山西证券：关于第一届董事会第十八次会议决议的公告 2011-04-15
银河电子：2011年第一季度报告正文 2011-04-19
证券代码：002519 证券简称：银河电子公告编号：2011-013 江苏银河电子股份有限公司2011年第一季度季度报告正文§1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人吴建明、主管会计工作负责人徐敏及会计机构负责人(会计主管人员)潘莹声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标单位：元非经常性损益项目√适用□不适用单位：元2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股§3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因√适用□不适用3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明3.2.1 非标意见情况□适用√不适用3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况□适用√不适用3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况□适用√不适用3.2.4 其他□适用√不适用3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项√适用□不适用3.4 对2011年1-6月经营业绩的预计3.5 其他需说明的重大事项3.5.1 证券投资情况□适用√不适用江苏银河电子股份有限公司董事长：吴建明2011年4月18日。
山西证券：关于第二届董事会第一次会议决议的公告 2011-05-07
股票简称：山西证券股票代码：002500 编号：临2011-034山西证券股份有限公司关于第二届董事会第一次会议决议的公告一、董事会会议召开情况山西证券股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）于2011年4月25日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召开第二届董事会第一次会议的通知及议案等资料。
2011年5月6日，本次会议在太原市府西街69号山西国际贸易中心现场召开。
会议由张广慧先生主持，12名董事全部出席（四位董事未亲自出席，其中，侯巍董事书面授权张广慧董事行使表决权、周宜洲董事书面授权乔俊峰董事行使表决权、常小刚董事书面授权任宏伟董事行使表决权、李兆会董事书面授权孙璐董事行使表决权），公司监事和有关人员列席本次会议。
会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《山西证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况本次会议审议并通过了以下事项：1、审议通过《关于选举第二届董事会董事长的议案》，选举张广慧先生为公司第二届董事会董事长，任期与公司第二届董事会任期一致。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
2、审议通过《关于聘任公司总经理（总裁）的议案》，聘任侯巍先生（简历详见附件）担任公司总经理（总裁），任期与公司第二届董事会任期一致。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
3、审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》，聘任王怡里先生（简历详见附件）担任公司董事会秘书，任期与公司第二届董事会任期一致。
投资者联系方式如下：电话：0351-8686 668传真：0351-8686 667地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼29层邮编：030002邮箱：sxzq@表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
4、审议通过《关于聘任公司其他高级管理人员的议案》，聘任樊廷让先生担任公司常务副总经理（常务副总裁），聘任赵树林先生担任公司副总经理（副总裁），聘任孟有军先生担任公司副总经理（副总裁）、合规总监，聘任邹连星先生担任公司副总经理（副总裁），聘任乔俊峰先生担任公司副总经理（副总裁），聘任汤建雄先生担任公司财务总监。
壹桥苗业：第二届董事会第一次会议决议公告 2011-04-01
证券代码：002447 证券简称：壹桥苗业公告编号：2011—015大连壹桥海洋苗业股份有限公司第二届董事会第一次会议决议公告大连壹桥海洋苗业股份有限公司（以下简称“公司”）2011年第二次临时股东大会选举产生第二届董事会成员。
第一届董事会第十七次会议提名的董事候选人全部当选。
第二届董事会第一次会议于2011年3月31日在公司会议室以现场方式召开，会议通知于3月21日通过专人送出、邮件、传真、电话等方式送达全体董事、监事候选人和拟聘任高级管理人员。
本次会议由刘德群先生主持，应参加会议董事7人，实际参加会议董事7人。
会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
会议审议通过了以下议案：一、审议通过《关于选举公司第二届董事会董事长的议案》选举刘德群先生为公司第二届董事会董事长，任期与本届董事会任期相同，任期三年，简历详见附件。
表决结果：赞成票7 票，反对票0 票，弃权票0 票；二、审议通过《关于选举公司第二届董事会各专门委员会及主任委员的议案》根据《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及各专门委员会工作制度等有关规定，董事会选举产生了第二届董事会各专门委员会委员及主任委员，具体如下：1、董事会战略委员会：主任委员：刘德群先生委员：刘晓庆女士、徐玉岩先生、宋晓辉先生、林毅先生。
2、董事会审计委员会：主任委员：张丽女士委员：刘晓庆女士、韩海鸥先生。
3、董事会提名委员会：主任委员：韩海鸥先生委员：刘德群先生、林毅先生4、董事会薪酬与考核委员会：主任委员：林毅先生委员：宋晓辉先生、张丽女士上述各专门委员会委员、主任委员任期与本届董事会任期相同，任期三年，简历详见附件。
表决结果：赞成票7 票，反对票0 票，弃权票0 票；三、审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》根据董事会提名委员提名聘任：刘德群先生为公司总经理；徐玉岩先生为公司副总经理、生产经营总监；宋晓辉先生为公司副总经理、财务总监；林春霖先生为公司副总经理、董事会秘书；杨殿敏先生为公司技术总监；上述高级管理人员任期与本届董事会任期相同，任期三年，简历详见附件。
康力电梯：第二届董事会第二次会议决议的公告 2011-04-15
