《证券投资学》复习资料
证券投资期末复习资料
一、名称解释（10题*3分=30分）
1、投资银行：是主要从事证券发行、承销、交易、企业重组、并购、投资分析、风险投资、项目融资等业务的
非银行金融机构，是证券市场上的主要金融中介。（74页）
2、缺口：是指没有交易记录的价格分布范围。它是由供需双方中的某一方占据主动，跳空开高盘或开低盘的结
果。（272页）
3、基本因素分析：就是通过对影响证券市场供需关系的基本因素进行分析，从而确定证券的内战价值，为证券
投资制定投资依据的分析方法。（249页）
4、利率期限结构：把不同期限债券的利率（收益率）与到期期限之间的关系称为利率期限结构。
5、自助委托：是委托人通过证券营业部设置的专用委托电脑终端，凭证券交易磁卡和交易密码进入电脑交易系
统委托状态，自行将委托内容输入电脑交易系统，以完成证券交易的一种委托形式。
6、第三市场：是指不是某一个证券交易所会员的证券商在店头市场上从事已在证券交易所挂牌上市的证券交易
的证券场外市场。（159页）
7、金融期货：是指买卖双方在期货交易所内进行的标准化金融期货合约的交易。（114页）
8、记账式债券：是指发行者利用集中交易场所先进的电子交易系统所设置的证券账户，在系统内发行，以成交
后的交割单代替实物债券的一种债券。（94页）
9、参与优先股：是指股份公司发行时规定的，除领取优先股股息外，还可与普通股股东共同分享公司盈利的一
种优先股。（102页）
10、认股权证：是一种允许其持有者在规定期限内以事先确定的价格认购一定数量公司普通股的选择权。
11、凭证式债券：是指一种以收款凭证形式证明持有者债权的债券。（3页）
12、政策性银行：是指那些由政府出资设立、参股或担保的，不以营利为目的，而专为贯彻、配合政府的社会经
济政策坏人意图，在特定的业务领域内，直接或间接地从事政策性金融活动，充当政府发展
经济、促进社会进步、进行宏观经济管理工具的金融机构。（66页）
13、K线：是用以分析市场供需强弱的图示法。它可以反映市场极强至极弱的各种供需状况，K线的形态也随供
需强弱而变化，出现各种形状不一的种类。（267页）
14、技术分析：是指运用各种技术手段，对证券市场上过去和现在的市场行为进行分析，从中寻找出规律，进而
预测证券市场和各种证券价格变动趋势的分析方法。（266页）
15、外国债券：是发行者在国外发行的以发行地所在国货币为面值的债券。（330页）
16、股票价格指数：（简称股价指数）是用来表示多种股票的平均价格水平或反映股市价格变动趋势的指标。
17、可转换债券：是指持有者有选择的在规定时间内，按规定的转换价格转换成公司普通股的债务性凭证。
18、证券发行上市保荐制度：是指由保荐机构（证券主承销商）负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文
件中所载资料的真实、准确和完整，协助发行人建立严格的信息披露制度，保荐机
构承担上市后持续督导的责任，并且将责任落实到个人的一种证券发行上市制度。
19、交易所交易基金：是以某一指数为标的，可以在交易所挂牌交易的基金。（112页）
20、金融期权：是指在规定的时间，按协议价格及规定数量卖卖某个指定金融商品的权利。（124页）
二、简答题（6题*5分=30分）
1、投资分析阶段的主要内容（P29）
答：在证券投资的分析阶段，投资者首先必须掌握必要的分析方法。证券投资的分析方法有传统的基本因素分析和技术分析，也有现代投资组合理论。其次投资者要做好分析资料的收集和整理。最后，进行投资分析工作，分析的内容主要有投资的时机和投资的对象。对投资而言，所要进行的是价值投资，不用选择投资时机，只要分析证券的投资价值。对投机者来说，投资时机选择和投资对象选择同样重要，不能偏废。
2、证券投资风险及其种类（P16-20）
答：证券投资的风险是指遭受各种损失的可能性，即预期收益不能实现的可能以及本金的可能损失。
证券投资风险来源很多，一般可分为两大类：系统风险和非系统风险。系统风险是指对证券市场整体产生影响，从而造成投资收益损失的风险。系统风险可分成三种：市场风险、利率风险、购买力风险。非系统风险是指只影响证券市场的局部或个别证券的风险。非系统风险可分为三种：经营风险、财务风险、流动性风险。
3、信用交易的特点（P196-197）
答：（1）投资者采用信用交易的目的是在资金或证券匮乏的情况下，及时实现大规模的证券买卖。（2）保证金信用交易是一种信用行为，投资者取得的贷款或融券必须在一定期限内偿还，一般不超过6个月。（3）保证金可用现金或优质证券来支付。（4）采用信用交易融资买进时，称为保证金买空交易；融资券卖出时，称为保证金卖空交易。前者是在投资者对行情趋势看好时采用的，后者则是在投资者对航行趋势看坏时采用的。
4、如何运用趋势投资法（P33）
答：趋势投资法的应有三个要点。其一，把握趋势。通常选择级别较大的波动作为操作对象，操作较容易且风险也较低。其二，精选投资对象。入选的股票，其波动的趋势要有明显的规律，每一轮级别较大的波动具有相当大的幅度差，这种特征的股票操作上容易把握。其三，选择买、卖点。趋势投资法的买点和卖点一般不在价格低谷或峰顶，因为股价低点和高点都是事后才能确认的。
5、影响股票价格的主要因素（P217-218）
答：影响股票价格的主要因素可分为直接因素和间接因素。（1）直接因素是企业本身的因素。主要内容包括公司的经营业绩；公司的股息政策；公司增资和减资；公司股票拆细；公司并购。（2）间接因素主要是指公司的外部因素。主要内容包括经济周期和经济政策。
6、什么是套利？如何理解其特征（P10）
答：套利是指投资者利用同一商品或商品价格的波动上有关联的不同商品，在不同的市场及不同的交易条件下出现不合理的价差时，同时进行相同数量、不同交易方向的买卖，以期商品价格正常回归时获利的交易方法。
三个明显的特征：一是交易对象的同质性或具有价格上的关联性。只有同质商品，才能正确评价不合理的价差。二是买卖时间的同步性。一方面，只有在同一时点上，才能确定为不合理价差；另一方面，价差存在的时间短暂，当众多的套利行为发生后，不合理的价差迅速消除，因此，交易必须同步进行。三是交易数量相等、方向相反。套利交易通常是买入价格相对低的商品、卖出价格相对高的商品，两者数量保持相等，这样一来，不管将来价格如何变化，其交易风险已控制在一定范围内。
7、企业发行债券的目的（P138）
答：一般企业发行债券的目的比较复杂，涉及多个方面，主要有：（1）扩大资金来源的渠道，降低筹资风险。（2）保持对公司的控制。（3）增强企业的经济实力，发挥自有资金的财务杠杆作用。（4）转移通货膨胀风险，减少收支出。
8、企业发行股票的目的（P139）
答：股票发行的目的可分为一般目的和特定目的两大类。第一，发行股票的一般目的是为了筹集资金。第二，股票发行的特定目的包括：（1）为扩大经营、增加投资而向某些特定投资者发行股票。（2）为老股东的利益而发行股票。（3）为调整公司财务结构、保持合理性的资产负载比例而发行股票。（4）为满足股份公司的股票上市标准而发行股票。（5）为其他目的而发行股票。
9、开放型基金和封闭型基金的区别（P110-111）
答：主要区别有：（1）基金发行份额不同。开放型基金的发行规模不固定，可增可减；封闭型基金的发行份额在基金存续期间是固定的。（2）基金期限不同。开放型基金不设存续期限，只要基金不清算就可以永远存在；封闭型基金设定存续期限，到期即刻清盘。（3）基金持有者的变现方式不同。开放型基金的变现价格不受市场供求关
