行政事业单位内部控制规范自查报告1
行政事业单位内部控制管理自查报告
根据县财政局《关于开展全县行政事业单位内部控制管理自查工作的通知》文件要求，为进一步提高内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控机制建设，高度重视，强化领导，明确职责，对单位内部控制制度的建设、执行及监督等方面进行了全面梳理，现就内部控制管理工作自查情况汇报如下：以下是为您推荐行政事业单位内部控制管理自查报告。
一、内部管理制度建立及执行情况一是高度重视内部控制制度建设工作，按照县财政局相关要求，成立了单位内部控制建设工作领导小组，负责贯彻实施单位内控工作、协调解决重大事项、监督指导工作开展。
二是强化内部控制机制建设，经济活动的决策、执行、监督实现有效分离，权责对等；建立健全了议事决策机制、岗位责任制、内部监督等机制。
三是完善了各项内部控制制度，建立了预算管理制度、收入管理制度、支出管理制度、政府采购管理制度、资产管理制度、建设项目管理制度、决策机制制度等一系列制度并有效执行。
四是关键岗位配备了具备相应能力的工作人员。
五是按照国家统一的会计制度对经济业务事项进行账务处理并编制财务会计报告，确保财务信息真实、完整。
二、单位经济活动管理情况各项经济活动严格遵守相关财经纪律，按照规定保管和使用印章及票据等；发生支出事项时按照规定审核各类票据的真实性、合法性，不存在使用虚假票据套取资金的情况；明确报销流程，按规定、按标准办理支出事项；合理设置岗位，明确相关岗位的职责权限，确保支出申请和内部审核、付款审批和付款执行、业务经办和会计核算等不相容岗位相互分离；按照支出业务的类型，明确内部审批、审核、支付、核算和归档等支出各关键岗位的职责权限；执收单位按规定缴款，无截留资金现象。
三、单位账户管理情况现有基本账户一个，一般存款账户六个，开设账户依据合规，明确了账户核算资金性质，按规定确定开户银行选择方式，实行利益回避制度，不存在银行账户漏报、瞒报情况；无未按规定设立的账户；不存在公款私存现象。
通过此次开展的行政事业单位内部控制管理自查工作，今后将适时关注各项内部控制制度改革动向，根据工作需要及相关财经法律法规的规定，及时调整、完善单位内部控制工作规则、规章制度及管理办法，确保各项业务工作得到有效控制、相互监督。
事业单位内部控制自查报告(共6篇)
事业单位内部控制自查报告（共6篇）第1篇：事业单位内部控制报告事业单位内部控制报告事业单位内部控制报告县直各单位，各乡镇财政所、分局：为贯彻落实省财政厅、监察厅、审计厅《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的实施意见》(财会〔XX〕212号)文件精神，进一步指导和促进各单位开展内部控制建立和实施工作，根据财政厅《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的实施意见》(财会〔XX〕1031号)要求，结合我县实际，提出如下工作方案：一、工作目标内部控制基础性评价，是指单位在开展内部控制建设之前，或在内部控制建设的初期阶段，对单位内部控制基础情况进行的“摸底”评价。
通过开展内部控制基础性评价工作，明确单位内部控制的基本要求和重点内容，围绕重点工作开展内部控制体系建设;同时，发现单位现有内部控制基础的不足之处和薄弱环节，通过“以评促建”的方式，推动各单位于XX年底前如期完成内部控制建立与实施工作。
二、基本原则(一)坚持全面性原则。
内部控制基础性评价应当贯穿于单位的各个层级，确保对单位层面和业务层面各类经济业务活动的全面覆盖，综合反映单位的内部控制基础水平。
(二)坚持重要性原则。
内部控制基础性评价应当在全面评价的基础上，重点关注重要业务事项和高风险领域，特别是涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位，着力防范可能产生的重大风险。
