IATF16949：2016内审检查表(过程审核共26个)
IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表
IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表)〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
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内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
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IATF16949-2016质量管理体系内审检查表【完整内容】
查阅《不符合报告》有纠正 即改进措施
2020 年 IATF16949-2016 质量管理体系内部审核检查表【完整内容按过程分】
审核员
涉及过程
《管理评审》
审核日期 2020.04.07
被审区域/接待人
品质管理部
过程类 MP
型
序号
提问（输入、输出、资源、人员、方法、 条款号
考虑了区域特点和以往的审核结果？
7
9.2
√
是否涵盖了所有与品质管理有关的过程、
活动和生产班次，并且是否按年度计划进
行安排？
为确保审核的客观性和公正性，审核是否
8
7.2.3
√
安排有授权资格人员进行？
已经提供查《年度内部审核计 划》，《审核检查表》等
查内审人员均为有资质、授权 的内部审核人员
9 发现的不符合是否开具了《不符合报告》， 9.2
√
不符合报告符合要求，问题
并判定了性质？问题发生部门是否确保
及时采取行动措施，以消除所发现的不合
格及其原因？
内部审核跟踪活动是否包括对所采取措
10
9.2
√
施的验证，和验证结果的报告？
是否保存了内审、过程审核、产品审核记
11 录？是否对过程采取纠正措施或持续改
9.2
√
进?
部门在规定期限内及时采 取措施消除原因
否能够胜任？人员意识如何：是否了解质 7.2
3
√
量方针、相关的质量目标等？是否有畅通 7.3
的沟通渠道？
7.4
7.1
过程的资源（基础设施和过程运行的环
4
7.1.3
√
境）是否充足，是否符合标准的要求？
IATF16949内部审核检查表
求等资料）。审核的实施记录是否完整、清晰？
审核组长： 被审方：
备注 : NR = 需要跟踪检查； OFI = 有改进机会； NC = 不符合。
共27页 第 6页
审核员：
是
否
√
√
√
√
审核结论
NC OFI NR
------ 精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载
-----
过程编号 / 名称 ( 适用的 IATF16949:2016 条款 ) ： MOP5管理评审 / 9.3.1/9.3.2/9.3.3
审核组 长： 被审方：
备注 : NR = 需要跟踪检查； OFI = 有改进机会； NC = 不符合。
共27页 第 4页
审核员：
------ 精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载
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过程编号 / 名称 ( 适用的 IATF16949:2016 条款 ) ： MOP3分析和评价
过程绩效指标
分析数据提交及时率
过程特性：
是
是否已明确执行者？
√
是否已经定义过程？
√
过程是否已经被文件化？
√
是否已经明确了过程的相关接口？
√
Байду номын сангаас
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
输入 (I) / 输 出 (O)
审核关注要点
/ 10.1/10.2.1-4/10.3
适用的质量管理体系文件
数据分析控制程序
否
下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？
使用什么？（材料、设备）
有谁进行？（技能、培训）
使用哪些主要标准？（测量、评估）
IATF16949：2016内审检查表过程审核共26个
6
是否建立相关文件，以规范对客户所提供的各项 产品资料的保密工作？
7.1.3
7
是否进行设计和开发的策划，并确定过程的各阶 段及职责、权限？是否采用多方论证的方法进行 产品实现的准备工作？（查APQP功能展开表）
7.3.1
7.3.1.1
8
过程设计的输入是否文件化？是否包含了设计开 发输出资料/生产率、成本、过程能力目标/相关 的产品过程资料？是否经过评审？
8.5.2.4
10
本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监 视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改 善？
口,
8.2.3
8.4/8.5
编号：
涉及过程
人力资源管理