系的影响，投资者可以根据需要按价格增持或减持基金份额；封闭型基金在存续期间，投资者不能向公司提出赎回请求，只能在证券流通市场进行变现，其变现价格易受供求关系的影响。（4）基金投资比重不同。开放型基金必须准备一部分现金以应付投资者的随时赎回要求；封闭型基金则可以拿出全部资产用作证券投资。（5）基金的融资方式不同。开放型基金的规模不定，可以通过增发基金份额来扩大经营规模；封闭型基金不能通过增发基金股份来筹资，可以通过发行优先股、债券或借贷等手段来融资。
10、证券发行市场的功能（P132-133）
答：（1）创造投资工具功能。（2）筹资功能。（3）规避和分散风险功能。（4）优化资源配置功能。（5）提供政府实施宏观调控政策依托的功能。
11、契约型基金和公司型基金的区别（P109）
答：首先，两者的资格不同。公司型基金的主体为公司具有法人资格，契约型基金无法人资格。其次，两者的发行券种不同。公司型基金发行的是投资公司的股份，而契约型基金发行的是基金的收益凭证。再次，投资者的地位不同。公司型基金中，投资者是公司的股东，享有股东的一切权益，契约型基金中投资者以信托契约的受益人身份出现，有受益分配权无基金事务的参与权。最后，基金运作的依据不同。在信托资产的运作上，公司型基金依据公司章程的有关条款，而契约型基金则依据签订的信托合约。
12、证券流通市场的功能（P147）
答：（1）为证券的流通提供他条件。（2）为合理的证券价格的形成创造条件。（3）为资金合理流动起导向作用。（4）为制定经济政策提供依据。（5）为证券成为银行贷款质押品创造条件。
作图分析题（1题，10份）1、试作图分析量、价关系（P285）
①价平量增
②价涨量增
③价涨量平
④价涨量缩
⑤价平量缩
⑥价跌量缩
⑦价跌量平
⑧价跌量增
2、试作图分析移动平均线的买卖指标功能（P283）
①处是两线交叉，称黄金交叉，是买入讯号。
②处是一个较佳的买入位。
⑤处即是卖出点。
③处发生股价止跌回升，是买入时机
⑥处是两线的交叉点，称死亡交叉，是卖出讯号。
⑦处即为一个卖出讯号。
④处正是股价止跌反弹的位置
⑧处为股价卖出的反弹夭折点。
四、计算题（20分，共3题）
1、某股价指数采用计算期股票发行量加权平均的方法编制，基期指数1000点。14年10月20日收盘指数为3200点，该日样本股计算期市值为32万亿元，次日有D 股将列入指数编制样本中，该股发行量1200亿股，10月20日收盘价为14.40元。 求：（1）计算10月20日收盘指数的基期市值。（2）计算10月21日调整后基期市值。 解：（1） 计算期市值32亿元
错误！未找到引用源。
3200点
1000点 基期市值（需要求的）
错误！未找到引用源。 ，错误！未找到引用源。
答：10月20日收盘指数的基期市值为20万亿元。
（2） 有D 股将列入样本中
发行量 收盘价
错误！未找到引用源。3200点 （需要求的）错误！未找到引用源。
错误！未找到引用源。
错误！未找到引用源。
答：10月21日调整后基期市值是10.54万亿元。
2、某指数期货的原始保证金是指数合约市值的10%，指数合约市值则是当时指数点×每点500元，某投资者4月23日在4460点卖空2只合约，4月25日在4510点平仓。
求：（1）试计算开仓保证金金额（2）平仓后其盈亏如何
解：（1）开仓保证金金额=4460点错误！未找到引用源。500元/点错误！未找到引用源。2只合约错误！未找到引用源。10%错误！未找到引用源。446000（元）
（2）平仓后的盈亏=4460点错误！未找到引用源。500错误！未找到引用源。2错误！未找到引用源。4510点*500点错误！未找到引用源。2只合约错误！未找到引用源。5万（即：亏损5万元）
计算题（书上）
3、单个证券的预期收益率
()
i
n
i
i
r
P
E?
=∑
=1
r15页（1—2）
错误！未找到引用源。—i 证券的预期收益率；错误！未找到引用源。—第i事件发生的概率；
i
r—第i事件出现时的收益率；
例2 A公司股票和B公司股票的未来收益率如表所示。
解：错误！未找到引用源。
错误！未找到引用源。
4、单个证券的风险21页（1—8）
预期收益率的标准差
()()
()2
1
1
2
2
1
ri?
?
?
?
?
?
-
=
=∑
=
n
i
i
ri
E
P
V
δ
其中：错误！未找到引用源。
以例2的资料为例，求：A股票和B股票的标准差。解：
错误！未找到引用源。
错误！未找到引用源。
5、证券投资组合的预期收益率
()()
i
n
i
i
r
E
W
E?
=∑
=1
p
r
16页（1—4）
其中：错误！未找到引用源。—证券投资组合的预期收益率；错误！未找到引用源。—第i证券的投资比重例3 将上述（例2）A股票和B股票进行组合，A股票的投资比重为0.7，B股票的投资比重为0.3。求：投资组合的预期收益率。
解：()p r E错误！未找到引用源。
6、多个证券的投资组合的风险25页（1—11）
证券组合的总风险
()()
[
]
2
122
p 2B B B A AB B A A A W W W W δδδδδδ+??+=
以例2的A 股票和B 股票构成证券组合，求：组合的标准差。 解：()()
[]
2
122
p
2B B B A AB B A A A W W W W δδδδδδ+??+=
错误！未找到引用源。
7、除息除权
错误！未找到引用源。 98页（4—8）
其中，P —交易收盘价； D —公司准备发放的现金股息； 错误！未找到引用源。—配售股票的单价；
错误！未找到引用源。—送股比例； 错误！未找到引用源。—配股比例
例 K 股份公司宣布了2003年的股息分配方案，5月29日为股息发放日，每股派发0.4元的现金股息，5月17日为登记日，5月18日为除息日。5月17日，K 公司的股价收于8元/股。K 股票5月18日的除息报价为：错误！未找到引用源。（错误！未找到引用源。）
K 公司如以1：0.4的比例分配股票股息来代替现金股息，在其他条件不变时，5月18日的除权报价为，错误！未找到引用源。 （错误！未找到引用源。；P —除息日前的交易收盘价；D —公司准备发放的现金股息；） K 公司如以1：0.4的比例配股，配售价为6.80元，其他条件不变，5月18日的除权报价为，错误！未找
到引用源。（错误！未找到引用源。）
上述K 公司派息、送股和配股同时进行，5月18日为除权除息日。 求：除权除息日报价
解：错误！未找到引用源。
8、持有期收益率错误！未找到引用源。
13页（1—1）
例1 某投资者于2001年12月1日购入D 公司股票1000股，投资成本为6450元；2002年6月20日，公司派发现金股息，每10股3.00元；同年7月1日，D 股票的收盘价为7.8元。求：2002年7月1日该投资者的持有期收益率。
解：持有期收益率错误！未找到引用源。
在上例中，如果2003年4月D 公司增发股票，原持有者可以5.00元单价，按1：0.6的比例认购新增发的股票；2004年5月，D 公司以2003年年底的总股本为基础，以1：0.5的比例派发股票股息；2004年6月1日，D 股票的收盘价为6.20元。
求：6月1日该投资者的持有期收益率。 解：持有期收益率错误！未找到引用源。
9、债券价格 211-213页 （1）到期一次还本付息的债券 错误！未找到引用源。
其中，P —债券现值； A —债券面值； i —票面利率； n —期限； R —贴现率
例 某债券面额为100元，年利率为4%，2年期限，到期一次还本付息，贴现率为5% 求：该债券的价值。
解： 错误！未找到引用源。
（2）分期付息到期还本的债券，每年付息一次时，其计算公式：
