基金从业考试-私募股权投资基金基础知识100题
2024年基金从业资格-私募股权投资基金考试历年真题摘选附带答案
2024年基金从业资格-私募股权投资基金考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)我国企业如在境外直接上市，按照合理市盈率预期，其筹资额不少于()万美元。
A. 3000B. 4000C. 5000D. 20002.(单项选择题)(每题 1.00 分) 根据《公司法》的相关规定，设立有限责任公司，应当具备的条件有（）。
Ⅰ.股东符合法定人数Ⅱ.有符合公章程规定的全体股东认缴出资额Ⅲ.股东共同制定公司章程Ⅳ.有公司住所A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 股权投资基金起源于（）。
A. 美国B. 英国C. 丹麦D. 日本4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于基金业务外包的说法中，正确的是（）。
A. 基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度B. 外包机构可以根据自身隋况将已承诺的基金业务外包服务转包出去C. 基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人的责任因外包而免除D. 外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产列入其破产财产或清算财产5.(单项选择题)(每题 1.00 分) （）是指在基金存续期限面临终止的情况下，负有清算义务的主体，按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处罝的行为。
A. 基金备案B. 基金登记C. 基金清算D. 基金利益分配6.(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
A. 5B. 10C. 15D. 207.(单项选择题)(每题 1.00 分)（）年，数家并购基金管理机构脱离美国创业投资协会，发起设立了美国私人股权投资协会。
A. 2005B. 2006C. 2007D. 20088.(单项选择题)(每题 1.00 分) 以下关于股权投资基金管理人禁止行为，说法错误的是（）。
2023年-2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案
2023年-2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、关于杠杆收购中的夹层资金，以下表述正确的是（）A.收益比股权资本高B.通常会要求融资企业提供资产抵押C.灵活性小，无法满足个性化交易需求D.成本比银行贷款高【答案】 D2、关于股权投资基金财产保管机构，说法正确的是（）。
A.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任B.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任C.基金管理人必须聘请基金财产保管机构对基金财产进行保管D.基金财产保管机构是基金管理人的代理人【答案】 D3、（2017年真题）在律师对申请股权投资基金管理人的机构出具法律意见书时，在调查该机构相关制度建立时，应该着重考察的制度包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C4、关于被投资企业的项目跟踪与监控，下列表述错误的是（）。
A.协助建立规范的财务管理体系的目标是改善企业财务状况B.投资机构通常会跟踪被投资企业重大合同等业务经营信息C.不同类型的被投资企业适用的经营指标不同D.投资机构通常要求被投资企业定期提供财务报表和业绩报告【答案】 A5、(2016年)下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（）。
A.基金的推介属于募集行为B.基金的赎回（退出）活动不属于募集行为C.基金份额（权益）的发售属于募集行为D.基金份额（权益）的认/申购（认缴）属于募集行为【答案】 B6、（2017年真题）创业投资基金是指投资于（）创业企业的（）投资基金。
A.未上市；股权B.上市：股权C.未上市；债权D.上市；债权【答案】 A7、基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，不包括（）。
A.可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全B.可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产C.有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性D.在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益【答案】 D8、（）则多用于以成长和成熟阶段企业，作为投资标的的中后期创投基金和并购基金。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案单选题（共45题）1、关于股权投资者基金募集顺序的表述，正确的是（）。
A.完成投资者风险等级划分和基金风险评估后进行投资者适当性匹B.冷静期满后完成基金合同的签署C.完成基金合同签署后履行合格投资者确认程序D.完成风险揭示后进行特定的对象确定程序【答案】 A2、风险事项向投资者进行披露。
