信托与证券期货基金等的业务合作与展望ppt课件
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银行总行金融市场部会议演讲：深化银行理财和信托公司的业务合作幻灯片PPT
银行总行金融市场部会议 演讲：深化银行理财和信 托公司的业务合作幻灯片
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演讲报告提纲
一、工商银行理财业务发展概况 二、我行理财与信托公司合作领域 三、我行理财对信托业务准入的标准 四、目前我行理财对贷款类信托项目准入要求 五、我行理财开展信托业务基本流程 六、我行理财与信托合作展望
❖业务发展目标：近期目标-理财资产管理规模达到2000亿元；中期 目标是使理财资产管理规模达到1万亿元。
二、我行理财与信托公司合作领域
目前，我行理财已与多家有影响力的信托公司在信托贷款业务领域展 开了深入的合作。截至12月初，我行理财资金已投资贷款类信托规模 达129亿元。按照我行理财业务发展规划，我行理财资金将横跨货币 市场、资本市场和产业创投等多市场，进行投资运作，同信托公司的 合作范围从信托贷款逐渐扩展至权益类信托、信贷资产回购、资产证 券化（ABS和MBS）、资本市场（包括打新股理财产品、基金投资和 股票投资）、衍生产品市场和产业创投投资等。
演讲报告
我行理财信托公司准入标准：按照我行开展信托业务的有关制度政 策规定和操作规程，我行已制定信托公司准入资格认定机制，进入我 行信托公司合作名单的才与之开展业务合作。信托公司选择标准：在 已公布2005年度公司年报的信托公司中，选择总体综合排名位列前 二十位；优选创新试点信托公司；连续三年赢利；自营资产和信托资 产不良率严格控制在优良水平；无未能兑付信托产品。
六、我行理财与信托合作展望
银行理财与信托合作展望：基于信托制度基础的银行理财与信托有着 天然的合作基础,双方的合作可以充分依靠商业银行网络渠道优势、丰 富的客户资源、良好的风险控制机制以及信托公司金融百货公司混业 平台优势、专业优势。银行理财的支持可以为信托的创新发展提供前 所未有的发展空间，为信托发展面临的法律上200份限制、异地分支 机构开立限制、规模发展瓶颈限制、业务结构转型限制等提供了拓宽 的机遇。
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演讲报告提纲
一、工商银行理财业务发展概况 二、我行理财与信托公司合作领域 三、我行理财对信托业务准入的标准 四、目前我行理财对贷款类信托项目准入要求 五、我行理财开展信托业务基本流程 六、我行理财与信托合作展望
❖业务发展目标：近期目标-理财资产管理规模达到2000亿元；中期 目标是使理财资产管理规模达到1万亿元。
二、我行理财与信托公司合作领域
目前，我行理财已与多家有影响力的信托公司在信托贷款业务领域展 开了深入的合作。截至12月初，我行理财资金已投资贷款类信托规模 达129亿元。按照我行理财业务发展规划，我行理财资金将横跨货币 市场、资本市场和产业创投等多市场，进行投资运作，同信托公司的 合作范围从信托贷款逐渐扩展至权益类信托、信贷资产回购、资产证 券化（ABS和MBS）、资本市场（包括打新股理财产品、基金投资和 股票投资）、衍生产品市场和产业创投投资等。
演讲报告
我行理财信托公司准入标准：按照我行开展信托业务的有关制度政 策规定和操作规程，我行已制定信托公司准入资格认定机制，进入我 行信托公司合作名单的才与之开展业务合作。信托公司选择标准：在 已公布2005年度公司年报的信托公司中，选择总体综合排名位列前 二十位；优选创新试点信托公司；连续三年赢利；自营资产和信托资 产不良率严格控制在优良水平；无未能兑付信托产品。
六、我行理财与信托合作展望
银行理财与信托合作展望：基于信托制度基础的银行理财与信托有着 天然的合作基础,双方的合作可以充分依靠商业银行网络渠道优势、丰 富的客户资源、良好的风险控制机制以及信托公司金融百货公司混业 平台优势、专业优势。银行理财的支持可以为信托的创新发展提供前 所未有的发展空间，为信托发展面临的法律上200份限制、异地分支 机构开立限制、规模发展瓶颈限制、业务结构转型限制等提供了拓宽 的机遇。
信托与证券期货基金等的业务合作与展望ppt课件
P9
➢ 上市公司股票及非上市公司金融股权质押融 资业务
上市公司股票质押融资:提供主板（优先考虑）、中小板、创业板股票 质押融资，效率快、成本可控。
非上市金融股权：城商行、股份制银行、证券公司、保险公司、信托 公司股权融资。
➢ 股票定向增发业务