例某债券票面额为100元，年利率为4%，2年期限，每年末付息一次，贴现率为5% 求：该债券的价值。
解：错误！未找到引用源。
10、债券的到期收益率
（1）到期一次付息债券的到期收益率错误！未找到引用源。
例某两年期债券，面额为100元，票面利率为5%，到期一次付息，市场价格为97元。
求：该债券的到期收益率。
解：错误！未找到引用源。
（2）分次付息债券的到期收益率错误！未找到引用源。
例某三年期债券，面额为100元，票面利率为5%，一年付息一次，市场价格97元。
解：a. 用不同的收益率带入公式，确定实际收益率的变动范围。在本例中，我们令R=7%进行试算：
错误！未找到引用源。错误！未找到引用源。
由于94.75小于97，说明到期收益率应小于7%，令R=6%，继续试算：
错误！未找到引用源。
错误！未找到引用源。错误！未找到引用源。
这一结果说明到期收益率大于6%，这样，到期收益率的分布范围为6%～7%之间。
b. 用上述数字建立等式不确定到期收益率。
错误！未找到引用源。R=6.13%
社会人类学的中国研究-王铭铭
社会人类学的中国研究 ——认识论范式的概观与评介 王铭铭 在中国研究中,长期存在规范社会科学范式与中国文化独特范式之争。鉴于这一争论 对于建设中国社会科学的重要性,本文对在中国社会研究范式建构中作出重要贡献的诸种社会人类学理论逐一加以评介,并论述了中国学(汉学)社会科学化过程中可能出现的认识论与解释问题。 作者王铭铭,1962年生,人类学博士,北京大学社会学人类学研究所副教授。 近年来,汉学界 出现了大量有关“范式”(paradig m )的讨论。这些讨论针对的是传统汉学的两个相互关联的问题:(1)汉学研究是否存在自身独特的社会科学理论体系?(2)作为区域性研究类别的汉学与一般社会理论之间存在何种关系 ? 事实上,这些问题在探讨中国社会的人类学者那里已经存在几十年了。从本质上讲,社会人类学综合了两种探讨,即区域性的社会-文化知识的探讨和社会人文学科的理论探讨。在这一社会人文学科中,一部分学者专攻中国社会研究,他们被称为“汉学人类学者”(sinolog ical anthro polo gists)。汉学人类学者一直面临如何使其在中国社会中发现的地方性事实与一般社会-文化理论形成对话的问题,向来十分关注地方性知识与社会科学理论之间的关系。鉴于他们在这方面所做的探索对回答汉学研究的上述 参见W illiam Row e,1990,“T he public spher e in mo der n China ”,M oder n China ,16∶3∶ 16—19世纪,欧洲各国统治者为了达到侵略和掠夺的目的,鼓励教会、学者、探险家致力 于中国的研究,组成不同的“东方学”研究团体,使中国成为西欧学界的研究对象,于是产生了中国学。最早的中国学就是注重汉语研究的“汉学”。后来,它扩大成了一门关注一切中国事物如地理、风物、语言、哲学、社会、军事等等的区域研究学科。
证券投资学第三版练习及答案
第3章证券交易程序和方式 一、判断题 1．证券交易要经过开户、委托、竞价成交、结算、过户登记等程序。 答案：是 2．证券账户具有证券登记、证券托管与存管、证券结算的功能。 答案：是 3．市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券。 答案：非 4．市价委托指令可以在成交前使投资者知道实际执行价。 答案：非 5．停止损失委托是指投资者委托经纪人在证券市场价格上升到或超过指定价格时按照市场价格卖出证券，或是在证券市场价格下降到或低于指定价格时按照市场价格买入证券。 答案：非 6．竞价成交机制使证券市场成为最接近充分竞争和高效、公开、公平的市场，也使市场成交价成为最合理公正的价格。 答案：是
7．证券交易成交后意味着交易行为的了结。 答案：非 8．证券结算包括证券清算和交割、交收两个步骤。 答案：是 9．过户是记名证券交易的最后一个环节。 答案 10．信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易方式。 答案: 是 11．当出现超额保证金数时，投资者提取现金的数额等于账面盈利。 答案：非 12、保证金卖空交易就是投资者先从证券经纪公司借入证券卖出，待日后证券价格 跌到适当的时机再买入相同种类和数量的证券归还给证券经纪商。 答案：是 13．期货交易是买卖双方约定在将来某个日期按成交时双方商定的条件交割一定数量某种商品的交易方式。 答案：是
14．套期保值者是指那些把期货市场当作转移价格风险的场所，利用期货合约的买卖，对其现在已拥有或将来会拥有的金融资产的价格进行保值的法人和个人。 答案：是 15．期货交易之所以能转移价格风险，在于某一特定商品或金融资产的期货价格和现货价格受相同的经济因素影响和制约，它们的变动趋势是一致的。 答案：是 16．期货合约是标准化的合约，其唯一的变量是交易价格。 答案：是 17．由于在期货交易中买卖双方都有可能在最后清算时亏损，所以双方都要交保证金。 答案：是 18．期货交易中的基差是指某一金融资产的期货价格与现货价格之差。 答案：非 19．交易者为避免利率上升风险，可卖出利率期货；为避免利率下降风险，可买入利率期货。 答案：是 20．股票指数期货合约的价值是由股票指数乘以某一固定乘数决定的。
证券投资学
《证券投资学》课程复习大纲与练习题 一：证券与有价证券 一、重点理解证券、设权证券、证权证券、有价证券、凭证证券、商品证券、货币证券、资本证 券、挂牌证券等概念； 二、重点掌握有价证券的性质。 二：股票与债券 一、重点理解股票、债券的概念以及普通股、各种优先股、后配股、B股、法人股等等，和外国债券、 欧洲债券这些国际债券与中央政府债券、地方政府债券、国库券、国债、公司债等债券的分类； 二、重点掌握股票的属性、价值、价格、特征、除权报价、除息报价；债券的性质、特征、发行。 三：证券市场概述 一、重点理解证券市场的定义、主体、功能和划分的概念； 二、重点掌握一级市场、二级市场、第三市场、第四市场、OTC市场、直接融资市场、间接融资市 场、货币市场、资本市场等概念。 四：证券投资及其分析方法 一、重点理解证券投资以及证券投资分析的概念，了解基本分析、技术分析、组合分析及其不同之处； 二、重点掌握证券投资的过程及步骤、计算机撮和原则、各种委托指令、组成基本分析、技术分析的 大致方法，以及证券投资的重要原则。 五：技术分析与道理论 一、重点理解技术分析的定义、特点和假定； 二、重点掌握道理论、趋势分析、支撑与阻挡的角色及转换以及扇形原理。 六：斐波那契级数与螺旋历法 一、重点理解黄金分割比与斐波那契级数的概念； 二、重点掌握股市中的时间窗（螺旋历法）理论。 七：技术分析中的图形分析 一、重点理解K线图的概念； 二、重点掌握葛兰碧八法则。 八：技术指标分析 一、重点理解MACD、KDJ、RSI、SAR、BIAS、OBV的概念；
