改进内审检查表
内审自查自纠表
内审自查自纠表一、企业背景和组织架构1. 公司名称：***2. 公司注册地：***3. 公司类型：***4. 公司规模：***5. 公司主营业务：***二、内部控制1. 内部控制执行情况在过去一年中，公司内部控制方案的执行情况如何？是否按照制定的计划进行执行，并取得了预期的效果？2. 内部审计公司是否有专门的内部审计机构或人员负责审计工作？审计结果是否被深入分析和利用？3. 控制措施公司是否拥有完善的控制措施，对潜在的风险有清晰的认识，并采取了相应的预防和控制措施？三、合规性1. 法律法规合规性公司的经营活动是否符合相关法律法规的规定？是否存在违规行为？2. 内外部监管公司是否受到政府部门或行业监管机构的监管？监管对象是否得到合理处理？3. 遵守道德规范公司员工是否遵守道德规范，保持诚信、正直的态度？是否存在违反道德规范的行为？四、财务管理1. 财务报表真实性公司的财务报表是否真实、准确？是否存在虚假记账的情况？2. 财务预算执行情况公司的财务预算是否得到有效执行？是否存在调整预算的情况？3. 资金管理公司的资金管理是否合理规范？是否存在资金占用、挪用等情况？五、人力资源管理1. 人才梯队建设公司是否进行了人才梯队建设？员工的流动情况如何？2. 培训与发展公司是否为员工提供培训和发展机会？员工培训计划执行情况如何？3. 绩效考核公司的绩效考核制度是否完善？员工的绩效考核结果是否真实客观？六、信息化管理1. 信息系统完整性公司的信息系统是否完整、稳定？是否存在信息系统漏洞或风险？2. 数据安全公司的数据安全措施是否到位？是否存在数据泄露或丢失的情况？3. 信息化投入公司是否进行了信息化投入？信息化改造效果如何？七、风险管理1. 风险识别与评估公司是否对潜在风险进行了识别和评估？是否建立了完善的风险管理机制？2. 风险应对措施公司是否采取了合适的风险应对措施？是否存在风险控制不力的情况？3. 风险事件处理公司是否及时有效地处理了发生的风险事件？是否有应急预案和处理流程？八、改进建议根据以上自查结果，提出改进建议，为公司的未来发展提供参考。
改进过程内审检查表
符合 符合
涉及流程
持续改进策划→确定改进项目→确 定改善目标→拟定改善计划→改善 流程符合要求。 实施→改进效果评价→标准化。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
符合
过程绩效 指标 改进计划完成率：100%
2017 年度持续改进计划已按期完成。
符合
质量记录
质量记录签字齐全、清晰完整、易 质量、环境记录签字齐全、清晰完整、易
于检索
于检索。
符合
支持文件 根据要求建立相应的作业指导文件 无
审核员：
过程责任人：
内审检查、记录表
过程名称
改进
审核区域
品保本部 审 核 员
过程类型
MP4
过程责任人 品保本部经理 审核日期 2018 年 4 月 17 日
项目
要求
检查情况
符合 情况
体系文件
根据条款要求建立相应的程序文件
依据标准条款 10 要求建立了《持续改进控 制程序》
符合
过程输入 过程输出
顾客抱怨；内外审结果；管理评审 结果；质量事故、持续改进建议书、 改进准备资料齐备，符合要求。 持续改进可行评审表；实施计划。 已关闭的纠正措施计划表、年度持 续改进工作计划，持续改进项目实 公司在过程质量、环境、服务和价格等方 施效果验证报告，改进后的产品、 面作持续改进，使所有顾客都满意 过程和服务。
内审通用检查检查表(全套表格-适合各部门)
编制人/日期：
审核日期：
是否适用 参考文件
提问
批准人/日期： 审核员：
检查方法
文件查阅 现场检查
◆与质量管理体系相关的文件有多少？是
√
否符合标准的要求？
◆与受审部门相关的文件有多少？
√
◆组织结构图、质量方针等是否保存完好？
√
√
◆电子形式文件的使用是否有效？
◆质量管理体系文件的内容是否满足
√
ISO9001 的要求？
√
◆程序中是否包含对记录的质量要求？
√
◆是否有保存期限的规定？
√
◆记录管理的实况
◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？ √
√
√
◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否
与书面程序的要求相一致？
√
◆记录是否填写正确、字迹清楚？
√
◆贮存是否便于存取和检索？
√
◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、
防蛀等保护措施是否得当？
现场检 查
√ √
√
√
√ √
√ √ √
续表
检查 结果记录
受审核部门： 审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规
ISO9001 条款