证券简称：康力电梯证券代码：002367 公告编号：201121康力电梯股份有限公司第二届董事会第二次会议决议的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）于2011年04月08日以现场送达的方式向全体董事发出第二届董事会第二次会议通知。
会议于2011 年04 月13 日上午以通讯和现场相结合的方式在公司会议室举行，会期半天。
本次会议应参加董事9名，实参加9名。
会议的召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》相关规定，公司监事、高级管理人员列席了会议。
本次会议由董事长王友林先生主持。
经过全体董事审议，投票表决通过以下议案：1、会议以 9票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《2011年度第一季度报告全文及正文》；2011年度第一季度报告全文见2011 年4月15 日巨潮资讯网。
2011年度第一季度报告正文见2011 年4月15 日巨潮资讯网和《证券日报》、《证券时报》。
2、会议以9票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过了公司《突发事件应急处理制度》；《突发事件应急处理制度》详见巨潮资讯网。
3、会议以9票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过了公司《独立董事年报工作制度》；《独立董事年报工作制度》详见巨潮资讯网。
4、会议以9票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过了公司《关于修改<信息披露管理制度>的议案》；修改信息披露管理制度对照表《信息披露管理制度》详见巨潮资讯网。
5、会议以9票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过了公司《关于修改<董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度>的议案》；修改董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度对照表《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》详见巨潮资讯网。
特此公告康力电梯股份有限公司董事会2011年04月15日。
山西证券：重大信息内部报告制度(XXXX年4月) XXXX-04-16
山西证券股份有限公司重大信息内部报告制度（第一届董事会第十八次会议审议通过）第一章总则第一条为了进一步加强山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者之间的联系，确保公司信息披露的及时、准确、完整、充分，维护全体投资者利益，《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《山西证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及其他有关法律、法规的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。
第二条公司重大信息内部报告是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员和公司，应及时将有关信息向公司董事长和董事会秘书报告。
第三条本制度所称“信息报告义务人”包括：1、公司董事、监事、高级管理人员、公司各部门负责人；2、公司下属分公司或分支机构的负责人、公司控股子公司的董事长和总经理、公司派驻参股子公司的董事、监事和高级管理人员；3、持股5%以上股份的股东及其董事、监事和高级管理人员，公司的实际控制人；4、公司其他由于所任公司职务可以获取公司有关重大事项的人员。
第四条本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表的子公司。
第二章重大信息报告的范围第五条公司重大信息包括但不限于以下内容及其持续变更进程：（一）拟提交公司董事会审议的事项；（二）拟提交公司监事会审议的事项；（三）拟提交公司股东大会审议的事项；（四）交易事项，包括但不限于：1、购买或出售资产；2、对外长期投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）；3、提供财务资助；4、提供担保；5、租入或租出资产；6、签订管理方面的合同；7、赠与或受赠资产；8、债权、债务重组；9、签订许可使用协议；10、转让或受让研究和开发项目；11、证券交易所认定的其他交易事项。
上述事项中，第1项、第2项或第4项发生交易时，无论金额大小报告义务人均需履行报告义务；其余事项发生交易达到下列标准之一时报告义务人应履行报告义务：1、交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的3%以上；2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的3%以上，且绝对金额超过300万；3、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的3%以上，且绝对金额超过30万；4、交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的3%以上，且绝对金额超过300万；5、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的3%以上，且绝对金额超过30万。
山西证券：第二届董事会独立董事候选人声明(王瑞琪) 2011-04-16
山西证券股份有限公司第二届董事会独立董事候选人声明声明人王瑞琪，作为山西证券股份有限公司第二届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与山西证券股份有限公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，具体声明如下：一、最近一年内，本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司及其附属企业任职，本人及本人直系亲属也不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职；二、最近一年内，本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司1%以上的已发行股份；三、最近一年内，本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东；四、最近一年内，本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司5%以上已发行股份的股东