内蒙古证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试题
证券市场行业自律与标准制定考核试卷
D.中国银保监会
10.证券市场标准制定的意义在于？（）
A.提高市场效率
B.降低交易成本
C.保护投资者权益
D.所有以上内容
11.证券自律管理机构对会员的监管不包括以下哪一项？（）
A.业务合规性
B.风险管理
C.薪酬体系
D.信息披露
12.关于证券市场自律，以下说法错误的是？（）
A.自律可以迅速响应市场变化
C.处理违规行为
D.发布宏观经济政策
9.证券市场标准制定的目的在于？（）
A.促进市场公平
B.降低交易成本
C.提高市场流动性
D.增加市场参与者数量
10.以下哪些是证券业协会的职责？（）
A.对从业人员进行资格认证
B.组织行业培训
C.监管证券公司经营活动
D.参与证券市场交易
11.证券自律管理对市场的积极作用包括？（）
8.证券市场的自律规则只对会员机构有效，不对个人有效。（）
9.证券自律管理机构在处理违规行为时，只能采取警告这一种处罚措施。（）
10.证券市场标准制定只需要考虑国内市场的实际情况，无需参考国际标准。（）
五、主观题（本题共4小题，每题5分，共20分）
1.请简述证券市场自律规则的作用及其对市场参与者的影响。（）
5.证券公司违反自律规则，可能会被采取的处罚措施有警告、罚款、暂停业务和______。（）
6.证券自律管理机构在处理违规行为时，可以采取的措施有公开谴责、罚款、暂停会员资格和______。（）
7.证券市场自律规则与法律法规的关系是自律规则是法律法规的______。（）
8.证券自律管理对上市公司的积极影响主要体现在提高公司治理水平和______。（）
内蒙古证券从业资格考试 证券市场的自律管理考试试题
内蒙古证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据最新规定，目前我国证券公司向客户代收的印花税的税率为__。
A．千分之一B．千分之三C．千分之D．千分之七2、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用的方式有（）。
A．包销B．传销C．直销D．代销3、基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于__人。
A．1B．2C．3D．44、存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用__确定投资品种的公允价值。
A．发行日开盘价B．发行日收盘价C．最近交易的市价D．发行日平均价5、龙债券利率的确定基准是__。
A．美国联邦基金利率B．伦敦银行同业拆放利率C．新加坡银行同业拆放利率D．香港银行同业拆放利率6、通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫作__。
A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．OTC交易的衍生工具D．独立衍生工具7、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。
A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券到期期限8、利息支付倍数的计算中，经营业务收益是指__。
A．税息前利润B．损益表中扣除利息费用之后的利润C．利息费用D．税后利润9、债券远期交易数额最小为债券面额__万元。
A．1B．5C．10D．2510、关于三大经典风险收益率调整方法与CAPM模型之间的关系，下列说法正确的是__。
A．夏普指数并非以CAPM为基础B．詹森指数并非DACAPM为基础C．特雷诺指数并非以CAPM为基础D．三种指数均以CAPM为基础11、国际债券的记价货币通常是__，以便在国际资本市场筹集资金。
A．外国货币B．国际通用货币C．本国货币D．本国货币和外国货币12、上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均（）。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷A卷附答案
2024年证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷A卷附答案单选题（共45题）1、根据《证券投资基金法》，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。
A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】 C2、根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，下列说法正确的有（）。
A.①②B.②③④C.③④D.①②③④【答案】 C3、根据《证券法》，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。
A.20％B.30％C.50％D.100％【答案】 B5、关于惩处存在刚性兑付行为的金融机构的说法，以下选项中正确的是（）。
A.①②④B.①③C.②③D.①②③④【答案】 D6、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司存在下列()情形时，应按照《期货交易管理条例》给予责令改正、警告、没收违法所得等处罚。
A.I、IVB.II、IIIC.I、IIID.I、II、IV7、(2018年真题)下列选项中，不具有法人资格的是（）。
A.股份有限公司B.子公司C.分公司D.有限责任公司【答案】 C8、下列说法正确的有（）。
A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】 D9、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。
A.1B.3C.5D.7【答案】 B10、信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
2021年下半年内蒙古证券从业资格考试证券与证券市场试题