审核区域
办公室
审核员
过程类型
SOP01
责任人
审核日期
审核内容
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
涉及 条款
审核发现和不符合事项的 描述
6.3.1
4
车间配置是否尽量减少材料的转移和搬运、优化 对场地空间的增值利用，及是否便于材料的同步 流动？（查：现行的和计划的车间配置图，过程 流程图检查清单，场地平面布置图检查清单）
6.3.1
5
是否开发并实施对现有作业有效性的评价和监控 方法？（查：防错措施一览表，过程流程图检查 清单，场地平面布置图检查清单，纠正预防措施 报告，改进计划）
口,
8.2.3
8.4/8.5
编号：
涉及过程
产品实现
审核区域
生产科
审核员
过程类型
COP03
责任人
审核日期
审核内容
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
涉及 条款
完整内容IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表
●是否已对过程的接口加以定义？
√
●在哪里做？（方法，技术）
√
●过程是否监控？
√
●记录是否保存？
√
顾客导向
的过程（COP）
输入（I）
输出（O）
绩效指标
参考的
体系文件
IATF
16949：2016
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
COP2产品和服务的设计开发
顾客要求：特殊特性、相关的法律法规、顾客图纸、样品、以往类似设计信息、信息利用、顾客要求变更资料 、公司内部变更需求
满足合同/订单要求的合格产品；产品工艺流程跟踪卡、生产和检验记录、生产过程改进等
生产计划完成率、过程不合格品率、安全事故发生率
生产管理程序
SPC控制程序
8.5.1、8.5.6、9.1.1.1
绩效指标：生产计划完成率、过程不合格品率、安全事故发生率均达标。 文件执行过程控制情况：抽查生产计划：制定依据充分，对计划的完成情况进行了跟踪记录，每周的生产调度会议上对计划的完成情况进行通报，对没有完成的原因进行了记录并定期分析，在车间：现场有作业指导书，并完整体现控制计划中的内容，操作人员有操作证，以显示人员资格，查现场标识，完善，对首末件确认、设备及时点检，查交付记录，完善。本过程绩效指标均达标；过程控制情况：查成品库合格证，有生产批次，进而可追溯到生产班，生产设备，并从当天的生产记录可追溯到材料批，生产现场有合格区、不合格区，仓库也有相应区域标示。现场正在生产的进气管产品，提供了其作业指导书，对现场的操作过程进行监控，查现场记录，由刘长卫进行记录。程序文件规定长时间停止作业后应进行作业准备验证，但不能提供假期后进行作业准备验证的证据。
1、 APQP所有资料
IATF16949-2016质量管理体系各部门按部门分过程内审检查表(IATF16949内部审核检查表)
最高得分44分总得分FM-TX-16-A/0 填写说明： 1.稽核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文件或者要记录文件名称和编号，抽查到产品要记录产品的品名或者物料编号，抽查人的资质或者要记录人的完整信息姓名证书编号，回答问题要记录回答结果等2完全符合:2分有定义有执行有数据记录证据，3.轻微缺失:1分记，有定义没有执行或者数据记录证据，有执行结果或者数据记录证据但没有定义的情况4.严重缺失：0分即无定义也无任何的证据记录数据。
IATF16949-2016质量管理体系品质部内审检查表（按部门分过程）评价过程的四个基本问题:审核员: 过程方法评价点1 过程是否已被识别并适当规定?陪审人: 1 过程的输入是什么?2 职责是否已被分配?审核时间: 2 由谁进行?(能力/资格)3 程序是否得到实施和保持?审核地点: 3 使用什么方式(资源,材料,设备)?4 在实施所要求的结果方面,过程是否有效?审核依据: ISO9001标准及程序文件 4 如何做?(方法/程序)品质部5 测量/评估(指标/方法/频次)?6 过程的输出?SP7检验与试验过程序号相关条款检查要点描述抽查内容审核结果稽核情况描述记录1 7.5.3 是否有文件控制程序?现场使用的文件是否按要求受控?抽查部门使用的文件是否有按权限进行批准生效，是否有文件编号、版本版次管理、文件是是否有受控？27.5.2 质量记录是否按规定进行填写、防护？查看部门使用的报表填写是否达成程序要求，是否有批准生效受控，涂改纠正保持，数据是否清晰正确3 到期的质量记录是否按规定进行处置？是否符合追溯管理？抽前几个月的报表的保存是否有装订封面，并严格按时间顺序整理。
4 5.2.2 质量方针是否得到沟通及理解? 提问：人员能否理解公司的质量方针？。
IATF16949-2016内审检查表汇编