二、重点掌握背离原则、买点卖点信号的确定方法。 期末综合练习题 三、简要回答 1．说出5位因在金融学方面的贡献而获得诺贝尔奖的经济学家？ 2．写出3位华尔街投资经理的名字？ 3．1990年的经济学诺贝尔奖得主是谁？ 4．什么叫底背离？ 5．何为黄金交叉？何为死亡交叉？ 6．ST股票意味着什么？涨跌停板限制为多少？ 7．何为ETF？其股票代码前三位数字为何？ 8．何为股票交易撮合的时间优先、价格优先和数量优先？ 9．什么叫思维陷阱？ 10．目前主流金融学派正在受到哪个学派的理论冲击？ 11．葛兰碧八法则给出了几种买点信号和卖点信号？ 12．葛兰碧八法则给出的都是怎样的买点信号和卖点信号？ 13．什么叫做成交撮合中的时间优先和价格优先？ 14．在美国股市一般止损委托与三日委托哪个顺序在前？ 15．从事股票交易的过程中都包括哪些环节？ 16．衡量企业短期负债的指标主要有哪些？ 17．衡量企业盈利能力的指标主要有哪些？ 18．技术分析的几个重要的前提假设为何？ 19．传统的能量潮指标和前卫的能量潮指标都有哪些？ 20．威尔德的技术分析指标都有哪些？ 21．市场利率上调对股市的影响是正向的还是反向的？为什么？ 22．在5日线、10日线和20日线中，哪条线为生命线？为何？ 23．一般情况下在除权除息日股票价格会上升还是下降？为什么？ 24．上市公司派发股利的形式有几种？
人类学相关名词解释
名词解释（2） 1、理论人类学与应用人类学之关联 举各民族物质上行为各种形态而比较他们异同”的名为“比较民族学”, 即今天所说的理论民族学, 它偏重于研究多个民族的共同发展规律。（蔡元培） 应用人类学：应用人类学是近几十年新兴起的一门人类学分支学科。它与自然科学、社会科学相结合，运用人类学的理论与社会调查的方法，着重研究现代社会结构和人民的社会生活规律。对农业与工业，农村与城市，医药与保健，环境破坏与环境保护，遗传工程进行应用研究，提出对策，应用人类学渗透到各个学科领域、社会生产的各个方面，应用范围极为广泛，已冲破自然科学和社会科学界线，进行科学间合作，协同研究。可分为结构人类学、人类工程学、医学人类学、老年人类学、分类人类学、经济人类学、人口人类学、教育人类学、空间人类学等分支学科。 2、人类学南派与北派的比较 20世纪上半叶中国人类学兼收并蓄了欧美人类学的种种学术流派，成为一个多元的学术体系。到30年代，中国人类学已形成三种具有地区特色的风格，呈华东、华南和华北三足鼎立之势。其中，受社会人类学与文化人类学影响的“北派”与“南派”，分别以燕京大学与“中央研究院”为中心形成自己的圈子。 “北派”受功能学派影响较大，偏重于一般社会科学。关注深入的民族志研究（社区调查），重视比较不同社会中人类的不同生活方式，研究并阐释各种社会现象及其发展规律；其最重要的特色在于汉人社区研究。强调社区研究方法的运用，以田野调查的实际资料和分析研究为拳头产品，通过和国外学者的交流与对话，在国际人类学界影响较大。 “南派”与历史学派关系深厚，偏向于人文学，注重物质文化与跨民族关系研究，注意力在文化研究，而非规律或原理、原则的寻求。强调以族群文化为研究对象，着重搜集传统风俗与历史源流的内容，明确提出要以人类学材料来补充历史记载不足的看法。在实地调查中，偏向于民族志描述。他们开展的田野调查数量最多、面积最广，质量上乘。 两派在经验资料与理论知识的积累方面，分别都有各自独到的开拓。 3、社会调查与社会学调查之关联（事实与理论） 社会调查是指：政府或个人组织对社会间事件的调查。如民生、物价、治安、政府公信力等领域。 社会学调查指：通过社会调查所得的结果与不同组织或个人调查结果相比较，了解两方或多方意见共同研究。 4、经济文化类型理论的主要内涵是什么？ 新中国建立后，苏维埃学派对我国的民族学的影响体现在三个方面，分别是原始社会研究、经济文化类型和民族定义与识别。所谓经济文化类型，乃指“一定的经济和文化特点的综合体，它在历史上形成于处在相似的社会经济水平，并居住在同样自然地理条件下的不同民族中”。林耀华等后来将之修改表述为“居住在相似的生态环境之下，并操持相同生计方式的各民族在历史上形成的具有共同经济文化特点的综合体”。 这一理论的深刻意义表现在两方面。首先，它为世界范围内的民族共同体的分类提供了一个有效的分析框架。因为同样的经济文化类型可以独立出现在远隔千里而又无直接交往的民族中，这种超越地域性的特征使它与语言的发生学分类法以及社会形态分类法等一样，都成为民族学家认识五彩缤纷的民族文化的科学工具。 其次，依经济文化类型理论来研究中国的民族分布格局形成原因，使我们能够科学地认识汉族与诸少数民族的共生关系。
证券投资学学习心得 最全版
证券投资学学习心得 摘要 证券投资学这门课，我认为，是经济类学科中的精华。通过学习证券投资学，让我知道如何去挣‘看不见的钱’。而且，经过了一学期的证券投资学分析的学习，让我对证券投资有了初步的了解，不过这点了解可以说是皮毛中的的皮毛，如果说用来投资证券或者是分析走势，那是远远不够的。不过，也不能说是白学的，实际操作不行可理论还是懂点的，所以在此就对证券投资学的一些理论和认识作一些自我的阐述，主要对以下三块内容进行阐述： 首先是证券投资学的基本概念； 其次是我对证券投资学的认识； 最后是证券投资学对我的启发。 证券投资已成为当今世界经济发展的主流手段，也逐渐的成为一种理财的趋势，越来越多的人参与其中，作为现代社会新生代的我们，更应该去主动掌握证券投资学的知识，不过这种知识并不仅仅局限于书本知识，更多的应该是实际的参与，因为理论只有实际操作化，才能验证其可行性，同时在实践中在总结出符合自身的切实可行的理论。 关键词：证券投资股票学习心得 一．证券投资学的基本概念
在介绍证券投资学之前，我们先将证券投资学进行拆分，分别介绍一下证券和投资的概念，因为它们是证券投资学的主体和手段。证券是各类记载并代表一定财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人或第三方当事人有权按照证券记载的内容获得相应权益的凭证。股票,国债，市政债券，基金证券，票据，提单，保险单，存款单等都是证券。而投资是为获得可能的不确定性的未来值做出的确定的现值牺牲。 从以上的两个概念中我们再总结出证券投资的定义：证券投资是指投资者（法人或者是自然人）购买股票，债券，基金等有价证券及这些有价证券的衍生品，以获得红利，利息及资本利得得投资行为和投资过程，是直接投资的重要形式。 证券投资学中最重要的内容莫过于证券投资分析。证券投资分析的意义：1.有利于提高投资机会和投资对象的选择合理性； 2.有利于提高投资者进行投资决策的科学性； 3.有利于降低投资者的投资高风险； 4.有利于提高投资价值的分析水平； 5.科学的证券投资分析是投资者获得投资成功的关键。证券投资分析的主要方法分为两种，基本分析与技术分析。基本分析是指证券投资人员根据经济学，金融学，财务管理学及投资学等基本原理，对决定证券价值的基本要素如宏观经济指标，经济政策走势，行业发展状况，产品市场分布，公司销售和财务状况等进行分析，评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议的一种分析方法。技术分析是以证券市场过去和现在的市场行为
证券投资学各章节知识点汇总