下半年内蒙古证券从业资格考试：证券与证券市场试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选取题（共50题，每题2分。
每题备选项中，只有一种最符合题意）1.如果注册会计师在审计过程中，由于审计范畴受到委托人、被审计单位或客观环境严重限制，不能获取必要审计证据，以致无法对会计报表整体刊登审计意见时，应当出具（）审计报告。
A．保存意见B．否定意见C．无保存意见D．回绝表达意见2.Mary ______ down the notes on the board into her book.A．copiedB．wroteC．describe3.某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为6月30日，当年合计净利润6400万元，公司发行新股前总股本数为12800万股，用全面摊薄法计算每股收益为__元。
A．0.38B．0.40C．0.46D．0.504.关于股票性质描述，对的是__。
A．股票是设权证券B．股票所代表权利本来不存在C．股票只是把已存在权利体现为证券形式D．股票所代表权利发生是以股票制作和存在为条件5. 下列对证券投资基金产生发展结识，对的是__。
A．是在18世纪末、19世纪初产业革命推动下浮现B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金6. （）是指借款人在本周境外市场发行、不以发行市场合在国货币为面值国际债券。
A．欧洲债券B．外国债券C．亚洲债券D．龙债券7. 《关于证券投资基金税收政策告知》规定，自1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券差价收入，继续免征__。
A．所得税B．印花税C．营业税D．增值税8. 集合资产管理筹划阐明书应当清晰地阐明内容不涉及__。
A．委托人参加和退出集合资产管理筹划安排B．风险揭示C．资产管理事务报告和关于信息查询D．集合资产管理筹划内容9. 在BSV模型中，__是指引致投资者过度注重近期实际变化模式，而对产生这些数据总体特性注重不够。
内蒙古2024年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试题.pptx
D.金融工具的组合投资 .向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采纳公示制度的证券是 A.公募证券 B.上市证券 C.私募证券 D.非上市证券 .投资者回避信用风险的最好方法是一。 A.参考证券信用评级的结果 B,分散投资 C.增大投资于债券的比例，削减投资于股票的比例 D.投资于证券投资基金 .证券经纪商须要向投资者供应一份《客户须知》，以便投资者了解相关的事项。下列不属于该须知中事项的是 一。 A.股市的收益 B,合法的证券公司
.下列对我国证券投资基金的相识不正确的是 A.中国已有中外合资基金 B.封闭式基金渐渐成为基金设立的主流形式 C.基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化 D.《证券投资基金管理暂行方法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用 .咬肌间隙感染最常见的病灶牙是_ A.右下侧切牙 .右下尖牙 C.右下前磨牙 D.右下磨牙 E.以上均不正确 .针对基金绩效的长期衡量通常将考察期设定在一年（含）以上。 2 3
() 30%；3000 30%；5000 50%；3000 50%；5000 .下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是一。
A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或依据内幕信息建议他人买卖证券 C.将自营账户借给他人运用 D,违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券 .取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易一。 A.上限 B,资金额度 C.权限 D.通行证 .B股托管银行最迟须在T+3日_之前向中国结算公司发送结算交收指令。 9:00 11:00 13:00 15:00
2% .。是特别设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行 风险限制政策，依据市场改变对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险限制建议。 A.投资决策委员会 B.风险限制委员会 C.市场营销部门 D.基金运营部门 .上市公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例 达到以上，且超过人民币万元的，构成重大资产重组。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(基础题)
2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）单选题（共45题）1、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，诚信信息中的奖励信息包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 A2、根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券从业人员不得从事以下活动（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D3、下列不属于中国证券业协会自律管理表现的是（）。
A.对会员单位的自律管理B.对从业人员的自律管理C.代办股份转让系统D.证券账户、结算账户的设立和管理【答案】 D4、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 C5、根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（）个月的累计数额占净资产（）以上的，应予立案追诉。
