公司风险管理制度的建设与运行
公司风险管理制度
公司风险管理制度引言风险是任何组织在经营过程中都面临的一种不确定性因素。
为了能够有效地应对和管理风险，公司需要建立完善的风险管理制度。
本文档旨在介绍公司风险管理制度的基本原则和流程，并提供相关的指导。
风险管理的重要性风险管理是一种系统性的方法，旨在识别、评估和应对潜在和实际的风险。
通过有效的风险管理，公司可以降低潜在风险带来的损失，并提供战略方向和决策支持，以确保公司的可持续发展。
风险管理的基本原则公司的风险管理制度应遵循以下基本原则：1.全面性：风险管理应覆盖公司的各个层面和业务活动，包括战略、财务、运营、合规等方面。
2.风险评估和测量：风险管理应基于科学和可量化的方法进行风险评估和测量，以确保准确理解风险的潜在影响和可能性。
3.多元化：风险管理应涵盖各类潜在风险，包括市场风险、操作风险、法律和合规风险等，以确保公司面对多样化的风险环境时能做出相应的决策。
4.持续性：风险管理是公司长期发展的关键要素，应建立持续性的风险管理流程，并定期进行风险评估和策略调整。
风险管理的流程1. 风险识别风险识别是风险管理的起点，通过收集和分析各类信息，包括内部和外部环境的变化，以识别潜在风险。
相关部门应积极参与风险识别的过程，并及时上报已识别的风险。
2. 风险评估风险评估是对已识别风险的潜在影响和可能性进行评估和测量的过程。
评估结果可以帮助公司确定风险的优先级和重要性，并为制定相应的风险应对策略提供依据。
3. 风险应对风险应对是根据风险评估的结果，制定适当的应对策略和措施，以降低或控制风险的发生和影响。
公司应建立灵活、高效的风险应对机制，并确保相应策略的有效实施。
4. 风险监测和管理风险管理是一个不断变化和演进的过程。
公司应建立有效的风险监测和管理机制，及时了解风险的变化和演变，并根据实际情况进行相应调整和改进。
风险管理的挑战和对策风险管理工作面临着一些挑战，包括信息不对称、不确定性高、风险交叉等问题。
为了应对这些挑战，公司应采取以下对策：1.建立全面且准确的信息系统，确保信息的及时、准确流通。
公司运营风险管理制度
第一章总则第一条为规范公司运营管理，提高风险防范能力，保障公司安全、稳健运行，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》及相关法律法规，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有业务、部门和人员，覆盖公司运营管理的各个环节。
第三条本制度遵循以下原则：（一）全面性原则：全面覆盖公司运营管理的各个环节，确保风险管理的无死角。
（二）重要性原则：重点关注重要业务事项和高风险领域，提高风险管理的针对性和有效性。
（三）预防为主原则：注重风险预防，采取有效措施降低风险发生的可能性。
（四）持续改进原则：根据公司实际情况和外部环境变化，不断优化风险管理制度。
第二章风险识别第四条公司应建立健全风险识别机制，对运营过程中的风险进行全面、系统、持续地识别。
第五条风险识别内容包括：（一）战略风险：公司发展战略、经营决策等方面可能存在的风险。
（二）财务风险：公司财务状况、资金运作、资产负债等方面可能存在的风险。
（三）市场风险：公司产品或服务市场需求、市场竞争、价格波动等方面可能存在的风险。
（四）运营风险：公司生产、经营、管理等方面可能存在的风险。
（五）法律风险：公司经营活动涉及的法律、法规、政策等方面可能存在的风险。
第三章风险评估第六条公司应建立风险评估机制，对识别出的风险进行评估，确定风险等级。
第七条风险评估应考虑以下因素：（一）风险发生的可能性。
（二）风险发生后的影响程度。
（三）风险应对措施的有效性。
（四）风险的可控性。
