观察项NC 不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款：过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C2报价/项目确定C3订单管理C4产品和过程设计开发C5产品制造S5采购过程M1领导作用M2策划M3分析评价M4内部审核M5管理评审M6改进5.36.16.27.17.27.47.58.28.48.5.28.5.38.5.48.68.79.110.210.31、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？2、过程的资源是否充足，是否能有效支持？3、是否确定供应商选择准则并有效执行？查看记录选择准则里是否包含：汽车业务量（绝对值，以及占总业务量的百分比）；—账务稳定性；—采购的产品、材料或服务的复杂性；—所需技术（产品或过程）—可用资源（如：人员、基础设施）的充分性；—设计和开发能力（包括项目管理）；—制造能力；—更改管理过程；—业务连续性规划（如：防灾准备、应急计划）；—物流过程；—顾客服务；4、是否对供方进行现场/资料评审，是否对新进供方的PPAP 进行批准?是否规定各类供方的管控类型和程度？（查物料分类明细、合格供方清单、PPAP 一套资料）5、所有采购物料的信息如何获得？整个过程是否建立过程规则加以规范？哪些文件？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门审核结果□过程具有执行者□过程已经被定义□过程管控方法已经被文件化□两过程已经建立过程接口□过程绩效与风险被监控□过程记录保存□使用什么进行（材料、设备）□有谁进行（具备技能、培训）□通过什么标准衡量（绩效指标）□如何进行（参考标准）地点（实际审核地点）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和实际的发现Y 符合NI 观察项NC 不符合顾客导向过程相关支持过程相关管理过程适用的条款：过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）C2报价/项目确定C3订单管理C4产品和过程设计开发C5产品制造S5采购过程M1领导作用M2策划M3分析评价M4内部审核M5管理评审M6改进5.36.16.27.17.27.47.58.28.48.5.28.5.38.5.48.68.79.110.210.36、是否有顾客指定的供方？如如何管理的？记录呢7、是否与供方签订必要的协议？比如采购合同、品质协议？在这些协议里是否包含顾客要求？或通过其他形式传递了顾客要求？协议是否规定必要的包装规范，PPM 指标等？这些要求是否监督供方执行？记录8、是否制定供方定期评价的准则？是否按照准则执行？对于不能满足准则要求的供方是否采取必要措施？9、对于交付时的放行是否制定放行准则？是否与供方沟通达成一致？10、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？。
IAFT16949体系内部审核检查表( 过程方法 for IATF16949)
7.1
作为对质量管理体系业绩的一种测量，采用什么方
3 法对顾客有关组织是否满足其要求的感受的信息进 9.1.2
·
行监测（顾客满意度测量）？
顾客满意度性能指标是否基于以下目标数：产品质 量、供货可靠性、供货完整性、出现问题的反应时 4 间、联系、服务态度，技术支持等？是否通过对这 些目标数的监测、分析和评价转换为产品实现过程 的持续改进？
分析？未达到时，是否采取相应措施改善？
10.3
质量体系内部审核检查表
编号：Q/CY4BG-24
审核员 审核日期
涉及过程 被审区域/接待人 业务/
C7客户反馈处理、S11顾客满意度测 量
过程类型
支持过程SP
过程输入 1.客户满意度调查表、2.交付业绩考核表（客户提供）
过程输出 1.客户满意度提升计划、2.交付业绩考核整改报告、3.整改报告（8D报告）
9.1.2
是否对客户抱怨、顾客调查很不满的方面进行原因
分析，采取相应措施进行改善？（纠正预防措施报
5 —尽量采取了防错技术？
8.5.5
—进行了举一反三？
—得到了效果评价？
6
是否建立并保持服务问题信息与相关部门的沟通过 程？
8.5.5.1
7
是否监视统计如退货率、顾客投诉/退货、特殊通知 、准时交付方面的绩效？
绩效指标 1、顾客满意度≥95%、2.顾客抱怨信息处理及时率、3.得到顾客认可的抱怨处理率
COP过程涉及的 顾客特殊要求
提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
条文 符合情况Байду номын сангаас
审核发现和不符合事项的描述
OK NC OFI
1 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
IATF16949产品生产过程内审检查表
18.查生产部在生产过程中的批次管理(包括对原材料以及炉批的管理),是否按批次建立工艺流程卡?记录批次标记与实际相一致,通过原始记录,是否能进行产品的追溯?
