证券公司员工合规守则
证券公司依法合规管理制度
第一章总则第一条为确保证券公司依法合规经营，防范和化解合规风险，提升公司治理水平和业务能力，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有员工、子公司及分支机构，以及与公司有业务往来的第三方机构。
第三条本制度遵循以下原则：（一）全员合规：全体员工应严格遵守法律法规和公司规章制度，主动防范、发现并化解合规风险。
（二）合规从管理层做起：公司管理层应重视合规工作，积极践行并推广合规文化，确保公司合规经营。
（三）合规创造价值：通过合规管理，提升公司管理和业务能力，为机构自身、行业和社会创造价值。
（四）合规是公司的生存基础：公司应提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。
第二章合规管理组织架构及职责第四条公司设立合规管理委员会，负责公司合规管理的统筹规划和组织实施。
委员会成员由公司高级管理人员、相关部门负责人组成。
第五条合规管理委员会的主要职责：（一）制定公司合规管理制度和操作流程；（二）监督、检查公司及子公司的合规工作；（三）组织、协调公司合规培训和宣传活动；（四）处理重大合规风险事件；（五）向公司董事会报告合规管理工作情况。
第六条公司设立合规管理部门，负责具体实施合规管理工作。
合规管理部门的主要职责：（一）制定、修订和完善公司合规管理制度；（二）组织开展合规培训和宣传活动；（三）监督检查公司及子公司的合规工作；（四）处理日常合规风险事件；（五）向合规管理委员会报告合规管理工作情况。
第三章合规管理内容及要求第七条合规管理内容：（一）法律法规和准则的遵守；（二）公司内部规章制度和操作流程的执行；（三）业务活动的合规性；（四）内部控制制度的完善；（五）合规风险识别、评估和应对。
第八条合规管理要求：（一）公司及子公司应建立健全合规管理体系，确保合规管理工作的有效实施；（二）公司及子公司应定期开展合规风险排查，及时发现问题并采取措施予以整改；（三）公司及子公司应加强合规培训，提高员工合规意识；（四）公司及子公司应设立合规举报渠道，鼓励员工举报违规行为；（五）公司及子公司应定期向合规管理委员会报告合规管理工作情况。
证券公司员工规章制度管理办法
证券公司员工规章制度管理办法第一章总则第一条为了加强证券公司员工管理，规范员工行为，保障公司和客户的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国劳动合同法》等相关法律法规，制定本办法。
第二条本办法适用于证券公司总部及分支机构员工。
第三条证券公司应当建立健全员工管理制度，加强对员工的培训、考核、激励和约束，提高员工的专业素质和职业道德。
第四条证券公司应当遵循公平、公正、公开的原则，保护员工的合法权益，营造和谐劳动关系。
第二章招聘与选拔第五条证券公司招聘员工应当符合公司业务发展需要，遵循专业化和分工协作的原则。
第六条证券公司应当通过合法途径发布招聘信息，明确招聘条件和程序。
招聘过程中，应当遵循平等、自愿、诚信的原则，不得歧视性别、民族、宗教信仰等。
第七条证券公司应当对招聘人员进行全面考察，包括专业能力、职业道德和个人品质等。
第八条证券公司员工选拔应当遵循业绩优先、能力优先的原则，确保员工具备岗位所需的专业能力和素质。
第三章培训与发展第九条证券公司应当制定员工培训计划，对新入职员工进行专业培训和职业道德教育，定期组织在岗培训和技能提升培训。
第十条证券公司应当建立员工绩效考核制度，对员工的工作业绩、业务能力和职业道德等进行全面评估。
第十一条证券公司应当建立员工激励机制，根据员工绩效、业务成果和贡献程度等因素，给予员工相应的奖励。
第十二条证券公司应当关注员工职业发展，为员工提供晋升通道和职业规划指导。
第四章劳动纪律与行为规范第十三条证券公司员工应当遵守国家法律法规、公司规章制度和行业规范，诚实守信，勤勉尽责。
第十四条证券公司员工应当保持专业素质，不得泄露客户隐私和公司商业秘密。
第十五条证券公司员工应当遵守职业道德，不得利用职务之便谋取不正当利益，不得进行内幕交易和操纵市场等违法行为。
第十六条证券公司员工在工作期间，应当遵守公司规定的着装、礼仪和沟通方式等。
第五章劳动合同与管理第十七条证券公司应当与员工签订书面劳动合同，明确双方的权利和义务。
证劵公司的合规管理制度
第一章总则第一条为加强证券公司合规管理，建立健全合规体系，防范合规风险，提升依法合规经营水平，保障公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规及监管规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于证券公司及全体员工，包括但不限于公司总部、分支机构、子公司等。