A.股权投资基金资金损失所涉风险B.股权投资基金募集失败所涉风险C.股权投资基金运营所涉风险D.基金合同与中国证券投资基金协会合同指引不一致所涉风险【答案】 D3、下列关于合伙型基金的说法错误的是（）。
A.普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任B.普通合伙人可自行担任基金管理人C.有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任D.有限合伙人不参与投资决策【答案】 C4、普通合伙人对基金可能的债务（）。
A.没有责任B.以认缴出资额为限承担责任C.承担主要责任D.承担无限连带责任【答案】 D5、(2017年)下列关于股权投资基金募集流程中的“投资冷静期”的说法中，正确的是（）。
A.基金合同应当约定给投资者设置不少于12小时的投资冷静期B.投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的投资者设置C.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者D.股权投资基金基金合同应当约定，投资冷静期自基金合同签署完毕后计算【答案】 C6、关于创业投资基金的运作，说法正确的是（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B7、通过投资于多只股权投资基金，母基金的投资得以在地域、行业、投资风格等方面实现多样性，这一特点体现了股权投资母基金的作用是（）A.规模优势B.分散风险C.投资机会D.专业管理【答案】 B8、私募股权投资基金现金流模式的关键要素包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A9、有限责任公司型股权投资基金投资者对外转让股权，一般需（）其他股东的同意。
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题库
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题库单选题（共20题）1. 关于对目标公司的财务尽职调查工作，下列描述正确的是（）。
A.核查主要财务管理人员离职后是否加入目标公司的竞争企业B.对于利润表、重点核查经营外活动产生的现金流情况C.就公司会计政策与高管、关键岗位人员进行一对一访谈D.纳税分析有助于分析公司对税收政策的依赖程度和对未来经营业绩、财务状况的影响【答案】 D2. 并购基金是指主要对企业进行（）的股权投资基金。
A.财务性并购投资B.资产性并购投资C.债务性并购投资D.不动产并购投资【答案】 A3. 股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般应当遵循的原则不包括（）。
A.应登载完整的业绩记录B.基金合同已生效一段时间C.如基金存续期间较长，可登载近几年的完整、连续业绩D.应登载对未来业绩的预测【答案】 D4. 总收益倍数是截至某一特定时点，投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者（）的比率。
A.已向基金缴款金额总和B.应向基金缴款金额总和C.应向基金缴款金额总和-基金资产净值D.已向基金缴纳金额总和-基金资产净值【答案】 A5. （2017年真题）在股权投资基金退出阶段，律师提供的服务不包括（）。
A.按照基金管理人的委托，研究基金投资的退出结构及方式B.按照法律规定和基金合同的约定，协助确定清算主体C.根据不同退出方式的相关法律规定，起草相关法律文件D.参与谈判，协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益【答案】 B6. 股权投资基金的闲置资金可以（）。
A.购买股票B.购买期货C.购买基金D.购买国债【答案】 D7. （）是指净现值（NPV）等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。
A.总收益倍数B.已分配收益倍数C.内部收益率D.未分配利润【答案】 C8. 股权投资基金的（）具有鲜明特点，因此，组织形式的选择需要与基金的实际运作需求紧密相关。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B9. 有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满2年的，个人合伙人可以按照对初创科技型企业投资额的（）抵扣个人合伙人从合伙创投企业分得的经营所得。
2023年-2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析
2023年-2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、内部收益率是指截至某一特定时点，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即（）等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。
A.资产净值B.现金流C.净内部收益率D.净现值【答案】 D2、（2017年真题）股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资与单只股权投资资金的金额不低于100万元，且符合相关标准的单位和个人，下列符合相关标准的是（）。
