证券公司年最新度排名
2023 证券公司分类评价结果
《2023 证券公司分类评价结果》近日，我国证监会发布了2023年度证券公司分类评价结果，这一消息引起了市场的高度关注。
作为投资者，我们有必要了解这一评价结果对证券公司和股市的影响。
本文将深入探讨这一主题，帮助大家更全面地了解2023年度证券公司分类评价结果的背后含义。
1. 评价结果概览2023年度证券公司分类评价结果分为五个等级：A级、B级、C级、D级和F级。
A级代表优秀，F级代表不合格。
评价结果主要从公司治理、经营管理、风险控制、服务质量等多个维度对证券公司进行评估，为投资者提供了一个客观、全面的评价标准。
2. 影响因素分析证券公司的分类评价结果将直接影响其市场声誉和客户信任度。
A级公司将获得更多投资者的青睐，股价可能会受到积极影响。
不合格的公司将面临业务限制和处罚，甚至可能引发投资者的恐慌性抛售。
评价结果也将影响证券公司的业务发展和战略规划，优秀公司将获得更多政策支持和市场资源，而不合格公司则可能面临着业务收缩和市场退出的压力。
3. 个人观点和理解对于投资者而言，2023年度证券公司分类评价结果意味着更多的选择和更明晰的风险认知。
我们可以更有针对性地选择合格公司进行投资，避免与不合格公司发生关联。
证券公司也将在更激烈的竞争中不断提升自身实力，以求在下一轮评价中取得更好的成绩。
总结回顾2023年度证券公司分类评价结果的公布，为投资者提供了更丰富的信息和更清晰的市场信号。
我们应该根据评价结果，调整自己的投资策略，更加理性地对待证券公司的选择和交易行为。
证券公司也应该从评价结果中汲取经验教训，不断提升自身的管理水平和服务质量，为投资者创造更多的价值。
通过对2023年度证券公司分类评价结果的深入分析，我们可以更全面地了解这一事件对市场和投资者的影响。
希望本文能为大家在投资决策和风险控制上提供一些帮助。
在未来的投资过程中，让我们都能够从中获益，谨慎投资，理性选择，共同成长！2023年度证券公司分类评价结果的公布，无疑对投资者和证券公司都产生了重大影响。
券商分类评级2022华龙证券
券商分类评级2022华龙证券根据2022年券商分类评级规则，主办券商季度执业质量评价分值由三大项计算，得分由100分基础分值和专业质量评价得分相加，再减去合规质量扣分得出。
能够看出，新三板历来是中小投行的优势领域，所以本次执业质量评价前列依旧被中小型投行霸榜，大型券商中仅兴业证券、申万宏源上榜。
在总得分方面，华龙证券凭借150.90的总分榜打破了由开源证券连续四个季度蝉联榜首的纪录，夺得桂冠。
东吴证券（144.98分）、申万宏源（141.62分）分列第二、三位。
瑞银证券、大和证券、华龙证券排名垫底。
合规质量扣分方面，开源证券被扣11.6分，扣分最多，但其总分仍然排在第六位。
具体来看，开源证券扣分项主要集中在股转系统持续督导业务、发行并购业务和北交所保荐业务上。
其他扣分较多的券商有：华龙证券被扣8分、恒泰证券被扣7.6分、中山证券被扣7分等。
此外，还有64家券商合规质量较高，未被扣分，包括中泰证券、东北证券、浙商证券、天风证券、西南证券、国泰君安等。
在排名变化方面，除华龙证券从第十位跃居榜首以外，东吴证券也从第六位上升至第二位；此外，山西证券（上升49名）、银河证券（上升45名）、华创证券（上升26名）、国联证券（上升25名）上升幅度靠前。
而广发证券（下降12名）、长江证券（下降9名）、国泰君安（下降8名）等降幅显著，均跌出前十位。
失分、排名下滑背后或透露券商因合规导致的处罚情况。
为杜绝企业“带病闯关”，北交所第一届上市委员会（简称上市委）日前召开2021年度工作会议，总结了2021年度主要工作，并就2022年工作进行了座谈交流。
会上，中介机构执业质量被特别提及，北交所强调，上市委坚持以信息披露为核心，坚守财务真实性底线，聚焦审核重大性和针对性，通过审议和问询，督促中介机构切实履行尽职调查职责，压实中介机构责任，防止“带病闯关”。
北交所近期披露了8起自律监管函，5家公司及相关责任人遭口头警告，申万宏源、开源证券、东吴证券3家保代同样被点名。
中国140家证券公司一览表
