证券公司员工合规手册
证券交易员员工手册
证券交易员员工手册一、引言作为一名证券交易员，你将成为金融市场的重要参与者之一。
为了帮助你更好地理解和履行你的职责，本手册将提供一些基本的指导和要求。
请认真阅读，并切实遵守相关规定，始终以诚信和专业精神为准则。
二、工作职责1. 交易执行：根据客户要求执行证券买卖交易，确保交易的高效和准确。
2. 市场研究：持续关注市场动态和新闻，准确判断并提供明智的投资建议。
3. 风险控制：遵循公司风险管理政策，确保交易活动的合规性和稳定性。
4. 客户服务：建立并维护与客户的良好关系，及时回答客户咨询并提供专业的服务。
5. 业绩考核：按照公司规定的绩效指标进行业绩评估和报告。
三、职业道德与准则1. 诚信守法：遵守相关法律法规和行业准则，维护证券市场的公正、公开和透明。
2. 客户利益至上：以客户利益为核心，保护客户权益，积极提供专业的投资建议。
3. 信息保密：绝对保密客户信息和交易细节，不得泄露内部信息或操纵市场。
4. 避免利益冲突：避免利益冲突，客观公正地处理与不同客户的关系。
5. 持续学习：保持学习和进修的态度，始终跟进行业最新动态和技术。
四、操作规范1. 完整记录：准确记录交易明细，包括交易对象、价格、数量等关键信息。
2. 交易授权：严格执行交易授权规定，不擅自利用客户账户进行交易。
3. 违规交易：不参与任何违反法规或公司规定的交易行为。
4. 报告要求：按公司要求及时提交必要的交易报告和记录。
5. 交易限制：谨慎处理涉及潜在风险较高的交易，避免损害客户或公司利益。
五、风险管理1. 健全的风险控制机制：严格遵守公司的风险管理政策和程序。
2. 风险意识：始终保持对市场风险的高度警觉，避免盲目追求高收益或过度承担风险。
3. 外部禁止事项：严禁利用内幕信息进行交易或参与其他非法活动。
六、合规要求1. 注册与资质：具备相关从业资格并及时完成必要登记手续。
2. 内部规章制度：严格按照公司的内部制度和规定操作。
3. 主管监督：接受主管的监督和指导，及时汇报工作进展和风险事件。
证券营业部前台人员合规管理规定 模版
**证券营业部前台业务人员合规管理规定（*年6月修订）第一章总则第一条为切实保障投资者权益，贯彻公司合规文化，加强前台业务人员的合规管理，严肃前台业务人员违规违纪问责机制，依据有关证监会《证券经纪人管理暂行规定》《证券投资咨询顾问业务暂行规定》和公司《**证券股份有限公司职工或员工违纪违规行为处理办法》、《**证券财富经理管理办法》、《**证券营业部经纪人管理办法》，特拟定本规定。
第二条本规定所指营业部前台业务人员，是指与公司签订有关协议，在公司授权范围内在证券*场上从事客户营销推广、客户服务等活动，并依照协议商定取得报酬的自然人。
营业部前台业务人员包括财富经理和经纪人。
第三条零售业务总部是前台业务人员合规管理的统筹部门，在公司整体合规管理框架内细化营业部前台业务人员合规管理规则，指导、支持、检查分支机构前台业务人员的合规管理，在人员合规管理、考核管理等方面与法律合规部、人力资源总部建立信息互通机制。
第四条法律合规部负责有关制度审核，通过合规检查等方式监督营业部前台业务人员合规展业。
第五条分公司负责辖区内营业部前台业务人员合规管理的政策宣导、事务督办与指导支持，营业部严格执行公司前台业务人员有关制度，安排人员负责前台业务人员的合规管理，对各类合规警示事项，按有关规定及流程进行调查、处置，及时化解风险，对违规违纪行为依据有关有关法律法规、公司各项管理规定予以责任追究和处理。
第二章前台业务人员合规管理主要内容第六条执业行为的合规情形作为重要指标纳入前台业务人员人事考核体系。
前台业务人员从事客户招揽和客户服务活动要遵守法律法规、监管机构和行政管理部门的规定以及职业道德，在公司授权范围和执业区域内合规展业，自觉接受公司管理，遵守公司规章制度，履行协议商定的义务。
第七条前台业务人员的合规管理包括合规文化的宣导培训与贯彻，合规机制的建立与保证，合规管理过程动作的执行、以及违规违纪责任追究。
第八条前台业务人员的合规管理内容涵盖业务人员展业行为的合规管理和前台业务人事操作行为的合规管理。
国联证券合规风控手册
三、主要合规事务与要求
• 合规咨询与审查
（一）各部门及全体员工在日常经营管理中，可以 就具体执业行为、内部管理制度、重大决策、新 产品、新业务及重要业务活动等合规问题向公司 合规风控部进行咨询。 （二）各部门及全体员工在制定或修订管理制度、 业务流程，进行重大决策、提出新产品、新业务 方案、签署合同、对外宣传、对外报送资料、对 外信息发布等时，必须提交合规风控部进行合规 审查。