提供优先资金配置、劣后资金组织及配置、认购平台服务、项目提供与 操作、增发完成后项目资金盘活等全方位服务。
项目方属于国家鼓励整合的相关行业并且为龙头企业 被并购对象包括但不限于PE基金前期已经投资、需要通过转让股权方式退出的
项目
P16
信托与证券合作
2
方向及模式
信托与券商合作方向及模式
一、主要业务合作领域 阳光私募、结构化证券投资、伞形证券、证 券大宗交易代持等业务
P18
信托与券商合作方向及模式
额。 为PE基金合伙人提供资金支持，盘活其所持有的基
金资产。 P6
信托与券商合作方向及模式
背景与市场机会
PE投资的长期化与合伙人资金需求的短期化形成矛盾，部分 合伙人需要转让份额。 部分合伙人需要资金，但不想完全退出基金，还想享受项目上 市后的超额收益。 部分PE基金期限到期，需要清盘兑付，项目更优质、更成熟， 是非常好的项目收购机会。
P10
➢ 矿产能源业务
针对大型矿企兼并重组、产能升级等采用债权、股权融资、专项能源基金等 形式进行融资服务。
信托运用敏锐的市场洞察力，抓住矿产能源领域整合重组机会，适时推出面 向矿产能源领域的信托计划，选择优质企业，通过质押融资、股权投资等运 作方式，为高端投资者提供参与该领域整合、重组的机会。目前，公司已累 计推出超过40个矿产能源领域的信托计划，总规模接近120亿，涉及煤炭、 金属、稀有矿石等各个领域。
➢ 上市公司股票及非上市公司金融股权质押融 资业务
上市公司股票质押融资:提供主板（优先考虑）、中小板、创业板股票 质押融资，效率快、成本可控。
非上市金融股权：城商行、股份制银行、证券公司、保险公司、信托 公司股权融资。
➢ 股票定向增发业务
提供优先资金配置、劣后资金组织及配置、认购平台服务、项目提供与 操作、增发完成后项目资金盘活等全方位服务。
项目方属于国家鼓励整合的相关行业并且为龙头企业 被并购对象包括但不限于PE基金前期已经投资、需要通过转让股权方式退出的
项目
P16
信托与证券合作
2
方向及模式
信托与券商合作方向及模式
一、主要业务合作领域 阳光私募、结构化证券投资、伞形证券、证 券大宗交易代持等业务
P18
信托与券商合作方向及模式
额。 为PE基金合伙人提供资金支持，盘活其所持有的基
金资产。 P6
信托与券商合作方向及模式
背景与市场机会
PE投资的长期化与合伙人资金需求的短期化形成矛盾，部分 合伙人需要转让份额。 部分合伙人需要资金，但不想完全退出基金，还想享受项目上 市后的超额收益。 部分PE基金期限到期，需要清盘兑付，项目更优质、更成熟， 是非常好的项目收购机会。
P10
➢ 矿产能源业务
针对大型矿企兼并重组、产能升级等采用债权、股权融资、专项能源基金等 形式进行融资服务。
信托运用敏锐的市场洞察力，抓住矿产能源领域整合重组机会，适时推出面 向矿产能源领域的信托计划，选择优质企业，通过质押融资、股权投资等运 作方式，为高端投资者提供参与该领域整合、重组的机会。目前，公司已累 计推出超过40个矿产能源领域的信托计划，总规模接近120亿，涉及煤炭、 金属、稀有矿石等各个领域。
第10章 信托机构的经营与风险管理 《信托与租赁》PPT课件
信托公司的财务管理工作主要是通过对各项资金的形成、 筹集和使用的管理,来扩大经营成果,提高经济效益,促进经营管理的加强和各项业务 的开展。
信托与租赁
144
1.信托公司财务管理的原则
(1)价值最大化原则 (2)风险—报酬权衡原则 (3)资源合理配置原则 (4)成本效益原则
2.财务核算 3.财务分析
(1)对信托资金来源的分析
(2)以明确的法律规定,作为信托与信贷业务分工配合的准则。如果信托、信贷二者都属于 金融业务,没有法律保证,则信托、信贷都难以明确分工和配合,也难以发挥正常作用。因此 要明确制定银行法规,信托法规等经济法规,对各自的业务、经营方式和经营法规加以规范, 使之不得相互混淆,同时,还要使各项业务尽可能符合社会经济发展的实际情况和客观要求 。
(2)在一定意义上分散了银行的经营风险。因为银行的负债成本是相对确定的(吸收存款必 须付息),但资产收益却相对不确定,这就导致银行经营风险非常大。而同时,银行本身又是一 个高负债经营的企业,负债对资本的比约为10∶1,这样的金融机构其实非常脆弱,一旦资产运 用不当遭遇大的损失时,必定要侵蚀比例极低的资本,甚至危及机构安全,这已从巴林银行得 到证实。扩展开来以银行为主的直接承载资金转移的金融机构都将如此。金融行业的发展
(3)充分利用了商业银行现有的条件。商业银行在从事大量银行业务的过程中,具备了许多 优越条件,如总分行制度下众多的分支营业网点,有广泛的信息资源,有现代化的电脑网络通 讯设备,资金来源稳定、资金实力雄厚、信誉度高等,同时因兼办零售与批发业务而与各种 自然人个人及各种法人建立了联系,有固定的大客户,这些条件非其他金融机构所能相比。