A.12；40％B.6：40％C.12；50％D.6：50％【答案】 C6、以下属于第一类专业投资者的是（）A.①②⑤⑥B.①②③④C.①②④⑤D.①②④⑥【答案】 A7、基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。
A.10万元以上100万元以下B.20万元以上100万元以下C.30万元以上100万元以下D.40万元以上100万元以下【答案】 A8、根据有关合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】 C9、证券研究报告合规审查应当涵盖（）。
内蒙古证券从业《证券市场》：证券市场监管机构考试试卷
内蒙古证券从业《证券市场》：证券市场监管机构考试试卷一、单项选择题1、我国国库券转让市场的全面开放是在__年。
A．1982B．1985C．1990D．19922、基金管理公司治理方式的基本原则是__。
A.公司独立运作原则B.强化制衡机制原则C.股东诚信与合作原则D.公平对待原则3、有价证券之所以能够买卖是因为它__。
A.具有价值B.具有使用价值C.代表着一定量的财产权利D.具有交换价值4、QDII基金的净值在_披露。
A.估值日B.估值日后1个工作日内C.估值日后2个工作日内D.估值日后3个工作日内5、境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应——A.具有相当于人民币1亿元以上B.具有相当于人民币12000万元以上C.具有相当于人民币15000万元以上D.具有相当于人民币2亿元以上6、股权登记日期之后认购的普通股票可以称为__。
A.附权股B.合权股C.除权股D.复权股7、证券投资基金的主要投资风险不包括__。
A.市场风险B.管理风险C.汇率风险D.巨额赎回风险8、在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在（）预先披露。
A.发行公司网站B.交易所网站C.中国证监会网站D.中国证监业协会网站9、债券质押式回购交易的申报操作类似于__。
A.股票交易B.凭证式国债交易C.期权交易D.期货交易10、在我国，基金管理人只能由__担任。
A.商业银行B.信托投资公司C.基金管理公司D.证券公司11、2007年6月1日李某购买了一手（合约乘数为1000）10月份某股票的看涨权证，期权合约的协定价格为10元，并缴纳了保证金100元，但该股票一直下跌，到行权日的价格为8元，则李某的选择是__。
A.选择执行期权，亏损1900元B.必须执行期权，亏损2100元C.选择放弃期权，亏损100元D.选择放弃期权，不受损失12、将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按__来划分的。
2024年证券从业资格考试题库及参考答案(考试直接用)
2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、凭证式国债是一种（）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。
这种资格一般由（）每年确定。
A.可上市流通；财政部和中国人民银行B.不可上市流通；财政部和中国人民银行C.可上市流通；中国证监会和中国人民银行D.不可上市流通；财政部、中国人民银行和中国证监会【答案】：B2、李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（）。
A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户C.办理见证开户时，证券公司委派了两名工作人员为其办理手续，其中一名为见证人员D.李明目前只申请开立了一个信用账户【答案】：A3、企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的（）。
A.1%B.3%C.5%D.8%【答案】：C4、根据《证券法》，在我国设立证券登记结算公司应当具备的条件中，自有资金不少于人民币()亿元。
A.3B.10C.2D.5【答案】：C5、（）作为一种金融风险度量工具，可以给风险管理者提供频率分布中最坏区域平均损失大小的准确信息。
A.期望损失模型B.VaR模型C.波动性分析D.置信水平【答案】：A6、下列事项不属于证券交易结算环节的是（）。
A.发送清算结果B.发送交收结果C.发送交易数据D.交收违约处理【答案】：C7、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。
2016年中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（）。
A.投资目标B.投资经验C.风险偏好及可承受损失D.财务状况【答案】：C8、下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。
A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票【答案】：B9、（2020年真题）下利关于合伙企业与公司的说法，正确的是（）A.有限合伙人、公司股东均承担有限责任B.合伙企业与公司均具有独立的法人主体资格C.合伙企业与公司财产独立性相同D.合伙企业与公司运营管理相同【答案】：D10、（2020年真题）下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，正确的是（）A.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与B.具有2年以上投资经历，且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人，可以使用自有资金参与C.证券公司及其子公司，不得使用自有资金参与D.期货公司及其子公司，可以使用贷款资金参与【答案】：A11、中小企业板块的总体设计，可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中不属于“四个独立”的是（）。
