公司治理自查报告和整改计划
企业自查自纠报告及整改措施
企业自查自纠报告及整改措施我公司一直秉持诚信守法、合规经营的原则，并且严格执行各项法律法规和规章制度。
为了进一步规范企业运营，保证企业的可持续发展，我司进行了一次全面的自查自纠，并制定了相应的整改措施。
下面是自查自纠的具体内容和整改方案。
一、自查自纠情况1. 法律法规合规情况自查过程中，我们对公司的经营活动进行了全面梳理，确保所有经营行为都符合国家相关法律法规的要求。
我们严格执行《合同法》、《劳动法》等相关法律法规，保障员工的权益，维护劳动关系的和谐稳定。
2. 企业行政管理情况在行政管理方面，我们对公司的各项制度进行了全面检查。
发现了一些不足之处，例如公司的文件归档和保管措施需要进一步规范，以确保公司文件的完整性和安全性。
同时，我们还发现了流程不畅、决策效率低下等问题，我们将加强对管理流程的优化和改进。
3. 财务管理情况在财务管理方面，我们严格遵守会计准则和相关法规，确保财务报表的真实、准确和合规。
但在自查中，我们发现一些财务资料的记录与凭证不够完备，我们将增加会计人员的培训力度，提升其业务水平，确保财务管理的规范性。
4. 安全生产情况安全生产是企业的重要责任，我们高度重视员工的人身安全和财产安全。
自查中，我们发现一些安全隐患和管理漏洞，我们将进一步加大安全培训的力度，加强现场巡查和日常管理，确保员工的安全和生产的正常进行。
二、整改措施1. 加强内部管理针对自查中发现的管理问题，我们将加强内部管理，完善各项制度和流程。
制定明确的管理流程和责任分工，加强对员工的培训和考核，提高工作效率和质量。
同时，我们将加强对公司文件的管理和归档，确保文件的完整性和安全性。
2. 提升财务管理水平为了解决财务管理中的问题，我们将增加会计人员的培训力度，提高他们的业务水平和质量意识。
加强财务核算和资料记录工作，确保财务报表的真实、准确和合规。
并且加强内部审计工作，及时发现和纠正财务管理中的偏差。
3. 加强安全管理安全生产是企业的重中之重，我们将进一步加大对员工的安全培训力度，提高他们的安全意识和操作技能。
公司自查自纠报告及整改措施
公司自查自纠报告及整改措施一、自查自纠报告本报告为我公司进行自查自纠的结果汇报，旨在全面检视公司运营中的问题，并提出针对性的整改措施，以保证公司合规运营及持续发展。
1. 公司概况我公司成立于xxxx年，主营业务涉及xxxx领域，多年来一直专注于提供优质产品和服务，秉承诚信、高效和卓越的价值观。
2. 自查情况近期，我公司组织了一次全面自查，旨在发现和解决公司存在的合规问题。
自查主要包括以下几个方面：2.1 法律合规性自查我们对公司在生产、销售、人力资源管理等方面的合规情况进行了全面检查，主要查找违法、违规行为的存在及相关风险。
2.2 内部管理自查我们审查了公司内部管理的各个环节，包括财务管理、采购流程、仓库管理等，以发现潜在的风险和问题，并提出改进措施。
2.3 人员素质自查针对员工的守法意识和道德素质，我们进行了一系列的培训和考核，以确保员工的行为符合公司的价值观和法规要求。
3. 自查结果经过全面自查，发现了一些问题和风险，具体如下：3.1 法律合规性问题我们发现公司在某些区域的注册许可证明文件过期，存在一定的合规风险。
同时，我们发现公司在某些销售合同中的条款设计上存在不完善的情况，可能引发法律纠纷。
3.2 内部管理问题我们发现公司的内部控制制度还不够健全，导致财务管理和采购过程中存在一些弊端，影响了公司的运营效率和风险控制。
3.3 人员素质问题尽管我们在人员培训方面做出了一些努力，但仍有部分员工的守法意识和道德素质不够到位，需要加强培训和管理。
4. 整改措施针对以上发现的问题和风险，我们制定了以下整改措施：4.1 法律合规性整改措施我们将尽快更新过期的注册许可证明文件，并优化销售合同的条款设计，确保合同内容符合法律法规的要求，降低法律纠纷的风险。
4.2 内部管理整改措施我们将建立完善的内部控制制度，对财务管理和采购过程进行规范和监督，加强对关键环节的审核和审计，以促进公司运营效率和风险控制的提升。