3.选择机构类型的原则
(1)信托业务和信贷业务必须明确分工。信托和银行信贷业务虽然都属于金融业务,二者可 以相互配合,业务经营上也可相互交叉,但二者又具有各自的职能和特点。因此,从其职能和 特点的规定性来看,信托业务不能违背委托人在契约合同上确定的目的要求,由他主意旨变 为自主意旨的经营;而信贷业务也不能逾越自己的职能和经营范围,需按他人目的和要求代 为管理和处理财产及经济业务。信托、信贷必须明确分工、相互配合,必须合理选择业务分 别核算。
信托与租赁
144
1.信托公司财务管理的原则
(1)价值最大化原则 (2)风险—报酬权衡原则 (3)资源合理配置原则 (4)成本效益原则
2.财务核算 3.财务分析
(1)对信托资金来源的分析
(2)以明确的法律规定,作为信托与信贷业务分工配合的准则。如果信托、信贷二者都属于 金融业务,没有法律保证,则信托、信贷都难以明确分工和配合,也难以发挥正常作用。因此 要明确制定银行法规,信托法规等经济法规,对各自的业务、经营方式和经营法规加以规范, 使之不得相互混淆,同时,还要使各项业务尽可能符合社会经济发展的实际情况和客观要求 。
(2)在一定意义上分散了银行的经营风险。因为银行的负债成本是相对确定的(吸收存款必 须付息),但资产收益却相对不确定,这就导致银行经营风险非常大。而同时,银行本身又是一 个高负债经营的企业,负债对资本的比约为10∶1,这样的金融机构其实非常脆弱,一旦资产运 用不当遭遇大的损失时,必定要侵蚀比例极低的资本,甚至危及机构安全,这已从巴林银行得 到证实。扩展开来以银行为主的直接承载资金转移的金融机构都将如此。金融行业的发展
(3)充分利用了商业银行现有的条件。商业银行在从事大量银行业务的过程中,具备了许多 优越条件,如总分行制度下众多的分支营业网点,有广泛的信息资源,有现代化的电脑网络通 讯设备,资金来源稳定、资金实力雄厚、信誉度高等,同时因兼办零售与批发业务而与各种 自然人个人及各种法人建立了联系,有固定的大客户,这些条件非其他金融机构所能相比。
3.选择机构类型的原则
(1)信托业务和信贷业务必须明确分工。信托和银行信贷业务虽然都属于金融业务,二者可 以相互配合,业务经营上也可相互交叉,但二者又具有各自的职能和特点。因此,从其职能和 特点的规定性来看,信托业务不能违背委托人在契约合同上确定的目的要求,由他主意旨变 为自主意旨的经营;而信贷业务也不能逾越自己的职能和经营范围,需按他人目的和要求代 为管理和处理财产及经济业务。信托、信贷必须明确分工、相互配合,必须合理选择业务分 别核算。
信托公司股指期货交易业务共64页PPT
市场风险
要根据本机构的整体实力、自有资本、盈利能力、业务经营方针、衍生产品交易 目的及对市场走向的预测，选择与本机构业务相适应的测算衍生产品交易风险敞 口的指标和方法。
计量风险
应当建立并严格执行授权和止损制度，制定并定期审查更新各类衍生产品交易的 风险敞口限额、止损限额、应急计划和压力测试的制度和指标，制定限额监控和 超限额处理程序。
计量和控制
12
风险管理
操作风险与内控
应当建立健全控制操作风险的机制和制度，明确衍生产品交易操作和监控中的各项责任，包括但不限 于：交易文件的生成和录入、交易确认、轧差交割、交易复核、市值重估、异常报告、会计处理等。
衍生产品交易过程中的文件和录音记录应当统一纳入档案系统管理，由职能部门定期检查。 从事风险计量、监测和控制的工作人员必须与从事衍生产品交易或营销的人员分开（？），不得相互
基础类资格申请条件 普通类资格申请条件 外资银行申请程序 材料报送及批复要求
8
市场准入管理
第三方安全测试报告
按本办法规定提交的交易场所、设备和系统的安全性测试报 告，原则上应当由第三方独立做出
网银：安全评估
分支机构：审核及书面授权
机构法人授权其分支机构办理衍生产品交易业务，须对其风 险管理能力进行严格审核，并出具有关交易品种和限额等方 面的正式书面授权文件；境内分支机构办理衍生产品交易业 务须统一通过其总行（部）系统进行实时平盘，并由总行 （部）统一进行平盘、敞口管理和风险控制。
兼任；风险计量、监测或控制人员可以直接向高级管理层报告风险状况。负责从事套期保值类与非套 期保值类衍生产品交易的交易人员不得相互兼任。应当确保其所从事的上述不同类别衍生产品交易的 相关信息相互隔离。 应当制定明确的交易员、分析员、销售人员等从业人员资格认定标准，根据衍生产品交易及风险管理 的复杂性对业务销售人员及其他有关业务人员进行培训，确保其具备必要的技能和资格。
《信托业务培训》课件