单位任职；五、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司实际控制人、控股股东的附属企业任职；六、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职；七、最近一年内，本人不是为该公司或其附属企业、或该公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员；八、最近一年内，本人不是在为该公司提供审计、咨询、评估、法律、承销等服务的机构任职的人员，或虽在该等机构任职但并未参与对该公司相关中介服务项目且不是该机构的主要负责人或合伙人；九、本人不在与该公司及其附属企业或者该公司控股股东及其附属企业具有重大业务往来的单位任职，也不在该等有业务往来单位的控股股东单位任职；十、本人不是在该公司贷款银行、供货商、经销商单位任职的人员；十一、本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益；十二、本人不属于国家公务员或担任独立董事不违反《中华人民共和国公务员法》相关规定；十三、本人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部；十四、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部；十五、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部；十六、本人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务未按规定向本人所在单位党组（党委）报告并备案的中央管理干部；十七、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占25%以上公司内任职的人员；十八、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定不得担任公司董事情形；十九、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书；二十、本人符合该公司章程规定的任职条件；二十一、本人向拟任职上市公司提供履历表等相关个人信息真实，准确，完整。
关于华晋焦煤有限责任公司分立重组最新进展的公告
证券代码：601898 证券代码：中煤能源公告编号： 2011—019 关于华晋焦煤有限责任公司分立重组最新进展的公告特别提示本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：z本公告全文已于本公告日刊载于上海证券交易所网站、香港联合交易所网站及本公司网站。
一、 华晋焦煤有限责任公司分立重组概述本公司于2011年5月27日召开的第二届董事会2011年第三次会议通过决议（详见本公司于2011年5月27日发布的《中国中煤能源股份有限公司第二届董事会2011年第三次会议决议公告》），批准华晋焦煤有限责任公司（以下简称“华晋公司”）的分立方案；同意华晋公司采取派生分立方式依法分立为两家由本公司和山西焦煤集团有限公司（以下简称“山西焦煤集团”）各持股50%的有限责任公司。
该次董事会会议同时还审议通过了《分立协议》（草案），并授权公司经营层具体办理作为华晋焦煤有限责任公司的股东与上述分立的全部相关事宜并签署《分立协议》。
根据分立方案，本次分立将采取派生分立的方式，华晋公司将继续存续，从华晋公司中分立出的资产将注册成立为一家新公司（新公司名称暂定为“山西中煤华晋能源有限责任公司”，以下简称“中煤华晋公司（筹）”，最终以工商登记的名称为准。
）。
分立完成后，本公司拟单方对中煤华晋公司（筹）增资，增资完成后，本公司持有中煤华晋公司（筹）51%的股权，山西焦煤集团持有中煤华晋公司（筹）49%的股权；山西焦煤集团拟单方对分立后的华晋公司增资，增资完成后，本公司持有华晋公司49%的股权，山西焦煤集团持有华晋公司51%的股权。
前述增资事宜本公司将依据适用法律法规的规定履行相关审批程序，并适时签署增资协议。
二、 华晋公司分立重组的最新进展2011年8月5日，本公司、山西焦煤集团、华晋公司及中煤华晋公司（筹）签订《分立协议》，就分立涉及的主要事项进行约定：（一）分立方式本次分立采取派生分立方式。
山西证券：关联交易管理制度(XXXX年4月) XXXX-04-16
山西证券股份有限公司关联交易管理制度第一节总则第一条为规范山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）的关联交易，保证公司关联交易的公允性，维护公司及公司全体股东的合法权益，保证公司与关联人之间的关联交易符合公开、公平、公正的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《山西证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及其他有关法律、法规的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。
第二条关联交易应遵循以下基本原则：（一）诚实信用原则；（二）不损害公司及非关联股东合法权益的原则；（三）关联股东及董事回避原则；（四）公开、公平、公正的原则。
第二章关联交易、关联方及关联关系第三条关联交易是指公司或者其控股子公司与关联人之间发生的转移资源或义务的事项，包括但不限于以下交易：（一）购买或者出售资产；（二）对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）；（三）提供财务资助；（四）提供担保；（五）租入或者租出资产；（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；（七）赠与或者受赠资产；（八）债权或债务重组；（九）签订许可协议；（十）研究与开发项目的转移；（十一）销售产品、商品；（十二）提供或者接受劳务（服务）；（十三）关联双方共同投资；（十四）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。
第四条在法律、法规允许的范围内，以下事项免于做关联交易处理：（一）一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；（二）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；（三）一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或报酬；（四）购买或卖出统一发行的（发行对象十家以上，且其中公司关联人不超过两家）有价证券或产品；（五）证券交易所认定的其他情况。
第五条公司因公开招标、公开拍卖等行为导致公司与关联人的关联交易时，公司可以向证券交易所申请豁免履行相关义务。
