2018年IATF16949：2016质量管理体系内部审核检查表 内审检查表

总过程识别分析、风险机会识别应对评价
网站、数据服务器、指导书、手册、指南、样品、软件、表格、记录等
项目计划、技术规范、过程流程图、作业指导书、平面布置图等工艺文件,过程检验规范
受控的外包过程、产品
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11
输出的去向？是否可以追溯？
公司各部门；可追溯
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12
相应的输出及传递证据？
各类文件化信息等
QR4.1-01《组织环境外部因素识别清单》
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
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序号
问题
审核记录
评价
符合
不符合
1
开展过程活动的条件（本过程的输入）
不断变化的内部因素、外部因素
相关方及其需求和期望,组织所有产品和服务
基础设施、活动,外部供应过程、产品、服务
组织方针目标知识,质量管理体系
工厂经营理念、基准确定数据、标准要求、顾客要求、期望、公司中长期方针目标,运行过程，过程风险,符合要求的人员、基础设施、原材料等
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过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已明确过程相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
序号
问题
审核记录
评价
符合
不符合
1
开展过程活动的条件（本过程的输入）
质量管理体系；法律、法规、标准、顾客要求；技术及法规要求调研结果；水平对比数据；市场趋势统计预测信息；质量工具应用结果；顾客满意检测结果；组织背景；组织战略（使命愿景价值观等；组织总方针总目标；组织成功改进程度类型；相关方需求和期望；所需资源；利益相关方的潜在贡献；
已定义的过程；组织机构图；人力资源及技能评价；方针目标、岗位资格要求描述；
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2
各项输入是否有效/受控？
各项输入资料基本有效受控。
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3
输入的关键要求是什么？有否记录？
质量方针，岗位职责权限，有记录
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4
过程中主要活动或开展的主要工作？
QR9.2-03NO：2018审核日期：2018年1月17日
过程名称
P1组织环境
过程主要负责人
高层
.过程涉及文件
QR4.1-01《组织环境外部因素识别清单》等
标准条款要求
方法、内容
记录
评价
5.2质量方针
6.2质量目标
与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况
经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标
QR4.1-02《组织环境内部因素识别清单》
QR4.1-03《组织绩效监视分析和评价改进》
QR4.2-01《相关方需求和期望》
QR4.3-01《质量管理体系的范围》
QR4.4-01《QMS总过程流程》
QR4.4-02《QMS总过程识别分析汇总》
QR4.4-03《工艺流程与管理过程关联图》
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13
对过程的有效性和效率设定了哪些测量、评价指标？
已规定记录
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5 领导作用
QD5.2.1-2018质量方针控制规范
QD5.3.1-2018各部门质量环境管理职责权限
QD5.3.2-2018各岗位质量环境职责权限及要求
已规定记录
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过程特性：
是
否
下述有关支持过程（风险）问题是否已明确
是
否
是否明确执行者？
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使用什么（材料、设备）
√
是否已定义过程？
√
有谁进行（技能、Biblioteka 训）识别确定相关方；信息化沟通；
顾客调查；供方调查审核；组织各部门研讨确定；过程方法、SIAOR法。
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6
使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）
人员、环境、场所、资金、计算机、设备设施
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7
活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？
总经理
行政人事部
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8
表明这些人员具备规定能力和技能的证据？
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6.1应对风险机遇措施
QD6.1.1-2018风险机会控制规范
已规定记录
4 组织环境
QR4.1-01《组织环境外部因素识别清单》
QR4.1-02《组织环境内部因素识别清单》
QR4.1-03《组织绩效监视分析和评价改进》
QR4.2-01《相关方需求和期望》
QR4.3-01《质量管理体系的范围》
QR4.4-01《QMS总过程流程》
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2
各项输入是否有效/受控？
各项输入资料基本有效受控。
√
3
输入的关键要求是什么？有否记录？
影响较大的主要因素，有记录
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4
过程中主要活动或开展的主要工作？
识别、调查、分析、评价
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5
如何开展？（方法、程序、相应的技术）
识别确定内外部影响因素：SWOT分析法、行业环境分析、培训会议、
统计分析、管理评审等。
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16
其他：
其他相关文件均符合要求
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部门负责人
审核员
2018年1月17日
QR9.2-03 NO：2018审核日期：2018年1月17日
过程名称
P2领导作用
过程主要负责人
.过程涉及文件
QD5.2.1-2018质量方针
QD5.3.1-2018《各部门质量环境管理职责权限》
QD5.3.2-2018《各岗位质量环境职责权限及要求》
重要信息及时评审更新率100%
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14
如何监测测量、评价指标？有否记录？
QR6.2-02目标完成情况统计
每月统计，有记录
对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据
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是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？
15
是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？
有改进措施，效果确定
标准条款要求
方法、内容
记录
评价
5.2质量方针
6.2质量目标
与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况
经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标
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4.4质量管理体系及过程
查看体系文件受控情况以及质量记录的填写
文件受控、质量记录的完整
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6.1应对风险机遇措施
QD6.1.1-2018风险机会控制规范
QR4.4-02《QMS总过程识别分析汇总》
QR4.4-03《工艺流程与管理过程关联图》
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过程特性：
是
否
下述有关支持过程（风险）问题是否已明确
是
否
是否明确执行者？
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使用什么（材料、设备）
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是否已定义过程？
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有谁进行（技能、培训）
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过程是否已经被文件化？
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使用哪些主要标准？（测量、评估）
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是否已明确过程相关接口？
上岗证。
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9
当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应的培训计划？
能力充足，并得到确定
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过程活动的结果？（即过程的输出）
组织及其环境概述、
企业网站、开发可行性分析、经营发展规划（使命愿景价值观等战略）、年度计划、方针、合同、协议、订单、规范、标准、约定、告知书等，顾客及其要求清单，合格供方及要求清单，其它相关方及要求（如有），确定纳入范围产品过程活动、质量管理体系范围及删减理由（如有）、