44 国开证券股份有限公司 45 国联证券股份有限公司 46 国融证券股份有限公司 47 国盛证券有限责任公司 48 国盛证券资产管理有限公司 49 国泰君安证券股份有限公司 50 国新证券股份有限公司 51 国信证券股份有限公司 52 国元证券股份有限公司 53 海通证券股份有限公司 54 恒泰长财证券有限责任公司 55 恒泰证券股份有限公司 56 宏信证券有限责任公司 57 红塔证券股份有限公司 58 华安证券股份有限公司 59 华宝证券股份有限公司 60 华创证券有限责任公司 61 华福证券有限责任公司 62 华金证券股份有限公司 63 华林证券股份有限公司 64 华龙证券股份有限公司 65 华泰联合证券有限责任公司 66 华泰证券（上海）资产管理有限公司
67 华泰证券股份有限公司 68 华西证券股份有限公司 69 华兴证券有限公司 70 华英证券有限责任公司 71 华鑫证券有限责任公司 72 汇丰前海证券有限责任公司 73 江海证券有限公司 74 金通证券有限责任公司 75 金元证券股份有限公司 76 金圆统一证券有限公司 77 九州证券股份有限公司 78 开源证券股份有限公司 79 联储证券有限责任公司 80 民生证券股份有限公司 81 摩根大通证券（中国）有限公司 82 摩根士丹利证券(中国)有限公司 83 南京证券股份有限公司 84 平安证券股份有限公司 85 瑞信证券(中国)有限公司 86 瑞银证券有限责任公司 87 山西证券股份有限公司 88 上海东方证券资产管理有限公司 89 上海光大证券资产管理有限公司
113 兴证证券资产管理有限公司 114 野村东方国际证券有限公司 115 银河金汇证券资产管理有限公司 116 银泰证券有限责任公司 117 英大证券有限责任公司 118 粤开证券股份有限公司 119 招商证券股份有限公司 120 招商证券资产管理有限公司 121 浙江浙商证券资产管理有限公司 122 浙商证券股份有限公司 123 中德证券有限责任公司 124 中国国际金融股份有限公司 125 中国银河证券股份有限公司 126 中国中金财富证券有限公司 127 中航证券有限公司 128 中山证券有限责任公司 129 中泰证券（上海）资产管理有限公司 130 中泰证券股份有限公司 131 中天国富证券有限公司 132 中天证券股份有限公司 133 中信建投证券股份有限公司 134 中信证券（山东）有限责任公司 135 中信证券股份有限公司
证券业协会公布的2021年度证券公司经营业绩指标排名情况
证券业协会公布的2021年度证券公司经营业绩指标排
名情况
中国证券业协会公布了2021年度证券公司经营业绩指标排名情况，包括净利润、净资本、证券经纪业务收入等38个排名指标，并据此对超百家券商进行排名。
具体来说，中信证券在20个指标上排名全行业第一，在净资本、净资产等资产规模指标方面居首位，并在营收、净利润等业绩指标方面排名第一。
此外，国信证券和东方证券分别在代理买卖证券业务收入和资产管理业务收入上排名第一。
在净资本规模方面，中信证券的净资本金额达到1212亿元，同比增加约亿元，较上年度上升一位至行业首位。
华泰证券的净资本规模达到亿元，同比增加约亿元，亦上升一位。
而国泰君安和海通证券的净资本未见明显增加，行业排名均下滑一位。
以上内容仅供参考，建议查阅证券业协会官网获取更准确全面的信息。
国内证券公司最新排名-证券公司排名
国内证券公司排名1 国信证券股份有限公司2 中国银河证券股份有限公司3 招商证券股份有限公司4 国泰君安证券股份有限公司5 广发证券股份有限公司6 海通证券股份有限公司7 华泰证券股份有限公司8 中信建投证券有限责任公司9 申银万国证券股份有限公司10 光大证券股份有限公司11 中信证券股份有限公司12 中国建银投资证券有限责任公司13 齐鲁证券有限公司14 安信证券股份有限公司15 联合证券有限责任公司16 方正证券有限责任公司17 中信金通证券有限责任公司18 长江证券股份有限公司19 兴业证券股份有限公司20 宏源证券股份有限公司21 华西证券有限责任公司22 东方证券股份有限公司中银国际证券有限责任公司 中国国际金融有限公司 平安证券有限责任公司 浙商证券有限责任公司 长城证券有限责任公司 财通证券有限责任公司 国元证券股份有限公司 中信万通证券有限责任公司 湘财证券有限责任公司 信达证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司 河北财达证券经纪有限责任公司 东吴证券有限责任公司 国金证券股份有限公司 国海证券有限责任公司 东海证券有限责任公司 上海证券有限责任公司 广发华福证券有限责任公司 西部证券股份有限公司 中原证券股份有限公司 南京证券有限责任公司 东北证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 中国民族证券有限责任公司23 