第四章风险应对第八条公司应根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略。
第九条风险应对策略包括：（一）风险规避：避免风险发生。
（二）风险降低：降低风险发生的可能性和影响程度。
（三）风险转移：将风险转移给其他单位或个人。
（四）风险承受：在风险可控的前提下，接受风险。
第十条公司应建立风险应对措施，包括：（一）制定风险应对计划。
（二）落实风险应对责任。
（三）实施风险应对措施。
第五章风险监控与报告第十一条公司应建立风险监控机制，对风险应对措施的实施情况进行跟踪、评估和调整。
风险管控体系建设及运行情况
风险管控体系建设及运行情况风险控制是指风险管理者采取各种措施和方法，消灭或减少风险事件发生的各种可能性，或者减少风险事件发生时造成的损失。
风险控制的四种基本方法是：风险回避、损失控制、风险转移和风险保留。
下面是为大家整理的风险管控体系建设及运行情况，供大家参考。
风险管控体系建设及运行情况一、领导高度重视，推进安全风险管理体系建设为能够使安全风险管理各项工作得到有效落实，公司将安全风险管理工作纳入公司每周一党政联席会议议程，由安全风险管理专职人员汇报安全风险管理工作推进情况和存在的问题，针对工作开展中的问题，参会人员共同探讨，分别交换意见，确定最终解决方案。
并结合安全风险管理推进工作领导小组成员各自工作实际，划定任务，明确职责，形成任务到人、责任到人、层级负责、严抓落实的良好局面，为工作的开展奠定了基础。
二、加强岗位培训，提高干部职工安全风险意识。
1、开展事故案例警示教育。
结合铁路总公司通报的作业人员责任死亡较大事故，制定事故案例警示教育内容，组织干部职工学习"__________(2013)96号"《关于进一步加强近劳动安全工作的通知》(2013)94号《污水提升站、化粪池等集污设备维修安全操作规程》，充分利用班前点名会、职工学习会、安全"警示室"等，明确各级干部的监控责任和职工岗位作业标准，并在污水提升站、化粪池等集污设备等维修作业中认真贯彻落实。
明确管道、窨井、阀门井、化粪池、污水处理池、污水积水井、储水池、地沟、锅炉、压力容器、箱罐类容器、烟道、除尘器、储藏室、冷库等有限空间作业技术要求和管理程序。
2、安全风险知识培训。
组织各车间安全管理人员，在____职培基地分5次进行安全风险管理知识培训，通过"安全风险管理方法与技术""安全管理理论与方法""安全文化建设"三个培训课件，结合公司安全生产实际情况，引导干部职工树立安全风险意识，正确识别安全风险源点，熟练掌握现场作业风险源点控制技巧，提高职工现场处置能力。
管理制度的风险管理和内部控制制度建设方案
管理制度的风险管理和内部控制制度建设方案随着现代化管理的不断发展，管理制度在企业组织中扮演着越来越重要的角色。
一个完善的管理制度可以帮助企业降低风险、提高效率、保障利益。
然而，管理制度的不完善也存在一定的风险，可能会给企业带来意想不到的损失。
因此，建立一套完善的内部控制制度，对于有效管理风险和保障企业运营的顺利进行至关重要。
本文将针对管理制度的风险管理和内部控制制度建设方案进行探讨。
一、制度风险识别与评估风险识别与评估是管理制度的风险管理的关键环节。
企业应当通过制度审查、风险画像、风险评估等方法，对管理制度中存在的潜在风险进行识别和评估。
这一过程需要充分考虑管理制度的各个环节和参与者，并结合实际情况进行综合分析，确定风险的等级和影响程度。
二、风险预防与控制在识别和评估风险的基础上，企业需要采取一系列的措施来预防和控制风险的发生。
首先，企业应当根据风险的类型和等级，制定相应的控制措施和规定，并通过培训和宣传，确保员工全面了解和遵守。
其次，建立健全的内部审计机制，加强对各个环节的监督和检查，及时发现和纠正问题。