第三条本制度所称合规，是指证券公司及其员工在经营管理活动中，严格遵守法律法规、监管规定、行业准则、公司规章制度等要求，确保公司经营活动合法、合规、稳健。
第二章合规管理组织架构与职责第四条证券公司设立合规管理委员会，负责公司合规管理的决策、监督和指导。
第五条合规管理委员会下设合规管理部门，负责公司合规管理的具体实施，包括：（一）制定、修订和发布公司合规管理制度；（二）组织、协调、指导公司各部门、分支机构开展合规管理工作；（三）对公司合规风险进行识别、评估、监控和处置；（四）对公司员工进行合规培训和教育；（五）定期向合规管理委员会报告公司合规管理工作情况。
第六条公司各部门、分支机构应当设立合规专员，负责本部门、分支机构的合规管理工作。
第三章合规风险管理第七条证券公司应建立健全合规风险管理体系，包括：（一）合规风险评估：对公司经营管理活动进行合规风险评估，识别合规风险点；（二）合规风险控制：针对识别出的合规风险点，制定相应的风险控制措施；（三）合规风险监控：对合规风险控制措施的实施情况进行监控，确保其有效执行；（四）合规风险处置：对合规风险事件进行及时、有效的处置。
第八条证券公司应定期对合规风险管理体系进行评估，确保其适应公司经营发展和监管要求。
第四章合规培训与教育第九条证券公司应建立健全合规培训与教育制度，对全体员工进行合规培训和教育。
第十条合规培训与教育内容应包括：（一）法律法规、监管规定、行业准则等合规要求；（二）公司规章制度、业务流程等合规知识；（三）合规风险识别、评估、监控和处置方法；（四）合规案例分析及警示教育。
证券公司人员规章制度范本
第一章总则第一条为加强公司员工管理，提高员工素质，保障公司各项业务顺利进行，根据国家有关法律法规，结合公司实际情况，制定本规章制度。
第二条本规章制度适用于公司全体员工，包括正式员工、临时员工及实习人员。
第三条公司员工应遵守国家法律法规、公司规章制度，服从公司管理，努力提高自身业务能力和综合素质。
第二章入职与离职第四条公司招聘员工应遵循公开、公平、公正的原则，严格按照招聘程序进行。
第五条新员工入职前，须参加公司组织的入职培训，了解公司文化、规章制度和业务流程。
第六条员工离职应提前向人力资源部门提出书面申请，经批准后方可离职。
第七条离职员工应办理完所有离职手续，包括但不限于归还公司财产、结算工资等。
第三章岗位职责与考核第八条公司各部门、各岗位应明确岗位职责，员工应按照岗位职责要求履行职责。
第九条公司对员工进行定期考核，考核内容包括但不限于工作态度、工作能力、业务水平等。
第十条考核结果作为员工晋升、调岗、奖惩的依据。
第四章工作时间与休假第十一条公司实行标准工作时间制度，员工每日工作时间不超过8小时，每周工作时间不超过40小时。
第十二条员工享有国家规定的法定节假日、年假、病假、事假等休假待遇。
第五章奖惩第十三条公司对表现优秀的员工给予奖励，包括但不限于晋升、加薪、奖金等。
第十四条公司对违反公司规章制度、损害公司利益的行为，将予以处罚，包括但不限于警告、记过、降职、辞退等。
第十五条奖惩决定由公司领导层审核批准。
第六章培训与发展第十六条公司为员工提供各类培训，包括专业技能培训、业务知识培训等，以提高员工综合素质。
第十七条公司鼓励员工参加各类职业资格考试，获得相关资格证书。
第十八条公司为员工提供良好的职业发展平台，帮助员工实现个人价值。
第七章附则第十九条本规章制度由公司人力资源部门负责解释。
第二十条本规章制度自发布之日起施行，原有相关规定与本制度不一致的，以本制度为准。
第二十一条本规章制度如有未尽事宜，由公司领导层根据实际情况予以补充和修改。
证券从业人员合行为准则(八要十不准)
证券从业人员合规学习一、证券从业人员行为准则（八要十不准）八要：1、要遵守国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度；2、要热爱本职工作，努力钻研业务，不断提高业务水平和工作能力；3、要坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益；4、要严格遵守操作规程，准确、及时执行客户指令，保守客户秘密；5、要热情诚恳，文明礼貌，树立“客户至上”职业道德风尚；6、要服从管理，规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序；7、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾；8、要珍惜证券业职业荣誉，自觉维护本行业及本单位的声誉。