19.查车间平面布置规划是否合理?是否最大限度地减少搬运的次数和距离、充分增值地利用场地空间，考虑人机工程因素和顾客对生产节拍要求，努力实现最优化生产?
8.在生产现场查是否对特殊过程进行控制。特殊工序的生产设备的生产能力是否进行验证?并保存验证记录?
9.查生产部和质量部是否有对每月生产合格率及交付(客户投诉)产品合格率进行统计分析?
10.抽查车间生产报表是否及时，对生产完成情况是否进行统计分析并报生产研发中心，未能按进度要求完成生产任务，是否进行原因分析及纠正措施报生产研发中心?
15.查采购部或生产研发中心:生产过程中,当采购条件和时间受到限制时,某些原材料不能满足生产需求时,但公司内部可以采用“代替材料”(此材料所有性能均符合产品特性要求)进行生产时,对于涉及关键或重要特性时的材料,是否征得顾客同意后方可进行生产?并保存有相关记录?
16.查研发中心当产品特性形成的过程受环境条件(如温湿度、清洁度等)影响时,是否对工作环境条件进行控制?并有相关的文件规定?
质量体系过程审核检查表
（
审核组长：审核员：2020年3月日
过程
输入
绩效指标
输出
过程活动
涉及部门及人员
审核方法和凭证
审核记录
产品生产过程
1.营销计划
2.月生产计划
1、生产按计划完成率
2、成品库存周转率
3、内部质量损失率
交付的合格产品
1.不合格品控
IATF16949过程审核检查表
2.1生产设备/工装模具是否能保证满足产品特定的质量要求？ 2.2在批量生产中使用的检测、试验设备是否能有效地监控质量要求？ 2.3生产工位、检验工位是否符合要求？ 2.4生产文件和检验文件中是否标出所有的重要技术要求并坚持执行？ 2.5对产品调整/更换是否有必备的辅助器具？ 2.6是否进行批量生产起始认可，并记录调整参数及偏差情况？ 2.7要求的纠正措施是否按时落实并检查其有效性？ 3 运输/搬运/贮存/包装
4.1是否完整地记录质量数据/过程数据，并具有可评定性？ 4.2是否用统计技术分析质量数据/过程数据，并由此制订改进措施？ 4.3在与产品要求/过程要求有偏差时，是否分析原因并检查纠正措施的 有效性？ 4.4对过程和产品是否定期进行审核？ 4.5对产品和过程是否进行持续改进？ 4.6对产品和过程是否有确定的目标值，并监控是否达到目标？ 补充说明：
3.1产品数量/生产批次的大小是否按需求而定？是否有目的地运往下道 工序？ 3.2产品/零件是否按要求贮存？运输器具/包装方法是否按产品/零件的 特性而定？ 3.3废品、返修件和调整件以及车间内的剩余料是否坚持分别贮存并标 识？ 3.4整个物流是否能确保不混批、不混料并保证可追溯性？ 3.5模具/工具，工装，检验、测量和试验设备是否按要求存放？ 4 缺陷分析/纠正措施/持续改进（KVP）
过程审核检查表
（供审核制造过程用）
审核工序：
审核员： 审核项目
审核日期： 得分 审核发现的问题
1
人员/素质
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
1.1是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限？ 1.2是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？ 1.3员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？ 1.4是否有包括顶岗规定的人员配置计划？ 1.5是否有效地使用了提高员工工作积极性的方法？ 2 生产设备/工装
IATF16949制造过程内部审核检查表
内 部 审 核 检 查 表
工程变更管理
程序
生产管制程序生产计划控制
程序
118.6.2
128.6.3 139.1.1.1 组织生产的零部件是否被顾客指定为“外观项目”如果是组织是否提供了1.适当的资源，2.适当的颜色，文理，金属亮度，组织结构，映像清晰度的触感技术的标准样件，3.外观标准样品及评价设备的维护和控制，4.对从事外观评价人员的能力和资格的验证