此外，企业还应当建立健全的信息化系统，通过信息技术手段提高管理效率和业务流程的透明度，减少操作风险。
三、风险应急预案风险的发生往往是不可预见的，企业需要制定相应的应急预案，以应对突发事件和风险造成的损失。
应急预案应包括应急处置流程、责任分工、资源调配等方面的内容，并通过演练和评估，不断完善和提升应急响应能力。
四、持续监测和改进管理制度的风险管理是一个动态的过程，需要企业进行持续的监测和改进。
企业应当建立相关的监测机制和反馈机制，及时收集和分析管理制度实施的情况和效果，发现问题和不足，并进行相应的改进和调整。
此外，企业还要加强对外部环境变化的监测和预测，及时调整管理制度，以适应形势的变化。
五、组织文化建设组织文化是企业内部控制制度建设的基础，也是风险管理的重要环节。
企业需要树立风险意识和合规意识，建立健全的企业价值观和行为规范，通过引入激励机制和培训教育，提高员工的风险意识和合规能力。
企业如何建立健全的风险管理机制
企业如何建立健全的风险管理机制在当今竞争激烈且复杂多变的商业环境中，企业面临着各种各样的风险，如市场风险、信用风险、操作风险、战略风险等。
这些风险如果得不到有效管理，可能会给企业带来严重的损失，甚至威胁到企业的生存和发展。
因此，建立健全的风险管理机制对于企业来说至关重要。
一、明确风险管理的目标和范围企业首先需要明确风险管理的目标是什么。
是为了保障企业的持续稳定运营，还是为了实现利润最大化，亦或是为了满足法律法规的要求？不同的目标将决定企业在风险管理方面的侧重点和投入程度。
同时，企业还需要界定风险管理的范围。
这包括确定需要管理哪些风险，是只关注核心业务风险，还是涵盖企业运营的各个方面，如财务、市场、人力资源等。
明确的目标和范围能够为后续的风险管理工作提供清晰的方向。
二、建立风险识别体系风险识别是风险管理的基础。
企业可以通过多种方法来识别潜在的风险，例如：1、头脑风暴法：组织企业内部的相关人员，包括管理层、业务部门员工等，共同讨论可能面临的风险。
2、流程分析法：对企业的业务流程进行详细梳理，找出每个环节可能存在的风险点。
3、案例研究法：研究同行业其他企业曾经遭遇的风险事件，从中吸取经验教训，并推测自身可能面临的类似风险。
4、风险调查问卷：设计针对性的问卷，分发给企业内部员工，收集他们对风险的看法和意见。
在识别风险的过程中，要确保全面、细致，不放过任何一个可能的风险隐患。
三、进行风险评估风险评估是对已识别出的风险进行量化和定性分析。
通过评估风险发生的可能性和影响程度，为后续的风险应对策略提供依据。
在进行风险评估时，可以采用以下方法：1、定性评估：根据经验和判断，将风险分为高、中、低等不同级别。
2、定量评估：运用数学模型和统计方法，计算风险发生的概率和可能造成的损失金额。
例如，对于市场风险，可以通过分析市场趋势、竞争对手情况以及宏观经济环境等因素，评估市场份额下降、价格波动等风险的可能性和影响程度。
四、制定风险应对策略根据风险评估的结果，企业需要制定相应的应对策略。
全面风险管理体系建设方案
全面风险管理体系建设方案一、目标：1.形成全面风险管理的理念和意识，将风险管理融入到企业的战略和决策中。
2.建立风险管理的组织体系，明确责任和权限，确保风险管理的有效实施。
3.识别和评估企业面临的各类风险，并建立相应的风险管理措施，减少风险对企业的影响。
4.建立监测和预警机制，及时发现和应对新的风险，并提前做好应对措施。
5.不断完善风险管理体系，提高企业的抗风险能力和市场竞争力。
二、步骤：1.领导层的支持和重视：领导层要意识到风险管理的重要性，并明确建设全面风险管理体系的目标和重要性。
2.风险评估：对企业面临的各类风险进行全面的评估，包括内部和外部环境的风险。
3.建立组织体系：建立风险管理部门或委员会，并明确其职责和权限。