A.自然人丙持有资管计划产品额度200万元，近三年年均收入20万元B.自然人甲持有某有限责任公司500万元的出资，近三年年均收入20万元C.自然人丁持有某信托计划500万元，近三年年均收入60万元D.自然人乙最近三年个人年均收入30万元，无任何金融资产【答案】 C3、进行内部复核是尽职调查步骤之一，下列关于其说法不正确的是（）。
A.内部复核在尽职调查工作中，起着防范风险、提高尽职调查质量的作用B.内部复核属于股权投资机构外部监督机制C.股权投资机构进行项目尽职调查质量控制的内部复核，通常采取项目组内部复核与项目主管领导的复核两个层次D.内部复核是指股权投资机构内部的复核机构或者复核人员，对尽职调查报告等材料进行审核，并提出复核意见的行为【答案】 B4、股权投资基金推介材料应由（）制作。
A.基金托管人B.基金管理人委托的基金销售机构C.基金管理人D.中国证券投资基金业协会【答案】 C5、（2020年真题）通过投资于多只股权投资基金，母基金的投资得以在地域、行业、投资风格等方面实现多样性，这一特点体现了股权投资母基金的作用是（）A.规模优势B.分散风险C.投资机会D.专业管理【答案】 B6、（2018年真题）股权投资基金募集机构应当采取合理方式向投资者披露信息，推介材料内容不包括（）。
A.私募基金信息披露的内容、方式及频率B.私募基金收益与风险的匹配情况C.私募基金的预期收益D.私募基金的投资范围、投资策略和投资限制情况【答案】 C7、下列说法错误的是（）。
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟题库附答案
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟题库附答案单选题（共20题）1. 狭义股权投资基金管理机构的美国私人股权投资协会（PEC）设立的时间是（）。
A.2002年B.2004年C.2007年D.2010年【答案】 C2. 从募集主体机构的角度来看，股权投资基金的募集分为（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3. 下列关于协议转让并购退出方式的说法，错误的是（）。
A.并购退出是股权投资基金的重要退出途径之一B.并购退出是指目标企业原投资方向其他收购方转让持有的全部或者部分股权，实现退出的行为C.并购退出的收购方，主要包括被投资企业大股东或创始股东、W理层、员工等D.与IPO退出相比，并购退出的收益率通常稍{氐，但是更加灵活、高效【答案】 C4. 股权投资基金管理人委托募集，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为（）的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度。
A.中国证券投资基金业协会会员B.中国证券业协会会员C.中国证券监督管理委员会会员D.交易所会员【答案】 A5. 甲股权投资基金投资了某医院管理公司Ⅹ,双方签署了包含保密条款的投资协议,甲基金可能违反保密义务的行为是（）。
A.在向基金投资者定期披露的基金报告中描述Ⅹ项目投资金额及项目基本情况B.向基金审计师提供了Ⅹ项目的年度财务报表C.向基金现有投资组合中同行业项目的高管咨询确认Ⅹ项目扩张规划的合理性D.经Ⅹ项目书面允许向媒体披露了其最新纳入托管的医院名称【答案】 C6. “必备投资者”应满足条件（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 A7. （2018年真题）对于投资后管理，以下描述正确的是（）。
A.基金出资人应当积极参与被投资企业的重大经营决策，实施良好的投资后管理B.投资后管理包括对被投资企业的监控活动和提供增值服务两大类C.投资后管理可以清除项目投资风险，保证投资增值D.在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于投资后管理期间【答案】 B8. 在未获得董事会席位的情况下，股权投资基金会希望委派人员出任董事会“观察员”以下对于观察员的描述不正确的是（）A.观察员是一个辅助性角色B.观察员也不承担决策的作用C.只是作为帮助投资人更好地了解公司日常运营情况D.观察员具有投票权【答案】 D9. （）通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值。
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习试题附有答案详解
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习试题附有答案详解单选题（共20题）1. 下列关于基金管理人专业化经营的要求，说法错误的是（）。
A.基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务B.基金管理人只可备案与本机构已登记业务类型相符的私募基金C.基金管理人的名称中应当包含"股权投资"等与基金投资管理业务相关的字样D.同一基金管理人可兼营多种类型的私募基金管理业务【答案】 D2. 项目退出通常需要选择适当的退出时机，下列关于项目退出的一般顺序排列正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅠC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ【答案】 B3. （）是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。