课程概述
什么是信托业务
了解信托业务的定义和基本概念，包括信托计划和受托人的角色和职责。
信托业务的种类
探索不同类型的信托业务，如财产信托、投资信托和公益信托，以及其特点和用途。
信托业务的法律法规
了解信托业务的法律法规框架，包括信托法和相关监管规定。
信托业务流程
1
设立信托计划
学习信托计划的创建步骤，包括确定受益人、受托人和信托财产。
学习评估和量化信托业务风险的方法和工具。
3 信托业务的风险控措施
探索信托业务中采取的风险控制和防范措施。
信托业务的监管要求
信托公司的准入条件
了解信托公司获得许可和注册的要求和程序。
信托公司的经营规范
了解信托公司的经营规范和信托业务的合规要求。
信托业务的登记备案要求
学习信托业务的登记备案程序和要求。
总结
1 信托业务的发展趋势
了解信托业务的发展趋势，如科技创新和金融市场改革的影响。
2 信托业务的市场前景
探索信托业务在当前金融市场中的机遇和前景。
3 信托业务的未来展望
展望信托业务的未来发展方向和潜在变革。
《信托业务培训》PPT课件
# 信托业务培训 ## 课程概述 - 什么是信托业务 - 信托业务的种类 - 信托业务的法律法规 ## 信托业务流程 1. 设立信托计划 2. 信托计划的存续期管理 3. 信托计划的财产管理 4. 信托计划的终止与清算 ## 信托业务的投资方式 - 限制类资产投资 - 股权类资产投资 - 房地产类资产投资 - 基础设施类资产投资 ## 信托业务的风险管理
探索信托业务中股权 类资产的投资机会和 回报预期。
房地产类资产 投资
了解信托业务中房地 产类资产的投资模式 和潜在风险。
基金信托知识点课件
增值。
融资功能
基金信托可以为需要资金的企 业或项目提供融资支持。
风险管理功能
基金信托通过分散投资降低投 资风险，为投资者提供风险保障。
促进金融市场发展
基金信托的发展可以促进金融 市场的竞争和繁荣，提高市场
效率。
CHAPTER 02
基金信托的运作机制
基金信托的设立
设立条件
设立文件
基金信托的设立需满足一定的法律条 件，如注册资本、股东结构、业务范 围等。
基金信托的种 类
01
02
03
04
公募基金
向不特定投资者公开发行，投 资门槛低，规模大，运作透明。
私募基金
向特定投资者非公开发行，投 资门槛高，规模较小，运作不
透明。
开放式基金
基金份额可随时赎回，规模可 变。
封闭式基金
基金份额不可赎回，规模固定。
基金信托的功能与作用
投资功能
基金信托可以为投资者提供多 种投资选择，实现资产的保值
金融科技融合发展 金融科技的发展为基金信托提供了新的发展机遇。未来，基金信托应加强与金融科技公司的合作，将先 进的技术手段应用于业务运营和风险管理等领域，提升服务效率和客户体验。
THAN可以通过对债务人进行信用评估、关注债务人的信用状况、 分散投资等方式来降低信用风险。
操作风险
1 2 3
操作风险的定义 操作风险是指由于内部管理不善、流程不规范、 人为错误等原因导致的投资损失的风险。
操作风险的来源 操作风险主要来源于内部管理和流程的不完善， 如交易错误、数据录入错误、系统故障等。
性和合法性。
基金信托财产保护
03
确保基金信托财产的独立性和安全性，防止被挪用或侵占。
融资功能
基金信托可以为需要资金的企 业或项目提供融资支持。
风险管理功能
基金信托通过分散投资降低投 资风险，为投资者提供风险保障。
促进金融市场发展
基金信托的发展可以促进金融 市场的竞争和繁荣，提高市场
效率。
CHAPTER 02
基金信托的运作机制
基金信托的设立
设立条件
设立文件
基金信托的设立需满足一定的法律条 件，如注册资本、股东结构、业务范 围等。
基金信托的种 类
01
02
03
04
公募基金
向不特定投资者公开发行，投 资门槛低，规模大，运作透明。
私募基金
向特定投资者非公开发行，投 资门槛高，规模较小，运作不
透明。
开放式基金
基金份额可随时赎回，规模可 变。
封闭式基金
基金份额不可赎回，规模固定。
基金信托的功能与作用
投资功能
基金信托可以为投资者提供多 种投资选择，实现资产的保值
金融科技融合发展 金融科技的发展为基金信托提供了新的发展机遇。未来，基金信托应加强与金融科技公司的合作，将先 进的技术手段应用于业务运营和风险管理等领域，提升服务效率和客户体验。
THAN可以通过对债务人进行信用评估、关注债务人的信用状况、 分散投资等方式来降低信用风险。
操作风险
1 2 3
操作风险的定义 操作风险是指由于内部管理不善、流程不规范、 人为错误等原因导致的投资损失的风险。
操作风险的来源 操作风险主要来源于内部管理和流程的不完善， 如交易错误、数据录入错误、系统故障等。