公司治理自查工作情况汇报
公司治理自查工作情况汇报一、引言公司治理是一家企业的重要组成部分，它关系到企业的长远发展和稳定运行。
作为企业的管理层，我们非常重视公司治理自查工作，本次汇报旨在向各位领导和相关部门全面地介绍公司治理自查工作的情况，以及存在的问题和改进措施。
二、公司治理自查工作的开展情况自查工作的开展离不开全体员工的积极配合和努力。
在公司治理自查工作中，我们划定了清晰的工作目标，制定了详细的自查方案，确定了自查的时间节点和责任人，并对自查的内容和标准进行了明确。
通过全员动员，我们确保了自查工作的顺利进行。
自查工作主要包括以下方面：1. 股东权益保护：对股东权益保护的情况进行了全面排查，确保了股东的合法权益得到保障。
2. 公司信息披露：对公司信息披露的规范性进行了全面检查，确保了信息披露的全面和真实。
3. 内部控制与风险管理：对公司内部控制的存在问题进行了全面排查，确保了公司的风险得到有效控制。
4. 公司治理机构：对公司治理机构的运行情况进行了全面检查，确保了公司治理机构的合规运作。
通过自查工作，我们发现了一些存在的问题和不足，对公司治理工作提出了相应的改进建议，以期提高公司治理的水平和效果。
三、存在的问题及改进措施1. 公司信息披露不够及时和完整：根据自查的情况分析，公司信息披露存在不够及时和完整的情况，我们决定加强信息披露的监督和管理，确保信息披露的全面和真实。
2. 公司内部控制存在缺陷：根据自查的情况分析，公司内部控制存在一定的缺陷，我们决定加强内部控制的监督和管理，健全公司的风险管理机制，确保公司的风险得到有效控制。
3. 公司治理机构存在问题：根据自查的情况分析，公司治理机构存在一些问题，我们决定加强公司治理机构的建设和管理，确保公司治理机构的合规运作。
以上就是我们公司治理自查工作的情况汇报，希望各位领导和相关部门能够重视公司治理自查工作，共同推动公司治理工作的健康发展，为企业的长远发展和稳定运行打下坚实的基础。
公司的治理自查报告范文(3篇)
公司的治理自查报告范文（3篇）公司的治理自查报告范文（精选3篇）公司的治理自查报告范文篇1一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题自公司治理专项活动开展以来，本公司按中国证监会、深圳证券交易所、广东证监局对治理专项活动的要求进行了认真自查后认为，公司在治理上还存在以下几方面不足，需要继续完善。
（一）董事会专门委员会运作需要提高。
根据《上市公司治理准则》的规定，公司董事会已于__年初设立审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。
由于成立时间不长，故运作经验有待积累，水平尚需提高。
（二）公司制度还需进一步完善。
公司已按有关规定制订了一系列制度，并在实践中发挥了积极作用。
但仍需按照最新的法规要求，对公司制度进行增补完善。
（三）公司的激励机制不够。
公司已建立了绩效考核机制，并发挥了积极作用，但仍有进一步提高的必要，并应考虑引入股权激励机制，以充分提高管理层的积极性。
（四）公司在资本市场上的创新不够。
一直以来公司专注于主业的经营，为投资者带来稳健的回报，但作为上市公司，如何利用资本市场做大做强仍需探索学习积极提高。
二、公司治理概况公司自上市以来，能够按照《公司法》、《证券法》、公司《章程》等规定规范运作，在法人治理结构、信息披露、投资者关系管理等方面取得了一些成效，得到了监管部门和广大投资者的认同，其主要体现在：（一）公司与大股东珠海中富工业集团有限公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面分开。
