关于鼓励创新融资方式推进直接融资工作的意见

关于鼓励创新融资方式推进直接融资工作

的意见

为加快推进直接融资工作，扩大直接融资规模。现就全市创新融资方式，推进直接融资工作提出以下意见。

一、充分认识创新融资方式，推进直接融资工作的重要意义

金融是经济的血液，资本市场是现代金融体系的重要组成部分。积极创新融资方式，加快推进直接融资工作步伐，是筹集境内外资金，促进全市经济平稳健康发展的重要支撑，是促进产业结构调整，提升产业层次的重要途径。随着我国资本市场的迅猛发展，越来越多的中小企业面临在资本市场直接融资的历史机遇。因此，创新融资方式，推进直接融资工作已成为我市利用资本市场、加快经济发展的迫切任务。

二、推进直接融资工作的途径和目标任务

创新途径：本着“企业自愿、政府引导、统筹规划、政策扶持、优化环境”的原则，充分发挥资本市场在筹集社会资金、优化资源配置等方面的功能，采取在境内主板、中小板、创业板和境外上市，在新三板、天津股权交易中心等场

外交易市场挂牌，发行企业债、公司债、中小企业私募债、中期票据、短期融资券、中小企业集合票据、金融债券，以及融资租赁、私募基金、信托融资、保险投资、公私协作等多种渠道和方式，积极引导和推动更多企业到资本市场募集发展资金，扩大企业规模，完善治理结构，增强发展后劲，提高经济效益，推动全市经济社会又好又快发展。

目标任务：力争到XX年末，全市在主板、中小企业板和创业板新增上市企业XX家以上，在新三板和天津股权交易中心等场外交易市场新增挂牌企业XX家以上，发行各种债券XX支以上，在资本市场实现直接融资XX亿元。

三、健全推进直接融资工作的保障机制

加强对直接融资工作的领导。成立由市政府分管领导任组长的推进直接融资工作领导小组，全面负责全市直接融资工作。领导小组办公室设在市金融服务办公室，具体负责协调推进直接融资工作。各县要落实人员和经费，尽快形成市、县上下联动的工作局面，为推进全市直接融资工作提供有力的组织保障。

完善直接融资后备企业数据库。市金融办要会同政府相关部门积极挑选和培育一批符合我市产业发展方向、盈利能力强、成长性高的企业作为直接融资后备企业，建立数据库，实行动态管理。各县也要建立直接融资后备企业数据库，努力扩大后备资源。市金融办、各县要加强对全市直接融资后

备企业的分类指导和重点培育。

加强培育和项目管理。市金融办要以直接融资后备企业为重点，加强培育和项目管理。直接融资后备企业采取企业自荐方式，由市金融办会同相关部门择优确定。对基本符合条件的后备企业，市金融办协调督促其及时向监管单位上报材料，进入辅导程序。

发挥中介机构作用。发挥证券保荐、会计师事务所、律师事务所、评级公司等中介服务机构作用，建立直接融资交流平台，拓宽直接融资渠道。强化中介机构责任，规范中介机构服务行为。市金融办要会同相关部门加强对中介机构的监督管理，建立资本市场中介机构诚信和执业档案。

加大宣传和培训力度。市金融办要会同政府相关部门及中介机构加强对直接融资后备企业的宣传培训，提高后备企业对资本市场的认识，增强企业直接融资的积极性，加快直接融资步伐。各县要采取多种形式对从事直接融资工作的人员进行资本市场知识培训。新闻单位要加强对直接融资工作的宣传，提高全市对资本市场的认知度。

四、推进直接融资工作的优惠政策

企业资产评估增值纳税补助。全市开展直接融资重点企业在改制时，因资产评估增值而缴纳的企业所得税，在其成功上市、挂牌或发债后，由受益财政参照其补缴税额留成部分给予资金补助；因涉及调整以往年度应税所得或应税收入

缴纳的税款，其地方留成部分，在企业成功上市、挂牌或发债后，可由受益财政通过专项支出形式用于企业生产发展。

妥善解决历史遗留问题。对开展直接融资重点企业在原始积累过程中出现的不规范问题，在法律法规允许的范围内，按照有利于企业发展的原则作妥善处理。

对成功实现直接融资企业给予奖励。凡我市在主板首发上市的企业，市政府给予一次性奖励XX万元；凡在中小企业板和创业板首发上市的企业，市政府给予一次性奖励XX 万元；凡在新三板、天交所等场外交易市场成功挂牌的企业，市政府给予一次性奖励XX万元；凡成功发债企业，按融资额的0.5%给予奖励，最高不超过XX万元。企业可根据情况对高管人员和其他有功人员给予奖励。

给予政策性资金支持。对开展直接融资重点企业，市发改、工信、科技、财政、农牧等相关部门要在申报工业结构调整资金、农业结构调整资金、产业化基金、中小企业专项资金、科技创新基金等各类政策性资金方面给予优先支持。

实施信贷倾斜支持。各银行业金融机构要优先保证开展直接融资重点企业资金需求，并给予优惠利率政策支持。鼓励担保公司为其提供担保。

改善人才环境。鼓励开展直接融资重点企业建立高管人员薪酬与企业绩效挂钩激励制度，鼓励其健全员工社会保障体系，对其引进高层次人才给予优先办理户口迁入、享受我

市有关职称评定、专家评选等方面优惠政策，吸引更多高端人才汇聚我市。

各县可根据本《意见》，制定本县创新融资方式，加快推进直接融资工作的相关优惠政策。各相关部门要认真研究制定贯彻落实的具体措施。