十不准：1、不准为自己或亲友买卖证券；2、不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖；3、不准与客户、发行公司或相关人员约定获取不正当利益；4、不准对客户的交易作更改；5、不准挪用客户的有价证券或资金、利用客户的名义或帐户买卖证券6、不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况；7、不准接受客户的买卖证券的全权委托；8、不准为客户透支；9、不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为；10、不准有任何操纵市场行为。
二、营销人员可以从事的活动（一）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；（四）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；（五）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（六）法律、法规和证监会规定可以从事的其他活动。
三、营销人员的禁止行为（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；（九）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议（十）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。
证券公司规范员工管理制度
第一章总则第一条为加强证券公司员工管理，提高员工素质，保障公司合法权益，促进公司持续健康发展，根据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，包括正式员工、实习员工和临时工等。
第三条公司员工管理遵循以下原则：1. 合法合规：遵守国家法律法规，维护员工合法权益；2. 公平公正：实行公平竞争，选拔任用，奖罚分明；3. 诚信敬业：倡导诚实守信，敬业爱岗，积极进取；4. 激励发展：实施激励措施，激发员工潜能，促进个人成长。
第二章基本要求第四条员工应当具备以下基本条件：1. 具有良好的思想政治素质，热爱祖国，拥护中国共产党的领导；2. 具有较强的团队协作精神和沟通能力；3. 具有良好的职业道德和职业素养；4. 具有履行岗位职责所需的专业知识和技能。
第五条员工应当遵守以下行为规范：1. 遵守国家法律法规和公司规章制度；2. 遵守职业道德，诚实守信，廉洁自律；3. 尊重领导，团结同事，共同维护公司形象；4. 积极参加公司组织的各项活动，提高自身综合素质。
第三章培训与考核第六条公司对员工进行定期培训，提高员工业务水平和综合素质。
培训内容包括：1. 公司规章制度和业务知识；2. 行业法规和政策；3. 职业道德和职业道德教育；4. 心理素质和团队协作能力。
第七条公司对员工进行定期考核，考核内容包括：1. 工作业绩；2. 业务水平；3. 遵守规章制度；4. 职业道德。
第四章奖励与惩罚第八条公司对表现优秀的员工给予奖励，奖励形式包括：1. 评先评优；2. 薪酬晋升；3. 提供培训机会；4. 表彰奖励。
第九条公司对违反规章制度的员工进行处罚，处罚形式包括：1. 警告；2. 记过；3. 裁减工资；4. 解除劳动合同。
第五章休假与福利第十条员工享有国家规定的各类休假，包括：1. 法定节假日；2. 带薪年假；3. 产假、婚假、丧假等。
第十一条公司为员工提供以下福利：1. 社会保险和住房公积金；2. 体检、健康保险等；3. 员工关爱活动；4. 员工培训机会。
证券合规管理制度
证券合规管理制度一、总则为规范公司证券交易行为，维护市场秩序，保护投资者权益，加强公司内部控制，提高管理效率，制定本证券合规管理制度（以下简称“本制度”）。
二、适用范围本制度适用于公司所有员工和与公司有业务关系的自然人、法人和其他组织。
三、公司治理结构1. 公司制定董事会、监事会、经营层、公司监管部门、内部审计部门等组织架构，明确各职能部门的职责。
2. 公司应设置证券合规管理部门，负责监督公司证券交易行为合规性，及时发现和纠正违规行为。
四、证券交易行为规范1. 公司及其员工从事证券交易需遵守相关法律法规和公司内部规定，不得利用内幕信息或其他不正当手段谋取私利。
2. 公司应建立完善的证券交易内部控制制度和信息披露制度，确保信息真实、准确、完整、及时。