国联证券合规风险控制手册
—— 陈凯麟
第一章 总则
• 本《合规手册》适用于国联证券股份有限 公司及其分支机构所有董事会、监事会成 员、高级管理层、普通员工，是国联证券 股份有限公司合规管理的基本规范（以下 简称规范）。
第二章 基本原则
• 一、合规管理基本原则 • 合规从高层做起 公司董事会、监事会和高级管理人员高度重 视公司经营管理的合法合规性，承担公司 合规管理的最终责任。公司倡导“守法合 规、诚实守信、合规创造价值”的理念和 准则，促进公司内部合规管理与外部监管 的有效互动，完善公司合规文化的建设。
• 合规风险提示与处置
（一）公司合规风控部对各部门存在的重要合规风 险点，通过《合规建议书》、《合规处置函》两 种方式进行合规提示。 （二）《合规建议书》是提示尚未发生但可能面临 的合规风险。收到《合规建议书》的部门负责人 应认真学习和组织落实相关提示及建议，防范可 能面临的合规风险；
（三）《合规处置函》是要求对存在的风险隐患和 违规行为进行整改和处置。收到《合规处置函》 的部门负责人应对存在的问题或隐患立即组织整 改，并在规定的时间内及时反馈。
二、公司及员工的承诺
• 公司及所有员工承诺：将遵守所有适用法律、法 规、准则的条文和实质。
• 公司确保在与股东、员工、客户、市场中介组织、 自律组织、政府监管部门、以及与一般公众的商 业交往中（包括当个人利益与公司利益产生冲突 时），保持高度的诚信和职业道德水准。 • 公司承诺向政府的监管机构和所有其他公众发布 机构提交的报告中所披露的信息，均为完整、准 确、公允、及时和可理解的。
证券公司人员规章制度范本
第一章总则第一条为加强公司员工管理，提高员工素质，保障公司各项业务顺利进行，根据国家有关法律法规，结合公司实际情况，制定本规章制度。
第二条本规章制度适用于公司全体员工，包括正式员工、临时员工及实习人员。
第三条公司员工应遵守国家法律法规、公司规章制度，服从公司管理，努力提高自身业务能力和综合素质。
第二章入职与离职第四条公司招聘员工应遵循公开、公平、公正的原则，严格按照招聘程序进行。
第五条新员工入职前，须参加公司组织的入职培训，了解公司文化、规章制度和业务流程。
第六条员工离职应提前向人力资源部门提出书面申请，经批准后方可离职。
第七条离职员工应办理完所有离职手续，包括但不限于归还公司财产、结算工资等。
第三章岗位职责与考核第八条公司各部门、各岗位应明确岗位职责，员工应按照岗位职责要求履行职责。
第九条公司对员工进行定期考核，考核内容包括但不限于工作态度、工作能力、业务水平等。
第十条考核结果作为员工晋升、调岗、奖惩的依据。
第四章工作时间与休假第十一条公司实行标准工作时间制度，员工每日工作时间不超过8小时，每周工作时间不超过40小时。
第十二条员工享有国家规定的法定节假日、年假、病假、事假等休假待遇。
第五章奖惩第十三条公司对表现优秀的员工给予奖励，包括但不限于晋升、加薪、奖金等。
第十四条公司对违反公司规章制度、损害公司利益的行为，将予以处罚，包括但不限于警告、记过、降职、辞退等。
第十五条奖惩决定由公司领导层审核批准。
第六章培训与发展第十六条公司为员工提供各类培训，包括专业技能培训、业务知识培训等，以提高员工综合素质。
第十七条公司鼓励员工参加各类职业资格考试，获得相关资格证书。
第十八条公司为员工提供良好的职业发展平台，帮助员工实现个人价值。
第七章附则第十九条本规章制度由公司人力资源部门负责解释。
第二十条本规章制度自发布之日起施行，原有相关规定与本制度不一致的，以本制度为准。
第二十一条本规章制度如有未尽事宜，由公司领导层根据实际情况予以补充和修改。
员工合规手册
第一章总则第一条为落实《证券公司合规管理试行规定》,促进员工合法合规经营，营造公司合规经营文化,制定《华融证券股份有限公司员工合规手册（试行）》（以下简称《合规手册》）。
第二条本《合规手册》适用于公司全体员工，旨在让员工了解公司的合规管理体系，树立合规管理理念，为员工执业行为提供一般性的指引和规范要求。
每个员工都有责任和义务熟悉和执行《合规手册》，掌握与遵循所从事业务岗位相关的规章制度。
员工在具体应用时，如果不能在《合规手册》中找到指导意见，特别是对具体业务流程或交易环节有疑问时，应及时向业务主管部门或公司合规审查部咨询，避免因理解偏差可能出现的失误。