各单位在选取评价样本时，应根据本单位实际情况，优先选取涉及金额较大、发生频次较高的业务。
(三)坚持问题导向原则。
内部控制基础性评价应当针对单位内部管理薄弱环节和风险隐患，特别是已经发生的风险事件及其处理整改情况，明确单位内部控制建立与实施工作的方向和重点。
(四)坚持适应性原则。
内部控制基础性评价应立足于单位的实际情况，与单位的业务性质、业务范围、管理架构、经济活动、风险水平及其所处的内外部环境相适应，并采用以单位的基本事实作为主要依据的客观性指标进行评价。
三、主要任务(一)组织动员。
各行政事业单位应当于XX年8月中旬，全面启动本单位内部控制基础性评价工作，研究制订具体实施方案，精心组织本单位积极开展内部控制基础性评价工作。
行政事业单位内控自查报告
行政事业单位内控自查报告尊敬的领导：根据行政事业单位内部控制标准的要求，本次自查报告将对我们单位的内控情况进行全面检查，以确保我们的管理和运作符合法律法规，并确保资产的安全性、可靠性和有效性。
一、行政事业单位内部控制的基本情况1. 公司概况：我单位成立于xxxx年，是一家xxxx类型的行政事业单位。
2. 内部控制责任：我单位设立了内部控制管理机构，并明确了各级管理人员的内部控制职责。
3. 内部控制制度：我单位已制定了一系列内部控制制度，包括财务管理制度、资产管理制度、人事管理制度等。
4. 内部控制意识：我单位定期开展内部控制培训，提高全体员工的内部控制意识和知识技能。
二、风险管理与控制1. 风险识别：我们对单位的主要风险进行了逐项识别，包括财务风险、运营风险、法律风险等。
2. 风险评估与控制：我们对风险进行了评估，并采取相应措施进行控制，确保风险在可控范围内。
3. 内部控制流程：我们建立了一套完整的内部控制流程，包括审批流程、报批流程等，以确保各项工作符合制度。
4. 内部控制监督：我们建立了内部控制监督机制，定期对各部门进行内部控制监督，及时发现和纠正问题。
三、财务管理与控制1. 财务制度：我单位已制定了一套完善的财务制度，包括会计核算制度、财务报告制度等。
2. 资金管理：我们建立了严格的资金管理制度，包括资金收支预算、资金用途监控等，确保资金的安全性。
3. 资产管理：我们建立了资产管理制度，对财产进行分类管理，确保资产的完整性和有效性。
4. 财务分析与监督：我们对财务数据进行定期分析，及时发现异常情况，并建立了财务监督机制，确保财务报告的准确性和可靠性。
四、人事管理与控制1. 人事制度：我单位已建立了严格的人事管理制度，包括招聘、任免、晋升等流程，确保选用和管理人员的合规性。
2. 内部控制意识：我们定期开展内部控制培训，提高员工的内部控制意识，避免人员纠纷等问题。
3. 人事监督与考核：我们建立了人事监督和考核机制，对各部门人员进行定期考核和监督，确保人员的合规性。
2024年行政事业单位内控自查报告
2024年行政事业单位内控自查报告一、引言本报告是根据行政事业单位《内部控制基本规范》的要求，结合我单位的实际情况编写的。
内控自查是行政事业单位加强管理、确保各项工作正常运行的关键环节。
通过自查，能够及时发现潜在的问题和隐患，并采取有效措施进行整改，提升行政事业单位的管理水平和服务质量。
二、内控自查总体情况在本次内控自查中，我单位按照《内部控制基本规范》的要求，全面检查了各项内控制度的制定、执行情况，以及内部流程、风险管控等方面的情况。
通过自查，发现了一些问题和不足，并针对性地提出了改进措施。
三、内部控制制度的建立和执行情况我单位建立了一系列的内部控制制度，并按照规定的流程和内容进行执行。
这些制度包括财务管理制度、人力资源管理制度、采购管理制度等。
通过自查，发现了一些内部控制制度的不完善和执行不到位的情况，主要表现在以下几个方面：1. 部分制度的制定不够细化和具体，缺乏可操作性。