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内蒙古证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意）1、根据最新规定，目前我国证券公司向客户代收的印花税的税率为__。
A .千分之一B •千分之三C.千分之D.千分之七2、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用的方式有（）。
A .包销B.传销C.直销D.代销3、基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于__人。
A. 1B. 2C. 3D. 44、存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用__确定投资品种的公允价值。
A.发行日开盘价B.发行日收盘价C.最近交易的市价D.发行日平均价5、龙债券利率的确定基准是__。
A .美国联邦基金利率B.伦敦银行同业拆放利率C.新加坡银行同业拆放利率D.香港银行同业拆放利率6、通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫作__。
A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.OTC 交易的衍生工具D.独立衍生工具7、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。
A .债券交易期限B.债券发行期限C.利息偿还期限D.债券到期期限8、利息支付倍数的计算中，经营业务收益是指__。
A •税息前利润B.损益表中扣除利息费用之后的利润C •利息费用D •税后利润9、债券远期交易数额最小为债券面额__万元。
A．1B．5C．10D．2510、关于三大经典风险收益率调整方法与CAPM 模型之间的关系，下列说法正确的是__。
A •夏普指数并非以CAPM为基础B.詹森指数并非DACAPM为基础C •特雷诺指数并非以CAPM为基础D.三种指数均以CAPM为基础11、国际债券的记价货币通常是__，以便在国际资本市场筹集资金。
A •外国货币B.国际通用货币C.本国货币D.本国货币和外国货币12、上市公司申请发行新股，要求最近3 年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3 年实现的年均（）。
A .可分配利润的20%B •税后利润的20%C.可分配利润的50%D.税后利润的50%13、实际上，大多数公司的清算价格总是__账面价值。
A .低于B.等于C.高于D.无关于14、在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以_____ 形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的 ___________ 。
__A .社会保障税；社会保险基金B.社会保障税；企业年金C.社会保险基金；社会保障基金D.社会保险基金；企业年金15、所谓__就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过对以往价格进行的分析获得超额利润。
A .半弱势有效市场B.强势有效市场C.弱势有效市场D.半强势有效市场16、对于成长型的股票，__是最常见的辅助估值工具。
A •每股盈余成长率B •现金流折现C.市净率D.市盈率17、按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易 A 股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。
A.20% B.15% C.10% D.5%18、指数型消极投资策略认为在有效市场中（）。
A .只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益B .少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益C.任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益D.多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益19、保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其认可价值。
剩余年限在1 年以内的，折算比例为 _______ ；剩余年限在1年以上（含1年）2年以内的，折算比例为_______ 。
（）A.60%；80%B.70%；60%C.80%；60%D.80%；70%20、根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应当__进行收益分配，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资。
A .每日B.每两日C.每周D.每15日21、其他条件相同时，债券__越小，说明债券的价格波动性越大。
A .麦考莱久期B.基点价格值C.价格变动收益率值D.久期22、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。
A .期末基金份额净值B.期末可供分配基金份额利润C.加权平均基金份额本期利润D.净值增长指标23、根据组合管理者对__的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。
A .市场效率B.市场规模C.市场结构D.市场环境24、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是__。
A .成长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.对冲基金25、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按__顺序进行分配：①支付职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩余资产。