检查内容
5.4.1 质量目标
◆有无目标实现的证据 ◆目标是否定期评审、修订
5.4.1 质量目标
◆策划是否满足质量目标及 质量管理体系总要求？质量 管理体系策划的输出是否形 成文件？
专项技能、技术和财务资源？提供资源的
途径是否明确？
◆承担管理职责的人员，如何表明其对持
√
续改进的承诺？
◆管理者如何参与和支持质量活动？
√
√
◆有关职责、权限如何传达
内部审核检查表(1)
内部审核检查表1. 引言内部审核是组织对自身质量管理体系或其它管理体系进行评估的重要工具。
内部审核的目的是保证组织的运营符合相关法律法规和标准的要求，发现问题并提供改进机会。
本文档介绍了内部审核的准备工作、审核过程和审核结果的记录。
2. 准备工作在进行内部审核之前，需要完成以下准备工作：2.1 确定审核范围和目标首先，确定需要进行内部审核的范围，可以是整个组织或者特定部门/流程。
然后，明确审核的目标，例如检查质量管理体系的运行情况、发现潜在问题或改进机会等。
2.2 确定审核计划根据审核范围和目标，制定详细的审核计划。
包括审核时间、地点、审核人员、审核方法等。
确保每个被审核部门/流程的负责人都知晓审核计划，并配合提供必要的文件和信息。
2.3 指派审核人员从不同部门或团队中选派适当的人员担任审核人员。
审核人员应当具备相关专业知识和审核技巧。
同时，应该避免与被审核部门/流程存在利益冲突的情况。
2.4 审核培训和联络为审核人员提供相关的培训，包括内部审核程序、审核标准和技巧等。
与被审核部门/流程进行联络，明确审核计划，确认所需的文件和信息，并解答被审核人员的疑问。
3. 审核过程内部审核通常包括以下步骤：3.1 准备工作审核人员在离开办公室之前要对审核计划进行再次确认。
确保已经准备好所有的文件、表格和记录，以便在审核过程中使用。
3.2 议程制定在开展审核活动之前，与被审核部门/流程负责人协商确定会议议程。
确保会议的时间安排合理，包括对不同主题的讨论和文件审查。
3.3 文件审查审核人员通过查看文件、记录和报告等来了解被审核部门/流程的运营情况。
他们将检查是否符合相关法律法规和标准要求，以及是否存在问题或改进机会。
3.4 现场检查在实地检查中，审核人员会观察工作环境、设备、操作流程等，并与相关人员进行访谈。
他们会记录所发现的问题、风险和机会，以备后续分析。
3.5 结果分析根据文件审查和现场检查的结果，审核人员对所发现的问题、风险和机会进行分析。
2023年内审检查表
2023年内审检查表一、概述2023年内审检查表旨在对企业在该年度进行内部审核时需要考虑的关键事项和要素进行全面梳理和检查。
本检查表旨在帮助企业全面评估其内部运营、管理和合规性，并提供改进和发展的建议。
二、内审主题1. 组织架构和职责- 检查企业的组织架构是否适应当前的业务发展和管理需求。
- 评估各职能部门的职责划分是否清晰明确。
2. 内部流程和程序- 检查企业内部各个流程和程序的规范性和有效性。
- 评估流程和程序对业务运作的影响和支持程度。
3. 合规体系- 评估企业的合规体系是否健全。
- 检查与各类法规和标准的符合情况。
4. 内部控制- 检查企业内部控制体系的有效性和完整性。
- 评估内部控制体系对风险管理和预防操作失误的作用。
5. 风险管理- 评估企业对潜在风险和机遇的识别和管理能力。
- 检查企业的风险管理措施是否得到有效执行。
6. 营运效益- 评估企业的运营效率和效益水平。
- 分析企业的资源利用情况和流程改进潜力。
7. 知识管理与持续改进- 评估企业对知识的获取、利用和传递能力。
- 检查企业的持续改进机制和实施情况。
三、检查方法1. 文献审查- 通过查阅企业的制度文件、规范文件和相关记录，评估企业的合规性和制度完整性。
2. 实地观察- 到企业现场进行实地观察，了解企业的运营情况和内部流程。
3. 交流访谈- 与企业内部的管理人员和员工进行交流访谈，了解他们的工作职责、挑战和建议。
4. 数据分析- 对企业的关键业绩指标进行数据分析，评估企业的运营效益和控制状态。
四、检查结果1. 缺陷和问题- 对于发现的缺陷和问题，记录并明确责任人。
- 提供改善建议和措施，以便企业能够解决问题并提高内部管理。
2. 优点和建议- 评估企业的管理实践，发现表现优秀的方面并提供肯定和鼓励。
- 提供进一步改进的建议，以便企业能够不断提高运营效率和管理水平。
五、总结2023年内审检查表是企业内部审核的重要工具，通过对组织架构和职责、内部流程和程序、合规体系、内部控制、风险管理、营运效益以及知识管理与持续改进等方面进行评估，帮助企业了解自身的运营状况和管理水平。
ISO14001-2015内审检查表范例(各部门)
本公司是否依据ISO14001:2015标准要求建 立环境管理体系并加以实施和保持？
公司是否已建立环境管理体系所需的各 项控制过程?