性和合法性。
基金信托财产保护
03
确保基金信托财产的独立性和安全性，防止被挪用或侵占。
第三章 中国信托业务 《信托与租赁精讲》PPT课件
十一、房地产投资信托基金 ★房地产投资信托基金的含义：
房地产投资信托基金（REITs）是一种将按信托原理设计，以发行收益凭证的方式公 开或非公开汇集多数投资者的资金交由专门投资机构进行投资经营管理，并将投资综合 收益按比例分配给投资者的投资工具。 ★房地产投资信托基金的运作模式：
★房地产投资信托基金的基本特征：
第三章 中国信托业务 与创新
第一节 中国信托的产生与发展
一、新中国成立前信托的发展 私营信托的发展 官办信托的发展 旧中国信托业发展的特点
二、新中国成立后信托的发展 对旧中国信托业的接管和改造 社会主义信托业的试办 我国信托业的恢复 我国信托业的发展与整顿
第二节 中国传统信托业务
一、资金信托 资金信托的含义：委托人基于对信托机构的信任，将自己
投资者
信托公司
投资顾问
保管银行
证券公司
五、政信合作信托
★政信合作信托的含义：
政信合作信托，是指信托公司与各级政府（或其设立的各级融资平台公 司）在基础设施、民生工程等领域开展的合作业务。
★政信合作信托的特点：
安全性
收益性
★政信合作信托的模式：
贷款
股权投资
应收账款收益权融资
财产权信托
产业基金模式
“银信政”合作模式
二、财产信托和权利信托 财产信托，又称为实物信托或物品信托，是指信托机构接受委托人的
委托，进行有形财产的管理、运用和处分的一种信托业务。 权利信托，又称财产权信托，是指委托人将其已拥有或通过创设而拥
有的权利委托给信托机构，由信托机构以自己的名义，为了受益人的利益 行使权利的一种信托行为。 三、公益信托
者募集资金，经过监管机构备案，由托管银行托管，由专业的投资管理机构 担任投资顾问，将信托资金主要投资于证券市场并定期向投资者披露投资业 绩，投资者享受主要投资收益和承担主要投资风险的一种证券投资信托产品。
银信合作银证合作介绍课件
银证合作
银行与证券公司之间的合作模式，银行提供客户资源和资金 支持，证券公司则提供证券交易、融资融券等资本市场服务 ，共同为客户提供全方位的金融解决方案。
业务内容的对比分析
银信合作业务内容
主要包括理财产品发行、资产管理、投资咨询等，以信托计划为载体，为客户提供财富增值、资产保值等多元化 投资选择。
双方应严格遵守国家法律法规，完善内部 合规制度，防范合规风险。
强化信息披露与透明度
定期风险评估与监控
银证合作应加强信息披露工作，提高业务 透明度，增强市场信心。
双方应定期对银证合作业务进行风险评估 与监控，及时发现并解决潜在风险。
银信合作与银证合
04
作的对比
合作模式的对比分析
银信合作
银行与信托公司之间的合作模式，银行通过信托公司发行理 财产品，信托公司利用自身专业能力和资源优势，为客户提 供资产管理、投资咨询等综合金融服务。
风险管理
通过合作，各方可以共同加强风险管理，降低业务风险，保障金融 体系的稳定运行。
创新驱动
深化合作能够激发各方的创新活力，共同开发新产品、新服务，推 动金融行业的创新发展。
深化合作的策略与建议
建立高效沟通机制 拓展合作领域 创新合作模式 培养专业人才
各方应建立定期的沟通机制，及时了解合作进展情况，解决合 作中的问题，推动合作向更深层次发展。
客户需求驱动
客户对于综合金融服务的需求日益增强，银信合作与银证 合作能够更好地满足客户的多元化需求，提升客户满意度 。
资本市场发展
随着中国资本市场的不断成熟，银信合作与银证合作将在 资本市场中发挥更重要的作用，托业和证券业各自拥有独特的资源和优势，通过深化 合作，可以实现资源互补，提升整体竞争力。
银行与证券公司之间的合作模式，银行提供客户资源和资金 支持，证券公司则提供证券交易、融资融券等资本市场服务 ，共同为客户提供全方位的金融解决方案。
业务内容的对比分析
银信合作业务内容
主要包括理财产品发行、资产管理、投资咨询等，以信托计划为载体，为客户提供财富增值、资产保值等多元化 投资选择。
双方应严格遵守国家法律法规，完善内部 合规制度，防范合规风险。
强化信息披露与透明度
定期风险评估与监控
银证合作应加强信息披露工作，提高业务 透明度，增强市场信心。
双方应定期对银证合作业务进行风险评估 与监控，及时发现并解决潜在风险。
银信合作与银证合
04
作的对比
合作模式的对比分析
银信合作
银行与信托公司之间的合作模式，银行通过信托公司发行理 财产品，信托公司利用自身专业能力和资源优势，为客户提 供资产管理、投资咨询等综合金融服务。
风险管理
通过合作，各方可以共同加强风险管理，降低业务风险，保障金融 体系的稳定运行。