证券投资学各章节知识点汇总 第一章证券投资工具 1．总体而言，投资者进行投资主要出于以下几个目的：本金保障、资本增值、经常性收益。 2、债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限换本付息的有价证券。 3、发行人在确定债券偿还期长短时，主要考虑的因素有：自身资金周转情况、债券变现能力、市场利率变化 4．债券的票面利率受如下因素的影响：银行利率水平、筹资者的资信、债券期限长短、资金市场资金供求情况、计息方法等。 5．债券具有如下特征：偿还性、安全性、收益性、流通性 6．根据发行主体的不同，债券可以分为：政府债券、金融债券、公司债券7．按照付息方式不同，债券可分为：零息债券、附息债券、息票累积债券8．按照债券形态不同，债券可分为：实物债券、凭证式债券、记账式债券9．债券筹资的优点：资本成本低、具有财务杠杆作用、所筹集资金属于长期资金、债券筹资的范围广、金额大 债券筹资的缺点：财务风险大、限制条款多，资金使用缺乏流动性 10．可转换债券：是指在特定时期内可以按某一固定的比例转换成普通股票的债券，它具有债务与债权双重属性。 11、股票是一种有价证券，它是股份公司发行的用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获取股息和红利的凭证。股票具有如下性质：股票是有价证券，股票是要是证券，股票是证权证券，股票是资本证券，股票是综合权利证券。股票具有如下特征：收益性、价格的波动性和风险性、不可偿还性、参与性、流通性12．普通股东享有以下权利：公司决策参与权、利润分配权、剩余资产分配权、优先认股权。优先股与普通股相比具有如下特征：股息率固定、股息分配优先、剩余资产分配优先、一般无表决权 15．A股，即人民币普通股，是由我国境内公司发行，供境内机构、组织或个人（不含我国港澳台地区的投资者）以人民币认购和交易的普通股股票。B股，即外币特种股票，是以外币标明面值，以外币认购和买卖，在上海和深圳两个交易所上市交易的股票。其中，在上海交易的B股以美元计价，在深圳交易的B股以港币计价。H股，即在内地注册，在我国香港特别行政区上市的外资股。在纽约上市的股票为N股、在新加坡上市的为S股。 16、证券投资基金具有如下特点：集合投资、专业理财；组合投资、分散风险；利益共享、风险共担；严格监管、信息透明；独立托管、保障安全。 17、根据基金是否可以赎回基金可以分为：开放式基金和封闭式基金 18、根据基金组织形态的不同，基金可以分为：公司型基金和契约型基金 19、基金管理人：是指具有专业的投资知识与经验，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，经营管理基金资产，谋求基金资产的不断增值，以使基金持有人收益最大化的机构。 20、从事衍生金融工具买卖的参与者包括：对冲者、投机者和套利者。 21、期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的某种特定商品的权利。 按照买卖形式的不同，期权可以分为：看涨期权和看跌期权 22、可转换债券是指由公司发行的，投资者在一定时期内可以选择按一定条件转换成公司股票的公司债券。
证券投资学复习资料
证券投资学大作业 第一次作业 一、名词解释 （1）、场内交易市场：场内交易市场是有证券交易所组织的集中交易场所，它有固定的交易场所和交易时间，以符合有关法规的上市证券为交易对象，交易者为具备一定资格的会员证券公司及特定的经纪人和证券商，一般投资者只能通过证券经纪商进行证券买卖。 （2）、股票指数期货：简称股指期货，主要是以股票市场的价格指数作为交易标的物的期货。股指期货就是将某一股票指数视为一特定的、独立的交易品种。开设其对应的标准期货合约，并在保证金交易（或杠杆交易）体制下，进行买空、卖空交易，通常股指期货都使用现金交割。 （3）、绿鞋计划：超额配售选择权，又称“绿鞋”。是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额15% 的股份，即主承销商按不超过包销数额115% 的股份向投资者发售。在增发包销部分的股票上市之日起30 日内，主承销商有权根据市场情况选择从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。 主承销商在未动用自有资金的情况下，通过行使超额配售选择权，可以平衡市场对该股票的供求，起到稳定市价的作用。 二、简答题 1．简述政府债券融资的优缺点。 答：政府债券的优点：资本的安全性、收入的稳定性、广泛的可卖性、很高的流动性。 政府债券的缺点：面值和收入的固定性、易受市场利率变动的影响。 2．请说明封闭式基金和开放式基金各自的特征，并比较二者异同。 答：第一，发展的历史不同。封闭式基金的产生要早于开放式基金；第二，基金规模的可变性不同。封闭式基金均有明确的存续期限，在此期限内已发行的基金单位不能被赎回。开放式基金所发行的基金单位是可赎回的，而且投资者在基金的存续期间内也可随意申购基金单位，导致基金的资金总额每日均不断的变化。第三，基金单位
中国人类学
人类学研究 一、人类学(Anthyopological)的研究对象与目的 研究对象： 1、人（man）——生物人organism、文化人cultrate[k?lt??'rɑ:ti]、社会人 2、文化——人所创造的文化（Culture）包括物质文化（包括受人活动影响的生态环境）、精神文化和制度文化 3、广义具象——包括体质人类学（人体学）、考古学（史前学）、语言学、文化（社会）人类学 狭义具象——包括社会人类学、文化人类学、民族学 4、各国的本土特征不同：（英美）（欧洲） 狭义具象： 北美：文化人类学 英国：社会人类学 欧洲：民族学 因此，文化人类学、社会人类学、民族学只是各国的称呼不同，其研究对象和内容是一样的。即： 文化人类学==社会人类学==民族学 体质人类学==人体学 史前学==史前考古学 中国——先后受到欧洲和北美的影响，学科名称和术语使用一直没能统一。各种划分出入较大。 1）学科分类上：一度将人类学划归生物学。1992年，人类学被划为民族学下，成为其七个二级学科之一。后经修订，人类学又被划归社会学之下，成为社会学的二级学科。其中一些独立学科被打散在不同一级学科之下。不同称呼但内容相同的学科被划分在不同学科之下。如：民族学仍然为一级学科文化人类学放在民族学的括住内。 2）误解也比较多。如：民族学被等同为“民族研究”、少数民族研究。汉人社会研究则被拉入社会学之中。 3）公众形象与认知度非常低。 中国长期把人类学等同于“古人类学”。古人类学主要研究从猿到人的进化。这个印象与我们中国50年来知识谱系的规定有关。人类学还给外界一种接近于“ 考古学”的形象。似乎只是对古物或原始的东西感兴趣，有一种好古主义的心态。这恐怕来自以前中国人类学的“南派”（蔡元培），他们上个世纪30-40年代，以中研院为中心，做古语言、古文化、古民族研究。考古学家张光直在哈佛大学担任过人类学系主任，因而考古成了中国人类学的一种公众形象。人类学的第三种形象可能是“少数民族的原始社会形态研究”，这也有一定的历史依据和学科依据。人类学的这三种形象，不能说是公众对于人类学的歪曲。可对行内人来说，我们所做的，与人们印象中的，还是有所不同。 对人类学的认知也比较低，不仅不被公众认知，也不为大学、学者认知。 4）学科内部缺乏共同学术语言和价值观，至今尚未形成一套大家公认的基本阅读书目，缺少共同关注的概念体系。 究其原因有两点：一是，历史原因。学科命名实际上也是一种秩序构建。人类学被介绍进中国就形成了当时中国的学科秩序。以民族学（欧洲大陆）、文化人类学（美国）或社会人类学（英国）的名称进入中国的人类学，形成了不同学术特点的南派与北派。新中国建
(完整版)证券投资学