第二章公司合规管理体系第一节合规管理目标、理念及原则第三条合规目标公司合规目标是：通过建立健全合规管理框架和制度，实现对合规风险的有效识别和管理，培育全员主动合规文化、增强自我约束能力、保障公司及其工作人员经营管理和执业行为符合法律、法规和准则，切实防范合规风险，力求在公司形成内部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机联系的长效机制，为公司持续规范发展奠定坚实基础。
员工合规管理的目标是：员工的执业行为与国家法律、法规、规章、制度及其他规范性文件和行业准则、职业道德规范相一致。
第四条合规理念公司合规理念是：“合规经营”、“全员合规”、“合规从高层做起”、“合规创造价值”。
员工的合规理念是：合规从我做起。
第五条合规管理原则（一）全面性：合规管理覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节；在决策机制、内部控制、业务流程等全面体现合规管理要求；（二）主动性：公司及其全体员工在其经营管理和执业行为中应当主动寻求合规支持，主动执行合规制度；（三）独立性：合规总监和合规审查部具有独立性，公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监和合规审查部下达指令或者干涉其工作；公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监和合规审查部的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监和合规审查部履行职责。
证券有限责任公司合规检查手册 模版
证券有限责任公司合规检查手册第一章总则第一条为构建xx证券有限责任公司（以下简称“公司”）合规风险防范体系，加强合规风险管理，保障各项业务和管理工作合规开展，特制定本手册。
第二条本手册明确了合规检查的职责、要求、检查重点、流程等内容。
第三条本手册适用于公司总部各部室及下属分支机构合规检查工作的管理。
第四条合规部负责合规检查的组织与具体实施。
被检查部室及分支机构应积极配合检查人员开展工作，按规定提供必要的资料，并应当保证所提供资料及现场访谈提供情况的真实、准确、完整。
第二章合规检查各业务关注重点及主要检查方式第五条合规部员工在日常工作中，应不断关注各业务主要合规风险点。
在具体检查过程中，检查组可依据实际情况结合选取下列业务中的全部或部分关注重点进行检查。
第六条对各业务检查方式的规范主要提示的为该业务较常使用的检查方法，检查人员可结合实际情况采用多种检查方式，提升检查效果。
第一节一般关注点第七条一般关注点指各类业务合规检查过程中均可列为检查项的关注点，包含但不限于：（一）制度的完备与执行情况，主要涉及各部室制度的完备性及内容是否符合法律法规、监管规定等制度，是否存在与法律法规、监管制度相冲突的规范，实践中是否具有可操作性并得到有效执行，是否依据外部制度变化及业务实践及时修订等。
（二）人员资质情况，主要涉及各部室及分支机构人员证券从业资格（或其他资格）获取、注册流程完备性、培训年检情况、持股情况、担任开户代理人情况等方面是否符合法律法规、监管规定及公司制度要求等。
（三）用工规范情况，主要检查各部室及分支机构人员劳动合同签订是否合法合规、亲属回避制度落实情况、是否存在潜在劳动纠纷等。
（四）业务资格管理情况，主要检查各部室及分支机构是否超范围、超授权经营。
（五）合同管理情况，主要检查各部室及分支机构协议的使用、审核、签署（如是否按规定在特殊程序如立项后签署、是否按要求在签署前进行了必要的提示、是否进行了必要的尽职调查后方签署等）、用章的规范性、合同保管等是否符合公司内外规定等。
证券公司规范员工管理制度
第一章总则第一条为加强证券公司员工管理，提高员工素质，保障公司合法权益，促进公司持续健康发展，根据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，包括正式员工、实习员工和临时工等。
第三条公司员工管理遵循以下原则：1. 合法合规：遵守国家法律法规，维护员工合法权益；2. 公平公正：实行公平竞争，选拔任用，奖罚分明；3. 诚信敬业：倡导诚实守信，敬业爱岗，积极进取；4. 激励发展：实施激励措施，激发员工潜能，促进个人成长。
第二章基本要求第四条员工应当具备以下基本条件：1. 具有良好的思想政治素质，热爱祖国，拥护中国共产党的领导；2. 具有较强的团队协作精神和沟通能力；3. 具有良好的职业道德和职业素养；4. 具有履行岗位职责所需的专业知识和技能。