创新驱动
深化合作能够激发各方的创新活力，共同开发新产品、新服务，推 动金融行业的创新发展。
深化合作的策略与建议
建立高效沟通机制 拓展合作领域 创新合作模式 培养专业人才
各方应建立定期的沟通机制，及时了解合作进展情况，解决合 作中的问题，推动合作向更深层次发展。
客户需求驱动
客户对于综合金融服务的需求日益增强，银信合作与银证 合作能够更好地满足客户的多元化需求，提升客户满意度 。
资本市场发展
随着中国资本市场的不断成熟，银信合作与银证合作将在 资本市场中发挥更重要的作用，托业和证券业各自拥有独特的资源和优势，通过深化 合作，可以实现资源互补，提升整体竞争力。
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P8
➢ 证券投资业务 主要为阳光私募、结构化证券投资、伞形证券、证券大宗交易
代持等 业务 信托目前已搭建了强大的证券交易平台，组建了专业化的证券
投资团队，并与商业银行、证券公司、基金管理公司及投资管 理公司等广泛合作，推出了“基金股票双重精选”等多款证券 投资信托产品。根据媒体统计，信托的证券投资平台已经发展 成为国内最大的证券投资平台之一，多款信托产品投资业绩名 列前茅。
P12
➢基础设施投资（政信合作）业务
区域：要求地方经济较为发达，财政收入较高，政府债务总体风险可控 区域；对于选择地方政府，主要考虑财政收入较高，本级一般预算收入 不低于30亿元的区域。
交易对手：直接合作的政府平台企业应满足以下条件 （1）已整改为一般公司类，且通过相关监管机构认定； （2）有较好的盈利性项目及优质资产； （3）在当地平台企业中排名前列。
信托与证券、期货、基金等的 业务合作与展望
1
信托公司当前业务种类
2 信托与证券合作方向及模式 目
3 金融各子行业的合作领域
录
4
未来展望
P2
信托公司当前业务种类
1
信托公司当前业务种类
➢PE资产盘活及流通业务 ➢证券投资业务 ➢上市公司股票及非上市公司金融股权质押融资业务 ➢股票定向增发业务 ➢矿产能源业务 ➢有稳定现金流的财产收益权业务
P10
➢ 矿产能源业务
针对大型矿企兼并重组、产能升级等采用债权、股权融资、专项能源基金等 形式进行融资服务。
信托运用敏锐的市场洞察力，抓住矿产能源领域整合重组机会，适时推出面 向矿产能源领域的信托计划，选择优质企业，通过质押融资、股权投资等运 作方式，为高端投资者提供参与该领域整合、重组的机会。目前，公司已累 计推出超过40个矿产能源领域的信托计划，总规模接近120亿，涉及煤炭、 金属、稀有矿石等各个领域。
二、主要业务合作模式 1、产品开户：证券阳光私募、期货阳光私募 2、产品发行：集合类，代销或包销 3、业务介绍：相互介绍 4、产品共同研发
合作可以从任何一个点开启
P19
金融各子行业的合作
3
金融各子行业的合作
一、相关金融产品的差异比较 1、投资方向 2、投资方式 3、存续期限 4、投资限制 5、投资禁止
项目方属于国家鼓励整合的相关行业并且为龙头企业 被并购对象包括但不限于PE基金前期已经投资、需要通过转让股权方式退出的
项目
P16
信托与证券合作
2
方向及模式
信托与券商合作方向及模式
一、主要业务合作领域 阳光私募、结构化证券投资、伞形证券、证 券大宗交易代持等业务
P18
信托与券商合作方向及模式
P11
信托公司当前业务种类
➢ 有稳定现金流的财产收益权业务
将金融机构或其他企业持有的缺乏流动性、但能够产生可预计的、未来现 金流的资产组合成资产池，通过一定的结构设计和信用增级，发行以资产 池所产生的现金流为担保的证券。
具有稳定现金流的资产主要包括通过持有后租赁的方式在资产使用期限内 稳定获取租金的资产，主要包括：城市水、电、气收费权、商业物业、供 出租的工业物业、小水电站及高速公路等。
融资用途：地方基础设施建设为主
P13
➢房地产信托
以成熟项目为主，满足“四、三、二”条件，即房地产开发商必须满足项 目“四证”齐全、企业资本金达到30％、开发商二级以上资质。
信托致力于拓展优质物业和具备融资条件的房地产开发项目的信托业务。 公司运用债权、股权、收益权及夹层融资等方式。根据国务院及银监会对 房地产信托有关政策和意见，目前已组建了专业化的房地产信托团队，积 极拓展房地产开发项目及优质物业的信托投资。
P14
➢融资租赁业务
信托公司以设立信托计划的方式募集信托资金，将其运用于融资租赁业务， 通过严格专业化、流程化的管理，通过定期收取租金实现信托收益，为社会 投资人提供安全、稳定回报的理财服务。
项目方可为钢铁企业等重工业企业，或融资租赁公司为盘活以往融资租赁资 产。
➢工商企业融资