（1）业务方面：公司具有独立的供、产、销系统，业务机构做到了分开设置，公司具有独立完整的业务及自主经营能力；（2）人员方面：上市公司独立聘用员工，劳动、人事及工资管理做到完全独立，公司高级管理人员专职在公司工作并领取报酬，不存在双重任职；（3）资产方面：公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施，以及土地使用权、房屋产权、工业产权、非专利技术等资产，所有权清晰；（4）机构方面：公司机构设置是根据上市公司规范要求及公司实际业务特点需要设置，独立于大股东，与大股东的内设机构之间没有直接的隶属关系；（5）财务方面：公司设置独立的财务部门并配备相应的财务专职人员，根据上市公司有关会计制度的要求，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，实行严格的独立核算，独立进行财务决策，拥有独立的银行账户，依法独立纳税。
公司自查自纠报告及整改措施
公司自查自纠报告及整改措施尊敬的各位领导、同事们：为了进一步提升公司的管理水平，规范公司的运营秩序，促进公司的健康发展，我们公司近期进行了一次全面深入的自查自纠工作。
现将自查自纠情况及整改措施报告如下：一、自查自纠的背景和目的随着市场竞争的日益激烈和公司业务的不断拓展，我们深刻认识到，只有不断完善自身的管理机制，提高工作效率和质量，才能在市场中立于不败之地。
此次自查自纠工作旨在发现公司内部存在的问题和不足，及时采取有效的整改措施，以提升公司的整体竞争力。
二、自查自纠的范围和内容本次自查自纠工作涵盖了公司的各个部门和业务环节，包括但不限于以下几个方面：1、财务管理对公司的财务制度执行情况、财务报表的真实性和准确性、资金使用的合理性等进行了全面审查。
发现存在部分财务报销凭证不规范、预算执行不够严格等问题。
2、人力资源管理检查了员工招聘、培训、绩效考核、薪酬福利等方面的工作。
发现存在员工培训计划执行不到位、绩效考核指标不够科学合理等问题。
3、市场营销对市场调研、销售策略、客户服务等环节进行了深入分析。
发现市场调研不够充分，销售策略缺乏针对性，客户服务质量有待提高等问题。
4、内部管理流程梳理了公司的各项内部管理流程，包括决策流程、审批流程、信息传递流程等。
发现存在流程繁琐、效率低下、信息沟通不畅等问题。
5、合规经营对公司的合规经营情况进行了全面排查，包括法律法规的遵守、合同管理、知识产权保护等方面。
发现存在部分合同条款不够严谨、知识产权保护意识淡薄等问题。
三、自查自纠的方法和步骤为了确保自查自纠工作的全面性和准确性，我们采取了以下方法和步骤：1、成立自查自纠工作小组由公司高层领导挂帅，各部门负责人参与，明确工作职责和分工，确保工作的顺利开展。
2、制定自查自纠工作方案明确自查自纠的范围、内容、方法、步骤和时间安排，确保工作有序进行。
3、开展自查工作各部门按照工作方案的要求，对本部门的工作进行全面自查，形成自查报告。
上市公司治理自查报告
上市公司治理自查报告一、前言近年来，我公司积极参与市场竞争，不断提升公司治理水平，增强市场竞争力和可持续发展能力。
为了进一步加强公司治理建设，我公司根据有关法律、法规和监管要求，进行了一次全面的自查，现将自查情况报告如下。
二、组织结构及公司治理我公司合法设立，经营范围清晰，法定代表人履职情况正常。
公司治理结构完备，设立了董事会、监事会和高级管理团队，并明确各个层级之间的权责分工和协作机制。
公司按照合规要求建立了内部控制和风险管理系统，并设置了合规团队。
三、董事会治理董事会成员具备相关从业经验和知识，经过合规程序选举产生。
公司组织定期董事会会议，会议决议得到记录并及时执行。
董事会成员在履行职责中尽职尽责，关键决策透明，没有出现违规操作和违法行为。
四、高级管理团队治理高级管理团队成员素质良好，从业经验丰富。
公司按照工作职责划分，为高级管理团队成员设立了适当的薪酬和激励机制，激励团队成员尽力履行职责，实现公司业绩目标。
五、内部控制和风险管理公司建立了完善的内部控制和风险管理制度，包括财务管理、资产管理、审计管理和合规管理等方面。
公司设立了内部审计机构，定期对公司各项业务和流程进行审计，并向董事会和监事会报告审计发现的问题和风险。