2. 部分员工对制度的知晓和理解不足，执行过程中存在偏差。
3. 部分制度的执行结果没有得到及时归档和备案。
为解决这些问题，我单位将采取以下措施：1. 完善制度的细化和具体化，明确各个环节和步骤。
2. 加强员工对制度的培训和培养，提高执行的一致性。
3. 建立健全制度执行结果的归档和备案机制。
四、内部流程和风险管控情况我单位对于各项工作流程和风险控制进行了自查，并发现了一些问题和隐患。
主要表现在以下几个方面：1. 部分流程的设计不合理，存在重复、繁琐及环节不明确的情况。
2. 部分流程中缺乏有效的风险识别和控制措施。
3. 部分流程的执行效率较低，需要进一步优化和改进。
为解决这些问题，我单位将采取以下措施：1. 优化流程的设计，简化繁琐的环节，明确流程的各个阶段。
2. 加强风险识别和防范意识，建立健全风险控制机制。
3. 定期评估和优化流程的执行效率，提高工作效能。
五、内部监督和业务检查情况我单位通过自查，发现了一些内部监督和业务检查方面的问题。
内部控制建设自查报告三篇
内部控制建设自查报告三篇篇一：内部控制自查报告为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会〔20XX〕24号）的有关精神，依据《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔20XX〕21号）、《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》（财会〔20XX〕1号）和《天津市财政局天津市审计局关于落实〈财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见〉的通知》（津财会〔20XX〕27号）的有关规定，现将本单位内部控制建立与实施情况报告如下：一、单位开展内控自查工作情况我校各级领导在思想上对内部控制规范建设高度重视，认真履行职责，把落实内控规范作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，切实加强对内部控制规范实施的组织领导，精心组织，周密安排，确保了内控规范的实施到位。
二、单位自查中发现的问题1.单位层面发现的问题008关键岗位构成、009轮岗机制问题2.业务层面发现的问题018机构设置、021岗位制衡问题三、整改措施及整改计划我单位曾多次向上级人事部门申请设置独立的财务部门，但由于本单位机构偏小，人员偏少，上级人事部门至今未能批准我单位的申请。
四、单位内控建设总体情况（一）单位内部控制工作部署情况加强组织领导。
建立内控组织机构，成立了以校主要领导为组长、分管领导为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标，形成由一把手亲自抓、分管领导具体抓、部门领导配合抓、层层抓落实的组织架构。
我校通过梳理流程完善程序，建立了以防范风险管理为核心，以控制手册和评价标准为主的方案，具体包括为：一是建立权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系；二是合理保证单位经济活动合规合法，有效规范本单位预算管理、收支管理、政府采购、资产管理、合同控制等各类经济活动等内容的控制方案；三是确保资产的安全完整和有效使用的控制方案；四是保证本单位财务信息的真实完整，强化财务信息分析和结果运用，为内部管理提供信息支持的控制方案。
行政事业单位内部控制自查报告范文(精选4篇)
行政事业单位内部控制自查报告范文（精选4篇）行政事业单位内部控制自查报告1 按照工程局公司及公司领导的要求，公司目前正与深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员进行对接，帮助指导和梳理公司各部门主要职责，人员职能量化，部门相关制度建设、各部门日常工作流程等工作任务。
