第十章非抽样误差及其控制

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第十章非抽样误差及其控制
¡ 另一方面，在经常性抽样调查中，不论调查 对象是人或者物，如果样本使用时间过长， 必然会使调查资料的提供者产生厌烦心理。 因此，除非他们具有较高的思想境界和受到 强有力的物质刺激，否则，一般情况下他们 可能表现为：或者不愿意继续配合调查，或 者有意无意地提供一些不完全正确的资料， 或者形成一种回答问题的思维定势，等等。 从而造成调查质量下降，使非抽样误差进一 步加大。因此，作为对全新样本和固定样本 的折衷，就引出样本轮换的问题。
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2020/11/28
第十章非抽样误差及其控制
¡ 二、调查误差的控制
¡ (一)随机子抽样方法 ¡ (二)交叉子样本方法 ¡ (三)数值异常情况
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第三节 无回答及其控制
¡ 一、无回答及其影响
¡ “无回答”是指被抽中的一些样本单元未能计量， 也即发生计算遗漏。具体可归纳为几种类型：一 是遗漏。某些样本单元找不到，或由于一些客观 原因而无法找到，或由于调查员自身的某些原因 而没有找到等。二是不在家。如果调查项目涉及 到人，在调查中可能碰巧遇到被调查者不在家或 某个事先确定地点的情形，由此会引起无回答现 象。三是不能回答。被调查者对所调查的问题由 于缺少资料或了解不多而无法回答或无法完整回 答。四是拒绝回答。
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¡ 四、缺失数据的处理
¡ 实际中，可能还会遇到项目无回答(即缺失数据)的 问题，从而影响调查结果的系统性和完整性，给进 一步的统计分析带来一系列麻烦，因此，有必要对 缺失数据的处理问题作一些讨论。
¡ 缺失数据的弥补主要是采用插值法，一般分成“冷 卡”(Cold—deck)法和“热卡”(Hot—deck)法。
于三个因素：调查总体发生变化的速度；被调查 者对重复调查在时间和次数上的心理接受程度； 以及调查费用、抽样精度、工作难易等的允许程 度。由于不同的经常性抽样调查有不同的调查总 体、不同的被调查者和不同的精度要求，这就使 得要从理论上给出一个考虑所有影响因素的样本 轮换率是比较困难的。
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第十章非为了减少无回答的数量，缩小无回答的影响，我们 需要进一步讨论控制无回答的措施。
¡ 控制无回答可以采取一些预防性的措施，比如：在 问卷设计中注意问题用词的选择，问题的排列顺序， 说明词的制作等，精心选择调查实施的时间，精心 选择培训调查员，确定准确的调查方位，给被调查 者适当的物质奖励，向被调查者预先通知，事后提 醒、催促等，这些都可能会产生程度不同的影响。
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¡ 二、抽样框误差的确定 ¡ (一)丢失目标总体单元时的影响 ¡ (二)包含非目标总单元时的影响 ¡ (三)复合联接的影响 ¡ (四)不正确的辅助信息的影响 ¡ 三、抽样框误差的补救 ¡ (一)丢失单元抽样框的补救 ¡ 基本思路有两条：一是想办法将丢失的目标总体
10第十章非抽样误差及 其控制
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2020/11/28
第十章非抽样误差及其控制
¡ 第一节 ¡ 第二节 ¡ 第三节 ¡ 第四节
抽样框误差及控制 调查误差及控制 无回答及其控制 样本轮换的理论与方法
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第十章非抽样误差及其控制
第一节 抽样框误差及其控制
¡ 一、抽样框误差的产生 ¡ 抽样框是有关总体全部单元的名录或地图等的框
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¡ 如果无回答层和回答层在所研究标志方面 没有显著差异，则无回答的影响不大。但 如果无回答层与回答层存在显著差异(大 多数情况下是这样)，则由于无回答层没 有提供样本数据，而在估计总体参数时会 产生较大的影响。其最重要的后果是：(1) 估计量可能成为有偏的，因为样本中没有 调查到的部分可能与被调查到的部分显著 不同；(2)由于实际调查到的样本比目标 样本小，所以估计误差就可能会增大。
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¡ 二、样本轮换方法 ¡ 样本换换的方法主要有三种：随机轮换、等
距轮换和子样本轮换。 ¡ 随机轮换是在进行轮换时按确定的轮换比例，
从原有样本中随机抽出若干单元不再调查， 而从其余未包括在样本中的总体单元中抽取 相同数目的单元来代替。 ¡ 等距轮换是在总体抽样框中确定出各个等距 抽样的样本，在各次调查中，按相应位置的 等距样本单元进行轮换。我国农村住户调查 就是采用这种轮换方式。
