风险管理制度
全面风险管理制度6篇
全面风险管理制度6篇全面风险管理制度 (1)(一)总则第一条目的为了对员工进行有组织、有计划的培训，以达到公司与员工共同发展的目的，根据公司人力资源管理基本政策，特制定本制度。
第二条原则和政策(1)公司培训按照“经济、实用、高效”的原则，采取人员分层化、方法多样化、内容丰富化的培训政策。
(2)员工的专业化培训和脱产外出培训坚持“机会均等、公平竞争”的原则，员工通过突出的业绩和工作表现获得激励性培训和发展机会。
第三条适用范围本制度适用于公司所有正式员工。
(二)培训内容和形式第四条培训内容培训内容包括知识培训、技能培训和态度培训。
(1)知识培训不断实施员工本专业和相关专业新知识的培训，使员工具备完成本职工作所必须的基本知识和迎接挑战所需的新知识。
让员工了解公司经营管理的情况，如公司的规章制度、发展战略、企业文化、基本政策等，是员工掌握企业的共同语言和行为规范。
(2)技能培训不断实施在岗员工岗位职责、操作规程和专业技能培训，使其在充分掌握理论的基础上，能自由的应用、发挥、提高。
(3)态度培训不断实施心理学、人际关系学、社会学、价值观及政治觉悟的培训，建立公司与员工之间的相互信任关系，满足员工自我实现的需要。
第五条培训形式培训形式分为员工自我培训、员工内部培训、员工外派培训和员工交流论坛。
1、员工的自我培训。
员工的自我培训是最基本的培训方式。
公司鼓励员工根据自身的愿望和条件，利用业余时间通过自学积极提高自身素质和业务能力。
公司会尽力提供员工自我培训的相关设施，如场地、联网电脑等。
原则上对员工自我培训发生的费用，公司不予报销。
2、员工内部培训员工的内部培训是最直接的方式，主要包括：(1)新员工培训。
(2)岗位技能培训。
(3)转岗培训。
根据工作需要，公司员工调换工作岗位时，按新岗位要求对其实施岗位技能培训。
(4)部门内部培训。
部门内部培训由各部门根据实际工作需要，对员工进行小规模、灵活实用的培训，由各部门组织，定期向人力资源部汇报培训情况。
安全风险分级管控工作制度(5篇)
安全风险分级管控工作制度1. 制度目的：安全风险分级管控工作制度旨在规范企业对各类安全风险进行科学分级，并采取相应的控制措施，以最大程度降低安全风险对企业的影响。
2. 适用范围：本制度适用于企业内部所有部门和员工。
3. 分级标准：安全风险将根据可能造成的影响程度和发生的概率进行分级。
分级标准如下：- 高风险：可能对企业的人员生命安全、资产安全和业务连续性造成重大影响的风险；- 中风险：可能对企业的人员生命安全、资产安全和业务连续性造成一定影响的风险；- 低风险：可能对企业的人员生命安全、资产安全和业务连续性造成较小影响的风险。
4. 管控措施：根据安全风险的分级，采取相应的管控措施：- 高风险：立即采取紧急措施，及时排除或减轻风险，制定应急预案，并持续监测和评估风险；- 中风险：制定详细的管控措施和预防措施，进行风险评估和管理，定期检查和修订控制措施；- 低风险：制定基本的管控措施，进行定期检查和改进；5. 责任分工：- 企业高层领导负责对高风险进行决策和指导；- 各部门负责根据风险分级制定相关的管控措施，并监督执行；- 员工应严格遵守相关制度和规定，积极参与安全风险分级管控工作。
6. 监督和评估：企业应建立监督和评估机制，定期对安全风险分级管控工作进行评估和检查，发现问题及时纠正和改进。
7. 培训和宣传：企业应加强安全风险管理的宣传和教育，提高员工的安全意识和风险管理能力。
8. 处罚措施：对违反安全风险分级管控工作制度的员工，将按照企业相关规定给予相应的处罚。
9. 修订和解释：本制度的修订和解释权归企业高层领导层所有，并通过内部通知方式进行公布和解释。
以上为安全风险分级管控工作制度的主要内容，企业应根据实际情况进行具体制定和执行。
安全风险分级管控工作制度（2）是指公司或组织为了保障安全、防范风险而建立的管理制度。
该制度的目的是通过对安全风险进行分级，并采取相应的管控措施，来最大程度地降低或消除安全事故的发生。
公司安全风险分级管控管理制度(五篇)
公司安全风险分级管控管理制度1.目的为加强安全管理，消除或减少危害，增强事故防控能力，有效遏制重特大生产安全事故，降低安全风险，特制定本制度。
2.适用范围适用于公司的所有部门的活动场所，包括设备设施、原料产品、安全防护、正常和异常活动、人为因素、违反规程、规章等。
3.定义：3.1危害。
可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。
3.2危害识别。
认知危害的存在并确定其特征的过程。
3.3安全风险（以下简称风险）。
按照“自主排查、科学评估、分类分级、分级管控”的原则，实行差异化、动态化管控。