5.1领导的作用和承 诺
1、最高管理者是否对EMS负责？包括确 定方针、目标；提供资源；指导并支持 中员工、促进持续改进等。
审核组长
判定
符合
严重 不符合
轻微 不符合
建议观察
5.2环境方针
环境方针是否保持文件化信息，并是否 传达至所有组织工作或代表它工作的人 员？是否都理解环境方针？
环境方针是否包含对使用的法律法规要 求和其他环境因素有关的其他要求的承 诺？
5.3组织的岗位、职 公司是否制定组织架构图?与环境有关
责和权限
的职责是否清楚？员工是否明确?
6.1应对风险和机遇 是否确保在EMS中运用了风险管理思维
4.2理解相关方的需 求和期望
1、是否确定本公司环境管理体系（以 下简称EMS）的相关方？以及这些相关 方有哪些需求和期望？
2、对确定的相关方需求和期望中，是 否明确哪些是本公司需要履行的合规义 务？
4.3环境管理体系范 是否确定本公司EMS的范围（例如：哪
围
些活动、产品和服务？）
4.4环境管理体系
ISO14001：2015标准、环境手册、程序 文件、作业规范等相关文件；
审核日期 审核员
检查要点 是否任命管理者代表？管理者代表的权
限是否明确？
审核发现和不符合事项的描述
1、是否主持每年最少一次的管理评审 会议?记录是否完整?
2、是否安排管理评审输出的问题进行 改进？
1、是否促进持续改进？（包括对数据 分析、监视测量、内审、管理评审来自过 程中发现的不符合进行纠正行动）
公司质检部内审检查表
5.是否对所采取的纠正措施的有效性进行跟踪验证？
6.抽查1份纠正措施记录。
1、对不合格进行识别评审。
2、根据不合格品产生的结果确定不合格品产生的原因。
3、是根据不合格品产生的原因提出纠正措施和评价。
4、是按确定的结果实施纠正措施。
5、对采取纠正措施的结果进行跟踪验证。
150
4.10.2.4
进货质量系统是否采用了以下一种或多种方法：
—由供方进行统计数据接收和评价？
—进货检验和/或试验？
—当有可接受质量性能的记录时，对分承包方现场进行第二方或第三方评定或审核？
—由认可的实验室所做的评价？
151
4.10.3.a
是否按照质量计划（控制计划）和/或形成文件的程序对产品进行检验和试验？
4.11.1；4.16
是否规定了检查的内容和频率，并保存了有关记录作为控制的证据？
170
4.11.1
当顾客要求时，是否能够提供检验、测量和试验设备的技术资料，以证实检验、测量和试验设备的功能是适宜的？
171
4.11.2.a
是否确定了测量参数及所要求的准确度？
172
4.11.2.a
检验、测量和试验设备是否具备所要求的准确度和精密度？
5.当产品交付或使用后发现不合格时，公司采取什么措施达到顾客满意？
1、通过检验识别不合格品，若发现不合格品应放置在不合格品区，填写不合格品处置单进行评审处置。
2、纠正：（返修、返工、降级），报废、让步，挑选等。
3、要重新检验，抽检人份记录真实有效。
4、查纠正措施表记录真实有效，暂无让步情况发生。
5、应马上追回，与顾客协商，赔偿事宜，采取纠正措施，尽量满足顾客合理要求。
内审检查表(通用)范文
涉及标准条款
审核内容
Q
F
1
4.2.3 文件控制
1、组织是否制定了文件控制程序？内容是否完整?是否有可操作性？并保持最新版本？
2、文件发布前是否得到授权人的批准？批准权限？所有文件？文件修改后是否有记录?