六、信息披露公司按照法律法规要求，及时、准确、完整地披露公司信息。
公司设立了投资者关系部门，负责与投资者沟通，回答投资者的提问和解答投资者关注的问题。
公司信息披露透明度高，公告内容真实可信。
七、合规管理公司高度重视合规管理，建立了合规管理部门，负责公司各项业务活动的合规审查和监管要求的实施。
公司制定了合规制度和合规流程，相关人员必须遵守合规规定，禁止违反监管要求和道德底线的行为。
八、股东权益保护公司重视股东权益保护，设立了股东服务部门，负责回答股东的问题并提供相关服务。
公司遵守证券市场规则，保护股东权益，维护投资者利益。
九、社会责任公司积极履行社会责任，关注和支持环境保护、公益慈善和社区发展等方面的活动。
关于企业治理的自查报告及整改措施
关于企业治理的自查报告及整改措施自查报告及整改措施一、前言企业治理是现代企业发展中不可或缺的一环，它关乎着企业的长远发展和持续稳定。
为了进一步提升企业治理水平，我们对公司的治理情况进行了全面自查，并提出相应的整改措施，以确保公司的健康发展。
二、自查报告1. 公司治理结构公司治理结构是良好企业治理的基础，自查中我们发现公司治理结构较为完善，包括董事会、监事会和高级管理层等机构和岗位的设立，但在一些重要决策上，董事会与管理层的沟通和协作还可以进一步加强。
2. 董事会运作董事会是公司治理的核心，自查中我们发现董事会在决策过程中存在一定的问题，如会议记录不完备、议题讨论不充分等。
为此，公司将加强董事会的问题讨论、决策记录和发言纪律的规范，确保董事会决策的及时有效性。
3. 内部控制体系内部控制是保障公司财务稳定和防范风险的基石，自查中我们发现公司内部控制制度的建立和执行存在一些不足之处。
为此，公司将加强对内部控制流程的落实，并持续进行内部审计，健全风险管理和控制机制。
4. 薪酬与绩效激励合理的薪酬和绩效激励机制能够吸引和激励优秀的管理人员，自查中我们发现公司的薪酬体系和绩效考核存在一定的不合理之处。
为此，公司将修订薪酬体系，确保薪酬与绩效挂钩，并建立明确的绩效评估指标。
三、整改措施1. 加强沟通与协作公司将加强董事会与管理层之间的沟通和协作，定期召开董事会会议，加大议题讨论和决策的透明度，并完善会议记录和发言纪律。
2. 完善内部控制体系公司将修订完善内部控制制度，包括财务管控、风险管理和信息安全等方面，强化内部控制执行的责任和制度规范，确保风险的早期预警和及时应对。
3. 优化薪酬与绩效激励公司将修订薪酬体系，建立科学、合理的绩效评估机制，激励管理人员根据公司整体发展和个人绩效的贡献进行薪酬分配，并确保绩效考核的公平性和公开性。
四、总结通过本次自查及整改，我们深刻认识到了企业治理的重要性，并提出了一系列针对问题的整改措施。
关于公司治理的自查报告及整改措施
关于公司治理的自查报告及整改措施自查报告根据公司治理的要求，我们公司进行了一次全面的自查，以评估我们的现行治理机制是否符合规范，是否有可能存在潜在的漏洞或问题。
以下是我们对公司治理进行自查的报告。
一、公司股权结构我们公司进行了股权结构的审查，并确保其公开透明。
我们的股权结构清晰，没有存在虚假设立的股东或非法转让股权的情况。
二、董事会运作我们对董事会的运作进行了仔细的评估。
董事会成员的选任程序透明，成员背景多样，不存在权力集中或人脉关系过于密切的情况。
董事会议事规则合法，决策程序完善，决策结果被有效执行。
三、高级管理层责任制我们公司明确了高级管理层的责任和职责。
责任分工合理，领导层的行为均遵守道德和法律规定，未出现贪污、腐败、滥用职权等违法违纪的情况。
四、信息披露与内控制度我们公司充分履行了信息披露的义务，及时向股东和监管机构提供准确、全面的信息。
内部控制制度有效，能够确保公司各项活动的合规性和透明度。
五、股东权益保护我们公司尊重股东的权益，提供合理的股东权益保护措施，未出现损害股东利益的行为。
六、风险管理我们公司建立了完善的风险管理体系，能够及时识别、评估和控制各项风险。
公司资金和资产的运营存在合理的风险控制措施。