4.职责：4.1风险分级管控领导小组公司成立风险分级管控领导小组，负责制定公司安全生产风险____级管理制度，明确相关责任部门、责任人员、管控措施。
4.2确保本公司危害识别和风险评价的人员有足够的培训，____公司工作范围的危害识别和风险评价工作，在日常生产工作中不间断进行危害识别和风险评价工作，编制安全风险分布等级、防范及事故应急措施，绘制风险分级管控图，开展隐患排查治理工作。
公司成立安全生产风险评价组，以公司分管安全生产领导为组长、生产、安全、设备、电器、化验的管理人员参加，编制本公司的安全生产风险____级管控管表格。
全面开展安全生产危害辨识、风险评价工作，指导、____、批准公司的安全生产危害辨识、风险评价文件。
5.2评价依据《企业职工伤亡事故分类》（gb6441-1986）、《公司安全生产管理制度》、相关安全生产法律法规和技术标准、操作规程等，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式，确定安全风险类别。
采用相应风险评估方法确定安全风险等级。
5.3风险评价等级安全风险等级从高到低划分为：重大风险：是指可能造成重大人员伤亡和主要设备损坏的。
较大风险：是指可能造成人员伤害和设备损伤。
一般风险：是指可能造成人员伤害。
低风险：是指不会造成人员伤害和设备损伤。
分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标注5.4安全风险评估5.5风险控制企业依据安全风险类别和等级建立企业安全风险数据库。
安全风险分级管控管理制度范本（4篇）
安全风险分级管控管理制度范本第一章总则第一条为了加强本单位的安全风险管理工作，保障人员和资产的安全，确保生产经营的正常运行，制定本制度。
第二条本制度适用于本单位内所有工作场所和人员。
第三条安全风险分级管控管理制度应当根据风险大小、对象特征确定安全风险分级，制定相应的管控措施，做到科学、合理、全面。
第四条安全风险分级管控管理制度的核心任务是：识别和评估安全风险，制定防范和控制策略，建立和完善安全风险管理体系。
第五条安全风险分级管控管理制度应当与法律法规和标准相适应，做到合法、规范、科学。
第二章安全风险分级原则第六条安全风险分级原则包括风险防范原则、风险控制原则和风险应急原则。
第七条风险防范原则是指在工作场所内部和外部采取必要的技术、管理和人为措施，预防和减少风险的发生。
第八条风险控制原则是指在风险发生后，通过事故预防、事故控制和事故应急等措施，尽量减少风险带来的损失和影响。
第九条风险应急原则是指在风险发生后，及时采取紧急处理措施，减少事故扩大和影响，最大限度地保护人员和财产的安全。
第十条安全风险分级原则应当根据实际情况灵活运用，根据风险等级严格执行，确保风险的及时识别和合理处理。
第三章安全风险分级管理程序第十一条安全风险分级管理程序应当包括安全风险识别、安全风险评估、管控策略制定和风险管理体系建立四个基本环节。
第十二条安全风险识别是指明确本单位所面临的各类安全风险，并进行初步分类。
1. 安全风险识别应当通过权威资料、调查、观察和专家咨询等方式进行，确保准确、全面。
2. 安全风险识别应当包括外部环境因素、内部管理因素和人为因素三个方面。
第十三条安全风险评估是指对已经识别的安全风险进行细化评估和定级，确定风险等级。
1. 安全风险评估应当针对每一类已识别的安全风险进行，确保科学、准确。
2. 安全风险评估应当考虑风险影响范围、风险可能性和风险严重程度等因素。
第十四条管控策略制定是指根据安全风险等级，确定相应的管控措施。
安全风险分级管控管理制度(五篇)
安全风险分级管控管理制度为全面辨识、管控企业在生产过程中，针对各部门、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据公司要求并结合加油站实际，特制定本办法。
一、总则安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。
各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体，各安全员是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。
二、“安全风险分级管控”____机构(一)成立“风险分级管控”工作领导组：组长：陈金森常务副组长：段仕龙副组长：曾图成员：梁建忠，卢彬，柳细茹，张德敏，匡翠，段学敏领导组职责1、组长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。