名词解释： 1、债券的概念。债券是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资 金时，向投资者发行，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。（3、4班要求） 2、金融衍生工具：是给予交易对手的一方，在未来的某个时间点，对某种基础资产拥有一定债权和 相应义务的合约。（3、4班要求） 3、普通股：是指在公司的经营管理、盈利及财产的分配上享有普通权利的股份，代表满足所有债权 偿付要求及优先股股东的收益权与求偿权要求后对企业盈利和剩余财产的索取权。 4、开放式投资基金：是指基金股份总数是可以变动的基金，它既可以向投资者销售任意多的基金单 位，也可以随时应投资者要求赎回已发行的基金单位。 5、投资银行：是主要从事证券发行、承销、交易、企业重组、兼并与收购、投资分析、风险投资、 项目融资等业务的非银行金融机构，是资本市场上的主要金融中介。（百度） 6、创业板：又称二板市场，是为高成长性的中小企业和高科技企业融资服务，是一条中小企业的直 接融资渠道，是针对中小企业的资本市场。 7、股票价格指数：简称股价指数，是衡量股票市场上股价综合变动方向和幅度的一种动态相对数。 8、证券市场主体：是指证券发行人和证券投资者。证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的 政府及其机构、金融机构、公司和企业。证券投资者是证券市场的资金供给者。（百度） 9、证券市场监管：是指证券监管部门为了消除因市场机制失灵而带来的证券产品和证券服务价格扭 曲以及由此引起的资本配置效率下降，确保证券市场的高效、平稳、有序运行，通过法律、行政和经济手段，而对证券市场运行的各个环节和各个方面所进行的组织、规划、协调、监督和控制的活动及过程。 10、市盈率：是指在一个考察期内，股票理论价值和每股收益的比例。 11、一级市场：是通过发行股票进行筹资活动的市场，一方面为资本的需求者提供筹集资金的渠道， 另一方面为资本的供应者提供投资场所。 12、场外市场：是指在正式的证券交易所之外进行证券交易的市场。 问答题： 一、股票的特征是什么？ 1、不可偿还性。股票是一种无偿还期限的有价证券，投资者认购了股票后，就不能在要求退股，只 能到二级市场卖给第三者。 2、参与性。股东有权出席股东大会，选举公司董事会，参与公司重大决策。 3、收益性。股东凭其持有的股票，有权从公司领取股息或红利，获取投资的收益。 4、流通性。股票的流通性是指股票在不同投资者之间的可交易性。 5、价格的波动性和风险性。由于股票价格要受到多种因素的影响，其波动有很大的不确定性，价格 波动的不确定性越大，投资风险越大。 二、证券市场的基本功能？（百度） 1、筹资—投资功能，证券市场的筹资—投资功能是指证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行 证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象。 2、资本定价功能，证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。 3、资本配置功能，是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。 三、证券市场的参与者和监管者包括哪些？ 证券市场的参与者： 1、发行各种债券的筹资者：政府、企业 2、投资各种证券的投资者：政府、企业、个人 3、为证券发行和证券投资提供各种服务的中介机构：证券公司、证券交易所、证券登记结算公司、 证券托管公司、证券投资咨询公司、证券律师、会计师和评估师等 4、为证券发行和证券投资提供各种融资融券业务的机构和个人。 四、证券技术分析的三大假设？ 1、假设1----市场行为包括一切信息。它是进行技术分析的基础。 2、假设2----价格沿趋势波动，并保持趋势。它认为股票价格的变动是按照趋势进行的，其运动有保 持惯性的特点。 3、假设3----历史会重复。这是从统计学和心理学两个方面考虑的。 五、道氏理论的基本观点？ 1、市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为。
(完整word版)证券投资学期末考试复习资料(霍文文版)
第一章证券投资概述 1、证券的涵义:各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证（股票、债券、基金证券、票据、提单、存款单）;广义证券根据体现的信用性质:无价证券：只是一般的凭证（证据证券、凭证证券）如借条、收据等;有价证券：代表财产权的证券，它代表着财产所有权,收益请求权或债权.如股票，各种债券等 2、证券投资与投机 ?证券投资是货币持有者通过购买有价证券并长期持有，其目的主要是为了获得稳定的利息和股息收入，实现资金的增值。 ?证券投机是指货币持有者利用证券价格的波动，赚取证券买卖差价收入的行为。 投资与投机的关系： 转化：两者一定条件下会相互转化 （1）动机与目的不同。投资的目的是为了获取稳定的利息和股息收入；而投机则是为了在短期内通过价格变动来获取买卖差价收入。 （2）持有时间不同。投资者持有证券的时间一般在一年以上，而投机者持有证券的时间较短。 （3）决策依据不同。投资者主要依据于对上市公司经营状况的分析考察，而投机者主要依据于对股市行情短期变化的预测。 （4）风险倾向和风险承受能力不同。投资者厌恶证券风险，风险承受能力也较差；而投机者往往喜欢风险，他们为了赚大钱愿意冒风险 （5）投资对象不同。投资者通常选择价格波动小的证券，而投机者往往选择那些价格波动大、有周期性变化的证券。 3、证券投机的作用 积极作用：平衡价格；保持证券交易的流动性；分担价格变化的风险。 投机的消极作用： （1）、投机活动会使一些投机者在很短的时间内成为暴发户，而使另一些投机者在很短的时间内遭到破产损失，不利于社会安定。 （2）、在投机过度的情况下，一些投机者为了牟取暴利会进行内幕交易，甚至制造谣言，进行虚假交易，垄断操纵证券市场，违背证券市场“公平、公正、公
北京大学人类学考研真题01-09
历年北大人类学试题01-09 02010年北京大学社会文化人类学硕士研究生入学考试试题1理论 一、名词解释 古典进化论列维-斯特劳斯夸富宴种姓象征人类学政治人类学 二、简答 亲属制度地位意义 发展人类学与发展的人类学的异同 后现代主义人类学的特征 文化相对主义 三、论述 进化论的历史地位 如何看待曾经作为迷信的庙堂成为非物质文化遗产 为什么说人类学是一门关于“实践”的学科 中国人类学与汉学人类学的关系 方法 一、名词解释 个案研究知情人多点民族志整体论主位研究法文本学派 二、简述 简评《摩洛哥田野工作反思》 举例说明结构性与能动性 合作民族志 解释人类学的方法论特征 三、论述题 人类学研究方法与其他社会科学的异同 人类学田野作业中的语言问题 反思人类学的方法论意义 “传统的发明”给予田野作业的方法论意义 2009年北京大学人类学考研试题 社会文化人类学理论 一、名词解释（每题5分，共30分） 1、文化相对主义 2、库拉 3、社会血亲 4、奥马哈制 5.非物质文化遗产 6、《江村经济》 二、简答（每题10分，共40分） 1、简述结构主义 2、简述波兰尼形式经济与实体经济的观点 3、列维—斯特劳斯如何看待自然与文化的关系
