第8章 非关税壁垒讲解
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
27
九、技术性贸易壁垒（TBT）
技术性贸易壁垒（technical barriers to trade） 是指一国以维护生产、消费安全、人民健康或保护 环境为由，制定一些苛刻繁杂且时常变化的技术标 准、法规等，使外国进口产品难以适应，从而起到 限制商品进口的作用。 1. 技术标准 2. 卫生检疫标准 3. 商品包装和标签的规定
该制度对进口的限制作用有限： 如果进口商以押款收据作担保，在货币市场上获得 优惠利率贷款，或者国外出口商为了保证销路而愿 意为进口商分担押金金额时，这种制度对进口的限 制作用就微乎其微了。 22
四、最低限价和禁止进口
1.最低限价制（minimum price） 一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进 口商品的价格低于这个标准，就加征进口附加 税或禁止进口。
14
生产补贴的总结
从整个社会的利益来说，生产补贴要好于出 口补贴，但对政府来说，生产补贴则要比出 口补贴多支出不少。 由于生产补贴的形式多种多样，不像出口补 贴那么明显，所以，在出口补贴受到限制的 情况下，不少政府则通过生产补贴等产业政 策来支持本国的出口行业。
15
第四节 倾销与反倾销
一、倾销（dumping）的含义
这种倾销通常是因为销售旺季已过，或因公司 改营其他业务，在国内市场上不能售出的“剩余货 物”以较低的价格在国外市场上抛售。
（2）持续性倾销（persistent dumping）
这种倾销无限期存在，目的是追求利润最大化。
（3）掠夺性倾销 (predatory dumping)
为排除市场上的竞争对手，出口商暂时以较低 的价格向国外市场销售商品，一旦达到目的，获取 垄断地位后企业会重新提高价格，以获取垄断性的 超额利润。是一种“不公平贸易”行为。
出口收汇必须按官方汇率结售给外汇管理机构。
进口用汇必须向外汇管理机构申请。 禁止外汇在国内的自由买卖。
严格限制本国货币的携出入境。
21
三、进口押金制度 （Advanced Deposit）
又称进口存款制或进口担保金制，是指进口商 在进口之前，必须预先按进口金额的一定比率， 在规定的时间内，在指定的银行无息存储一笔 现金，以此增加进口商的负担、限制进口。
美国针对钢产品的启动价格（TPM） 欧盟CAP中的门槛价格
2.禁止进口（prohibitive import） 当一国政府认为一般的进口限制已不足以解救 国内市场困境时，便直接颁布法令，公布禁止 进口的商品名单。
23
五、国内税
国内税（internal taxes）是指一国政府对本 国境内生产、销售、使用或消费的商品所征 收的各种捐税，如周转税，零售税、消费税、 销售税、营业税等。
6
二、进口配额的经济效应
小国情形
国内价格上升 PS：＋a CS：－(a+b+c+d) 净福利：－(b+c+d)
b+d为配额的净损失
C为配额租金
Import quota
7
图8－1
1. 配额租（quota rents）
配额租是一种利润，是配额所有者通过进口 并在国内高价销售商品所获得的利润。 Quota rents＝进口数量×国内外价差
11
（二）VER的经济效应——
与进口配额福利效应的比较（进口国角度）
进口国政府公开拍卖配额：
净福利：－(b+d)
配额租C归进口国政府
配额租C归进口商
进口国政府直接颁发进口许可证给进口商
净福利：－(b+d)
VER（自愿出口限制）
净福利：－(b+c+d) 配额租C归出口国政府或企业
12
第三节
在不同国家的市场上进行的一种价格歧视行为。 具体是指出口商以低于商品正常价值（LTFV）的 价格向国外销售的行为。 正常价值(fair value）
正常情况下，出口国的国内销售价 正常贸易中出口国在第三方市场上的销售价 商品成本＋利润＋合理费用 商品成本
16
二、商品倾销的类型
（1）偶然性倾销（sporadic dumping）
28
2
1996年美国、欧盟、日本一些非关税措施的使用情况 单位：％ 措施 总体 非自动进口许可 出口限制 其它数量限制 滑动关税
其它价格控制措施 反倾销、反补贴、 自动出口价格限制
资料来源：World Bank
美国 2.9 0.0 2.7 0.0 0.1 0.1
欧盟 4.2 0.8 3.0 0.0 0.1 0.3
日本 2.6 1.3 0.0 0.6 0.7 0.0
5.0
0.2
0.0
3
第二节 进口配额 & “自愿”出口限 制
一、进口配额的含义及形式
Import Quotas System： A government-mandated limitation on either the quantity or the value of trade in a product.