分析整理出公司各部门在日常工作中需要注意的风险点，切实提高公司抗风险能力和各部门人员内控风险防范意识，为公司的长足发展扎实基础。
一、内部工作进展情况根据国家财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及配套指引（企业内部控制《应用指引》、《评价指引》），以及中国证监会公告[20xx]41号对公司内控建设、实施和公司领导的相关要求，结合公司现阶段的发展状况，公司于20xx年5月28日召开了关于公司内控工作指导与培训启动会议，并制订了下一步工作方案。
截至目前，公司开展的主要工作有：（一）高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织机构为确保公司内部控制体系建设有组织、有计划、扎实有效地进行，公司成立了内控实施领导小组，负责对内控实施工作的领导、组织与协调、分解工作任务和责任。
成立内部控制规范项目工作组，牵头部门为公司投资开发部。
（二）制定公司内控实施实施方案第一步：访谈公司总经理、副总经理及各部门主任。
第二步：根据访谈内容搭建公司流程框架。
第三步：指导各部门专员绘制流程图和编写流程说明。
第四步：搭建公司内控风险矩阵。
第五步：测试流程可行性。
目前公司内控流程框架已搭建完毕，根据公司内控领导小组统一部署安排，公司各个部门已开始进行流程图及流程描述的绘制和编写工作。
（三）组织公司内控专员进行培训为提高各部门内控专员的内控专业知识公司于20xx年6月3日组织各部门内控专员参加内控培训，培训主要由深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对各部门专员在内控流程图绘制、绘图软件运用、流程描述的编写方面进行了培训，并规定了本周的工作任务及完成上交时间。
行政事业单位内控自查范文
行政事业单位内控自查范文尊敬的领导和同事们：大家好！今天我来给大家分享一下咱们单位的内控自查情况，就像给咱单位做一次全面的“健康体检”，看看有没有啥小毛病或者隐藏的健康风险。
一、内控环境。
1. 组织架构。
咱们单位的组织架构看起来还是比较清晰的，就像一个分工明确的大家庭。
领导们各管一摊儿，各部门也知道自己的职责所在。
不过呢，偶尔也会有一点点小混乱，就像家庭聚会时，大家都想帮忙，但有时候会不小心抢了活儿或者有活儿没人干。
比如说，在一些跨部门的项目中，虽然有牵头部门，但有时候其他部门参与的积极性和配合度不是特别高，感觉像是参加别人婚礼的宾客，只在旁边看看热闹，没有全身心投入。
这就导致一些工作进展不是特别顺利，效率有点打折扣。
2. 人力资源政策。
咱们单位在人员招聘、培训和考核方面做得还不错。
招聘的时候还是比较严格的，就像挑选优质种子一样，想把有能力、有品德的人招进来。
培训也挺丰富的，像给小树苗浇水施肥，让大家不断成长。
但是呢，考核方面有点像一场不太严格的小测验，虽然有考核制度，但执行起来有时候会有点松。
有些同事可能觉得，只要不犯大错，就都能过关，这样就缺乏了一点激励大家努力向上的动力，就像长跑比赛没有了终点线的压力，大家都慢慢悠悠地跑。
二、风险评估。
1. 目标设定。
单位在制定工作目标的时候，大方向是明确的，就像在大海里航行有了灯塔。
可是呢，有些小目标就像雾里看花，有点模糊。
比如说，在年度工作计划里，有些任务只写了个大概，没有具体的量化指标。
这就好比让厨师做一道菜，只说做个好吃的菜，没说几个人吃、什么口味、什么时候做好，厨师就只能凭感觉做，很容易偏离大家的期望。
2. 风险识别与分析。
在风险识别这块，咱们有点像近视眼，一些明显的风险能看到，但一些隐藏在角落里的风险就容易被忽略。
比如在资金管理方面，大家都知道要防止贪污挪用这种大风险，但对于一些小的风险，像资金闲置造成的浪费，就没有足够重视。