4.制定风险策略和政策：制定相应的风险策略和政策，确定风险管理的原则和方法。
5.建立风险管理流程：建立风险管理的流程，包括风险识别、风险评估、风险控制和风险监测等环节。
6.培训和教育：对企业各级员工进行风险管理的培训和教育，提高员工的风险意识和管理能力。
7.监测和预警：建立风险监测和预警机制，及时发现和应对新的风险。
8.安全控制措施：建立相应的安全控制措施，防止和减少风险的发生。
9.不断完善：定期评估和改进风险管理体系，根据需要进行相应的调整和改进。
三、具体措施：1.建立风险管理部门或委员会，明确其职责和权限。
2.制定风险管理政策和流程，包括风险评估、控制和监测的具体步骤和方法。
3.培训和教育员工，提高员工的风险意识和管理能力。
4.建立风险监测和预警机制，及时发现和应对新的风险。
5.建立信息安全和数据保护的措施，防止信息泄露和数据丢失。
6.定期进行风险评估和审核，确保风险管理的有效性和合规性。
7.建立危机管理和应急预案，提前制定应急措施并进行演练。
8.定期开展风险意识和风险管理的宣传活动，提高员工对风险管理的重视。
总之，建设全面风险管理体系是企业提高抗风险能力和市场竞争力的重要手段。
建立风险管理制度
建立风险管理制度企业在经营过程中，难免会遇到各种风险，如市场风险、经营风险、信用风险等。
建立风险管理制度是为了帮助企业更好地应对风险，保护企业自身的利益。
本文将阐述建立风险管理制度的必要性、阶段性实施程序及注意事项。
一、建立风险管理制度的必要性建立风险管理制度有以下几个必要性：1. 风险是不可避免的，建立风险管理制度可以降低风险带来的损失。
2. 建立风险管理制度可以帮助企业减少风险的发生概率。
3. 建立风险管理制度可以提高企业的反应能力和应对能力，降低风险持续时间和影响范围。
4. 建立风险管理制度可以从战略上规划风险防范，降低风险对企业的长期经营影响。
二、阶段性实施程序1. 制定安全策略。
企业应该确定其风险管理的目标、方针、政策和战略，并将其纳入企业管理的框架中。
2. 进行风险评估。
企业应评估其面临的各种风险，并确定其重要性和优先级。
3. 制定风险管理方案。
根据风险评估的结果，企业应制定风险管理方案，包括风险预防、应对和控制措施。
4. 实施风险管理方案。
将风险管理方案付诸行动，并建立监控和执行体系。
5. 风险管理评估和监督。
企业应定期进行风险管理评估和监督，根据结果对风险管理方案进行调整和优化。
三、注意事项1. 风险管理应该是企业管理的一部分，须与企业的决策过程相结合。
2. 风险管理应该与企业的财务管理相结合，形成企业全面的风险管理体系。
3. 风险管理须充分地体现科学性、系统性、合规性和实效性。
4. 风险管理的实施过程应该充分地参考行业的最佳实践和标准。
总之，建立风险管理制度是企业规范经营、预防和减少运营风险的重要手段。
但需要注意的是，风险管理不是一个静态的过程，而是一个动态的不断改进的过程。
企业应该及时地对风险管理制度进行评估和迭代，以适应市场和环境的变化，不断提高风险管理的效率和水平。
风险管理制度
风险管理制度风险管理制度是企业为了保护自身利益和降低风险而建立的一套规章制度。
它旨在帮助企业识别、评估、控制和监控各种潜在风险，以保障企业的可持续发展和利益最大化。
本文将介绍风险管理制度的基本原则、组成要素以及实施步骤。
一、风险管理制度的基本原则风险管理制度应遵循以下基本原则：1. 一体化原则：将风险管理纳入企业整体战略和运营管理体系，形成统一的决策机制和执行机制。
2. 风险分级原则：将风险根据其重要性和可能性进行分类和评估，重点关注高风险领域，并采取相应的控制措施。
3. 风险控制原则：通过预防、减轻、转移和应对等手段，控制风险的发生和影响，确保企业能够应对各种不确定性。