3. 公司及其员工不得从事操纵证券市场、编造信息、传播虚假信息等违法行为，不得进行巨额、频繁、异常交易。
4. 公司及其员工应按照公司规定的时间和程序提交证券交易报告表，保持证券交易记录和相关资料。
五、内部信息管理规范1. 公司需建立健全内部信息管理制度，严格控制内部信息的收集、传递和披露，避免内幕交易和泄露风险。
2. 公司应设立内部信息管理部门，负责内幕信息的管理和披露，保护公司和投资者的合法权益。
3. 公司内部人员需遵守保密协议，不得私自泄露内幕信息，严禁私相告诉、私自交易等违规行为。
六、投资者关系管理规范1. 公司应建立健全投资者关系管理制度，及时回复投资者咨询、诉求，维护公司形象和信誉。
2. 公司应定期公布投资者关系报告，及时更新公司业绩、财务状况、发展计划等信息，提升投资者满意度。
3. 公司不得对外发布虚假信息，欺骗公众和投资者，不得操纵股价，损害投资者利益。
七、违规处理及责任追究1. 对于违反证券交易规范和内部信息管理规定的行为，公司将进行严肃处理，包括但不限于警告、停职、调离部门、罚款等处罚。
2. 对于涉嫌内幕交易、操纵市场等违法行为，公司将依法报案，配合有关部门进行调查，保护公司和投资者权益。
证券公司员工规章制度
证券公司员工规章制度第一章总则第一条为了加强证券公司员工管理，规范员工行为，保障公司和客户的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本规章制度。
第二条本规章制度适用于证券公司总部及分支机构全体员工。
第三条证券公司应当坚持以人为本、合规经营、风险控制、公平竞争的原则，建立健全员工管理制度，提高员工素质和业务水平，确保公司合规、稳健、可持续发展。
第二章员工招聘与培训第四条证券公司招聘员工应当遵循公开、公平、竞争、择优的原则，严格按照招聘程序进行。
第五条证券公司应当对新员工进行必要的培训，确保其熟悉公司规章制度、业务流程、风险控制等相关知识，提高员工的专业素质和业务能力。
第六条证券公司应当定期对员工进行业务培训和职业道德教育，提高员工的职业素养和道德水平。
第三章员工行为规范第七条员工应当遵守国家法律法规、证券行业规定和公司规章制度，诚实守信，勤勉尽责，维护公司和客户的合法权益。
第八条员工在进行证券业务活动时，应当遵循专业、稳健、合规的原则，确保业务活动的合法性、合规性、真实性。
第九条员工应当保守公司秘密，不得泄露客户信息和其他商业秘密。
第十条员工不得利用职务之便，进行内幕交易、操纵市场、侵占公司或客户财产等违法行为。
第十一条员工应当遵守职业道德，公平竞争，不得进行不正当竞争和损害公司声誉的行为。
第四章员工考核与激励第十二条证券公司应当建立科学的员工考核制度，对员工的工作绩效、业务能力、职业道德等方面进行定期考核。
第十三条证券公司应当建立激励机制，鼓励员工积极工作，提高业务水平，为公司发展做出贡献。
第五章员工福利待遇第十四条证券公司应当依法为员工缴纳社会保险费，提供劳动保护，保障员工的合法权益。
第十五条证券公司应当根据公司经营状况和员工工作绩效，给予员工合理的薪酬待遇。
第十六条证券公司应当关心员工的生活，为员工提供良好的工作环境和条件。
第六章员工违纪与处理第十七条员工违反本规章制度的，公司应当根据违纪程度给予相应的纪律处分，包括警告、记过、记大过、降职、撤职等。
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证券公司员工合规守则
一. 公司的八项基本原则
1.1客户原则
客户永远是对的—名人员工在与客户交往时一定要牢牢切记!客户是名人的衣食父母,须绝对尊重,尽心服务。
名人员工无论对待任何客户，必须耐心、友善、诚恳、负责任，珍惜客户的每一分钱。
名人员工必须时刻保持危机感，齐心协力地用更好的服务全力争取客户。
1.2实效原则
“做实效的网站”是名人网络的公司的使命。
名人的一切活动必须永远围绕做实效的事情这一标准进行;做实效的事情必须深入名人员工心中;做实效的事情必须成为名人员工的行为准则。
1.3敬业原则
敬业精神—敬业乐业是名人网络人的必备素质。
名人网络人对人对事必须有责任感。
名人网络人对每一项业务必须充满激情，激发智慧，勤奋工作，不断创新，决不言输，做到更好。
1.4团队原则
团队精神—协作、沟通、配合、协调一致地达成团队的共同目标，团队的利益高于一切，是名人网络人的行为准则。
名人所有员工都是名人大团队中的一员，人格平等，分工合作，维护团队利益，为团队的集体荣誉共同奋斗不惜。
1.5文明原则
名人网络人是文化人，有教养的、文明的人。