2、常务副组长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。
3、副组长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。
4、成员负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。
1、年度辨识评估每年由组长亲自____，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员和专家，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合加油站生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。
2、月度辨识评估每月由各安全员牵头____相关业务部门进行一次本专业系统的安全风险辨识及隐患排查，并于当日下午召开本系统安全风险分级管控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识。
风险管理制度
风险管理制度一、什么是风险管理制度？风险管理制度是指一个组织或机构为了规避和减少各类风险，建立的一套完整的管理体系和制度，以确保其业务运作的可持续性和稳定性。
风险管理制度的建立可以促使组织在面对各类风险时能够科学地评估、分析和处置，并在必要的时候采取相应的措施，以保障利益最大化。
二、风险管理制度的重要性1. 保障组织利益风险管理制度的建立可以帮助组织在业务运作过程中及时识别和分析潜在的风险，采取相应的对策，降低风险对组织利益的影响。
通过制定明确规范的流程和标准，组织可以更好地应对市场波动、技术变革、法律法规等各种风险因素，最大限度地保护组织的利益。
2. 提升组织竞争力风险管理制度的建立可以促使组织全面了解其面临的各类风险，并根据风险特点和组织发展需求进行合理的分析和评估。
通过及时制定和执行风险管控方案，组织能够更好地应对市场竞争、资源变动、技术创新等外部风险挑战，提升自身的竞争力和适应性。
三、构建风险管理制度的要素1. 风险评估和识别风险评估和识别是风险管理制度的核心环节。
组织需要全面了解其面临的风险类型和特点，通过收集、整理和分析相关数据和信息，识别可能对组织产生负面影响的风险因素。
在风险评估中，组织需要根据风险的概率和影响程度进行评估，并对各类风险进行分类和优先级排序，以确定风险管控的重点和措施。
2. 风险规避和控制风险规避和控制是风险管理制度的核心任务之一。
组织应根据各类风险的特点和程度，制定相应的规避和控制策略。
在规避方面，可以采取减少风险暴露、分散风险集中度、规范合同条款等方式，降低风险的概率和影响。
在控制方面，可以制定相应的流程和标准，强化内部控制和审计，提升组织的风险管理水平。
3. 风险应对和处理风险应对和处理是风险管理制度的关键环节。
当风险事件发生时，组织需要迅速反应并根据实际情况采取相应的处理措施。
在风险应对方面，组织可以制定应急预案和危机管理手册，明确责任分工和决策流程，加强与相关部门和利益相关方的沟通和协调，及时回应和处理风险事件，降低风险对组织的影响。
分公司风险管理制度
分公司风险管理制度一、总则为规范分公司风险管理工作，保障公司稳健经营及各方利益，特制定本分公司风险管理制度。
二、风险管理组织1.风险管理委员会公司设立风险管理委员会，负责统筹公司风险管理工作。
风险管理委员会应定期召开会议，评估公司风险状况，制定风险管理策略。
2.风险管理部门公司设立风险管理部门，负责具体的风险管理工作。
风险管理部门应制定风险管理政策和流程，并指导各部门执行。
3.风险管理人员各部门应指定专门的风险管理人员，负责监测和控制本部门的风险情况。
风险管理人员应具有较强的风险意识和专业技能。
三、风险管理流程1.风险识别各部门应定期进行风险识别工作，发现可能存在的各类风险。
风险识别应全面、系统，并及时向上级报告。
2.风险评估对已识别的风险进行评估，确定其可能带来的损失程度和发生概率。
评估结果应为风险管理决策提供依据。
3.风险控制对评估结果进行分析，确定相应的风险控制措施。
各部门应积极执行控制措施，降低风险发生的可能性和影响程度。
4.风险监测各部门应建立相应的监测机制，及时监测风险的变化。
一旦发现风险有变化，应立即采取相应的应对措施。
四、风险管理政策1.风险度及限额管理公司应对各类风险进行度量，设定相应的限额。
各部门在业务活动中应严格遵守限额管理制度，不得超过规定限额。
2.集中度及分散化管理公司应对多元化风险进行分散化管理，避免过度集中风险。
各部门应根据公司整体风险情况进行有针对性的风险管理。