——净福利同情形1（只是此时C归国内进口商）
3. 政府根据进口商和消费者的申请发放进口许可证
——净福利同情形1，但可能导致“寻租”行为
4. 政府把发放配额的权限交给出口国
9
三、“自愿”出口限制 (VER)
（一）VER的产生与发展
Voluntary Export Restraint： Under that agreement, a foreign government restricts the exports of its industries to the importing country.
13
二、生产补贴和出口补贴的区别
根据WTO的规定，除出口补贴以外的补贴 都是生产补贴（Production Subsidy）。 生产补贴与出口补贴的区别： 生产补贴是对所有生产的产品进行补贴， 而不管该产品是在国内市场销售还是向外 国出口。 Production subsidy is a better policy than export subsidy.
出口国在进口国的要求或压力之下，“自愿” 限制一定时期内（一般为3～5年）某些商品 的出口限额，是进口配额的一种，只是发放 配额的权力归于出口国政府。 思考：VER和进口配额的区别。
10
VER的经典运用
1977－1981年，美国汽车的国内生产下降约1/3， 进口份额从18%上升到29%，近30万名工人失业， 美国政府要求日本限制出口。为避免招致美国的 制裁，1981年，美日达成协议，由日本“自愿” 将对美国的汽车出口从1980年的180万辆下降到每 年出口168万辆。1984-85年提高到185万辆。 目前，VER比较流行。越来越多的配额采用这种 方式。近几年，我国对欧盟出口的鞋、自行车、 医疗器械、玩具，对美国出口的钢材，对一些国 家出口的纺织品等都曾被迫执行VER。
配额指一国政府在一定时期内对某种商品的进口 数量或金额加以直接限制。在规定期限内，配额 内的货物可以进口，超过配额的部分不准进口或 者征收较高关税后才能进口。
4
配额的类型
1. 绝对配额（absolute quota）
在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定 一个最高限额，达到这个限额后，便不准进口。 全球配额 global quota 对某种商品的进口规定一个总的限额，对来自任何 国家或地区的商品，按申请的先后批给额度。 国别配额 country quota 进口国将总配额在各出口国家和地区之间进行区别 性的分配。又可分为自主、协议配额。 5
出口补贴
一、出口补贴的含义及方式 是一国政府为了降低出口商品的价格，增强其 在国外市场的竞争力，在出口某商品时给予出 口商的现金补贴或财政上的优惠待遇。 直接补贴 政府在商品出口时，直接付给出口商的现金补 贴，主要来自财政拨款。 间接补贴 政府对某些商品的出口给予财政上的优惠。如 低息贷款、超额出口退税、免费或低费为本国 出口产品提供服务等。
19
第五节 限制进口的其他非关税壁垒
一、进口许可证制度 （Import License System）
是指一国政府规定某些商品的进口必须申领许可 证，否则一律不准进口的制度。 （一）按照其与进口配额的关系，可分为：
有定额的进口许可证
无定额的进口许可证
（二）按照进口商品的许可程度，可分为：
2.关税配额（tariff quota）
对商品进口的绝对数量不加限制，而在一定时期 内，对配额以内的进口商品，给予低税、减税或 免税的待遇，对超过配额的进口商品则征收较高 的关税、附加税甚至罚款。
按征税的优惠幅度——优惠、非优惠关税配额。
关税配额与绝对配额有何区别？ 关键：进口额超过配额后，是否还可以进口。
公开一般许可证（open general license—OGL）
特种商品进口许可证（specific license—SL）
20
二、外汇管制 （Foreign Exchange Control）
也称外汇管理，是指一国政府通过法令对国 际结算和外汇买卖实行限制，以平衡国际收 支和维持本国货币汇价的一种制度。 一般做法：
现实中，进口配额的分配常常与进口许可证 相结合，所以，谁拥有了进口许可证，谁就 获得配额租，配额的净福利也因此而不同。
8
配额租的去向
根据进口配额的分配方法： 1. 政府公开拍卖配额使用权，此时配额租 基本等同于政府的关税收入
——净福利与小国征收关税的情形相同
2. 政府直接颁发进口许可证给进口商
26
八、海关程序（Customs Procedures）
海关程序的四个环节：申报、征税、查验、放行， 如果滥用可以起到歧视和限制进口的作用，从而成 为一种有效、隐蔽的非关税壁垒。 1. 海关对申报表格和单证作严格要求； 2. 通过商品归类提高税率 3. 通过海关估价制度限制进口 4. 从进口商品的查验上限制进口