A.①②③④⑤B.②①③④⑤C.③②①④⑤D.③①②④⑤二、多项选择题（共25 题，每题2 分，每题的备选项中，有2 个或2个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、根据投资目标，证券组合可划分为__等。
A .避税型组合B.增长型组合C.指数型组合D.收入和增长混合型2、在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行__。
A .尽职调查B.评估立项C.确认所有者的财产和权益D.部分资产评估3、下列说法中，正确的是__。
A .高质量的公司债券不存在经营风险B.在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期保值C.政府债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品D.与现金流匹配相比，多重免疫策略没有持续期的要求4、通过网上现金认购方式发售ETF 的，如果发售时间为一个交易日（N 日），那么中国结算上海分公司应于__日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。
A.N+1B.N+2C.N+3D.N+45、我国证券咨询公司发展中出现的问题主要体现在__。
A .价格数量多，规模小B.业务内容单一，服务形式雷同C.无序竞争D.总体业务水平低6、所谓标准券是指不分券种，只分__，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。
A.回购期限B.回购利率C.回购主体D.回购场所7、债券市场上的交易品种不包括__。
A .政府债券B.公司债券C.企业债券D.金融债券8、定向发行又称__，即面向少数特定投资者发行。
一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。
A .直接发行B.私募发行C.招标发行D.承购包销9、以下选项中，不认为存在最佳资本结构的是__。
A.MH 理论B.传统折中理论C.净收入理论D.净经营收入理论10、股份有限公司申请其股票上市必须符合__。
A .公司股本总额不少于人民币8000万元B.股票经中国证监会批准已向社会公开发行C.开业时间在3年以上，最近3年连续盈利D.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上11、H 股上市的有关文本包括__。
A .招股说明书B.认购申请书C.董事及监事声明D.物业评估报告12、从外国的情况看，注册登记机构承担的工作可以包括（）。
A .对基金份额的申购、赎回、转换进行确认与登记B.向投资者报告账户的业绩表现，接受投资者的电话咨询，邮寄基金报表、分红通知、税务处理资料等C.根据基金申购与赎回的情况，完成与销售机构和托管银行之间的资金划拨D.负责红利的发放或红利的再投资13、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。
A.营业部电脑系统B.交易所电脑主机C.营业部终端处理机D.场内交易员14、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。
A .股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B .股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的15、柜台自营买卖是指证券公司在__以自己的名义与客户之间进行的证券自营买1卖5。
、柜台自营买卖是指证券公司在__以自己的名义与客户之间进行的证券自营买A .证券交易所B.自己的营业柜台C.托管银行柜台D.证券监管部门16、关于证券公司设立以及重要事项变更的审批要求，下列说法正确的有__。
A .证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定B.证券公司应当自领取营业执照之日起10日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证C.证券公司在境外参股证券经营机构，必须国务院批准D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准17、禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易。
A .租债券B.借债券C.租股票D.借股票18、当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌__分钟。
A.10B.20C.30D.停牌至14: 57分19、中国证监会收到申请文件后，在__个工作日内作出是否受理的决定。
A. 2B. 3C. 4D. 520、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到 _________ 时，应当在该事实发生之日起_____ 日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
__A.5%；3B.10%；3C．5%；5D．10%；521、设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求包括__。
A •最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形B •具有健全的法人治理结构，具有完善的内部控制和风险管理制度C•设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元D.设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元22、下列不属于首次公开发行股票的信息披露文件的是（）。
A •招股说明书及其附录和备查文件B •发行公告C •招股说明书摘要D.承销商尽职调查报告23、美国Whitebeck 和Kisor 用多重回归分析法发现的美国股票市场在1962年6月8 日的规律中建立了市盈率与__的关系。
A •收益增长率B •股息支付率C•市场利率D.增长率标准差24、承销金额在三亿元以下，成员在（）家以上的承销团，可设2〜3家副主承销商。