24 252627282930 31 32 33 34 353637383940 41 42 43 44454647 东莞证券有限责任公司48 西南证券股份有限公司49 山西证券股份有限公司50 国联证券股份有限公司51 民生证券有限责任公司52 华安证券有限责任公司53 新时代证券有限责任公司54 华林证券有限责任公司55 财富证券有限责任公司56 江南证券有限责任公司57 英大证券有限责任公司58 国盛证券有限责任公司59 万联证券有限责任公司60 国都证券有限责任公司61 广州证券有限责任公司62 江海证券有限公司63 金元证券股份有限公司64 信泰证券有限责任公司65 恒泰证券股份有限公司66 大通证券股份有限公司67 华龙证券有限责任公司68 太平洋证券股份有限公司69 华创证券经纪有限责任公司70 第一创业证券有限责任公司世纪证券有限责任公司 中山证券有限责任公司 华融证券股份有限公司 红塔证券股份有限公司 首创证券有限责任公司 北京高华证券有限责任公司 联讯证券经纪有限责任公司 和兴证券经纪有限责任公司 华鑫证券有限责任公司 德邦证券有限责任公司 厦门证券有限公司 爱建证券有限责任公司 华宝证券经纪有限责任公司 瑞银证券有限责任公司 大同证券经纪有限责任公司 银泰证券有限责任公司西藏证券经纪有限责任公司 中天证券有限责任公司 航空证券有限责任公司 天风证券经纪有限责任公司 天源证券经纪有限公司 长财证券经纪有限责任公司 众成证券经纪有限公司 日信证券有限责任公司71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 8283848586878889909192939495 万和证券经纪有限公司96 西安华弘证券经纪有限责任公司97 川财证券经纪有限责任公司98 沈阳诚浩证券经纪有限责任公司99 陕西开源证券经纪有限责任公司100 五矿证券经纪有限责任公司101 航天证券经纪有限责任公司。
2021年中国证券业协会公布证券公司排名
2021年中国证券业协会公布证券公司排名【最新版】目录1.2021 年中国证券业协会对证券公司进行排名的背景和意义2.排名的依据和评价标准3.排名结果概述4.排名结果的启示和影响5.证券公司行业的发展趋势和挑战正文2021 年中国证券业协会对证券公司进行排名的背景和意义2021 年，随着我国资本市场的持续发展，证券行业在国民经济中的地位和作用日益凸显。
为了更好地推动证券行业的健康发展，提升证券公司的经营水平和服务质量，中国证券业协会对证券公司进行了排名。
这一举措对于促进证券公司之间的竞争、提高证券行业整体水平具有重要意义。
排名的依据和评价标准本次排名依据了各证券公司经审计的数据，对证券公司资产规模、各项业务收入等 38 项指标进行了统计排名。
评价标准主要包括资产规模、业务收入、净利润、净资产收益率等核心经营指标，以及证券公司在资本市场上的影响力、品牌价值等非经营指标。
排名结果概述根据中国证券业协会公布的排名情况，2021 年证券公司经营业绩排名前十名分别为：平安证券、招商证券、中信证券、国泰君安证券、海通证券、申万宏源证券、银河证券、国信证券、中金公司和中信建投证券。
这些证券公司在资产规模、业务收入等核心指标上表现优异，成为行业的佼佼者。
排名结果的启示和影响本次排名结果揭示了我国证券行业的发展趋势和竞争格局。
排名靠前的证券公司在资产规模、业务收入等方面具有较大优势，品牌影响力也较强。
这说明在激烈的市场竞争中，规模优势和品牌效应对于证券公司的发展至关重要。
对于排名较低的证券公司，需要加强自身建设，提高服务质量和业务能力，以提升市场竞争力。
证券公司行业的发展趋势和挑战随着我国资本市场的深化改革，证券行业将迎来更多发展机遇。
与此同时，行业也将面临一系列挑战，如监管政策的调整、市场竞争加剧、科技创新等。
5家最准券商老券商银河领衔,黑马华融逆袭
5家最准券商:老券商银河领衔,黑马华融逆袭经历了券商研报频频出丑的年，年券商研报相继标准起来。
由于全年A股市场波动较大，卖方分析师的水平也受到考验。
在多年熊市的煎熬下，各家券商对于研究所的支持力度在发生变化。
局部券商缩减对于研究所的支出，一些中小券商的研究所更是举步维艰。
混乱的年代往往容易涌现“黑马”。
年，券商的研究实力排名有明显变化。
《投资者报》“券商研究所准确度排行榜”共纳入50家券商，老牌券商银河证券夺得桂冠，实力弱小的爱建证券一跃排名为第二，其后依次是是国信证券、德邦证券和华融证券。