就像家里有个小存钱罐，只想着别被小偷偷走，却没注意到钱放在罐子里很久都没花出去，错过了一些能让钱生钱或者发挥更大作用的机会。
行政事业单位内控自查报告3篇
行政事业单位内控自查报告3篇行政事业单位内控自查报告一：一、组织机构控制方面执行情况在组织机构控制方面，目前我局下设统筹股、基金管理股、审核股、办公室四个股室，通过制度建设做为组织机构控制的基础，对每个工作人员的职责进行了明确;建立了财务管理、档案管理、信息管理等制度，对每项业务的岗位职责进行了明确;建立了《业务办理流程》，对各项医保业务的操作规程进行了明确;建立了限时办理制度，做到业务限时办结，权责关系明确;严格实施授权管理，按照规定分配权限，信息系统管理明确;落实岗位责任制度，责任到人，职工之间相互监督、秉公办事，同时不定期开展岗位轮换，既熟悉了各岗位的业务，又避免了一个人长期在一个岗位工作带来的弊端。
通过各项制度的建立、执行，做到了有章可循，为内部控制的整体打下坚实的基础。
二、业务运行控制情况在业务运行控制方面，注重突出医疗保险关系建立和保险待遇享受中的牵制、制约关系，按照医疗保险政策相关规定，制定了职工医保、居民医保的参保缴费、待遇享受相关制度，明确管理，严格缴费基数，加强定点医疗机构管理，严格待遇报销支付，实行岗位控制。
同时，认真学习整理上级部门关于业务规范管理方面的文件或操作步骤，加强业务知识学习和交流，严格操作规范，实行程序控制，各项业务办理流程均按上级要求的规定执行。
三、基金财务控制情况在医保基金管理过程中，我们自始至终注意思想建设，认真严格执行各项政策及规章制度，并不断完善各项制度和监督机制，按照医保基金的管理政策，严格执行“收支两条线”管理，会计人员依据合法、有效的会计凭证进行财务记录，会计记录按照规定的要素完整准确地反映各项业务活动，会计报表由会计人员独立编制，会计档案按照要求及时整理归档，印章管理符合要求，基金账户开设符合规定，做到帐帐、帐表、帐单相符，会计核算没有出现违规操作现象，会计科目设置符合财务会记制度要求。
四、信息系统控制情况医保信息系统网络是整个医疗保险工作的基础，计算机网络能否安全有效的运行是医保工作的关键。
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行政事业单位内部控制规范自查报告1
摘要：本文分析了行政事业单位在基础建设中容易出现的漏洞、问题，对目前的内控制度进行了研究分析，提出了建立行政事业单位内部控制制度的具体措施。
关键词：行政事业;内部控制;问题
内部控制制度是现代管理理论的重要组成部分，是在实践中逐步产生、发展和完善起来的。
它是以一种强调以预防为主的制度，目的在于通过建立完善的制度和程序来防止错误和舞弊的发生，提高管理的效果及效率。
行政事业单位的内部控制是指主要通过会计工作和利用会计信息对行政事业单位各项活动所进行的指导、调节、约束和促进等活动，以提高行政事业单位的工作效率和社会效率。
与企业比，我国行政事业单位的内部控制制度建设还相对滞后。
文章试图从建设中出现的问题、目前的控制制度以及设想以后比较完善的控制制度等几个方面来分析和解决问题。
一、我国行政事业单位内部控制存在的问题
1. 内部控制意识不强，执行力不够
良好的内控意识是确保内控制度得以健全和实施的重要保证。
一些单位的领导缺乏内部会计控制理念，对建立健全单位内部控制的重要性和现实意义认识不够，不重视内部会计控制制度系统的建设，而简单地将财政的部门预算控制等同于内部控制。
有的单位虽建立了内
控系统但不尽合理，生搬硬套，没有从自身实际情况出发。
还有些单位虽然建有较为完善的内部会计控制制度，但却流于形式，弱于执行。
2. 对内部会计控制的监控力度不够
部分单位没有设立内部审计机构，内部会计控制的执行情况由内部会计控制执行部门自行监督检查，导致监控力度不够，影响了内部会计控制作用的发挥。