项目方所在行业属于产业政策鼓励领域，企业质地良好并且具有切实的担保 措施以及良好的还款来源和计划
P4
信托公司当前业务种类
➢基础设施投资（政信合作）业务 ➢房地产信托 ➢融资租赁业务 ➢工商企业融资 ➢优质项目收购业务 ➢并购业务
P5
➢ PE资产盘活及流通业务 利用信托工具盘活PE基金财产，化解PE投资流动性
弊端，建立PE二 级市场。 支持PE基金收购其他PE基金所投项目。 为PE基金收购其他PE基金合伙人所持有的基金份
P15Biblioteka 信托公司当前业务种类➢ 优质项目收购业务
为大型房地产企业或者资产管理公司提供资金，与其共同收购优质房地产项目 以较低价格收购某在建项目或成型物业，委托第三方运营管理或与大型房地产
企业合作管理一段时间后，将该资产转让出售以获取收益 承接其他金融机构预期不能兑付的优质房地产投资项目
➢ 并购业务
P9
➢ 上市公司股票及非上市公司金融股权质押融 资业务
上市公司股票质押融资:提供主板（优先考虑）、中小板、创业板股票 质押融资，效率快、成本可控。
非上市金融股权：城商行、股份制银行、证券公司、保险公司、信托 公司股权融资。
➢ 股票定向增发业务
提供优先资金配置、劣后资金组织及配置、认购平台服务、项目提供与 操作、增发完成后项目资金盘活等全方位服务。
P7
信托与券商合作方向及模式
基金LP承诺出资不到位，流通环节不通畅，可以收购优质、 低估的LP股权。 部分LP权益中含有已经上市或即将上市的资产，变现时间 短，效率高。 多数PE项目进入收获期，收益情况可预见，合伙人可决定 是否将其出售。
（四）操作模式
该项目已有成功案例，模式成熟，不会影响项目上市或退出。
额。 为PE基金合伙人提供资金支持，盘活其所持有的基
金资产。 P6
信托与券商合作方向及模式
背景与市场机会
PE投资的长期化与合伙人资金需求的短期化形成矛盾，部分 合伙人需要转让份额。 部分合伙人需要资金，但不想完全退出基金，还想享受项目上 市后的超额收益。 部分PE基金期限到期，需要清盘兑付，项目更优质、更成熟， 是非常好的项目收购机会。
➢ 证券投资业务 主要为阳光私募、结构化证券投资、伞形证券、证券大宗交易
代持等 业务 信托目前已搭建了强大的证券交易平台，组建了专业化的证券
投资团队，并与商业银行、证券公司、基金管理公司及投资管 理公司等广泛合作，推出了“基金股票双重精选”等多款证券 投资信托产品。根据媒体统计，信托的证券投资平台已经发展 成为国内最大的证券投资平台之一，多款信托产品投资业绩名 列前茅。
P12
➢基础设施投资（政信合作）业务
区域：要求地方经济较为发达，财政收入较高，政府债务总体风险可控 区域；对于选择地方政府，主要考虑财政收入较高，本级一般预算收入 不低于30亿元的区域。
交易对手：直接合作的政府平台企业应满足以下条件 （1）已整改为一般公司类，且通过相关监管机构认定； （2）有较好的盈利性项目及优质资产； （3）在当地平台企业中排名前列。
信托与证券、期货、基金等的 业务合作与展望
1
信托公司当前业务种类
2 信托与证券合作方向及模式 目
3 金融各子行业的合作领域
录
4
未来展望
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信托公司当前业务种类
1
信托公司当前业务种类
➢PE资产盘活及流通业务 ➢证券投资业务 ➢上市公司股票及非上市公司金融股权质押融资业务 ➢股票定向增发业务 ➢矿产能源业务 ➢有稳定现金流的财产收益权业务
P10
➢ 矿产能源业务
针对大型矿企兼并重组、产能升级等采用债权、股权融资、专项能源基金等 形式进行融资服务。
信托运用敏锐的市场洞察力，抓住矿产能源领域整合重组机会，适时推出面 向矿产能源领域的信托计划，选择优质企业，通过质押融资、股权投资等运 作方式，为高端投资者提供参与该领域整合、重组的机会。目前，公司已累 计推出超过40个矿产能源领域的信托计划，总规模接近120亿，涉及煤炭、 金属、稀有矿石等各个领域。
二、主要业务合作模式 1、产品开户：证券阳光私募、期货阳光私募 2、产品发行：集合类，代销或包销 3、业务介绍：相互介绍 4、产品共同研发
合作可以从任何一个点开启
P19
金融各子行业的合作
3
金融各子行业的合作
一、相关金融产品的差异比较 1、投资方向 2、投资方式 3、存续期限 4、投资限制 5、投资禁止
项目方属于国家鼓励整合的相关行业并且为龙头企业 被并购对象包括但不限于PE基金前期已经投资、需要通过转让股权方式退出的
项目
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信托与证券合作