3.风险报告及通报各部门应定期向上级报告风险状况。
公司领导应及时召开会议，对风险情况进行讨论，确定相应的风险管理措施。
五、风险管理监督公司应设立独立的风险管理监督部门，对各部门的风险管理工作进行监督。
监督部门应具有独立性和权威性，能够有效监督风险管理工作的执行情况。
六、风险管理培训公司应定期开展风险管理培训，提高员工的风险意识和风险管理能力。
培训内容应包括风险识别、评估、控制、监测等方面的知识。
七、风险管理效果评估公司应每年评估风险管理工作的效果，发现问题并做出改进。
风险管理制度
风险管理制度风险管理制度是指一个组织或者企业为了有效识别、评估、控制和监控潜在风险而制定的一套规范和程序。
这些规范和程序旨在确保组织能够在面临各种风险时做出明智的决策，并采取适当的措施来最小化风险对组织目标的影响。
风险管理制度通常由以下几个方面组成：1. 风险管理政策：这是一个组织明确表达其对风险管理的承诺和目标的文件。
该政策应该包括风险管理的范围、责任和权限的分配、风险评估和控制的方法等。
2. 风险识别和评估：这一步骤旨在识别和评估可能对组织目标产生负面影响的风险。
组织可以采用各种方法，如风险矩阵、风险评分等来对风险进行量化和分级。
3. 风险控制措施：一旦风险被识别和评估，组织需要采取一系列措施来控制风险。
这些措施可以包括风险转移、风险减轻、风险避免等。
组织需要确保这些措施能够有效地降低风险水平。
4. 风险监控和审查：风险管理制度应该包括一套监控和审查机制，以确保风险管理措施的有效性和适合性。
这些机制可以包括定期的风险评估、风险报告和风险审计。
5. 培训和沟通：风险管理制度还应包括培训和沟通计划，以确保组织内的所有成员都了解并遵守风险管理政策和程序。
培训可以提高员工对风险的认识和处理能力，而沟通可以促进信息的共享和风险管理的有效实施。
6. 持续改进：风险管理制度应该是一个持续改进的过程。
组织应该定期审查和评估风险管理制度的有效性，并根据需要进行调整和改进。
这可以通过定期的风险评估、员工反馈和管理评审等方式来实现。
总之，风险管理制度是一个组织为了有效应对潜在风险而制定的一套规范和程序。
它可以匡助组织识别、评估、控制和监控风险，并采取适当的措施来最小化风险对组织目标的影响。
一个完善的风险管理制度应该包括风险管理政策、风险识别和评估、风险控制措施、风险监控和审查、培训和沟通以及持续改进等方面。
通过有效实施风险管理制度，组织可以更好地应对风险，提高决策的准确性和效果，保护组织的利益和声誉。
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风险管理制度第一章总则第一条为建立我司规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力, 增强企业竞争力，提高投资回报，保证公司安全、稳健、持续发展，提高经营管理水平，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中央企业全面风险管理指引》及《企业内部控制基本规范》等法律、法规和监管规定，结合市场及公司实际需求，制定本管理制度。
第二条本制度所称风险，指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。
企业风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等；也可以能否为企业带来盈利等机会为标志，将风险分为纯粹风险(只有带来损失一种可能性)和机会风险(带来损失和盈利的可能性并存)。
第三条本制度所称风险管理，指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险理财措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。
第四条公司开展风险管理力求实现以下风险管理总体目标：（一）确保将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内；（二）确保内外部，尤其是公司与股东间实现真实、可靠的信息沟通，包括编制和提供真实、可靠的财务报告；（三）确保遵守有关法律、法规及房地产行业相关规定；（四）确保公司有关规章制度和为实现经营目标而采取重大措施的贯彻执行，保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定性；（五）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。
第五条风险管理工作遵循以下原则：（一）全面性原则。