第五条员工应当遵守以下行为规范：1. 遵守国家法律法规和公司规章制度；2. 遵守职业道德，诚实守信，廉洁自律；3. 尊重领导，团结同事，共同维护公司形象；4. 积极参加公司组织的各项活动，提高自身综合素质。
第三章培训与考核第六条公司对员工进行定期培训，提高员工业务水平和综合素质。
培训内容包括：1. 公司规章制度和业务知识；2. 行业法规和政策；3. 职业道德和职业道德教育；4. 心理素质和团队协作能力。
第七条公司对员工进行定期考核，考核内容包括：1. 工作业绩；2. 业务水平；3. 遵守规章制度；4. 职业道德。
第四章奖励与惩罚第八条公司对表现优秀的员工给予奖励，奖励形式包括：1. 评先评优；2. 薪酬晋升；3. 提供培训机会；4. 表彰奖励。
第九条公司对违反规章制度的员工进行处罚，处罚形式包括：1. 警告；2. 记过；3. 裁减工资；4. 解除劳动合同。
第五章休假与福利第十条员工享有国家规定的各类休假，包括：1. 法定节假日；2. 带薪年假；3. 产假、婚假、丧假等。
第十一条公司为员工提供以下福利：1. 社会保险和住房公积金；2. 体检、健康保险等；3. 员工关爱活动；4. 员工培训机会。
申港证券员工手册
申港证券员工手册一、引言为了规范公司管理，提高员工工作效率，确保公司业务的稳定发展，特制定本员工手册。
本手册旨在为公司员工提供工作规范和行为指南，帮助员工了解公司文化、岗位职责及各项制度。
请全体员工认真阅读并遵守本手册。
二、申港证券简介1.公司背景申港证券成立于20xx年，是一家经中国证监会批准设立的综合性证券公司。
公司注册资本xx亿元，总部位于上海。
2.业务范围申港证券业务范围涵盖证券经纪、投资银行、资产管理、自营投资、研究咨询等五大领域。
3.企业价值观申港证券秉持“诚信、专业、创新”的企业价值观，以客户为中心，为客户创造价值，努力成为行业领先的综合性金融服务商。
三、员工手册概述1.目的本员工手册旨在为公司员工提供工作规范和行为指南，确保公司业务的稳定发展。
2.适用范围本手册适用于公司全体员工，包括劳动合同制员工、非劳动合同制员工及实习生。
四、岗位职责与要求1.岗位设置公司根据业务发展需要，设置相应的岗位。
员工可根据自身能力、兴趣和发展方向选择合适的岗位。
2.岗位职责各部门根据岗位职责说明书，明确岗位工作内容、工作目标和胜任能力要求。
员工需按照岗位职责完成工作任务。
3.岗位胜任能力公司要求员工具备一定的专业素质、业务能力和沟通能力。
员工需不断提升自身素质，以适应岗位需求。
五、员工行为规范1.职业道德员工应遵守职业道德，诚实守信，勤勉尽责，为公司和客户创造价值。
2.工作纪律员工应严格遵守公司制度，按时完成工作任务，保持高效工作状态。
3.礼仪规范员工应遵循职场礼仪，尊重他人，展现良好的职业形象。
六、员工培训与发展1.培训体系公司建立完善的培训体系，为新员工提供入职培训，为在职员工提供专业技能培训和晋升培训。
2.晋升机制公司设立公平、透明的晋升机制，鼓励员工积极向上，不断提升个人能力。
3.职业规划公司关注员工职业发展，为员工提供职业规划指导，协助员工实现职业目标。
七、薪酬福利与管理1.薪酬结构公司实行绩效工资制，根据员工岗位、工作业绩和贡献确定薪酬水平。
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证券公司员工合规手册
保密声明
本《员工合规手册》为内部资料，其涉及的所有资料和信息为公司专有，属保密信息。
任何员工未经公司书面许可不得以任何形式（包括复制、刊登、引用或提供等）将本手册的全部或部分内容直接或间接地用于公司以外的目的，也不得以任何方式直接或间接、全部或部分、口头或书面地披露给公司以外的任何个人或机构。
目录
名词解释 (2)
基本规定 (3)
合规理念 (3)
合规目标 (3)
合规管理基本原则 (4)
合规管理组织架构 (4)
合规职责 (5)
董事会 (6)
监事会 (6)
高级管理层 (7)
各部门、各分支机构 (8)
全体员工 (8)
合规管理组织 (9)
合规总监 (9)
合规管理部门 (11)
合规联系人 (12)
合规制度 (13)
公司合规管理制度 (13)
员工职业规范 (14)
员工职业道德 (14)
证券从业人员行为准则（八要十不准） (15)
业务规范 (16)
合规管理机制 (17)
合规审查 (17)
合规检查和合规监督 (18)
合规咨询和合规培训 (19)
合规报告 (20)
外部沟通和协调 (20)
合规管理有效性评估 (21)