IATF16949-2016内审检查表、IATF16949的应用范围、过程方法的使用三、IATF16949: 2016 的目标第二节组织环境（4）、理解组织及其环境（4.1 ）、理解相关方的需求和期望（4.2 ）三、组织环境（4）—经营计划四、确定质量管理体系的范围（4.3 ）五、质量管理体系及其过程（4.4 ）六、质量管理体系及其过程（4.4 ）—过程效率管理第三节领导作用（5）、领导作用和承诺（5.1）、以顾客关注为焦点（5.2 ）三、方针(5.2)四、角色、职责和权限（5.3 ）第四节策划（6）、应对风险和机遇的措施（6.1 ）、质量目标及其实现的策划（6.2 ）三、变更的策划（6.3 ）第五节支持（7）、资源管理总则（7.1.1 ）、人员（7.1.2 ）三、基础设施（7.1.3 ）四、过程运行环境（7.1.4 ）五、监视和测量资源总则（7.1.5.1 ）六、测量系统分析(7.1.5.1.1 )七、校准/验证记录(7.1.521 )八、内部实验室要求（7.1.531 ）九、外部实验室要求（7.1.5.3.2 ）十、组织的知识（7.1.6 ）1^一、能力（7.2）十二、意识（7.3）十三、员工激励与授权（7.3.2 ）十四、沟通（7.4 ）第六节、形成文件的信息（7.5 ）、质量管理体系文件（7.5.1.1 ）三、创建与更新（7.5.2 ）四、形成文件的信息的控制（7.5.3 ）五、记录保存，工程规范(7.5.321,7.5322 )第七节、运行（8）、运行策划和控制（8.1 ）三、产品和服务要求的确定（822 ）四、产品和服务要求的评审（823 ）五、产品和服务要求的更改（824 ）第八节、设计和开发（8.3 ）、总则，设计和开发策划（831,832 ）、产品设计输入（833.1 ）三、制造过程设计输入（833.2 ）四、特殊特性（8.3.3.3 ）五、设计和开发控制（834 ）六、设计和开发控制（834 ）—评审七、设计和开发控制（8.3.4 ）—验证八、设计和开发控制（834 ）—确认九、设计和开发输出（835 ; 835.1 ）定义/说明/要求/目的：维修性：产品在规定的条件和规定的时间内，按规定的程序和方法进行维修时，保持或恢复到规定状态的能力。
IATF16949-2016体系内审检查表-全套
过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？X 做什么？X是否已对过程加以定义？X 谁做？X过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？X 做什么？X是否已对过程加以定义？X 谁做？X过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X审核员：刘琴被审核部门：技术科审核日期：2018.6.20过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？X 做什么？X是否已对过程加以定义？X 谁做？X过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X审核员：周海建被审核部门：质量保证科审核日期：2018.6.20过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？X 做什么？X是否已对过程加以定义？X 谁做？X过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？X 做什么？X是否已对过程加以定义？X 谁做？X过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X。
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8.4/8.5
XXX有限公司
内审检查表
编号：TS/JF4005-Z（A/0）NO：
涉及过程
产品实现
审核区域
生产科
审 核 员
过程类型
COP03
责任人
审核日期
审核内容
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
涉及
条款
审核发现和不符合事项的描述
审核评估
1
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
2
2
b) 针对具有专利权的设计，若变更会影响产品功能、性能、装配、外观等特性的，是有经过顾客批准？（查产品技术更改通知单，客户确认资料）。
c)如顾客有额外要求的验证和确认，是否有被满足？
7.1.4
14
是否编制生产计划单/流程单来计划、安排试生产？试生产是否采用正式的工装、材料、设备、生产节拍？
7.3.5
6.3
3
通过哪几种方式/途径来了解顾客的要求？是否贯彻“以顾客中心”的原则？
5.2
4
是否充分确定与产品有关的要求？包括：顾客规定的要求，预期或规定用途所必需的产品要求，与产品有关的法律法规的要求，公司的附加要求（如果有的话）。（查顾客的订货信息（样品订单/EMAIL/传真），收集的法规要求、业界通用要求，公司的附加要求。）
7.1.1
6
是否建立相关文件，以规范对客户所提供的各项产品资料的保密工作？
7.1.3
7
是否进行设计和开发的策划，并确定过程的各阶段及职责、权限？是否采用多方论证的方法进行产品实现的准备工作？（查APQP功能展开表）
7.3.1
7.3.1.1