4. 监控与反馈原则：建立定期监测和评估风险管理制度的机制，及时发现问题并采取纠正措施，确保制度的有效性和可持续改进。
二、风险管理制度的组成要素一个完整的风险管理制度包括以下几个要素：1. 风险管理政策：明确企业对风险管理的态度和目标，为制度的制定和实施提供指导。
2. 风险评估与识别：通过调研、分析和评估，确定企业面临的各类风险，并制定相应的风险识别标准和方法。
3. 风险监控与控制：建立风险监控与预警机制，及时掌握风险动态，采取必要的控制措施，防范风险的发生和扩大。
4. 风险应对与处理：制定风险应对预案，包括危机管理、灾备计划和紧急响应措施等，确保能够快速有效地应对突发事件。
5. 绩效评估与改进：建立绩效评估体系，定期评估风险管理制度的有效性和运行情况，并根据评估结果进行适时的改进和优化。
三、风险管理制度的实施步骤1. 确定风险管理的范围和目标：明确企业风险管理的范围，包括涉及的业务领域和组织层级，并确立实施风险管理的目标和指标。
2. 风险识别与评估：通过调研、分析和评估，识别企业面临的各类风险，量化风险的可能性和影响程度，并优先处理高风险。
3. 制定风险管理策略和计划：根据风险评估结果，制定相应的风险管理策略和计划，包括控制措施、应对预案和资源要求等。
公司的安全风险管理制度
一、总则为了加强公司安全管理，预防和减少安全事故的发生，保障员工的生命财产安全，维护公司正常的生产经营秩序，根据国家有关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
二、适用范围本制度适用于公司所有员工、临时工、实习生及公司聘请的各类专业人员。
三、安全风险管理制度1. 安全风险评估（1）公司应建立健全安全风险评估机制，定期对生产、经营、办公等场所进行安全风险评估。
（2）各部门应积极配合安全风险评估工作，及时提供相关信息和数据。
（3）安全风险评估应涵盖火灾、爆炸、中毒、触电、机械伤害、高处坠落、交通事故等风险。
2. 安全风险控制（1）公司应针对评估出的安全风险，制定相应的控制措施，确保风险得到有效控制。
（2）各部门应按照职责分工，落实安全风险控制措施，确保风险得到有效控制。
（3）公司应定期对安全风险控制措施进行检查，确保措施的有效性和针对性。
3. 安全教育培训（1）公司应定期开展安全教育培训，提高员工的安全意识和安全技能。
（2）新员工入职前应进行安全教育培训，合格后方可上岗。
（3）公司应组织员工参加外部安全培训，提高员工的安全素质。
4. 安全检查与巡查（1）公司应定期进行安全检查与巡查，发现问题及时整改。
（2）各部门应积极配合安全检查与巡查工作，发现问题及时上报。
（3）安全检查与巡查应涵盖生产、经营、办公等场所，确保无安全隐患。
5. 事故报告与处理（1）发生安全事故后，当事人应立即上报，不得隐瞒、谎报。
（2）公司应成立事故调查组，对事故原因进行调查分析，并提出整改措施。
（3）对事故责任人进行严肃处理，确保事故不再发生。
四、奖励与处罚1. 对在安全工作中表现突出的个人和集体，给予表彰和奖励。
2. 对违反安全管理制度，造成安全事故的，视情节轻重给予相应的处罚。
五、附则1. 本制度由公司安全管理部门负责解释。
2. 本制度自发布之日起实施。
公司名称：发布日期：____年____月____日。
内控合规风险一体化体系建设和运行管理工作计划
内控合规风险一体化体系建设和运行管理工作计划一、前言内控合规风险一体化体系建设和运行管理是公司经营管理的重要组成部分，关系到公司的长远发展和稳定经营。
为了加强公司内控合规风险的管理，提高风险管控水平，本文制定了内控合规风险一体化体系建设和运行管理工作计划，以帮助公司规范管理，并最大限度地降低风险。
二、内控合规风险一体化体系建设1.建立内控合规风险一体化体系框架-制定内控合规风险一体化体系框架，明确内控合规风险管理的目标和原则，确立内控合规风险管理的核心内容和要求，确保内控合规风险管理与公司战略目标一致。