1、论述萨义德《东方学》一书对反思与重构人类学的启发与局限 2、谈谈对人类学“实践性”的看法 3、举例论述民族志撰写中的基本困难 4、请就中国的一种社会歧视现象发表自己的分析 社会文化人类学方法 一、名词解释（每题5分，共30分） 1、实验民族志 2、表征（representation） 3、参与观察 4、主位 5、《写文化》 6、多点民族志 二、简答（每题10分，共40分） 1、简述解释人类学方法论的启示 2、你如何看待“在家乡”的人类学？ 3、为什么人类学家要学习被研究对象的语言？ 4、以一个人类学家的经历为例，列举深度访谈的若干前提条件 三、论述（每题20分，共80分） 1、试述你对人类学中国研究方法论的看法 2、在当代人类学中提倡“合作民族志”的主张，你认为这种方法论主张与参与观察的关系如何？ 3、举例论述怎样认定一个社会事实 4、对人类学田野作业的一系列工作的一个方面或一个步骤予以介绍，并加以方法论的评 2008年一月北大人类学硕士研究生考试试题 人类学理论 一，名词解释（5分*6） 结构主义人类学功能学派传播学派过渡礼仪民族中心主义涵化 二，简答（10分*4） 1，亲属制度研究在人类学中的意义 2，韦伯的《新教伦理与资本主义精神》的主要观点 3，象征人类学的研究内容 4，布迪厄的习性观点及你对习性的看法 三，论述（20分*4） 1，改革以来中国人类学的发展现状与问题 2，文化人类学与社会人类学的异同 3，费孝通的《江村经济》一书的社会价值及学术贡献 4，发展人类学与发展的人类学的区别与联系 人类学方法 一，名词解释（5分*6） 1，浓厚的描述2，民族志撰写3，田野工作4，参与观察5，参与性行动研究6，个案延伸方法
证券投资学(大作业)
一、简答题（每题10分，共100分） 1．证券市场和借贷市场在资金融通方面的区别有哪些？ 答:第一，资金交易方式不同。 第二，资金供给与投资风险的承担有区别。 第三，投资收益来源不同。第四，资金供求双方关系不同。 2．简述债券信用评级的目的、原则及信用级别的划分。 答:评级的目的为:进行债券信用评级最主要原因是方便投资者进行债券投资决策和是减少信誉高的发行人的筹资成本。 原则是:客观性和对事不对人,所有的评定活动都应以第一手资料为基础.运用科学的分析方法对债券信用等级进行客观评价。评估结果不应受政府的意图，发行人的表白，证券业的意见或投资者的舆论所左右。且债券信用评级的评估对象是债券而不是俊券发行者。 等级划分为：AAA级、AA级、A级、BBB级、BB级、B级、CCC级、CC级C级和D 级，前四个级别债券信誉高，风险小，是“投资级债券”；第五级开始的债券信誉低，是“投机级债券”。 3．经济周期与股市周期的联系体现在哪些方面? 答：(1)经济过热,股市下跌(反向) (2)经济收缩,股市继续下跌(同向) (3)经济触底,股市上涨(反向) (4)经济回升,股市继续上涨(同向)。 4．简述期货的经济功能。 答：期货市场的两大基本经济功能 （1）回避市场风险，转移价格风险的功能 （2）发现合理价格 5．简述证券投资风险的概念、种类和防范方法。 答：证券投资风险是指投资者在证券投资过程中遭受损失或达不到预期收益率的可能性。 证券投资风险从定义上可分为两类，一种是投资者的收益和本金的可能性损失，另一种是投资者的收益和本金的购买力的可能性损失。从风险产生的根源上可分为企业风险、货币市场风险、市场价格风险和购买力风险。从风险与收益的关系上看可分为市场风险和非市场风险。 防范的方法主要有，分散系统风险、回避市场风险、防范经营风险、避开购买力风险、避免利率风险。 6．证券市场的主要功能有哪些? 答：1.分散风险功能：从证券发行者看，通过发行证券把企业的经营风险转移给了投资者，从投资者看，一方面通过证券的转让，可以分散风险；另一方面通过组合投资，可以分散风险。 2.资产定价功能：任何一种证券、金融资产在证券市场交易，证券市场都要给它一个合 理、公平的价格。优质优价、劣质劣价，从而为产权交易提供了定价机制。 3.资源配置功能：“用脚投票”的机制可把有限的资源用到效益好的地方。 4.筹资功能：其融资期限较长，利于企业经营决策的长期化和稳定性。 5.宏观调控功能：中央银行在证券市场上买卖政府债券，通过公开市场业务调控基础货 币，进而调节货币供给量。 7．投资基金的性质是什么? 8．答：（1）投资基金是一种集合投资制度。投资基金是一种积少成多的整体组合投资方式，它从广大的投资者那里聚集巨额资金，组建投资管理公司进行专业化管理和经营。在这种制度下，资金的运作受到多重监督。 （2）投资基金是一种信托投资方式。它与一般金融信托关系一样，主要有委托人、受托人、受益人三个关系人，其中受托人与委托人之间订有信托契约。但证券基金作为金融信托业务的一种形式，又有自己的特点。如从事有价证券投资主要当事人中还有一个不可缺少的托管机构，它不能与受托人（基金管理公司）由同一机构担任，而且基金托管人一般是法人；基金管理人并不对每个投资者的资金都分别加以运用，而是将其集合起来，形成一笔巨额资金再加以运作。 （3）证券投资基金是一种金融中介机构。它存在于投资者与投资对象之间，起着把投资者的资金转换成金融资产，通过专门机构在金融市场上再投资，从而使货币资产得到
人类学与现代生活
人类学在中国的发展 计算机科学与技术专业 石建华 学号：2008241068 中国人类学自从19世纪末20世纪初从西方引介进来，至今已经走过100年的历程了。20世纪5年代之后我国出现的人类学研究机构中不少是从已有的社会学或者民族学研究机构中析分出来，这其中最有代表性的是1992年原北京大学社会学所改名为社会学人类学研究所。特别值得注意的是，为了尽快改变人类学学科建设相对滞后的局面，在费孝通等老一辈人类学学者的推动下，从90年代后期开始北京大学社会学人类学所先后独自或者与国内的厦门大学等其他几所高校的人类学研究机构联合，连续举办了五届人类学高级研讨班，有力地推进了人类学的发展。 虽然90年代之后，随着80年代留学西方国家的新一代社会学年轻学者的陆续学成归国，他们中有一部分人开始重视使用统计学的方法（特别是SPSS、统计软件包）开展社会调查研究，但是与此同时，“运用西方人类学方法和其他定性研究方法进行的研究也不断增加”。特别是一些本土培养的年轻的社会学和人类学学者，他们似乎更能熟练地运用人类学的研究方法来研究中国社会。有的学者认为，人类学的学科理念和研究范式有助于研究者加深对被研究对象的理解和认识，部分学者不满足于单纯的理论学术研究，他们试图利用“人类学的知识、概念和策略来解决人类的社会、经济和技术性的问题”，
借以提高人类社会的福祉，这样就出现了应用人类学。而此时，人们也发现人类学在处理某些社会问题上有其独到的策略和方法，人类学家因之享有“解决麻烦的能手”的声誉。况且现在的人类学家也普遍意识到，人类学虽然一直标榜自己是研究“人类的科学”，可是以往的人类学所关注的只是小型的非西方社区，因此有必要重构人类学的研究视野，把整个人类社会都纳入研究的范畴。与此同时，其他学科包括社会学、经济学都发现人类学学科研究所具有的独特视角有助于人们认识这些学科自身所意识不到的问题。人类学因之而开辟了另一片新天地。 遗憾的是，在中国目前的人类学界，真正从事“应用人类学”研究的学者还很少。这在客观上又限制了这门学科的进一步发展。从另一个层面来说，作为一个文化非常多元的社会，中国正在经历的急剧的现代化社会变迁为人类学的学科发展提供了难得的历史机遇，也为社会学和人类学的密切结合提供了一个天然的研究场景。针对中国人类学学科建设相对滞后于社会学的事实，人类学应该主动积极地融入对社会主流的变迁趋势的研究，以扩大其学科影响力。由于人类学惯于应用定性研究方法来研究小规模的社区，而中国目前仍然是一个传统的乡土社会和现代的城市社会相互并存的典型二元结构社会，事实证明，要研究中国乡土社会，使用定性研究方式更为合适。实际上，人类学的实地调查研究方法不仅为农村社会学者，而且也被其他学科比如农村政治学者、历史人类学者所广泛采用。当然，这并不意味着目前中国人类学者就完全停留在自己学科的领地里，陶醉于本学科的
证券投资学知识点总结