25
七、 歧视性政府采购政策
Discriminatory government procurement policy
政府通过法令，规定政府机构在进行采购时要 优先购买本国产品，只有在特殊情况下才能向 国外购买，从而对国外产品形成歧视和限制。 东京回合《政府采购协议》属于“诸边”贸易 协议，只限于签字国遵守。目前仅有11个签约 国（奥地利、加拿大、欧盟、以色列、日本、 韩国、挪威、瑞典、瑞士、英国和美国），因 此，歧视性政府采购作为一种贸易保护政策仍 被广泛使用。
18
三、反倾销的含义及实施
反倾销的初衷是为了反对不公平竞争。但在现实中， 反倾销措施同关税和其他非关税措施一样，也具有 反竞争和贸易保护的作用。经济学家们对反倾销行 为普遍持否定的意见。 原因： 反倾销措施可能否定出口国的生产优势，否定厂商 在竞争程度不同的市场上制定不同价格这种正常商 业行为，可能为进口竞争产业提供不恰当的保护， 进口国资源有效的重新配置可能因此而延误等。
来自百度文库
例： 美国、日本对进口酒精饮料的消费税高于本国制品； 1992年以前，我国对进口商品征收“调节税”。
24
六、对外贸易的国家垄断
对外贸易的国家垄断（state monopoly）也称 国营贸易，是指某些商品的进出口由国家直 接经营，或者把这些商品的经营权授予某些 垄断组织。
垄断经营的主要商品 烟酒：巨额财政收入 农产品：农业政策一部分 武器：国家安全 石油：经济安全
第八章 非关税措施
1
第一节 非关税措施（壁垒）概述
一、非关税措施的产生与发展
NTBs：关税以外一切限制进口的措施。
二、非关税措施的主要种类
——限制进口、鼓励出口 进口配额、出口补贴、倾销与反倾销……
三、非关税壁垒的特点与现状
特点：灵活性、针对性、
隐蔽性、歧视性、 更直接、更严厉
17
三、反倾销的含义及实施
反倾销（anti—dumping）是指对在本国市场上倾 销的商品所采取的抵制措施。由于倾销有可能是具 有恶意的低价竞争，并损害进口国同类产品生产商 的利益，因而被认为是一种不公正的竞争手段。许 多国家都制定有本国的反倾销法，以征收反倾销税 的形式对进口倾销实行制裁。 实施反倾销的三个基本条件： 倾销、实质性损害、因果关系——injury test 中国新闻纸产业反倾销调查案
九、技术性贸易壁垒（TBT）
技术性贸易壁垒（technical barriers to trade） 是指一国以维护生产、消费安全、人民健康或保护 环境为由，制定一些苛刻繁杂且时常变化的技术标 准、法规等，使外国进口产品难以适应，从而起到 限制商品进口的作用。 1. 技术标准 2. 卫生检疫标准 3. 商品包装和标签的规定
该制度对进口的限制作用有限： 如果进口商以押款收据作担保，在货币市场上获得 优惠利率贷款，或者国外出口商为了保证销路而愿 意为进口商分担押金金额时，这种制度对进口的限 制作用就微乎其微了。 22
四、最低限价和禁止进口
1.最低限价制（minimum price） 一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进 口商品的价格低于这个标准，就加征进口附加 税或禁止进口。
14
生产补贴的总结
从整个社会的利益来说，生产补贴要好于出 口补贴，但对政府来说，生产补贴则要比出 口补贴多支出不少。 由于生产补贴的形式多种多样，不像出口补 贴那么明显，所以，在出口补贴受到限制的 情况下，不少政府则通过生产补贴等产业政 策来支持本国的出口行业。
15
第四节 倾销与反倾销
一、倾销（dumping）的含义
这种倾销通常是因为销售旺季已过，或因公司 改营其他业务，在国内市场上不能售出的“剩余货 物”以较低的价格在国外市场上抛售。
（2）持续性倾销（persistent dumping）
这种倾销无限期存在，目的是追求利润最大化。
（3）掠夺性倾销 (predatory dumping)
为排除市场上的竞争对手，出口商暂时以较低 的价格向国外市场销售商品，一旦达到目的，获取 垄断地位后企业会重新提高价格，以获取垄断性的 超额利润。是一种“不公平贸易”行为。
出口收汇必须按官方汇率结售给外汇管理机构。
进口用汇必须向外汇管理机构申请。 禁止外汇在国内的自由买卖。
严格限制本国货币的携出入境。
21
三、进口押金制度 （Advanced Deposit）
又称进口存款制或进口担保金制，是指进口商 在进口之前，必须预先按进口金额的一定比率， 在规定的时间内，在指定的银行无息存储一笔 现金，以此增加进口商的负担、限制进口。
美国针对钢产品的启动价格（TPM） 欧盟CAP中的门槛价格