A.创业投资基金B.初创基金C.定增基金D.产业投资基金【答案】 A4. 风险事项向投资者进行披露。
A.股权投资基金资金损失所涉风险B.股权投资基金募集失败所涉风险C.股权投资基金运营所涉风险D.基金合同与中国证券投资基金协会合同指引不一致所涉风险【答案】 D5. 下列关于相对估值法说法错误的是（）。
A.市盈率可选择与目标企业具有可比性的企业的市盈率或目标企业所处行业的平均市盈率打折计算。
B.市销率（P/S或PS）也称市售率，等于企业股权价值与年销售收入的比值，或者每股价格除以每股销售收入。
C.我国各大银行在上市前所进行的私募融资往往采用市盈率的估值方法。
D.市净率（（P/B）也称市账率。
等于股权价值与股东权益账面价值的比值，或者每股价格除以每股账面价值。
【答案】 C6. （）股权投资基金分红只能采用现金分配的形式；（）股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式。
A.合伙型/契约型B.有限责任公司型/股份有限公司型C.公司型/合伙型D.有限责任公司型/合伙型【答案】 B7. 业务尽职调查的内容主要包括（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B8. 创业投资，主要通过（）的投资方式。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(典型题)
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（典型题）单选题（共45题）1、甲某作为高级管理人员在加入A公司时，已签订了完整的竞业禁止协议，以下未违反竞业禁止条款的行为是（）。
A.甲在A公司任职期间兼职A公司竞争对手的职位B.甲离职后加入上下游企业任职高级管理人员C.甲离职后创办的新公司与A公司有竞争关系D.甲离职后劝诱核心技术人员乙某、丙某离职创业【答案】 B2、合格投资者是指具有一定风险识别能力和（）的投资者。
A.收入能力B.负债能力C.风险评估能力D.风险承担能力【答案】 D3、关于我国证券交易所交易机制，以下描述错误的是（）A.我国上海、深圳证券交易所的交易规则略有差异，但都采取集合竞价和连续竞价两种方式B.相对于普通投资者所采取的自动报价转让，大宗交易转让的定价更加灵活C.大宗交易会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，不利于市场稳定D.股权投资基金所投资的企业上市后，在出现要约收购事件时，可以借机转让退出【答案】 C4、估值条款通常会约定股权投资基金的投资方式，那么并购基金多数采用的投资斌是（）。
A.优先股B.普通股C.可转换债D.可转换优先股【答案】 B5、（2016年真题）股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6、（2017年真题）普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，下列说法错误的是（）。
A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品时，基金募集机构及其工作人员主动推介此类基金产品或服务的信息B.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定C.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示，告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示【答案】 A7、（）是实施内部控制的基础。
2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(典型题)
2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（典型题）单选题（共100题）1、独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更，整体构成变更持股（）以上股东，应当及时向基金业协会报告；整体构成变更持股（）以上股东，应当自董事会或者股东（大）会作出决议之日起10个工作日内向基金业协会提交重大信息变更申请。
A.5%；20%B.10%；20%C.5%；5%D.20%；20%【答案】 A2、估值是投资最重要的环节之一，估值条款也是投资协议的重要内容，投资前需要明确评估目标资产的（）。
A.实际价值B.公允价值C.最终价值D.内在价值【答案】 B3、股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有（）的特点。
A.低风险、低期望收益B.低风险、高期望收益C.高风险、低期望收益D.高风险、高期望收益【答案】 D4、以下属于合伙型股权投资基金合同中的必备条款是（）A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、IIID.II、III、IV【答案】 A5、关于股权投资基金托管人和财产保管机构，说法错误的是（）A.基金托管人作为基金管理人的代理人，对基金财产进行保管B.基金管理人可以选择聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管C.基金托管人与基金管理人共同对投资者承担受托责任D.基金投资者和基金管理人协商约定是否进行托管【答案】 A6、股权投资基金的服务机构主要包括（）、会计师事务所等。