4、识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？
6、过期记录是否按要求进行处置？记录销毁如何要求？是否有销毁记录？
3
5.3 管理方针
1、是否了解公司的管理方针？
4
5.4 管理目标
1、是否清楚本部门的管理目标？测量的方法是什么？完成时间是否有规定？
2、管理目标是否可以实现？
5
5.5.1 职责和权限
1、是否有清晰的组织结构图?
2、相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并形成文件?
3、组织是否根据培训需求制定了培训计划？
4、有没有进行方针、目标、意识、程序的培训？
5、从事特殊工作的人员是否明确？是否进行了培训并进行了资格认定（能够胜任）？
6、受审核部门员工培训情况如何？
7、培训计划是否得到有效实施？
8、是否对培训的有效性进行了评价？以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？
9、是否根据需要制定、评审和修订培训？
4、产品要求是否形成文件？
5、说明产品要求的文件（如产品标准、销售合同、服务承诺等）有哪些？
14
7.2.2 与产品有关要求的评审
1、是否在向顾客做出提供产品的承诺之前（如投诉、接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？是否有文件？
2、评审的内容有哪些？是否符合标准的要求？
3、评审的内容是否包括对组织确定的附加要求的评审？组织确定附加要求的目的是什么？有无效果？
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是否保持了记录？
√
序号
问题
审核记录
评价
符合
不符合
1
开展过程活动的条件（本过程的输入）
●内外部审核结果,管理评审输出
●质量方针目标,业务计划
●过程监控或统计分析绩效;员工建议
●数据分析结果,过程绩效,报表资料
●顾客投诉/退货/通知/抱怨
●公司内生产过程不合格品
●顾客规定的解决问题的方法
●体系\顾客要求,不符合项
●评审不合格/潜在不合格
●试验/分析,确定不合格/潜在不合格的原因 ●改进风险应对
●评价确保不合格不再发生/防止不合格发生措施需求
●确定和实施纠正措施●记录所采取措施的结果●评审所采取措施的有效性
●引导创新，修改改进，纠正
√
6
使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需材料、设备等）
电话；计算机/网络；办公设备；会议室,检验/试验装置\改进所需设备\材料\方法
风险应对；措施；再验证等
已规定记录
√
过程特性：
是
否
下述有关支持过程（风险）问题是否已明确
是
否
是否明确执行者？
√
使用什么（材料、设备）
√
是否已定义过程？
√
有谁进行（技能、培训）
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已明确过程相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
有改进措施，效果确定
√
16
其他：
其他相关文件均符合要求
√
部门负责人
审核员
有评价指标如：
持续改进计划完成率100%
√
14
如何监测测量、评价指标？有否记录？
QR6.2-02目标完成情况统计
8D报告等，有记录
对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据
√
是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？证据？
15
是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？
过程名称
P19改进
过程主要负责人
.过程主要文件
QD10.1.1-2016《持续改进控制规范》
QD10.2.1-2016《不符合纠正措施控制规范》
标准条款要求
方法、内容
记录
评价
5.2质量方针
6.2质量目标
与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况
经过面动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？
管代、改进人员, 技术,检验人员已有明确的规定
√
8
表明这些人员具备规定能力和技能证据？
上岗证
√
9
当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应的培训计划？
能力充足，并得到确定
√
10
过程活动的结果？（即过程的输出）
●持续改进实施计划；
●过程产品体系得到持续改进；
●纠正措施应用于其它类似过程和产品；
●得到应用的顾客要求解决问题的方法；
●防错、持续改进报告等。
√
11
输出的去向？是否可以追溯？
文件更新，可追溯
√
12
相应的输出及传递证据？
1 QR10.1-01《持续改进计划》
2 QR10.2-01《纠正（预防）措施表》
√
13
对过程的有效性和效率设定了哪些测量、评价指标？
●持续改进计划。现有产品、过程、体系
√
2
各项输入是否有效/受控？
各项输入资料基本有效受控
√
3
输入的关键要求是什么？有否记录？
体系\顾客要求
√
4
过程中主要活动或开展的主要工作？
管理评审、内外审、检查等
√
5
如何开展？（方法、程序、相应的技术）
●识别改进机会/需求●改进计划
●验证/确认改进效果
●接洽并迅速处理顾客投诉
√
4.4质量管理体系及过程
查看体系文件受控情况以及质量记录的填写
文件受控、质量记录的完整
√
6.1应对风险机遇措施
QD6.1.1-2016风险机会控制规范
已规定记录
√
10 改进
QD8.7.1-2016《不合格控制规范》
QD10.1.1-2016《持续改进控制规范》
QD10.2.1-2016《不符合纠正措施控制规范》