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股票简称：山西证券股票代码：002500 编号：临2011-022山西证券股份有限公司关于第一届董事会第十八次会议决议的公告一、董事会会议召开情况公司于2011年4月1日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第一届董事会全体成员发出了召开第十八次会议的通知及议案等资料。
2011年4月13日，本次会议在太原市府西街69号山西国际贸易中心现场召开。
会议由公司董事长张广慧先生主持，12名董事全部出席（杨小勇、侯巍、李兆会和吴晓球四位董事未亲自出席，其中，杨小勇董事书面委托乔俊峰董事代行表决权，侯巍董事书面委托张广慧董事代行表决权，李兆会董事书面委托周宜洲董事代行表决权，吴晓球独立董事书面委托孔祥毅独立董事代行表决权），公司监事和有关人员列席本次会议。
会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《山西证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况本次会议审议并通过了以下事项：1、审议通过《公司2010年度经营工作报告》。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
2、审议通过《公司2010年度董事会工作报告》，并提交2010年度股东大会审议。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
3、审议通过《公司2010年度独立董事述职报告》，并提交2010年度股东大会审议（非表决事项）。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
4、审议通过《公司2010年年度报告及其摘要》，并提交2010年度股东大会审议。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
5、审议通过《公司2010年度利润分配预案》，公司2010年度合并报表净利润为439,030,400元，公司2010年度母公司实现净利润438,868,535元，本年度公司累计可供分配利润为737,205,444元。
从公司发展和股东利益等因素综合考虑，公司拟以2010年末总股本2,399,800,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.5元（含税），共派发现金红利359,970,000元,本次分配后剩余未分配利润377,235,444元转入以后年度可供分配利润。
同意将本利润分配预案提交2010年度股东大会审议。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
6、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》。
同意继续聘请普华永道中天会计师事务所有限公司为公司2011年度财务报告审计机构，年审计费用为125万元，聘期1年，并提交2010年度股东大会审议。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
7、审议通过《关于预计2011年日常关联交易的议案》，并提交2010年度股东大会审议。
（1）审议公司与山西省国信投资（集团）公司及其关联公司的关联交易事项时，关联董事张广慧先生、杨小勇先生回避表决。
表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。
（2）审议公司与太原钢铁（集团）有限公司及其关联公司的关联交易事项时，关联董事周宜洲先生回避表决。
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
（3）审议公司与山西国际电力集团有限公司及其关联公司的关联交易事项时，关联董事常小刚先生回避表决。
表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。
8、审议通过《关于修改公司章程的议案》，同意公司根据开展业务的需求和监管部门的建议，对《公司章程》进行修改，并提交2010年度股东大会审议（具体内容详见附件1）公司章程全文于2011年4月15日在巨潮网披露。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
9、审议通过《关于公司董事会换届选举的议案》。
同意提名张广慧、侯巍、任宏伟、周宜洲、常小刚、李兆会、孙璐为公司第二届董事会非独立董事候选人；同意提名王瑞琪、容和平、王卫国、蒋岳祥为第二届董事会独立董事候选人。
独立董事候选人任职资格和独立性须提请深圳证券交易所等有关部门审核无异议后与其他候选人一并提交公司2010年度股东大会审议。
公司独立董事对本议案发表了独立意见。
公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。
以上董事候选人简历详见附件2，公司股东大会将采取累积投票制对上述董事候选人逐项表决。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
10、审议通过《关于开展融资融券业务的议案》，并提交2010年度股东大会审议。
具体内容为：（1）同意公司在监管政策允许前提下，向中国证监会申请开展融资融券业务；（2）同意公司融资融券业务规模不超过人民币16亿元，授权公司经营管理层在此范围内根据市场情况决定或调整融资融券业务规模；（3）授权公司经营管理层在融资融券业务获得中国证监会核准后，对公司章程有关经营范围条款进行相应修改；（4）授权公司经营管理层根据有关规定全权办理开展融资融券业务的相关手续。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
11、审议通过《公司2010年度募集资金使用情况的专项报告》，并提交2010年度股东大会审议。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
12、审议通过《关于修订公司相关制度的议案》。
（1）同意修改《股东大会议事规则》，并提交2010年度股东大会审议。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
（2）同意修改《董事会议事规则》，并提交2010年度股东大会审议。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
（3）同意修改《关联交易管理制度》，并提交2010年度股东大会审议。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
（4）同意修改《独立董事制度》，并提交2010年度股东大会审议。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