A.基金资产保管机构B.基金销售机构C.律师事务所D.以上都是【答案】 D7、关于境外上市，以下描述错误的是（）A.境外直接上市方式路径相对简单，但由于严格的财务状况要求，此模式更适用于大型国有企业B.对接受美元基金投资的境内企业而言，通常采取境外间接上市的方式登陆资本市场C.境外上市分为境外直接上市和境外间接上市两种方式D.我国企业选择境外直接上市，需首先向境外证券交易所提出申请【答案】 D8、关于公司型股权投资基金基本设立流程，以下表述正确的是（）A.工商名称预先核准申请—>办理设立登记事宜—>领取营业执照—>在中国证券投资基金业协会备案B.工商名称预先核准申请—>在中国证券投资基金业协会备案—>办理注册地址合格证明—>办理工商税务等相关登记C.办理工商税务等相关登记—>在中国证券投资基金业协会备案—>办理注册地址合格证明D.办理工商税务等相关登记—>办理注册地址合格证—>在中国证券投资基金业协会备案【答案】 A9、（2020年真题）关于投资协议的保密条款，以下表述错误的是（）A.保密条款通常约定保密期限B.股权投资基金在对目标公司尽职调查过程中与目标公司所沟通的尽调流程，估值意见等属于保密信息的具体内容C.保密条款需约定违约责任D.保密义务是双方共同的义务，目标公司知悉的未经投资人同意非公开的技术、产品、市场、客户、商业计划、财务计划等信息通常均属于商业秘密【答案】 D10、股权投资基金（）是投资者和基金管理人需要约定的关键内容。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测提分题库加精品答案
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测提分题库加精品答案单选题（共45题）1、下列不属于中国证监会私募基金监管部的职能的是（）。
A.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则B.组织对私募投资基金开展监督检查C.指导协会和会管机构开展备案和服务工作D.和地方政府合作打击非法集资行为【答案】 D2、股权投资基金管理人履行重大事项临时披露义务中，下述不属于重大事项信息的是()A.投资者数量超过法律法规规定B.基金托管人的托管费率变更C.基金管理人发生重大事项变更D.基金发生清盘或清算【答案】 A3、根据相关自律规则，私募股权投资基金管理人应当向私募基金登记备案系统及时报送管理人及其管理基金的下述哪些信息？（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C4、有限合伙企业的利润分配、亏损分担，按照（）的约定办理。
A.合伙协议B.委托协议C.企业章程D.合伙企业法【答案】 A5、2号《私募投资基金合同指引》适用于哪种基金类型（）。
A.公司型B.契约型C.合伙型D.私募型【答案】 A6、(2017年)QFLP针对的是（）。
A.股权投资基金B.证券投资基金C.共同基金D.并购基金【答案】 A7、股权投资基金进行股权投资的最终目标是成功的（）。
A.项目收集B.投资决策C.投资后管理D.项目退出【答案】 D8、政府引导基金对创业投资基金的支持，错误的是（）。
A.准许基金募集突破合格投资者限制，获得更多资金支持B.通过跟进投资，支持创业投资基金发展并引导其投资方向C.通过参股方式，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业D.提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力【答案】 A9、（2018年真题）下列关于股权投资基金宣传推介材料的说法正确的是（）A.推介材料登载的管理人管理的其他股权投资基金过往业绩可以只是部分不连续的业绩B.推介资料不能登载基金过往业绩C.推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明基金的过往业绩不预示其未来的业绩D.推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩表示为该只基金的业绩构成保障【答案】 C10、股权投资基金行业自律与政府监管的关系，描述错误的是（）。
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基金从业考试科目三私募股权投资基金基础知识100题模拟试题及解析1、国内股权投资基金的募集对象主要包括( )。
A. 母基金，政府引导基金B. 社会保障基金，金融机构C. 工商企业，个人投资者D. 以上都是参考答案：D参考解析：国内股权投资基金的募集对象主要包括母基金，政府引导基金，社会保障基金，金融机构，工商企业，个人投资者等。
2、中国最大的养老基金是( )。
A. 母基金B. 政府引导基金C. 全国社会保障基金D. 公司型基金参考答案：C参考解析：中国最大的养老基金是全国社会保障基金。
3、母基金是以股权投资基金为投资对象的基金，其在( )等方面具有较高的专业化水平。
Ⅰ.基金的筛选Ⅱ.投资组合的分配Ⅲ.投资组合的风险管理Ⅳ.基金的监控A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析：作为股权投资行业专业化细分的产物，母基金是以股权投资基金为投资对象的基金，其在基金的筛选、投资组合的分配与风险管理以及基金的监控等方面具有较高的专业化水平。