2.制定内控合规风险一体化管理制度-根据内控合规风险管理的特点和实际情况，编制内控合规风险管理制度，包括内控合规风险管理的职责和权限、内控合规风险管理的流程和步骤、内控合规风险管理的工具和方法等内容。
3.完善内控合规风险管理制度-按照内控合规风险管理的实际情况，对内控合规风险管理制度进行完善，包括内控合规风险管理制度的流程和制度的全面性、可操作性和有效性。
4.运行内控合规风险一体化体系5.组织内控合规风险管理的培训-定期组织内控合规风险管理的培训，提高全体员工对内控合规风险的认识，增强员工的内控合规风险管理能力。
6.恪守《合规规定》、《公司条例》等法规、条例、规章、制度等-公司应严格执行《合规规定》、《公司条例》等法规、条例、规章、制度等，加强合规宣传和检查，确保公司内控合规风险的管理符合相关法律、法规的规定和公司的管理制度。
三、内控合规风险一体化体系运行管理工作计划1.制定内控合规风险一体化体系运行管理细则-制定内控合规风险一体化体系运行管理细则，明确内控合规风险一体化体系的运行管理程序和规则，确保内控合规风险一体化体系的正常运行。
2.指定内控合规风险一体化体系运行管理机构-设立内控合规风险一体化体系运行管理机构，并明确其职责和权限，确保内控合规风险一体化体系的运行管理机构能够有效地履行职责。
3.完善内控合规风险一体化体系运行管理制度-完善内控合规风险一体化体系运行管理制度，包括内控合规风险一体化体系运行管理的流程和程序、内控合规风险一体化体系运行管理的工具和方法等内容。
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公司内控制度建设之三——风险管理制度的建设与运行(2011-06-15 16:40:06)转载▼标签：杂谈在上市公司的所有内控制度体系中，风险管理制度的建设是最容易被人忽略然而又是最重要的组成部分。
不仅如此，人们发现，在设计这些管理制度时，也是最难把握的一部分。
一、风险管理的宗旨和原则上市公司风险管理制度建设的宗旨应当是：为保证公司业务规范健康发展和安全稳健运行，保全公司合法财产的安全完整，保障公司股东和其他利益相关者的合法权益。
风险管理制度的建设应当有坚实的法律依据和符合公司实际的实践依据。
风险管理制度应当涵盖公司各部门及各项业务的风险管理工作，即围绕战略目标，在公司管理和业务开展的各环节中进行风险管理和风险控制的全过程。
风险管理应当遵循以下原则：（一）全面性原则：风险管理工作须包含公司所面临的所有风险类型，覆盖公司所有部门和岗位，并渗透到各项业务的每一个操作环节；（二）相互制衡原则：部门和岗位设置权责分明、相互牵制，各项业务操作环节交叉控制或监督，防止操作失误或舞弊发生；（三）一致性原则：风险管理策略与公司业务发展战略有机结合，与公司长期发展目标相一致；（四）时效性原则：业务发生时能及时准确识别、控制和管理风险；宏观经济、市场环境及公司经营管理发生变化时，能适时适度调整风险管理措施；（五）定性与定量相结合原则：逐步建立完备的风险控制指标体系，设定定性与定量相结合的评估标准，使风险管理工作更具客观性和可操作性。
二、风险管理的目标和基本要求风险管理以保证公司的经营合法合规及公司各项规章制度的贯彻执行；将风险控制在与公司总体经营目标相适应并可承受的范围内；建立针对重大风险发生后的危机处理计划，防止公司因风险或危机发生而遭受重大损失；形成良好的风险管理文化，使公司全体员工强化风险管理意识为目标。