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方向及模式
信托与券商合作方向及模式
一、主要业务合作领域 阳光私募、结构化证券投资、伞形证券、证 券大宗交易代持等业务
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信托与券商合作方向及模式
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信托公司当前业务种类
➢ 有稳定现金流的财产收益权业务
将金融机构或其他企业持有的缺乏流动性、但能够产生可预计的、未来现 金流的资产组合成资产池，通过一定的结构设计和信用增级，发行以资产 池所产生的现金流为担保的证券。
具有稳定现金流的资产主要包括通过持有后租赁的方式在资产使用期限内 稳定获取租金的资产，主要包括：城市水、电、气收费权、商业物业、供 出租的工业物业、小水电站及高速公路等。
融资用途：地方基础设施建设为主
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➢房地产信托
以成熟项目为主，满足“四、三、二”条件，即房地产开发商必须满足项 目“四证”齐全、企业资本金达到30％、开发商二级以上资质。
信托致力于拓展优质物业和具备融资条件的房地产开发项目的信托业务。 公司运用债权、股权、收益权及夹层融资等方式。根据国务院及银监会对 房地产信托有关政策和意见，目前已组建了专业化的房地产信托团队，积 极拓展房地产开发项目及优质物业的信托投资。
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➢融资租赁业务
信托公司以设立信托计划的方式募集信托资金，将其运用于融资租赁业务， 通过严格专业化、流程化的管理，通过定期收取租金实现信托收益，为社会 投资人提供安全、稳定回报的理财服务。
项目方可为钢铁企业等重工业企业，或融资租赁公司为盘活以往融资租赁资 产。
➢工商企业融资
项目方所在行业属于产业政策鼓励领域，企业质地良好并且具有切实的担保 措施以及良好的还款来源和计划
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信托公司当前业务种类
➢基础设施投资（政信合作）业务 ➢房地产信托 ➢融资租赁业务 ➢工商企业融资 ➢优质项目收购业务 ➢并购业务
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➢ PE资产盘活及流通业务 利用信托工具盘活PE基金财产，化解PE投资流动性
弊端，建立PE二 级市场。 支持PE基金收购其他PE基金所投项目。 为PE基金收购其他PE基金合伙人所持有的基金份
P15Biblioteka 信托公司当前业务种类➢ 优质项目收购业务
为大型房地产企业或者资产管理公司提供资金，与其共同收购优质房地产项目 以较低价格收购某在建项目或成型物业，委托第三方运营管理或与大型房地产
企业合作管理一段时间后，将该资产转让出售以获取收益 承接其他金融机构预期不能兑付的优质房地产投资项目
➢ 并购业务
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➢ 上市公司股票及非上市公司金融股权质押融 资业务
上市公司股票质押融资:提供主板（优先考虑）、中小板、创业板股票 质押融资，效率快、成本可控。
非上市金融股权：城商行、股份制银行、证券公司、保险公司、信托 公司股权融资。
➢ 股票定向增发业务
提供优先资金配置、劣后资金组织及配置、认购平台服务、项目提供与 操作、增发完成后项目资金盘活等全方位服务。
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信托与券商合作方向及模式
基金LP承诺出资不到位，流通环节不通畅，可以收购优质、 低估的LP股权。 部分LP权益中含有已经上市或即将上市的资产，变现时间 短，效率高。 多数PE项目进入收获期，收益情况可预见，合伙人可决定 是否将其出售。
（四）操作模式
该项目已有成功案例，模式成熟，不会影响项目上市或退出。
额。 为PE基金合伙人提供资金支持，盘活其所持有的基
金资产。 P6
信托与券商合作方向及模式
背景与市场机会
PE投资的长期化与合伙人资金需求的短期化形成矛盾，部分 合伙人需要转让份额。 部分合伙人需要资金，但不想完全退出基金，还想享受项目上 市后的超额收益。 部分PE基金期限到期，需要清盘兑付，项目更优质、更成熟， 是非常好的项目收购机会。