在国外股权投资基金中，母基金是重要的机构投资者。
4、我国要求( )应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。
A. 基金代销机构B. 基金代理机构C. 基金管理机构D. 基金服务机构参考答案：A参考解析：我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。
5、目前，我国要求股权投资基金代销机构应获得( )且成为( )会员。
A. 基金从业资格;中国证监会B. 基金从业资格;中国证券投资基金业协会C. 中国证监会基金销售业务资格;中国证券投资基金业协会D. 中国证监会基金销售业务资格;中国证监会参考答案：C参考解析：我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。
6、某机构拟出资募集成立一只用于投资互联网行业的股权投资基金，下述哪个机构同时满足成为该基金募集和管理机构的要求?( )A. 甲保险公司B. 在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人的丁投资管理有限公司C. 取得基金销售业务资格的中国证券投资基金业协会会员的乙基金销售公司D. 丙商业银行参考答案：B参考解析：自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金;委托募集是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金。
目前我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。
并且我国目前股权投资基金只能非公开募集，基金管理人无须中国证监会行政审批，而实行登记制度，只需向中国证券投资基金业协会登记即可。
募集一般流程与募集所需主要资料7、基金募集需要的资料有( )。
Ⅰ私募备忘录(PPM)Ⅱ收益分析报告Ⅲ募集推介资料Ⅳ (反向)尽职调查资料A. Ⅰ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案：A参考解析：基金募集所需主要资料有：私募备忘录(PPM)、募集推介资料、(反向)尽职调查资料、基金条款书。
8、股权投资基金的募集流程包括()。
Ⅰ募集筹备期Ⅱ基金路演期Ⅲ投资者确认Ⅳ协议签署及出资A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅱ、ⅢC. Ⅰ、ⅡD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案：A参考解析：股权投资基金的募集流程包括:1.募集筹备期;2.基金路演期;3.投资者确认 ;4.协议签署及出资。
9、关于股权投资基金的募集，以下不属于募集阶段主要资料的是( )。
A. (反向)尽职调查资料B. 私募备忘录C. 基金条款书D. 投资框架协议参考答案：D参考解析：募集阶段所需主要资料：①私募备忘录;②募集推介资料;③(反向)尽职调查资料;④基金条款书。
10、募集机构及其从业人员不得从事( )等违法活动。
A. 侵占基金财产和客户资金B. 利用基金相关的未公开信息进行交易C. 以上都是D. 以上都不对参考答案：C参考解析：募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。
11、基金管理人对基金投资者的资金进行基金投资管理，从募集阶段开始就需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，从原则上主要包括( )。
Ⅰ恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉Ⅱ充分沟通，客观描述Ⅲ严格保密Ⅳ建立安全保障制度A. Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ参考答案：C参考解析：基金管理人需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务主要包括以下方面：①恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉;②充分沟通，客观描述;③严格保密;④建立安全保障制度。
12、基金募集过程中，募集机构应当( )。
Ⅰ恪尽职守Ⅱ诚实守信Ⅲ保守秘密Ⅳ谨慎勤勉A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D参考解析：募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任。
募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等。
13、对于有限责任的公司型基金，投资者人数的最高限制是( )人。
A. 10B. 20C. 50D. 200参考答案：C参考解析：目前，我国股权投资基金投资者人数限制如下：公司型基金：有限公司不超过50人。
14、修订后的《合伙企业法》自2007年6月1日起施行，增加了( )企业这种新的合伙企业形式。
A. 普通合伙B. 特殊普通合伙C. 有限合伙D. 特殊有限合伙参考答案：C参考解析：近年来，随着法律体系的不断完善，我国股权投资基金的组织形式逐步丰富。