整改措施根据自查结果，我们公司制定了以下整改措施，以进一步提升公司治理的水平，确保公司经营合规、稳定发展。
一、完善董事会制度进一步明确董事会的职权和责任，确保董事会决策程序的公开透明。
加强对董事会成员的培训，提高其对公司治理相关法规的了解。
二、加强内部控制进一步完善公司的内部控制制度，确保各项活动的合规性和透明度。
加强对员工的培训，提高他们的合规意识和风险意识。
三、加强信息披露加强与投资者和监管机构的沟通与合作，及时、准确地披露信息。
确保信息披露的真实准确，不得故意隐瞒或失实披露。
四、加强股东权益保护进一步加强对股东权益的保护，建立有效的投资者保护机制。
提高股东参与公司决策的权益，加强对股东利益的合理回报。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
中国ⅩⅩ集团股份有限公司治理自查报告和整改计划一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题1、公司董事会已设立了各专门委员会，但各委员会的职能尚需进一步充分发挥；2、公司制订的《信息披露管理制度》不够细化，有待进一步修订；3、公司信息披露曾存在过“打补丁”的情况。
二、公司治理概况1、法人治理结构情况公司目前已经按照相关法律法规的规定，建立健全了包括股东大会、董事会、监事会和公司管理层在内的法人治理结构。
其中，董事会还下设了战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等专门委员会。
公司拥有健全的法人治理结构，符合《公司法》、《证券法》等法律法规的规定。
2、公司各项议事规则建立情况除重新修订的《公司章程》尚待提交2007年6月15日公司拟召开的2007年第二次临时股东大会审议外，公司根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引（2006年修订）》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规的规定，制订了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《募集资金使用管理办法》、《总经理工作细则》、《独立董事工作制度》、《董事会秘书工作细则》、董事会各下设专门委员会《（委员会）工作细则》、《对外担保管理办法》、《信息披露管理制度》等各项规则和办法，符合相关法律、法规、规范性文件的规定。
3、法人治理结构运作情况公司的股权结构可以视为一个实际控制人和一个大股东并存的情况。
公司的实际控制人为深圳国际控股有限公司，通过第一大股东怡万实业发展持有11.15%的股份，通过第三大股东新通产实业开发持有10.42%的股份，共计持股21.57%；另外一个大股东是第二大股东中国北方工业公司，持股比例为11.06%。
公司股东大会的召开程序和执行情况符合国家法律法规和公司章程的要求，并聘请独立第三方律师进行现场见证。
外资股东对股东大会的参与程度相对较好，并能积极为公司提出有价值的建议。
公司将为股东提供良好回报作为其一贯的宗旨，一直坚持高分红政策，近三年的分红率均超过50%。
公司的分红决策制定程序合理，分红政策制定能以保证公司可持续发展为前提。
在投资者关系管理方面，公司能通过各种方式促进与投资者之间的沟通。
公司自身与大股东实现完全的五分开，保证独立自主的经营能力。
不存在大股东违规占用资金、支配公司资产、干预公司经营的情况发生。
对于与供应商和代理商之间的合作，公司建立了严格的内控制度，销售和采购行为正常。
公司制定了严格的对外担保制度，除为控股子公司提供担保以外，没有为其他任何关联方提供担保。
为控股子公司尤其是为资产负债率超过70%的控股子公司提供的担保均经股东大会审议通过。
在相关利益人权利保护方面，公司短期偿债压力虽然较高，但公司经营正常，经营性现金流充裕，没有对债权人利益构成侵害；员工的权利保障到位，特别在参与权保障方面表现突出。