（5）同意修改《募集资金管理办法》，并提交2010年度股东大会审议。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
（6）同意修改《董事会战略发展委员会实施细则》。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
（7）同意修改《董事会风险管理委员会实施细则》。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
（8）同意修改《董事会薪酬、考核与提名委员会实施细则》。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
（9）同意修改《董事会审计委员会实施细则》。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
（10）同意修改《信息披露事务管理制度》。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
（11）同意修改《董事会秘书工作细则》。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
13、审议通过《关于制定公司相关制度的议案》。
（1）同意制定《对外担保管理制度》，并提交2010年度股东大会审议。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
（2）同意制定《累积投票实施细则》，并提交2010年度股东大会审议。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
（3）同意制定《股东大会网络投票实施细则》，并提交2010年度股东大会审议。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
（4）同意制定《投资者关系管理制度》。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
（5）同意制定《总经理工作细则》。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
（6）同意制定《内幕信息知情人登记制度》。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
（7）同意制定《年报信息披露重大差错责任追究制度》。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
（8）同意制定《重大信息内部报告制度》。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
（9）同意制定《信息隔离墙制度（试行）》。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
（10）同意制定《融资融券业务管理制度（试行）》。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
14、审议通过《2010年度内部审计情况及2011年度内部审计计划》。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
15、审议通过《公司2010年度内部控制自我评价报告》。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
16、审议通过《公司2010年度合规报告》。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
17、审议通过《公司2010年度风险控制指标情况的报告》。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
18、审议通过《关于对新设营业部进行授权的议案》。
（1）同意授权公司董事长根据公司分类评价结果，审批决定新设证券营业部的地点；（2）同意授权公司经营管理层负责办理新设证券营业部具体事宜；（3）本授权自董事会通过之日起有效期三年（授权截止日2014年4月14日）。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
19、审议通过《关于向大华期货增资的议案》。
同意在大华期货完成重庆美校所持有7.69%股权的全部变更工作后，公司向大华期货增资1.7亿元，使大华期货注册资本达到3亿元。
本事项不构成关联交易。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
20、审议通过《关于公司2011年度自营业务投资额度的议案》。
同意公司2011年自营证券投资额度及风险限额为：（1）二级市场差价操作（含大宗交易）投资额度上限为3亿元，风险限额15%；非公开发行投资额度上限为4亿元，风险限额（解禁后）15%；一级市场投资额度上限为5亿元，风险限额（解禁后）5%；固定收益业务投资额度上限为7亿元，风险限额1.3%；金融衍生产品投资额度上限为4.5亿元（其中：债券基金投资额度上限为1亿元，风险限额7%；现货（ETF、基金及股票）投资额度2.9亿元，股指期货投资额度上限为0.6亿元，风险限额为7%）；（2）上述投资额度不含公司因融资融券业务、控股子公司中德证券承销业务所发生的被动型持仓；上述投资额度及风险限额有效时间为本次董事会通过之日至下次董事会作出调整决定前；（3）上述投资额度是根据中国证监会相关规定以及市场波动的特点所确定，其总量及变化并不代表公司董事会、经营管理层对于市场的判断。
实际自营投资额度的大小完全取决于执行自营投资时的市场环境。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
21、审议通过《关于公司部门设置调整的议案》。
同意公司设立信用交易管理部（一级部门），负责公司融资融券业务的管理和运作，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督；经纪业务管理总部内设的新业务拓展部职责调整为拟定并组织实施IB业务发展规划，建立健全IB业务的相关制度及实施细则并监督落实，负责与期货公司进行业务与管理对接，负责公司IB业务营销管理和策划并组织实施。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
22、审议通过《关于公司高管人员变动的议案》。
同意李凡先生因工作需要辞去公司副总经理职务。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。
23、审议通过《关于召开2010年度股东大会的议案》。
同意公司2010年度股东大会于2011年5月6日上午在太原市府西街69号山西国际贸易中心三楼召开（相关会议通知与本决议同日公告）。
表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。