2.禁止进口（prohibitive import） 当一国政府认为一般的进口限制已不足以解救 国内市场困境时，便直接颁布法令，公布禁止 进口的商品名单。
23
五、国内税
国内税（internal taxes）是指一国政府对本 国境内生产、销售、使用或消费的商品所征 收的各种捐税，如周转税，零售税、消费税、 销售税、营业税等。
6
二、进口配额的经济效应
小国情形
国内价格上升 PS：＋a CS：－(a+b+c+d) 净福利：－(b+c+d)
b+d为配额的净损失
C为配额租金
Import quota
7
图8－1
1. 配额租（quota rents）
配额租是一种利润，是配额所有者通过进口 并在国内高价销售商品所获得的利润。 Quota rents＝进口数量×国内外价差
11
（二）VER的经济效应——
与进口配额福利效应的比较（进口国角度）
进口国政府公开拍卖配额：
净福利：－(b+d)
配额租C归进口国政府
配额租C归进口商
进口国政府直接颁发进口许可证给进口商
净福利：－(b+d)
VER（自愿出口限制）
净福利：－(b+c+d) 配额租C归出口国政府或企业
12
第三节
在不同国家的市场上进行的一种价格歧视行为。 具体是指出口商以低于商品正常价值（LTFV）的 价格向国外销售的行为。 正常价值(fair value）
正常情况下，出口国的国内销售价 正常贸易中出口国在第三方市场上的销售价 商品成本＋利润＋合理费用 商品成本
16
二、商品倾销的类型
（1）偶然性倾销（sporadic dumping）
28
2
1996年美国、欧盟、日本一些非关税措施的使用情况 单位：％ 措施 总体 非自动进口许可 出口限制 其它数量限制 滑动关税
其它价格控制措施 反倾销、反补贴、 自动出口价格限制
资料来源：World Bank
美国 2.9 0.0 2.7 0.0 0.1 0.1
欧盟 4.2 0.8 3.0 0.0 0.1 0.3
日本 2.6 1.3 0.0 0.6 0.7 0.0
5.0
0.2
0.0
3
第二节 进口配额 & “自愿”出口限 制
一、进口配额的含义及形式
Import Quotas System： A government-mandated limitation on either the quantity or the value of trade in a product.
——净福利同情形1（只是此时C归国内进口商）
3. 政府根据进口商和消费者的申请发放进口许可证
——净福利同情形1，但可能导致“寻租”行为
4. 政府把发放配额的权限交给出口国
9
三、“自愿”出口限制 (VER)
（一）VER的产生与发展
Voluntary Export Restraint： Under that agreement, a foreign government restricts the exports of its industries to the importing country.
13
二、生产补贴和出口补贴的区别
根据WTO的规定，除出口补贴以外的补贴 都是生产补贴（Production Subsidy）。 生产补贴与出口补贴的区别： 生产补贴是对所有生产的产品进行补贴， 而不管该产品是在国内市场销售还是向外 国出口。 Production subsidy is a better policy than export subsidy.
出口国在进口国的要求或压力之下，“自愿” 限制一定时期内（一般为3～5年）某些商品 的出口限额，是进口配额的一种，只是发放 配额的权力归于出口国政府。 思考：VER和进口配额的区别。
10
VER的经典运用
1977－1981年，美国汽车的国内生产下降约1/3， 进口份额从18%上升到29%，近30万名工人失业， 美国政府要求日本限制出口。为避免招致美国的 制裁，1981年，美日达成协议，由日本“自愿” 将对美国的汽车出口从1980年的180万辆下降到每 年出口168万辆。1984-85年提高到185万辆。 目前，VER比较流行。越来越多的配额采用这种 方式。近几年，我国对欧盟出口的鞋、自行车、 医疗器械、玩具，对美国出口的钢材，对一些国 家出口的纺织品等都曾被迫执行VER。
配额指一国政府在一定时期内对某种商品的进口 数量或金额加以直接限制。在规定期限内，配额 内的货物可以进口，超过配额的部分不准进口或 者征收较高关税后才能进口。
4
配额的类型
1. 绝对配额（absolute quota）
在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定 一个最高限额，达到这个限额后，便不准进口。 全球配额 global quota 对某种商品的进口规定一个总的限额，对来自任何 国家或地区的商品，按申请的先后批给额度。 国别配额 country quota 进口国将总配额在各出口国家和地区之间进行区别 性的分配。又可分为自主、协议配额。 5