第一名银河证券作为老牌券商，银河证券一直在经纪业务上占有优势，年研究实力得以大翻身，这很大程度来源于过去两年银河证券的大肆挖角。
机构分仓收入的逆市增长，也显示了银河研究所研究实力的增强。
年分仓收入排名前十的大型券商中，只有银河证券和中信建投逆市增长，增长幅度都在22%。
银河证券纳入统计的报告有315篇，其中获得100分的报告就有85份，占比四成。
其中最闪耀的分析师为许耀文，作为传播行业的分析师，他的推荐在半年后都有了丰厚的回报。
去年10月推荐的省广股份和掌趣科技，半年内最高涨幅为162%和114%。
去年12月份推荐的光线传播，最高上涨了220%。
此外推荐的浙报传媒、华录百纳、华策影视、顺网科技涨幅都超过50%。
除了许耀文，鞠厚林推荐的电子类、王家炜推荐的通讯类个股也都有亮丽表现，都有涨幅超过90%的个股。
银河证券旗下人才熠熠，《投资者报》记者注意到，银河证券研究所的重心都转移到新兴产业上，对于传统的周期型行业采取回避态度，这或许是银河证券获得冠军的最主要原因。
第二名爱建证券爱建证券绝对是一匹“黑马”，在整个券商体系中，该公司的研究实力并不起眼，但是评价准确度却排名第二。
纳入统计的报告仅有94份，但是有13份推荐后股价涨幅超过了50%。
其中分析师吴正武和朱志勇的成绩最高。
去年12月，吴正武推荐的和佳股份半年内最多上涨213%，同期上证指数只上涨4.7%。
国内十大券商最新排名，您在哪家开了证券户呢
国内⼗⼤券商最新排名，您在哪家开了证券户呢10⽉15⽇，中国证券投资者保护基⾦公司发布《2017年9⽉中国证券市场投资者信⼼调查分析报告》，调查结果显⽰，9⽉份中国证券市场投资者信⼼指数达到58.1，在8⽉份创出2016年以来新⾼(58.6)后，环⽐⼩幅回调0.9%，同⽐⼤幅上升15.5%，仍处于近两年来较⾼⽔平。
投资者对国内宏观经济的信⼼依然较强，国内经济政策有利于股市的信⼼指数创2016年以来新⾼，对股票估值的信⼼微升。
房地产市场企稳后，很多投资者陆续建仓加仓证券资产；⼤批⾼学历、⾼智商90后⽩领成为证券市场的新贵！作为专业证券经营机构的证券公司，越来越多受到投资者的关注和青睐！下⾯，⼩奥为您梳理⼀下国内⼗⼤券商，供您参考，希望对您有帮助！NO.01：中信证券上榜理由：中信证券股份有限公司,总部深圳,成⽴于1995年,国内较早的综合类证券公司,在股票经纪/基⾦交易等领域处于领先地位。
中信证券NO.02：海通证券HAITONG上榜理由：海通证券股份有限公司,总部上海,始创于1988年,⼗⼤证券公司,国内成⽴较早/综合实⼒较强的⼤型券商。
海通证券NO.03：⼴发证券上榜理由：⼴发证券股份有限公司,总部⼴州,成⽴于1991年,国内较具影响⼒的综合类证券公司,国内资本实⼒雄厚的证券公司。
⼴发证券NO.04：国泰君安上榜理由：国泰君安证券股份有限公司,总部上海,组建于1999年,国内⼤型综合类证券公司,较早开展各类创新业务的券商。
国泰君安证券NO.05：华泰证券上榜理由：华泰证券股份有限公司,成⽴于1990年,上市公司,主推投资银⾏业务,亚太市场影响⼒颇⼤的⾦融服务商。
华泰证券NO.06：银河证券上榜理由：中国银河证券股份有限公司,总部北京,⼗⼤证券公司,领先的综合性⾦融服务提供商,提供经纪/销售和交易/投资银⾏等综合证券服务。
中国银河证券NO.07：国信证券GUOSEN上榜理由：国信证券股份有限公司,总部深圳,始创于1994年,全国性⼤型综合类证券公司,拥有齐全的证券业务牌照及领先的创新能⼒。
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2010年证券公司排名
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证券经纪
杂谈
分类：资料收集
1 国信证券股份有限公司
2 中国银河证券股份有限公司
3 招商证券股份有限公司
4 国泰君安证券股份有限公司
5 广发证券股份有限公司
6 海通证券股份有限公司
7 华泰证券股份有限公司
8 中信建投证券有限责任公司
9 申银万国证券股份有限公司
10 光大证券股份有限公司
11 中信证券股份有限公司
12 中国建银投资证券有限责任公司
13 齐鲁证券有限公司
14 安信证券股份有限公司
15 联合证券有限责任公司
16 方正证券有限责任公司
17 中信金通证券有限责任公司
18 长江证券股份有限公司
19 兴业证券股份有限公司
20 宏源证券股份有限公司
21 华西证券有限责任公司
22 东方证券股份有限公司
23 中银国际证券有限责任公司