其他合规管理工作 (22)
名词解释
一、合规，指证券公司（以下简称“公司”）及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。
二、合规风险，指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
三、合规管理，指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
四、合规联系人，指公司各部门、各分支机构负责本单位合规管理工作的人员，其履行对本单位及其工作人员执行合规政策和程序的状况进行及时有效的监督、检查、评价和报告等职责。
五、合规管理部门，指公司合规风控部。
基本规定
合规理念
一、合规创造价值
合规管理本身虽然并不能直接为公司增加利润，但是系列的合规活动能够为公司争取到有利于未来发展和业务创新的外部政策环境；通过内部制度的持续修订，形成一整套具有较强执行力的、程序化的内部制度，将日积月累的各种良好做法沉淀下来，将大大降低公司管理成本并增强企业风险控制能力，提高资本回报，最终为公司创造价值。
二、全员合规、合规从高层做起
合规是公司所有员工的共同责任，公司全体员工都应参与合规管理。
公司高层应当在整个公司中做出表率，设定鼓励合规的基调。
“合规从高层做起”是有效的合规管理体制得以建立的基础。
合规是公司经营活动的组成部分。
三、主动合规
合规并不只是合规管理人员的责任。
公司所有员工在开展业务过程中，应主动合规并积极寻求合规管理部门的支持；合规管理部门或合规管理人员应积极主动地识别、评估和监测潜在的合规问题或合规风险，提出合规建议，并跟踪其发展。
合规目标
通过建立健全合规管理机制，制定和执行合规管理制度，推动合规文化建
设，实现对合规风险的有效识别和主动管理，增强自我约束能力，促进全面风险管理体系建设，保障公司的经营管理和所有员工的执业行为符合法律、法规和准则，切实防范合规风险，确保依法合规经营，促进公司的可持续发展，实现公司自身合规与外部监管的有效互动。
合规管理基本原则
一、健全性原则。
合规管理应覆盖所有业务、各个部门和分支机构和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在合规管理的空白或漏洞。
二、独立性原则。
合规管理部门应当独立于公司其他部门，合规总监和合规部门职员在工作职责上避免与其所承担的其他职责产生利益冲突。
三、有效性原则。
合规管理应当符合有效性原则，力求科学性和合理性，制定符合监管要求及公司需要的合规管理制度；公司经营管理人员和全体员工应当严格遵守并竭力维护合规管理制度的有效执行。
四、发展性原则。
合规管理工作，应根据国家法律法规、政策制度等外部环境及公司经营战略、经营目标、经营条件等内部环境的变化，适时进行相应调整和完善。
合规管理组织架构
公司建立了董事会、合规总监、合规管理部门、各部门及各分支机构合规联系人等四个层级的合规管理组织架构体系。
股东会
董事会
监事会
证
券
监
管
机
构
计划财务部信息技术中心
经纪业务部清
算
存
管
部
合
规
风
控
部
人力资源部办
公
室
研
究
发
展
部
稽
核
审
计
部和和和和和和和和和和和和和和和和和
各营业部
合规岗
经营管理层合规总监
区
域
合
规
专
员
注1：实线为行政汇报路线
注2：虚线为业务汇报路线
市
场
业
务
部
合规职责
董事会
董事会是公司合规管理的最高决策机构，负责公司合规管理基本政策的审批、评估和监督实施，对公司合规管理的有效性承担责任。
其在公司合规管理中的具体职责主要是：
（一）审议批准公司合规管理制度；
（二）审议批准公司合规管理组织机构设置及其职责；
（三）领导并监督经营管理层有效实施合规管理；
（四）任免和考核合规总监，并确定其报酬及其激励方式；
（五）确保合规总监和合规部门的独立性，避免其合规职责与其承担的其他责任产生利益冲突；
（六）为合规总监与董事会、经营管理层和各部门、分支机构有效沟通提供保障，确保合规总监的知情权和调查权；
（七）公司董事听取并审议合规总监提交的合规报告，签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；如对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由；
（八）监管机构要求的其他合规管理职责。
监事会
依据法律、法规及公司《章程》对董事会、经营管理层和合规总监履行合规职责的情况进行监督。