出口补贴
一、出口补贴的含义及方式 是一国政府为了降低出口商品的价格，增强其 在国外市场的竞争力，在出口某商品时给予出 口商的现金补贴或财政上的优惠待遇。 直接补贴 政府在商品出口时，直接付给出口商的现金补 贴，主要来自财政拨款。 间接补贴 政府对某些商品的出口给予财政上的优惠。如 低息贷款、超额出口退税、免费或低费为本国 出口产品提供服务等。
19
第五节 限制进口的其他非关税壁垒
一、进口许可证制度 （Import License System）
是指一国政府规定某些商品的进口必须申领许可 证，否则一律不准进口的制度。 （一）按照其与进口配额的关系，可分为：
有定额的进口许可证
无定额的进口许可证
（二）按照进口商品的许可程度，可分为：
2.关税配额（tariff quota）
对商品进口的绝对数量不加限制，而在一定时期 内，对配额以内的进口商品，给予低税、减税或 免税的待遇，对超过配额的进口商品则征收较高 的关税、附加税甚至罚款。
按征税的优惠幅度——优惠、非优惠关税配额。
关税配额与绝对配额有何区别？ 关键：进口额超过配额后，是否还可以进口。
公开一般许可证（open general license—OGL）
特种商品进口许可证（specific license—SL）
20
二、外汇管制 （Foreign Exchange Control）
也称外汇管理，是指一国政府通过法令对国 际结算和外汇买卖实行限制，以平衡国际收 支和维持本国货币汇价的一种制度。 一般做法：
现实中，进口配额的分配常常与进口许可证 相结合，所以，谁拥有了进口许可证，谁就 获得配额租，配额的净福利也因此而不同。
8
配额租的去向
根据进口配额的分配方法： 1. 政府公开拍卖配额使用权，此时配额租 基本等同于政府的关税收入
——净福利与小国征收关税的情形相同
2. 政府直接颁发进口许可证给进口商
26
八、海关程序（Customs Procedures）
海关程序的四个环节：申报、征税、查验、放行， 如果滥用可以起到歧视和限制进口的作用，从而成 为一种有效、隐蔽的非关税壁垒。 1. 海关对申报表格和单证作严格要求； 2. 通过商品归类提高税率 3. 通过海关估价制度限制进口 4. 从进口商品的查验上限制进口
25
七、 歧视性政府采购政策
Discriminatory government procurement policy
政府通过法令，规定政府机构在进行采购时要 优先购买本国产品，只有在特殊情况下才能向 国外购买，从而对国外产品形成歧视和限制。 东京回合《政府采购协议》属于“诸边”贸易 协议，只限于签字国遵守。目前仅有11个签约 国（奥地利、加拿大、欧盟、以色列、日本、 韩国、挪威、瑞典、瑞士、英国和美国），因 此，歧视性政府采购作为一种贸易保护政策仍 被广泛使用。
18
三、反倾销的含义及实施
反倾销的初衷是为了反对不公平竞争。但在现实中， 反倾销措施同关税和其他非关税措施一样，也具有 反竞争和贸易保护的作用。经济学家们对反倾销行 为普遍持否定的意见。 原因： 反倾销措施可能否定出口国的生产优势，否定厂商 在竞争程度不同的市场上制定不同价格这种正常商 业行为，可能为进口竞争产业提供不恰当的保护， 进口国资源有效的重新配置可能因此而延误等。
来自百度文库
例： 美国、日本对进口酒精饮料的消费税高于本国制品； 1992年以前，我国对进口商品征收“调节税”。
24
六、对外贸易的国家垄断
对外贸易的国家垄断（state monopoly）也称 国营贸易，是指某些商品的进出口由国家直 接经营，或者把这些商品的经营权授予某些 垄断组织。
垄断经营的主要商品 烟酒：巨额财政收入 农产品：农业政策一部分 武器：国家安全 石油：经济安全
第八章 非关税措施
1
第一节 非关税措施（壁垒）概述
一、非关税措施的产生与发展
NTBs：关税以外一切限制进口的措施。
二、非关税措施的主要种类
——限制进口、鼓励出口 进口配额、出口补贴、倾销与反倾销……
三、非关税壁垒的特点与现状
特点：灵活性、针对性、
隐蔽性、歧视性、 更直接、更严厉
17
三、反倾销的含义及实施
反倾销（anti—dumping）是指对在本国市场上倾 销的商品所采取的抵制措施。由于倾销有可能是具 有恶意的低价竞争，并损害进口国同类产品生产商 的利益，因而被认为是一种不公正的竞争手段。许 多国家都制定有本国的反倾销法，以征收反倾销税 的形式对进口倾销实行制裁。 实施反倾销的三个基本条件： 倾销、实质性损害、因果关系——injury test 中国新闻纸产业反倾销调查案