24 中国国际金融有限公司
25 平安证券有限责任公司
26 浙商证券有限责任公司
27 长城证券有限责任公司
28 财通证券有限责任公司
29 国元证券股份有限公司
30 中信万通证券有限责任公司
31 湘财证券有限责任公司
32 信达证券股份有限公司
33 东兴证券股份有限公司
34 河北财达证券经纪有限责任公司
35 东吴证券有限责任公司
36 国金证券股份有限公司
37 国海证券有限责任公司
38 东海证券有限责任公司
39 上海证券有限责任公司
40 广发华福证券有限责任公司
41 西部证券股份有限公司
42 中原证券股份有限公司
43 南京证券有限责任公司
44 东北证券股份有限公司
45 渤海证券股份有限公司
46 中国民族证券有限责任公司
47 东莞证券有限责任公司
48 西南证券股份有限公司
49 山西证券股份有限公司
50 国联证券股份有限公司
51 民生证券有限责任公司
52 华安证券有限责任公司
53 新时代证券有限责任公司
54 华林证券有限责任公司
55 财富证券有限责任公司
56 江南证券有限责任公司
57 英大证券有限责任公司
58 国盛证券有限责任公司
59 万联证券有限责任公司
60 国都证券有限责任公司
61 广州证券有限责任公司
62 江海证券有限公司
63 金元证券股份有限公司
64 信泰证券有限责任公司
65 恒泰证券股份有限公司
66 大通证券股份有限公司
67 华龙证券有限责任公司
68 太平洋证券股份有限公司
69 华创证券经纪有限责任公司
70 第一创业证券有限责任公司
71 世纪证券有限责任公司
72 中山证券有限责任公司
73 华融证券股份有限公司
74 红塔证券股份有限公司
75 首创证券有限责任公司
76 北京高华证券有限责任公司
77 联讯证券经纪有限责任公司
78 和兴证券经纪有限责任公司
79 华鑫证券有限责任公司
80 德邦证券有限责任公司
81 厦门证券有限公司
82 爱建证券有限责任公司
83 华宝证券经纪有限责任公司
84 瑞银证券有限责任公司
85 大同证券经纪有限责任公司
86 银泰证券有限责任公司
87 西藏证券经纪有限责任公司
88 中天证券有限责任公司
89 航空证券有限责任公司
90 天风证券经纪有限责任公司
91 天源证券经纪有限公司
92 长财证券经纪有限责任公司
93 众成证券经纪有限公司
94 日信证券有限责任公司
95 万和证券经纪有限公司
96 西安华弘证券经纪有限责任公司
97 川财证券经纪有限责任公司
98 沈阳诚浩证券经纪有限责任公司
99 陕西开源证券经纪有限责任公司100 五矿证券经纪有限责任公司101 航天证券经纪有限责任公司
证券从业资格考试
百科名片
证券从业人员资格考试是由负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，同时也被称为证券行业的准入证。
该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。
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引考试简介
中国证券业实行从业人员资格管理制度，由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。
、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，从事相应的证券活动。
考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。
通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券业从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。
证券从业资格证书由颁发，是从事证券行业工作必须持有的资格证书，全国范围内有效。
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执业证书管理
申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。
执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。
协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。
执业证书不实行分类。
取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。
取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
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适合人群、使用范围
概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。
具体如下：
1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；
5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。
相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。
被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
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申请程序
一.报送申请材料
申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料：
1.证监会统一印制的申请表；
2.身份证；
3.学历证书；
4.指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书；
5.所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料；
6.证监会要求报送的其他材料。
各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料，未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。
二.资格审查与资格证书类别
证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。
中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别：
1.证券代理发行从业资格；
2.证券经纪从业资格；
3.投资顾问从业资格；
4.证券中介机构电脑管理从业资格；
5.证监会认为需要认定的其他类别。
证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种；证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书；
证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书；
证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书；
证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书；证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种；
各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。
中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。
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报名条件与方式
自2003年起，证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。
凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。
（一）报名截止日年满18周岁；
（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；
（三）具有完全民事行为能力。
报名采取网上报名方式。
考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。
报名费每单科人民币70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。