名人特别强调诚实正直，尊重他人，心胸开阔，坦诚相处，互帮互助。
名人倡导礼貌行为，待人接物，必具礼貌态度，用礼貌语言，采取礼貌行为。
1.6勤俭原则
勤俭节约是中华民族的美德。
名人网络人应尊重人的智慧、爱惜财物、决不浪费。
一点一滴的财力、物力、人力的浪费和损害公私财物都是可耻的行为。
1.7环境原则
名人网络是每一位员工共有的事业空间，任何个人偏好或行为均不得影响他人的工作状态、创作气氛及身心健康，不得有损公共环境。
工作时间聊天睡觉，室内吸烟，桌面乱扔乱放杂物等行为一律禁止。
1. 8事业原则
名人网络人将互联网业看作是一种事业，而不仅仅是当作一种职业。
名人网络人必须努力学习、相互吸取、取长补短、积极进取、不断提升，逐步提高自身的素质修养。
二. 聘用规定
2.1按本员工手册中的条款和条件，公司聘用员工，员工接受聘用。
2.2受聘者必须如实填写“员工登记表”的每一项内容(女员工须将个人的婚姻状况、生育计划如实反映，作为公司聘用安排的参考)并贴上照片，入职时连同身份证、学历、有关职称等复印件(交验原件)及履历交行政人事部处理存档。
2.3员工受聘期间，分别按试用期和聘用合同规定领取薪金。
2.4员工应把全部工作时间和精力完全投入并努力履行其职责。
2.5公司根据需要分配各员工的工作并保留随时调整的权利。
三. 入职规定
3.1培训
3.1.1新员工入职时由行政人事部安排新员工入职培训，行政人事部负责公司架构、制度、守则及一般工作程序的讲解培训;运营部负责公司运作流程的讲解培训。
3.1.2部门经理(或主管总监)负责部门的工作程序、作业操作规范及其职位描述的培训。
3.1.3公司负责为员工提供适当的在职专业技能培训。
3.2试用转正
3.2.1所有新员工，试用期最多为三个月，具体由公司视其工作表现或其实际需要而定。
3.2.2试用期满考核
3.2.2.1试用期结束时，试用期新员工按照公司规定的试用期考核办法办理考核手续，如果公司认为试用人员合格，则通知试用人员转为正式员工，双方签订正式聘用合同，合同期由入职本公司之日起计。
3.2.2.2试用期满考核办理程序：试用新员工提出试用期满考核申请，经总监同意签批后→去行政人事部领取试用期考核表并认真填写→交行政人事部安排考核面试→总监签署考核意见→总经理审批→
行政人事部行文书面通知结果。
3.2.3如果试用人员在试用期内被证明不符合录用条件，公司须在三个月内通知试用人员不被聘用及其理由。
四. 工资报酬
4.1工资
4.1.1公司将按双方签订的聘用合同规定支付给员工月薪。
4.1.2员工工资按月支付，发薪日为下月10日。
4.2加班
4.2.1公司有权要求员工加班工作，实际加班工时作为当月的工作业绩和季度团队奖历分配的依据之一。
4.2.2员工加班超过晚上10∶00时，可另报销回家单程的士车费，但不能与其他因公市内交通费填在同一张报销单上。
办理程序：填写报销单→部门总监签字→行政人事部经理审核→财务部会计签字→总经理签字→出纳处报销。
4.2.3专业部门员工加班，由品牌部统一填写“加班单”，并报行政人事部备案。
员工加班时间超过晚上8点以后，每超过一小时，第二天上班时间可延后一小时，凌晨二点以后，可于第二天下午1∶40上班。
但须于晚上加班完毕前安排好自己的所有工作，写出说明贴于公司告示牌上，以便查找资料和安排后序工作。
4.3双薪
4.3.1作为奖励，在本公司工作一年以上的员工年终可享受双薪。
4.3.2工龄六个月以上的员工，即当年6月31日以前(包括6月31日)入职且当年12月31日在岗上班的员工，不足12个月者，则年终双薪按实际工作期限折算。
4.3.3在本公司工龄六个月以下的员工，即当年6月31日以后入职的员工，不享受当年双薪。
4.3.4双薪按员工年终当月的基本薪金计算，并以公历年度为准，只计当年。
4.4所得税
4.4.1员工领取工资和奖金、各种补贴等其它报酬，有义务向国家缴纳个人所得税。
公司按照国家税法规定，代税务部门每月从个人薪金中，扣除该员工的个人所得税款，由公司每月统一向税务局缴纳。
4.5升职、加薪或降职
3.5.1在公司业务发展需要的情况下，将从内部提升任何适合的人员至更重要的岗位。
在考虑提升候选人时，主要考虑员工的敬业精神、专业能力、工作成绩、团队精神、行为操守、文化修养等。
4.5.2凡在本公司连续工龄满一年的员工，根据敬业精神、工作责任心、工作能力、团队精神、工作成绩，公司考评和考核面试后，视其情况可以升职者升职，不能升职者可以增加基本工资5-10%;或者降薪、降职。
3.5.3公司将定期对各职位员工进行职位考核，凡因敬业精神、专业能力不胜任或工作态度欠佳而不适应工作需要者，公司将进行适当调整以至降职使用。