公司董事会成员9人，其中独立董事3人，占董事人数的1/3以上，专业背景搭配合理。
董事会会议召开频率较高，董事会成员出席情况良好。
专业委员会构成符合相关法律法规的要求。
独立董事由具有法律、财务和产业研究员的人士构成，能够按照公司章程有关规定，履行相应的职责，发表独立性意见。
监事会3人，其中由职工代表出任的监事1名，监事的任免机制合理，选聘过程严格，任职资格符合相关规定。
公司高级管理层经营能力很强，取得了良好的业绩。
经董事会批准，公司采取了以年度净资产收益率为考核依据，按当年税后利润总额为基数，实行与经营业绩挂钩的浮动奖励制度。
同时，公司经营团队100余人自行共同出资设立了投资公司，主要用于购买和持有ⅩⅩ集团股份。
该投资公司的注册资金均为管理团队个人以现金形式缴纳出资，ⅩⅩ集团未对其提供任何形式的财务资助或担保，在经济上和业务上亦与ⅩⅩ集团无任何往来。
该投资公司的成立实现了经营管理团队参股经营，达到了将经营管理团队利益与股东利益相结合的目的。
另外，公司的股权激励方案已于2006年9月20日经第四届董事会第十二次会议审议通过，在中国证券监督管理委员会审核无异议、公司股东大会批准、中华人民共和国商务部审核批准的前提下即可实施。
公司信息披露基本完整，信息披露的及时性和有效性能够得到保证。
近三年没有更换会计师事务所行为，审计机构与公司之间独立性基本良好。
三、公司治理存在的问题及原因1、董事会各专门委员会的职能有待进一步充分发挥公司已于2004年按照中国证监会的相关规定设立了战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等专门委员会，但各专门委员会的工作流程有待进一步规范，其职能有待进一步充分发挥。
日前，公司已制订出各委员会的详细议事规则，并按照相关规定调整了委员会的成员。
各委员会将会依照议事规则的相关规定行使职责，进一步提高公司治理水平。
2、《信息披露管理制度》有待进一步修订公司制订的《信息披露管理制度》中部分规定不够细化，没有建立明确的责任追究制度。
另外，对于公司与大股东或实际控制人、证券服务机构之间的信息问询和沟通等方面的规定过于简化，有待进一步明确具体实施措施。
3、公司信息披露曾存在过“打补丁”的情况在披露2004年度三季报时，公司发生过信息披露“打补丁”情况，主要因为信息披露人员的工作失误，对于会计合并范围增加了新成立的合资子公司未在季报正文中做及时披露。
公司就此问题规范了工作流程，强化了监督环节，并专门制定了相应的信息披露制度以杜绝此类现象的再次发生。
四、整改措施、整改时间及责任人针对公司治理存在的问题，公司已经制订明确的整改措施，整改时间表和责任人，具体如下：1、董事会各专门委员会的职能尚待进一步充分发挥整改措施：公司已制订出各委员会的详细议事规则，并按照相关规定调整了委员会的成员。
各委员会将会依照议事规则的相关规定，在公司的发展战略、审计、提名、薪酬与考核各方面充分发挥作用，进一步提高公司治理水平。
整改时间表：2、《信息披露管理制度》有待进一步修订整改措施：目前，公司已经根据公司实际情况开始对该制度做进一步修订工作，计划结合深圳证监局、深交所以及公众评议的意见最后制订出更加细化、可行的制度。
整改时间表：3、公司信息披露曾存在过“打补丁”的情况整改措施：公司已就此问题规范了工作流程，强化了监督环节，并专门制定了相应的信息披露制度以杜绝此类现象的再次发生。
整改时间表：已经完成。
在以后的工作中，将严格按照信息披露制度进行。
五、有特色的公司治理做法公司拟实施股权激励计划，制订的《中国ⅩⅩ集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》已经公司董事会通过并报送中国证券监督管理委员会审核。
该股权激励计划符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《上市公司股权激励管理办法（试行）》等法律法规的规定；计划拟推出的时间为在中国证券监督管理委员会审核无异议、公司股东大会批准、中华人民共和国商务部审核批准后，在授权日起5年内实施。