风险管理措施应在对各类风险识别、分类的基础上，根据各类风险的性质和特点制订，相关要求包括：（一）在相关的业务管理制度中制订相应的控制或预防性制度规定及程序则，包括在流程中设置权限、设置制约关系、明确各环节上的责任等；（二）合规与风险管理部和监察审计部应根据监督、检查的需要，选择相关的控制点进行充分监控和检查，发现问题及时反映、报告；（三）对可能出现的问题制订相应的应对措施，以控制和减小由此带来的损失；（四）当发生风险控制失效造成实际损失时，根据风险控制失效的原因认定相关责任并对有关责任人进行相应的处理。
三、风险管理组织体系及职责划分上市公司风险管理组织体系由董事会、审计委员会、董事长办公会、风险管理部门、法律事务部门、监察审计部门及各部门相应的风险管理岗位组成。
公司董事会承担风险管理的最终责任。
负责审批公司风险管理战略，审定公司总体风险水平，监控和评价风险管理的有效性和公司管理层在风险管理方面的履职情况。
董事会审计委员会，履行董事会的风险管理职能。
负责拟定公司风险管理策略、风险管理总体目标、风险偏好、风险承受度等，对公司经营和业务风险控制及管理情况进行监督；向董事会提交公司全面风险管理年度报告。
风险管理部门负责建立健全公司风险防范、监控体系，负责公司各项业务风险管理日常工作，对公司经营管理活动中的各类风险实施有效的事前评估和过程监控，有效化解和降低公司运营风险。
法律事务部门承担公司的政策法律事务，为领导决策和公司业务开展提供法律参考意见；审核相关法律文书及合同，防范法律风险；负责牵头处理公司诉讼事务和经济纠纷事务，代表公司对外处理相关法律事务，维护公司的合法权益。
监察审计部负责检查公司内部风险管理制度的执行情况，对公司内部风险控制制度的合理性、有效性进行审查评价，提出改进意见。
对检查中发现的问题，及时向其主管领导报告。
各部门是公司风险管理的具体实施单位，各部门负责人为风险管理的第一责任人。
各相关部门应在公司基本风险管理制度的基础上，根据具体情况制订具体的管理规定、操作流程及风险控制措施。
四、上市公司在内部管理和业务开展中面临的主要风险及其防范措施（一）员工道德风险是指公司员工在执行业务过程中，由于法律意识淡漠、自律性差、责任心不强等因素的影响，可能存在的违法违规、工作态度不严谨失误频出等行为给公司造成损失损害的风险。
员工道德风险管理策略应从制度、教育、监督、纪律处罚等方面着手，对员工及其行为进行约束和规范。
具体措施包括：1、严格录用程序。
进行员工录用时，不仅要考察其业务水平、工作能力，更要重视其道德素养、品行记录和精神面貌；2、加强员工法律知识和职业道德教育。
通过经常性的员工教育活动，促使员工真正树立“诚信，务实，创新，奉献”的精神；3、健全管理制度。
通过各项管理制度、操作规程和监督制度，规范、约束员工行为，减少各种故意或无意违规、失误的可能性；4、建立严格的考核制度，把员工的守法情况和品行记录作为考核的重要指标；建立严格的纪律程序，发现问题及时处理，对违法违规行为及不应有的过失和失误进行处罚；5、建立淘汰机制。
通过实行末位淘汰制，督促员工端正工作态度、提高工作责任心，减少工作差错和失误；6、加强员工自律意识。
实行全员自律承诺制度，通过全员签署遵守公司《员工职业操守》自律承诺书，营造严格的自律氛围。
（二）业务运作风险是指公司在开展业务过程中面临的各种可能导致公司财产发生损失的风险。
主要包括：法律风险、市场风险、决策风险、操作风险、信用风险等。
1、法律风险是指公司因未遵循法律、法规、规则和准则造成可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险，以及公司在业务经营过程中由于不当的法律文书、违约行为或怠于行使自身法律权利等所造成的风险。
对于此类风险应严格按照相关监管规章，对业务部门提交的拟开展业务进行合规性审查，确保公司业务开展符合国家相关法律法规规定。
所有对外法律文书及合同须经法律事务部或外聘的法律顾问审核确认，并严格按公司法律文件审批程序进行审批后办理。