第一章债券的基本知识 1.债券定义，包含的四个方面 债券定义:债券是债的证明书。债是按照合同的约定或者依照法律的规定，在当事人之间产生的特定的权利和义务关系。债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。它反映的是债权债务关系。 包含的四个方面:1）债券的发行人是债务人，是借入资金的；2）债券的投资者是债权人，是借出资金的经济主体；3）债务人利用债权人资金的条件是承诺在一定时期内还本付息；4）债券反映了发行人和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证。在出现纠纷时，债券是法律依据。 2.债券四个基本要素 1)票面价值：简称面值，是指债券发行时所设定的票面金额，它代表着发行人借入并承诺未来一定时期（如债券到期日）偿付给债券持有人的金额，是债券的本金。 2）债券价格：债券价格包括发行价格和买卖价格（又称转让价格）。
一种债券第一次公开发售时的价格就是发行价格。已经公开发售的债券可以在投资者之间买卖、转让，债券的持有人可以在到期日前按照当时的债券买卖价格将债券销售出去。根据债券价格和面值的关系，可以将债券划分为以下三种类型： 平价债券：债券价格=债券面值 溢价债券：债券价格>债券面值 折价债券：债券价格<债券面值 3)偿还期限：债券的偿还期限是个时间段，这个时间段的起点是债券的发行日期，终点是债券票面上标明的偿还日期，也称到期日。根据偿还期限的不同，债券可分为长期债券（偿还期限在十年以上）、中期债券（偿还期限在一年以上十年以下，包括一年和十年）、短期债券（偿还期限在一年以下）。 4)票面利率：指债券每年支付的利息与债券面值的比例，通常用年利率表示。票面利率可能在债券票面上标明。投资者获得的利息就等于面值乘以票面利率。 按照利息支付方式不同，分为：附息债券和零息债券；付息债券的支付有按年支付（欧洲、中国）、按半年支付（美国、日本）、按季支付、按月支付 根据债券的票面利率是否固定，分为：固定利率债券和浮动利率债券
吴晓求 证券投资学(第三版)一至六章课后题答案
第一章 1.风险：是未来结果的不确定性或损失，也可以定义为个人和群体在未来获得收益和遇到损失的可能性以及对这种可能性的判断和认知。 2.股票：是股份公司为筹集资金所发行给股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。 3.普通股：普通股是指在公司的经营管理和盈利及财产的分配上享有普通权利的股份，代表满足所有债权偿付要求及优先股东的收益权与求偿权要求后对企业盈利和剩余财产的索取权。 4.优先股：优先股相对于普通股。优先股在利润分红及剩余财产分配的权利方面优先于普通股。 5.债券：是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时想投资者发型，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。 6.基金：基金是指为了某种目的而设立的具有一定数量的资金。 7.证券投资基金：是一种实行组合投资，专业管理，利益共享，风险共担的集合投资方式。 8.契约型基金：契约型基金是指以信托法为基础，根据当事人各方之间订立的信托契约，由基金发起人发起设立的基金，基金发起人向投资者发行基金单位筹集资金。 9.公司型基金：是指以《公司法》为基础设立，通过发行基金单位筹集资金并投资于各类证券的基金。 10.封闭型基金：是指基金的单位数目在基金设立时就已经确定，在基金存续期内基金单位的数目一般不会发生变化。 11.开放性基金：是指基金股份总数是可以变动的基金，它既可以向投资者销售任意多也可以随时应投资者要求赎回已发行的基金单位。 12.基金管理人：基金管理人是指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。 13.基金托管人：是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。 14.金融衍生工具的种类；期货，期权，其他衍生金融工具：远期合同，互换合同 15期货：交易双方不必再买卖发生的初期交割，而是共同约定在未来的某一时候交割。 16远期：远期是合约双方承诺在将来某一天以特定价格买进或卖出一定数量的标的物（标的物可以是大豆、铜等实物商品，也可以是股票指数、债券指数、外汇等金融产品）。 17期权：在期货的基础上产生的一种金融工具，在未来一定时期可以买卖的权利。买方向卖方支付一定数量的金额（权利金）后拥有的在未来一段时间内（美式期权）或未来某一特定日期（欧式期权）以事先约好的价格（履约价格）向卖方购买或出售一定数量的特定标的物的权利，但不负有必须买进或卖出的义务。 18掉期：掉期是指在外汇市场上买进即期外汇的同时又卖出同种货币的远期外汇，或者卖出即期外汇的同时又买进同种货币的远期外汇，也就是说在同一笔交易中将一笔即期和一笔远期业务合在一起做，或者说在一笔业务中将借贷业务合在一起做。 1、简述有价证券的种类和特征。 债券：偿还性、流通性、安全性、收益性 股票：不可偿还性、参与性、收益性、流通性、价格的波动性和风险性
北大人类学历年考题【原文】
人类学理论 一. 概念解释 1.马林诺斯基 2.新进化论 3.文化相对论 4.《江村经济》 5.结构人类学 6.社区研究法 7.中华民族多元一体格局 8.田野工作 二. 简述题 1试论功能主义和结构-功能主义的异同 2.试论50年代至70年代(二战后)英,法,美国人类学的基本变化情况 3.简述解释人类学的基本观点 三. 论述题 1.试从社会文化人类学分支领域(亲属制度,宗教人类学,经济人类学,政治人类学)之一论述本学科的研究特色 2.举例说明民族志对于社会人类学的重要性 3.略析人类学者在研究中国中面临的认识论挑战 人类学方法 一. 概念解释 1.民族志 2.参与观察 3.跨文化比较研究 4.“浓厚的描述” 5.整体论 二. 简述题 1.简述社会人类学研究的方法论特征 2.简述"主位法"和"客位法"的方法论差异 三. 论述题 1.试比较社会文化人类学研究中的共时方法和历时方法的结合 2.论述经验事实与理论阐述之间的关系 四.问答题 1.《古代社会》的作者是( ) (1)泰勒(2)摩尔根(3)马林诺斯基 2.结构人类学的代表人物是( ) (1)格尔茨(2)列维_斯特劳斯(3)埃文思_普里查德 3.弗里德曼是( ) (1)汉学人类学家(2)非洲人类学家(3)美洲印地安人类学家 4田野工作是指( ) (1)实地社会实习(2)地理学实地测量工作(3)民族志研究的核心过程(4)社会学的整体论方法 2002年试题 人类学理论
1.进化论 2.博厄斯 3.米德 4.结构主义 5.利奇 二. 简述题 1.简述功能主义的基本观点 2.简述宗教人类学的主要研究内容 3.简述政治人类学的主要研究内容 三. 论述题 1.试述马林诺斯基的《文化论》的基本内容 2.试述20世纪初期西方人类学的主要内容 3.试述二战以后西方人类学的主要变化 人类学方法 一. 概念解释 1.田野工作 2.民族志 3.跨文化研究 4.人类学 5.民族中心主义 二. 简述题 1.简述社会人类学与历史学的差别 2.你对人类学在中国"本土化"的看法 3.试述人类学的基本研究规则 三. 论述题 1.试述一个人类学家研究自己民族和他民族时面临的主要困难和便利之处 2.试述整体论 3.试述归纳法在人类学研究中的意义 2003年试题 人类学理论 一:概念解释 涂尔干 费孝通 格尔茨 传统 社会结构 象征人类学 二:简述题 1.简述博厄斯的人类学理论贡献 2.简述新进化论 3.简述结构人类学的基本观点 4.简述列维-斯特劳斯的亲属关系的基本结构 5.什么是文化相对论 6.简述埃文思-普里查德的人类学观