内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。
（二）重要性原则。
内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。
（三）制衡性原则。
内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
（四）适应性原则。
内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
（五）成本效益原则。
内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
第六条公司本着从实际出发，务求实效的原则，以对重大风险、重大事件(指重大风险发生后的事实)的管理和重要流程的内部控制为重点，积极开展全面风险管理工作。
尽快建立全面风险管理体系。
第七条本制度适用于公司及公司所属各事业部及子、分公司。
各事业部及子、分公司应依据本制度制定本公司的风险管理办法，报公司风险控制部备案。
第二章风险管理职责分工第八条公司董事会作为公司全面风险管理的最高决策机构，主要履行以下风险管理职责：（一）审议并向股东会提交企业全面风险管理年度工作报告；（二）确定企业风险管理总体目标、风险偏好、风险承受度，批准风险管理策略和重大风险管理解决方案；（三）了解和掌握企业面临的各项重大风险及其风险管理现状，做出有效控制风险的决策；（四）批准重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；（五）全面风险管理其他重大事项。
第九条公司高管层作为公司全面风险管理的监督责任主体，主要履行以下风险管理职责：（一）批准重大决策的风险评估报告；（二）批准风险控制部门提交的风险管理监督评价审计报告；（三）批准风险管理组织机构设置及其职责方案；（四）批准风险管理措施，纠正和处理任何组织或个人超越风险管理制度做出的风险性决定的行为；（五）督导企业风险管理文化的培育。
（六）审议风险管理策略和重大风险管理解决方案；（七）审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估报告；（八）审议内部审计部门提交的风险管理监督评价审计综合报告；（九）审议风险管理组织机构设置及其职责方案；（十）办理董事会授权的有关全面风险管理的其他事项。
第十条公司风险控制部作为公司全面风险管理的管理、执行部门，主要履行以下风险管理职责：（一）研究提出全面风险管理工作报告；（二）研究提出跨职能部门的重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；（三）研究提出跨职能部门的重大决策风险评估报告；（四）研究提出风险管理策略和跨职能部门的重大风险管理解决方案，并负责该方案的组织实施和对该风险的日常监控；（五）负责对全面风险管理有效性评估，研究提出全面风险管理的改进方案；（六）负责组织建立风险管理信息系统；（七）负责组织协调全面风险管理日常工作；（八）负责指导、监督有关职能部门、各业务单位以及全资、控股子企业开展全面风险管理工作；（九）办理风险管理其他有关工作。
第十一条公司其他职能部门、事业部及子、分公司作为公司全面风险管理的参与部门，主要履行以下风险管理职责：（一）按照公司风险管理总体安排，配合风险控制部完成本部门业务流程的风险辨识、分析及评价，并对相关风险进行审核和确认；（二）研究提出本职能部门或业务单位重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；（三）研究提出本职能部门或业务单位的重大决策风险评估报告；（四）做好本职能部门或业务单位建立风险管理信息系统的工作；（五）做好培育风险管理文化的有关工作；（六）建立健全本职能部门或业务单位的风险管理内部控制子系统；（七）及时收集、分析、反馈风险管理中发现的问题，并做好记录。
第三章风险辨识第十二条风险辨识是指查找公司各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程中有无风险，有哪些风险。
第十三条风险辨识的前提在于各职能部门及业务单位广泛、持续不断地收集与公司风险和风险管理相关的内部、外部初始信息，包括历史数据和未来预测。
风险辨识应将我司的总体发展战略、各职能单位的目标实现与国家针对房地产行业的宏观调控、政策导向及规范制度紧密结合。
第十四条针对我司业务覆盖的范围，应对以下风险进行辨识：（一）在战略风险方面：1、宏观环境风险。