修订后的《合伙企业法》自2007年6月1日起施行，增加了“有限合伙”这种新的合伙企业形式，有限合伙是由普通合伙发展而来的一种合伙形式，将合伙人分为普通合伙人和有限合伙人，通过相应制度创新，能够较好地适应股权投资基金运作。
15、合伙协议未对合伙型股权投资基金利润分配、亏损分担作出约定的，首先应由合伙人( )。
A. 按照计划出资比例分配、分担B. 平均分配、分担C. 协商决定D. 按照实缴出资比例分配、分担参考答案：C参考解析：合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担，按照合伙协议的约定办理;合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定;协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担;无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担。
16、公司型基金中，下列属于增值税征税范围的是( )。
A. 项目股息B. 分红收入C. 通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的项目退出收入D. 项目上市后通过二级市场退出的退出收入参考答案：D参考解析：我国自2016年5月1日起正式在全国范围内开展营业税改征增值税试点。
根据财政部、国家税务总局的相关规定，金融业纳入营改增试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。
股权投资基金运作股权投资业务取得不同形态的资本增值中，项目股息、分红收入属于股息红利所得，不属于增值税征税范围;项目退出收入如果是通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的，也不属于增值税征税范围;若项目上市后通过二级市场退出，则需按税务机关的要求，计缴增值税。
17、公司型基金的税收规则是( )。
A. 先税后分B. 先分后税C. 先税后证D. 先证后税参考答案：A参考解析：公司型基金的税收规则是“先税后分”。
18、下列属于公司型基金的增值税征税范围的是( )。
A. 项目股息B. 项目分红收入C. 项目上市后通过二级市场退出的退出收入D. 项目通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的退出收入参考答案：C参考解析：股权投资基金运作股权投资业务取得不同形态的资本增值中，项目股息、分红收入属于股息红利所得，不属于增值税征税范围;项目退出收入如果是通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的，也不属于增值税征税范围;若项目上市后通过二级市场退出，则需按税务机关的要求，计缴增值税。
19、从募集主体机构的角度看，股权投资基金的募集可以分为( )。
A. 直接募集和间接募集B. 直接募集和受托募集C. 自行募集和受托募集D. 自行募集和委托募集参考答案：D参考解析：从募集主体机构的角度看，股权投资基金的募集可以分为自行募集和委托募集。
20、按照现行规则，股权投资基金设立完成后，应在()办理基金备案。
A. 基金公司B. 基金份额登记机构C. 中国证监会D. 中国证券投资基金业协会参考答案：D参考解析：按照现行规则，股权投资基金设立完成后，应在中国证券投资基金业协会办理基金备案。
21、我国现行的股权投资基金组织形式主要分为( )。
Ⅰ.公司型Ⅱ.合伙型Ⅲ.基金型Ⅳ.信托型A. Ⅰ、Ⅲ、ⅣB. Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C参考解析：股权投资基金需要具备一定的组织形式，设立股权投资业务主体的行为即股权投资基金的设立。
我国现行的股权投资基金组织形式主要分为公司型、合伙型以及信托(契约)型，影响组织形式选择的因素众多，主要包括法律依据、监管要求、与股权投资业务的适应程度及基金运营实务的要求，以及税负等。
对于不同的组织形式，基金有不同的设立要求。
22、股权投资母基金的业务不包括( )。
A. 一级投资B. 二级投资C. 直接投资D. 间接投资参考答案：D参考解析：股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资。
23、股权投资基金主要采取( )，缺乏流动性，因此，母基金二级投资一般都有价格折扣，这使二级投资业务往往能够获得比一级投资业务更高的收益。
A. 私募形式B. 公募形式C. 委托募集形式D. 自行募集形式参考答案：A参考解析：股权投资母基金(基金中的基金)是以股权投资基金为主要投资对象的基金。
股权投资基金主要采取私募形式，缺乏流动性，因此，二级投资一般都有价格折扣，这使二级投资业务往往能够获得比一级投资业务更高的收益。
24、关于股权投资母基金，说法正确的是( )。
A. 其投资者为股权投资基金，因此被称为母基金B. 以股权投资基金为主要投资对象C. 股权投资母基金只能投资于中后期的股权投资基金，不能投资于早期股权投资基金D. 以创业企业的股权投资为主，但规模较创业投资基金大参考答案：B参考解析：股权投资母基金(基金中的基金)是以股权投资基金为主要投资对象的基金。
目前，股权投资母基金已经成为股权投资基金最主要的投资者之一。
25、下列不属于股权投资母基金特点的是( )。
A. 分散风险B. 专业管理C. 规模优势D. 经验不足参考答案：D参考解析：股权投资母基金特点的有分散风险、专业管理、投资机会、规模优势。
26、关于投资者通过股权投资母基金间接投资股权投资基金的原因，说法错误的是( )。