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¡ 确定样本轮换率的一般指导原则是：如果 调查总体变化的速度较快，被调查者对重 复调查在时间和次数上的心理接受程度较 低，并且调查费用比较宽松，则样本轮换 率应该高一些。反之，则样本轮换率可以 低一些。
¡ 在不考虑费用的条件下确定最佳样本轮换 率的基本思路是使估计量的方差达到最小。
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¡ 其次，在正式开始调查前，应允许被调查者检 查卡片，了解调查员的记录方式，使其相信这 种方法不带欺诈的成份。
¡ 最后，在使用西蒙斯模型时，要注意选择与敏 感性问题无关的非敏感性问题作为问题B，同时 非敏感性问题应尽量简单，以方便被调查者的 回答。
¡ 此外，要指出的是，随机化回答技术只适用于 解决二项问题(即是非问题)的回答，而对数值 型敏感问题不起作用。
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第二节 调查误差及其控制
¡ 一、调查误差及其影响
¡ 在调查工作过程中，由于测量工具的不准确，调 查员的某些工作失误(如计量错误、计算错误、 记录错误等)，以及由于被调查者没有提供真实 情况等因素影响，常使调查结果的准确性受到损 害，产生一定的误差，这类误差就是调查误差， 也称之为登记性误差。
架，是抽取样本单元的依据。理想的抽样框(也 称抽样总体)应该同所研究现象的总体(也即目标 总体)一致，但在实践中，抽样总体与目标总体 常常不一致，由此产生的误差就是抽样框误差。 ¡ 考察抽样框误差的成因，大致有以下几个方面： ¡ (1)丢失目标总体单元。 ¡ (2)包含非目标总体单元。 ¡ (3)复合联接。 ¡ (4)不正确的辅助信息。 ¡ (5)抽样框陈旧。
¡ 对于调查过程中产生的无回答，可以考虑采取
¡ 多次访问；抽子样本；替换。
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¡ 三、敏感性问题的调查 ¡ (一)沃纳随机化回答模型 ¡ (二)西蒙斯改进随机化回答模型 ¡ (三)使用随机化回答技术应注意的问题 ¡ 提出随机化回答方法，目的是减少或消除被调查者
在回答敏感性问题时可能存在的疑虑，与调查员充 分合作，完成对敏感性问题的调查。在具体使用这 种方法时应注意以下几个问题： ¡ 首先，要求调查员能充分理解这种方法，这样才能 很好地向被调查者解释清楚，使他们相信，调查人 员无法根据他们的回答，判断他们是否具有某种特 征，唯有如此，才能达到消除被调查者的顾虑，取 得好的调查效果的目的。
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第四节 样本轮换的理论与方法
¡ 一、样本轮换的意义
¡ 在经常性抽样调查中不可避免地会遇到这样的 问题：每次调查的样本应如何形成?是用固定样 本还是全新样本好呢?全新样本能增强对现期总 体的代表性，但抽取和调查新的样本单元会比 调查老单元费时、费力，且费用高；而采用固 定样本虽可以相对节省人、财、物，所得资料 的可比性也比较强，但由于实际总体常常是随 着时间的推移而变化的，因此，样本长期固定 不变就不再对变化了的总体具有代表性，或其 代表性会降低，也不能被看作是从现期总体中 抽出的随机样本。
单元纳入到不完善的抽样框中，二是对产生于不 完善抽样框的数据进行调整。具体方法有：
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¡ (1)对丢失单元实行联接；(2)采用辅助抽样框； (3)利用有关资料进行推算；(4)用复查结果调整。
¡ (二)其它类型不完善抽样框的补救 ¡ 三、最佳样本轮换的确定 ¡ 在调查目的既定的条件下，样本轮换率主要取决
¡ “冷卡”方法是用来自其他调查或过去调查的资料 作为当前调查中缺失数据的替代。这种方法在周期 性调查中是很有用的，因为在这种情况下，可以用 前一期的调查数据替代目前调查的缺失值。
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¡ “热卡”方法是对调查中发现的项目缺失值，用按一 定准则选出的、同一调查中与无回答单元具有相似性 的回答单元的数值进行替代。当然，这可能会引出两 个问题：一是一些回答单元的数据没有机会成为替代 值；二是一些回答单元的数据会被多次使用。因此， 作为改进，一方面可以将回答单元融合在一起构成一 个完整的回答单元集，并以其作为替代单元集，当出 现无回答时，在替代单元集中随机抽选回答单元数据 进行替代(或称插补)，另一方面，可以允许多重替代， 但要对每个回答单元数据用于替代的次数加以控制。 使用“热卡”方法的一种更为简便的情形是，以回答 单元数据的平均值代替缺失值。“热卡”方法实质上 只是使资料看起来是完整的，这样便于运用统计方法 进行运算处理和分析研究，但这种替代的数据对统计 分析的结果并不产生影响。