本次激励计划的主要设计思路是按照《上市公司股权激励管理办法（试行）》的规定，对公司的中、高级管理人员、核心技术人员及其他应予激励的人员授予股票期权。
具体内容为：授予激励对象5,000万份A股股票期权，每份股票期权拥有在授权日起5年内的可行权日以行权价格和行权条件购买一股ⅩⅩA股股票的权利。
本激励计划的股票来源为ⅩⅩ向激励对象定向发行5,000万股ⅩⅩA股股票，占本激励计划签署时ⅩⅩ股本总额101,546.31万股的4.92%。
本激励计划按照分次授权方式实施，首次授权的股票期权占股票期权总额的90%即4,500万份，其所涉及的标的股票总数为4,500万股；本激励计划首次授权完成后剩余的10%即500万份股票期权将在首次授权完成后的两年内一次或分次实施授权，授予激励对象的名单将届时由ⅩⅩ薪酬与考核委员会根据公司情况拟订并提交公司董事会、股东大会审议批准。
影响该股权激励计划实施的主要因素如下：公司发生如下情形之一时，将终止实施股权激励计划，激励对象根据股票期权激励计划已获授但尚未行使的期权应当终止行使：最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；中国证监会认定的其他情形。
在股票期权激励计划实施过程中，激励对象出现如下情形之一的，其已获授但尚未行使的期权应当终止行使：最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司高级管理人员情形的。
没有满足行权条件，使得激励对象无法对已获授的股票期权行权。
激励对象对已获授的股票期权行权时必须同时满足如下行权条件：根据《中国ⅩⅩ集团股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法》，激励对象行权的前一年度，其绩效考核合格；激励对象行权的前一年度，ⅩⅩ加权平均净资产收益率与扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率孰低者不低于10%；激励对象行权时，ⅩⅩ前一年度的净利润增长率不低于10%且前一年度主营业务收入增长率不低于20%。
六、其他需要说明的事项1、在大股东财务机构存款以及向大股东、实际控制人报送未公开信息的自查情况说明；公司的大股东未设立财务机构；公司向大股东和实际控制人报送的信息均为董事会审议通过后的公开信息。
2、对公司章程自查情况的专项说明。
目前，公司按照《上市公司章程指引（2006年修订）》重新修订的公司章程已经2007年第二次临时股东大会审议通过，修订后的章程与“章程指引”相比较，主要增加或修改的内容及原因列示如下：①补充了召开临时股东大会的条件；第四十三条有下列情形之一的，公司在事实发生之日起二个月以内召开临时股东大会：……（五）独立董事提议并经全体独立董事1/2以上同意时；说明：章程指引无此条规定。
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的有关规定，经全体独立董事1/2以上同意，独立董事有权提请召开临时股东大会。
因此，在章程中加入上述规定。
②增加了高级管理人员辞职的相关规定；第一百三十一条……公司与总经理及公司其他高级管理人员签订的聘任合同不因公司章程的修改而无效、终止或变更等，公司与总经理及公司其他高级管理人员自愿协商一致时，可以修改、终止或变更合同。
公司因合并、分立、被收购及其它股份变动事由在聘任合同期内终止或变更合同，公司应当依照聘任合同规定对总经理或公司其他高级管理人员进行经济补偿，补偿的标准不低于被解聘人员上一年度年薪总和的十倍。
说明：为防止公司因合并、分立、被收购及其它股份变动事由对高级管理人员队伍的稳定造成不利影响，保护高级管理人员的合法权益，维护公司的正常生产经营和稳定发展，在章程中设置上述“金色降落伞”条款，是目前国际多数上市公司的通行做法。