2017-8-15-中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南

中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南中国证券登记结算有限责任公司二○一七年八月修订记录第一章总则 (1)第二章证券账户开立 (11)第三章证券账户查询 (27)第四章证券账户信息变更 (35)第五章证券账户注销 (51)第六章休眠账户业务 (59)第七章不合格账户业务 (62)第八章证券账户解除挂失业务 (68)第九章证券账户关联关系维护 (71)第十章证券账户使用信息维护 (80)第十一章创业板签约信息维护 (84)第十二章合伙人信息维护 (87)第十三章证券账户与资金账户信息比对 (92)第十四章证券账户业务资料保管 (95)第十五章通过统一账户平台开通证券账户网络服务功能.. 99附录1 证券账户开立申请表 (102)附录2证券账户业务申请表 (107)附录3合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表 (115)附录4信息录入规范 (116)附录5证券账户开户办理确认单（范例） (120)附录6证券账户查询确认单（范例） (121)附录7证券账户信息录入错误确认书 (122)附录8股份认购证明 (123)附录9投资者买入股份证明 (124)附录10证券账户信息变更办理确认单（范例） (125)附录11证券账户销户办理确认单（范例） (126)附录12关于将合格账户误作为不合格账户处理的情况说明 (127)附录13不合格账户解除卖出限制审核同意书 (128)附录14不合格账户解除中止交易同意书 (129)附录15关于解除投资者中止交易限制措施的情况说明 (130)附录16证券账户业务收费表 (131)第一章总则1.1【目的依据】为规范证券账户业务，根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》（以下简称《证券账户管理规则》）等有关规定，制定本指南。

1.2【适用范围】中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）负责管理的一码通账户及子账户有关账户业务适用本指南。

子账户包括A股账户、B股账户、股转系统账户、衍生品合约账户、封闭式基金账户、中国结算根据业务需要设立的其他证券账户。

证券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公司、银行（含商业银行、农村合作银行、城市信用社、农村信用社等其他银行类金融机构）及外国战略投资者等特殊机构，以及证券投资基金、资产管理计划、信托产品、保险产品、银行理财产品、企业年金计划、养老金产品、社会保障基金投资组合、全国及地方社保基金、合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）等依法设立的证券投资产品有关账户业务适用中国结算《特殊机构及产品证券账户业务指南》。

上述指南未尽事项，适用中国结算《证券账户管理规则》及本指南有关规定。

转融通及融资融券有关账户业务，中国结算《证券出借及转融通登记结算业务规则》、《融资融券登记结算业务实施细则》中有规定的，适用其规定，未尽事项适用中国结算《证券账户管理规则》及本指南有关规定。

开放式基金有关账户业务及基金业务参与人管理适用中国结算《开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》等有关规定。

其他机构委托中国结算提供配号服务的账户业务参照适用本指南，中国结算另有规定的除外。

开户代理机构管理业务适用中国结算《开户代理机构管理业务指南》有关规定。

1.3【境内与境外投资者】本指南所称境内投资者，是指居住在境内或虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民，注册在境内的法人、合伙企业、非法人创业投资企业等；获得中国永久居留权的外国公民，视同境内投资者管理。

本指南所称境外投资者，是指外国的法人、合伙企业、自然人以及中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人、合伙企业、自然人；持有中国护照并获得境外国家或者地区永久居留签证的中国公民，视同境外投资者管理。

本指南所称普通机构投资者，是指特殊机构以及依法设立的产品以外的公司法人、机关社团法人、事业单位法人等法人机构，以及合伙企业、非法人创业投资企业等非法人机构。

1.4【境内投资者开户资格】境内投资者申请开立证券账户应当符合法律、行政法规、中国证监会及中国结算有关开户资格要求。

（1）年满十八周岁的中国公民（含境内十六周岁以上不满十八周岁，以自己的劳动收入为主要生活来源的中国公民）可以申请开立一码通账户、A股账户、B股账户、股转系统账户、封闭式基金账户、信用证券账户，以及中国结算根据业务需要设立的其他证券账户。

（2）获得中国永久居留资格的外国人可以申请开立一码通账户、A股账户、B股账户、股转系统账户、封闭式基金账户、信用证券账户，以及中国结算根据业务需要设立的其他证券账户。

（3）普通机构投资者可以开立一码通账户、A股账户、股转系统账户、封闭式基金账户、信用证券账户，以及中国结算根据业务需要设立的其他证券账户。

（4）本条（1）、（2）、（3）项规定的各类主体申请开立股转系统账户、信用证券账户等账户的，还需要符合投资者适当性管理等相关要求。

1.5【境外投资者开户资格】境外投资者申请开立证券账户应当符合法律、行政法规、中国证监会及中国结算有关开户资格要求。

（1）外国的自然人以及中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的自然人，持有中国护照并获得境外国家或者地区永久居留签证的中国公民可以申请开立一码通账户、B股账户，以及中国结算根据业务需要设立的其他证券账户。

在大陆工作和生活的中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的居民还可以申请开立A股账户、股转系统账户、封闭式基金账户、信用证券账户。

（2）外国机构以及中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的机构可以申请开立一码通账户、B股账户。