监察审计人员及部门内部风险管理人员应及时检查业务的执行情况，对有疑问的应及时反映和汇报；对存在风险和危机的应及时制定危机处理方案。
2、市场风险是指公司在业务开展过程中所面临的市场的整体风险，主要包括：宏观经济风险（如财政货币政策风险、利率风险、经济周期风险等）、政策风险（突出体现在政府各种经济和非经济政策的变化给业务带来的各种风险）、市场供求风险等。
对于市场风险管理策略是：制定与公司业务性质、规模、复杂程度和风险特征相适应的，与公司总体业务发展战略、管理能力、资本实力和能够承担的总体风险水平相一致的市场风险管理原则和程序，对每项业务和产品中的市场风险因素进行分解和分析，及时准确识别业务中的市场风险的类别和性质。
具体措施包括：（1）对宏观经济走势、政策变化、投资策略演变及其他影响市场变化的因素进行持续分析研究，为决策提供参考；（2）关注国家宏观政策变化，避开限制类行业和相关项目；（3）进行资产组合管理，并动态调整资产配置方案，以规避或降低市场风险；（4）密切监控已开展业务的运行情况，根据市场风险情况及时做出投资调整、提前结束等风险管理措施，避免或降低市场风险引起的损失。
3、决策风险是指由于重大事项决策失误或战略规划的严重偏差可能给公司财产造成损失的风险。
导致决策风险的因素有客观和主观两个方面。
客观因素如信息不充分不可预知的因素发生、决策机制不健全等；主观因素如决策者的能力不足，受情绪、成见影响导致判断失误等。
决策风险可以通过以下措施予以规避：（1）建立严格的决策信息采集、传递程序，使决策人能够充分掌握基础决策信息，同时相关决策人也应通过各种方式不断提高自身决策素质和决策能力；（2）制定科学合理的民主集中决策机制，设定合理的决策权限，并坚持标准的分层但不过多层次的审批决策流程，做到既控制风险，又决策高效。
4、操作风险是指在业务办理过程中，由于制度和操作流程缺失以及操作不审慎，或者现有制度和流程不能得到有效执行而可能引起的经营风险和损失。
操作风险管理要点是：加强内控制度建设和落实，合理设置体现制衡原则的岗位职责，建立完善的授权制度，按照公司相关管理制度，对违规人员进行问责。
具体措施包括：（1）完善公司各项规章制度，使之更加完整、严密，更加符合公司业务拓展和管理实际；（2）强化流程控制，严格执行不兼容岗位分离制度，严格执行复核、审批程序，将合规与风险管理贯穿于业务各环节之中；（3）加强员工教育培训，使其增强责任意识和业务技能，避免出现执行性操作失误；（4）加强对操作流程的监督、检查，及时排除操作风险隐患；（5）明确责任，实行责任追究制度。
5、信用风险是指因交易对手违约而造成的财务损失的风险，主要表现为客户交易违约或债务人信用等级下降等所造成的风险。
信用风险管理策略：（1）严格按照业务流程、制度规定和相应程序开展各项业务，确保决策者充分了解业务涉及的信用风险；（2）对交易对手进行全面、深入的信用调查与分析，形成客观、详实的尽职调查报告；（3）强调事中管理和监控，通过项目实施过程中的业务跟踪进行风险事中控制；（4）业务部门定期或不定期进行检查，形成项目检查报告，若发现问题及时采取措施有效防范和化解各类信用风险；（5）通过提取坏账准备金和计提资产损失准备金提高公司抵御风险的能力。
6、信息披露风险是指公司在进行信息披露活动中，在披露程序、披露内容和披露形式各方面可能出现问题，从而对公司形象及公司经营等产生显著不利影响的风险。
信息披露风险的管理策略：根据中国证监会、中国银监会、证券交易所等有关规定，制订严格、规范的信息披露制度。
信息披露由专人负责，严格按照中国证监会和证券交易所颁布的有关信息披露实施细则和公司规定的披露程序进行信息披露；必要时，公司进行信息披露前，应经会计师事务所、律师事务所等中介机构或公司法律事务部门对披露内容的合法性、合规性进行审查。