是否对制造过程进行了监视和测量？是否采用统计过程控制方法对特殊特性工序进行了监控，并保持过程能力负荷生产件批准时的要求？是否出现过程能力不足或不受控的情况？如出现是否启动反应计划？是否制定了纠正措施计划并实施验证？
组织是否按照控制计划中的规定，根据顾客的工程材料和性能标准，对每一种产品进行全尺寸检验和功能性验证，其结果可供顾客评审。
IATF16949体系审核检查表-品质部
7.事态升级程序 8.统计1 技术应用及 数据分析程序
5.3 6.1 6.2 8.6 8.7 9.1.1 9.1.3 10.2
1、过程中员工自检，合格放行； 2、客户退货率≤0.1%，已经达标，产品检 验满足要求 ； 3、此过程的风险“1.量具损坏； 2.受控发放使用图纸不清晰； 3.受控资料相互之间矛盾； 4.未按要求记录； 5.标签贴错； 6.不合格品的非正常使用； 7.检验员对检验标准，检验技能，仪器使 用不熟悉，导致流出不合格品
被审核的过程名称
输入(I)/输出(O)
输入：
1.待检原料、半成品、成品； 2.送货单； 3.生产计划； 4.产品规范; 5.检验和试验规范; 6.接收准则; 7.原材料/外发加工产品 8.不合格品; 9.退货品; 10.内外部产品不合格信息
输出：
S6 产品检验与 不合格品 管理过程
CCL
1.合格产品； 2.不良品处理结果； 3.合格/不合格标签； 4.来料检验报告； 5.过程巡检记录表 6.首件检验记录表 7.出货检验报告； 8.品质异常联络单； 9.物料报废申请单。 10.有明确标识的物品; 11.检验和试验记录;
8.由于标识或者抽样问题导致漏检 9.检验之后，由于搬运、储存方式不合 理，导致产品损坏，成为不合格品。
合格
管理过程
9.物料报废申请单。
10.有明确标识的物品; 被审核的CC过L 程名称 11.检验和试输验入记(录I);/输出(O)
1.客户投诉率≤1.2% 2.客户退货率≤0.1%
过程绩效指标
12.不合格品处理记录/通知; 13.纠正和预防措施记录; 14.相关流程更改要求
2.纠正与预防措施关闭 率100%
3.供应商异常处理单；
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1、该过程策划输出包括哪些？策划是否完善？
2、过程输出是否充足？
风险和机遇
1、该过程的风险有哪些？识别是否充分?
2、过程内险是有相应应对措施?是否有效？
顾客特殊要求
1、该过程的客户的特殊要求有哪些?是否得到了满足？（仅适用IAＴF１６949标准审核）
过程控制
序号
过程步骤
过程要求
审核记录
判定
注:１、“判定”栏:符合标“√”或“OK”，观察项△，不符合项×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)
过程名称:ﻩﻩﻩ审核时间：ﻩﻩﻩ被审核场所：ﻩﻩﻩ审核员:
1、过程特性：
是否已规定过程的负责人（执行者)？是□否□过程是否被监控？ﻩﻩ是□否□
是否已对过程给以定义？ﻩﻩ是□否□记录是否保持?ﻩ是□否□
是否已对过程的接口给以明确?ﻩﻩ是□否□过程是否已文件化？ﻩ是□否□
2、是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明?
资源
1、该过程配置了哪些资源？是否能满足过程的需求?
人员资格
１、参与该过程人员职权是明确？人员接口是否明确？
2、参与该过程有哪些岗位人员?人员能力资质如何?是否满足岗标达成情况如何?未达标的是否进行分析改善?
方法
1、该过程建立的过程文件是否覆盖到了所有重要过程？策划是否充分？
用什么？(原材料、设备）是□否□用哪些主要衡量指标？（测量、检验）ﻩ是□否□
由谁做？(能力、培训)ﻩ是□否□如何做?(方法、技术)ﻩﻩ是□否□
4、相关过程:
3、过程拥有者:
６、过程方法文件:
5、相关条款:
审核项目
审核要点
审核记录
判定
输入
1、该过程策划输入包括哪些?策划是否完善？
2、过程输入是否充足？
2、“仅适用ＩATF1６９４9标准审核”项目仅针对车载产品审核时适用