有些单位虽然设立了内部审计机构，但对内部审计工作没有给予足够的重视和支持，不能正确审计和鉴定会计资料和其他有关资料的正确性和真实性，主要原因在于内部审计人员不能认真履行内部审计的职责和权限，不能坚持内部审计的准则和原则，不能遵循内部审计的基本程序，不能正确运用审计方法，没有如实、公正地编写审计报告。
3.国有资产使用效率低下，流失比较严重
单位内部部门之间对国有资产管理相互脱节，部分单位财务部门未建立固定资产明细账，每年只管经费收支，不管家底多少;后勤部门只管发放而不清楚资产价值和实物分布情况;使用部门只用不管。
长此以往，造成国有资产管理与财务管理严重脱节，致使存量不实，账实不符，责任不清。
部分单位之间互相攀比，盲目、重复购置资产，加之资产的购建、使用、占用、处置权均在单位，跨部门、跨单位无法进行资产配置，致使部分资产闲置浪费，发挥不了应有的作用。
二、加强我国行政事业单位内部控制的策略
1.增强内控意识，强化单位负责人的会计与内控责任
单位负责人在单位内部控制体系中居于主导地位。
按照《会计法》和《内部会计控制基本规范》的规定，单位负责人是单位财务与会计工作的第一责任主体，对本单位财务会计报告的真实性、完整性以及内部控制制度的合理性、有效性负主要责任。
但要真正确立起单位负责人对财务会计工作和内部控制制度建设的“第一责任主体”意识，还必须强化对行政事业单位主要负责人及一些相关领导在内部控制
方面的培训学习。
2.建立健全内控制度
《会计法》第二十七条规定“国家机关、社会团体和企事业单位必须建立健全内部控制制度，以确保会计信息的真实可靠，国家财产安全稳定”。
不能用一般财经法规替代内控制度。
要找准失控环节，明确自控重点，重视伦理道德规范建设，建立良好的单位文化氛围。
对于预算管理、资金拨付与费用支出管理、报销审批程序以及对错误核算与错误支出的纠正等等经济活动等方面，确定单位自控的重点和目标，设立合理的组织结构，确认相关的管理职能和关系，为每个组织划分责任权限，明确建立授权和分配责任的方法，因事设人，视能授权，责任到位，且责权对等，以增加组织的控制意识。
3.加强行政事业单位内部审计监督
重视内部审计控制，真正落实责任制，以保证内部会计控制制度的顺利、有效运行。
内部审计控制是对内部会计控制的再控制。
内审部门应将会计控制制度作为审计评审对象，通过对内部会计控制执行
情况的定期检查和监督，及时发现内部会计控制中的漏洞和隐患，尤其是要针对发展中财务及会计核算上出现的新问题、新情况，认真研究，不断发现和改正问题，可以把风险消灭在萌芽状态，防止经济违规;把审计结果与日常考核结合起来，真正落实责任制，加强监督与奖惩制度，这是对单位内控制度执行情况的再监督，也是保护员工的主要措施。
有条件的单位均应建立内部审计机制，保证内部会计控制制度的顺利、有效运行。
4. 提高人员素质
行政事业单位内部控制的成败关键在于公务员素质的高低程度，其素质控制的目的在于保证工作人员具有爱岗敬业的品质和勤奋、有效的工作能力，从而保证内部控制有效实施。
它对财会人员的素质有更高要求，不仅要求专业技术性、政策性、法制性强，并且还需要有一定的职业道德水准。
5. 建立财务状况预警机制，加强财务风险预测
各行政事业单位可以借鉴国际先进经验并运用现代科技手段，逐步建立风险监控、评价和预警系统。
通过一系列指标的横向和纵向数据比较，对财务运作中潜在风险预警预报，提出控制措施，将可能萌发的财务风险予以化解。
内部控制是一项不断推陈出新、任重而道远的工作，随着时代的不断变化，内部控制制度也要跟着不断的修改，以达到其有效性，切实控制各种漏洞的发生。
行政事业单位是一个特殊的单位，不同于企
业，有它自身的特点，特别是在社会主义市场经济大发展的情况下，行政事业单位的建设也面临着新的挑战，因此内部控制制度的健全也显得犹为重要。