8
过程设计的输入是否文件化？是否包含了设计开发输出资料/生产率、成本、过程能力目标/相关的产品过程资料？是否经过评审？
7.3.2.2
9
是否有识别特殊特性并在相应地方标示？（查图纸、试生产控制计划，PFMEA，检验/作业指导书，工序流程图等）
7.3.2.3
10
过程设计的输出是否满足输入的要求？（查过程设计输出资料的充分性）
7.3.3.2
11
是否对过程设计和开发进行验证？（查材料清单、工装清单/检验条件，各项检验记录）
XXX有限公司
内审检查表
编号：TS/JF4005-Z（A/0）NO：
涉及过程
顾客要求评审
审核区域
营销科
审 核 员
过程类型
COP01
责任人
审核日期
审核内容
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
涉及
条款
审核发现和不符合事项的描述
审核评估
1
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
6.2
2
过程的资源是否充足，是否能有效支持？
7.3.4
12
是否按计划的安排对过程设计和开发进行阶段评审？监视的结果是否有提交管理评审？（查评审记录，管理评审的输入资料）
7.3.4.1
13
开发过程中是否发生由供应商、顾客以及本公司所引起的各项变更？若有，需追问一下问题：
a)是否在实施前进行了可行性评审？是否对实施的更改进行了验证、确认？（查产品技术更改通知单，客户确认资料。）
8.2.3
8.4/8.5
XXX有限公司
内审检查表
编号：TS/JF4005-Z（A/0）NO：
涉及过程
产品质量先期策划
审核区域
技术质量科
审 核 员
过程类型
COP02
责任人
审核日期
审核内容
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
涉及
条款
审核发现和不符合事项的描述
审核评估
1
过程的责任人是否明确？ 是否有能力执行？
7.3.6
20
是否根据试生产的结果确认PFMEA、量产控制计划、量产检验/作业指导书、按客户要求形成的PPAP卷宗？
7.3.6
21
如顾客有原型样件要求时，公司是否指定样件控制计划？
7.3.6
22
是否使用与正式量产相同的供应商、设备、工装及制造过程？是否对所有的性能试验活动进行监督，并及时完成和符合要求？是否有试验需委外进行？如有，是否对外包负责，并提供技术指导？（查范例）
过程的资源是否充足，是否能有效支持？
6.3
3
当新产品、新设施导入或制造过程更改时，是否采用一种多方面论证的方法来发展工厂、设施及设备的计划？（查：策划小组的成员一定要跨部门，防错措施表）
6.3.1
4
车间配置是否尽量减少材料的转移和搬运、优化对场地空间的增值利用，及是否便于材料的同步流动？（查：现行的和计划的车间配置图，过程流程图检查清单，场地平面布置图检查清单）
15
是否依照策划好的检验指导书、控制计划对试生产的产品进行检验和试验？
7.3.5
16
是否依照MSA计划进行测量系统分析？是否依照SPC分析计划进行过程能力研究？
7.3.5
17
是否按客户的样件提交要求提交样件给客户确认，并保留确认结果？
7.3.6
18
是否进行包装评价？
7.3.6
19
是否按策划的防错计划执行防错措施并保持记录？
6.2
2
过程的资源是否充足？是否能有效支持？
6.3
3
是否建立相关文件以规范新产品/变更产品先期策划过程？（查某个项目的策划过程）
7.1
4
在策划产品实现的过程中，考虑哪些方面的内容？（查APQP功能展开表、试生产控制计划、检验/作业指导书、检验/试验记录、客户确认报告、小组可行性承诺报告）
7.1
5
产品实现的规划是否包括了顾客要求和对本身技术规格的参考？（查顾客的新产品规范/资料/样品，顾客特殊要求，样品订单/EMAIL/传真，销售合同评审表。）
7.2.2
7
是否在向顾客作出提供产品的承诺前进行制造可行性及风险评估？（查小组可行性承诺报告）
7.2.2.2
8
当顾客有询问、合同/订单变更、抱怨时是否及时与顾客沟通?
7.2.3
9
是否以顾客规定的语言/格式与顾客进行沟通？（查报价单、合同/订单/售货确认书等）
7.2.3.1
10
本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？
7.3.6
23
是否按顾客的要求提交PPAP？
7.3.6.3
24
所有的产品和制造过程是否都经过顾客认可？（查客户的提交要求，PPAP卷宗）
7.3.6.3
25
是否保留任何设计和开发的更改、及其评审、验证、确认的结果？（查相关记录）
7.3.7
26
本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？
7.2.1
5
是否有顾客指定的特殊特性？如有，是否用顾客指定符号或本公司相应的符号？
7.2.1.1
6
是否对顾客产品的各项要求（包括与以往产品要求不一致的内容，）进行评审？
顾客非书面形式的要求是否在接受前与顾客确认？
当顾客产品要求发生更改时，是否予以修改并确保相关人员知道？（查销售合同评审记录，订单更改通知等）