（3）本条（1）、（2）项规定的各类主体申请开立股转系统账户、信用证券账户等账户的，还需要符合投资者适当性管理等相关要求。

1.6【未成年人开户特殊规定】境内未成年人（不含境内十六周岁以上不满十八周岁以自己的劳动收入为主要生活来源的未成年人）因遗产继承等原因需要开立证券账户的，开户代理机构在审核其有效身份证明文件及其他开户资料真实、准确、完整、有效后，可以为其办理开户手续。

未成年人开立的证券账户，只能用于遗产继承和对证券资产的处分等用途，开户代理机构应当采取技术手段对其买入证券等投资行为进行适当的限制。

未成年人因继承原因申请开立证券账户的，还需提交被继承人死亡证明、该未成年人与被继承人有效亲属关系证明、经公证生效的遗嘱或遗赠抚养协议等证明该未成年人具有合法继承关系的相关书面证明文件。

未成年人尚未办理第二代居民身份证的，其办理开户等账户业务可使用户口簿、出生证明或公安机关等国家有权机关出具的书面证明等身份证明材料，开户系统内有效身份证明文件号码应当录入第二代居民身份证号码。

未成年人申请办理开户等账户业务应当由其法定监护人代为办理，法定监护人还应当提供法定监护关系证明材料。

1.7【机构投资者经办人业务授权材料】机构投资者申请办理证券账户业务，提交的经办人业务授权材料为：（1）境内法人应当提交法定代表人证明书、法定代表人授权委托书（需加盖法人公章及法定代表人签章）、法定代表人的有效身份证明文件复印件（需加盖法人公章）、经办人有效身份证明文件及复印件。

（2）境内合伙企业、非法人创业投资企业还应当提交执行事务合伙人或负责人证明书（需加盖企业公章），执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件及复印件，加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书（合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中一名在授权书上签字；执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字）；经办人有效身份证明文件及复印件。

（3）境外机构投资者还应当提交经公证或认证的董事会或董事、主要股东等出具的授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件，或符合规定的其他相关授权书；经公证或认证的公司章程、董事会决议、股东会决议等能够证明授权主体具有合法授权资格的相关证明文件；经公证或认证的经办人有效身份证明文件及复印件（属中国居民的无需履行公证认证手续）。

1.8【辅助证明材料】业务申请人除应当按照本指南的要求提供业务申请材料外，特殊情况下中国结算及开户代理机构有权要求业务申请人提供税务登记证、纳税证明、社会保障卡等其他补充材料。

1.9【境外投资者申请材料公证认证翻译等要求】境内开户代理机构受理境外投资者证券账户业务申请的，除我国有关部门签发的中国护照、港澳居民来往内地通行证、台湾居民来往大陆通行证、外国人永久居留证，以及办妥签证和入境手续的外国（地区）投资者持有的护照外，境外投资者的其他申请材料（业务申请表除外）应当按以下要求办理认证或公证：（1）外国（地区）投资者提交的申请材料，须经我国驻该国使、领馆认证，或者履行我国与该所在国订立的有关条约中规定的身份证明手续。

如投资者所在国家（地区）与我国无外交关系，其提供的文件，需先经该国外交部或其授权机构和与我国有外交关系国家驻该国使、领馆认证后，再办理我国驻该第三国使、领馆认证。

（2）香港投资者提交的申请材料，须经我国司法部委托的香港公证人公证，并盖有中国法律服务（香港）有限公司转递香港公证文书专用章。

香港自然人投资者同时提交香港居民来往内地通行证的，其居民身份证无需认证。

（3）澳门投资者提交的申请材料，须经澳门政府公证部门或我国司法部委托的公证人公证，并经中国法律服务（澳门）公司加盖核验章。

澳门自然人投资者同时提交澳门居民来往内地通行证的，其居民身份证无需认证。

（4）台湾投资者提交的申请材料，须经台湾地区的公证部门公证，并由台湾海峡交流基金会按照1993年《海峡两岸公证书使用查证协议》寄送公证书副本，以及接收台湾公证书的内地公证协会出具的公证书正本与台湾海峡交流基金会寄送该会的副本一致的核对证明。

台湾自然人投资者同时提交台湾居民来往大陆通行证的，其居民身份证无需认证。

（5）境外投资者提交的申请材料为外文文本的，需同时提供经我国驻投资者所在国使、领馆认证或境内公证机构公证的中文译本。

（6）境外开户代理机构受理境外投资者证券账户业务申请的，可依据当地法律法规审核境外投资者有效身份证明文件原件及复印件，无须经我国使、领馆认证或翻译。

境外开户代理机构若遇多重代理情况无法直接审核申请人相关文件时，可在确保相关资料已被上一级代理机构严格审核并准确、完整的前提下，代为填写业务申请表，申报至中国结算处理。

1.10【身份核实要求】开户代理机构在为投资者办理证券账户开立、查询、变更、注销等业务时，应当核实投资者身份。

开户代理机构在办理开户业务时，应通过身份证阅读器或公安部身份核查系统核验自然人投资者或机构投资者经办人的居民身份证，并通过中国结算机构信息核查系统对机构投资者的信息进行辅助核验。