宏观环境风险是指国内、国际经济形势发生变化，对房地产市场供求关系产生重大影响，以及发生政府重大人事变动等，可能导致企业面临不利的市场环境，而给公司预期经营收益带来的不确定性。
2、政策法规风险。
政策法规风险是指由于国家或地方产业政策发生变化，房地产行业调控政策，环保节能政策、银行信贷政策以及税收政策发生变化，可能导致公司面临销售萎缩，成本上升，资金周转困难，而给公司持续经营带来的不确定性。
3、战略规划风险。
战略规划风险是指由于对国家宏观经济走势判断不准确，对市场和竞争对手情况了解不深入，对本企业优劣势分析不透澈，公司可利用资源、人才储备与未来市场竞争的分析不客观等原因，可能导致战略目标制定的盲目性，战略目标不明确、脱离市场和企业实际，而给公司带来的方向性错误和未来发展的不确定性。
4、战略决策风险。
战略决策风险是指由于决策机制不健全，决策依据不充分、可行性研究不到位、决策程序不合理，以及履行不严谨等原因，可能导致战略决策失误，战略决策目标难以实现，而给公司战略决策效率和决策效果带来的不确定性。
5、组织结构风险。
组织结构风险是指由于公司组织结构设立不合理、不健全，管理层次（纵向结构）划分不清晰、部门职权（横向结构）界定不合理、未及时依据业务变化进行合理调整等原因，可能导致现有的组织结构无法适应业务需要，而给公司工作效率、管理效果带来的不确定性。
6、企业文化风险。
（二）在运营风险方面：1、制度管理风险。
制度管理风险是指由于公司建立的制度体系不规范、不健全，管理权责界定不清晰；制度内容不完整、制度之间相互重叠、相互冲突或过于繁杂，可行性差；制度执行监督力度不够，制度更新不及时以及考核机制不健全等原因，可能导致制度可行性差，制度形同虚设，或执行效率和效果不佳，而给公司内部控制效率与效果带来的不确定性。
2、权责分配风险。
权责分配风险是指由于公司各部门及相应岗位的职责定位不明确、权限划分不清晰、组织构架设计不适当、结构层次不科学等原因，可能导致管理效率低下，而给公司经营目标实现带来的不确定性。
3、人才管理风险。
人才管理风险是指由于招聘方式不合理、人才（干部）选拔程序、培养程序不合理、薪酬制度不合理、奖惩措施不公正，外派人员长期得不到轮换，员工不具备应有的专业知识、技能和经验，基本素质差，在岗培训工作不到位，可能导致员工无法满足岗位需要，关键岗位人员不稳定，而给公司稳定发展带来的不确定性。
4、三级管控风险。
公司三级管控风险是指由于对区域公司和项目公司治理结构不完善，组织架构不健全，职责权限界定不清晰，人员选任不恰当，监督考核机制不完善或执行不到位，会计核算办法制定和执行不正确，信息渠道不畅通等原因，可能导致决策失误，区域公司或项目公司超越业务范围或审批权限从事相关交易活事项，串通舞弊，效率低下，合并财务报表信息失真，公司无法及时获取相关信息，对区域公司或项目公司缺乏实质控制力，而给公司经济利益带来的不确定性。
5、投资决策风险。
投资决策风险是指由于投资项目违反国家法律法规，投资项目未经政府相关部门及集团有效审批或超越审批权限，投资项目未经科学、严密的评估和论证，投资项目定位不准确，对投资项目存在的风险估计不足，经济效益分析过于乐观以及职责分工不明确等原因，可能导致投资失误，而给公司投资收益带来的不确定性。
6、企业并购风险。
企业并购风险是指由于并购交易违反国家法律法规，与公司总体战略规划不相符，不能获取有效资源，不能有效提升自身价值，未经适当审核或超越授权审批，审慎性调查部全面、不科学，并购交易合同协议未恰当履行或监控不力等原因，可能导致公司遭受外部处罚，公司战略无法实现，财务报告信息失真，重大差错、舞弊、欺诈的事件的发生，合同违约损失，并购失败，而给公司造成经济、信誉损失及发展的不确定性。
7、项目定位风险。
项目不合符所在地域的经济、政治、人文和风俗习惯等，或者项目本身自有的特点和对市场未来发展趋势的判断失误等，导致公司难以找到适合于项目的客户群体，无法实现预期销售计划的可能性。
8、项目可行性分析风险。
项目可行性分析风险是指由于对市场各类信息缺乏系统地搜集、记录、整理、分析，对企业内部可用资源的考量不客观，对合作方能力评估不正确，可能导致可行性分析结果不准确，使公司项目决策出现偏差的不确定性。
9、土地竞拍风险。
土地竞拍风险是指由于对土地价格走势判断失误，竞拍土地价格决策报价较低缺乏竞争力，或受现场气氛鼓动，不够理智盲目加价等原因，可能导致丧失获取该地块或给公司后续开发造成被动，而给公司经营和利益带来的不确定性。
10、招标管理风险。
招标管理风险是指由于对分包、监理及供应商等资格审查不严格，招标程序不合理，招标过程监督不力等原因，可能导致标过程出现舞弊，中标人不能有效履行合同，项目质量和进度达不到合同要求，成本增加，利润降低，而给公司的发展和经济收益带来的不确定性。