证券市场运行相关练习题(doc 7页)
证券市场基础知识练习题
证券市场基础知识练习题证券市场基础知识练习题一、选择题1. 以下哪个不属于证券市场的主要参与者？A. 个人投资者B. 企业C. 政府机构D. 社会团体2. 以下哪个不属于股票市场的交易方式？A. 一般竞价交易B. 集合竞价交易C. 限价交易D. 做市商交易3. 以下哪个不属于证券市场的基本功能？A. 资金融通B. 价值评估C. 风险管理D. 资产配置4. 以下哪个不属于证券市场的分类？A. 股票市场B. 债券市场C. 期货市场D. 房地产市场5. 以下哪个不属于证券市场的监管机构？A. 中国证券监督管理委员会B. 中国人民银行C. 中国证券投资基金业协会D. 中国银行保险监督管理委员会二、判断题1. 证券市场是指通过买卖证券进行资金融通的市场。
( )2. 股票市场是指买卖股票的市场，是证券市场的重要组成部分。
( )3. 证券市场的主要功能包括资金融通、价值评估和风险管理。
( )4. 证券市场的分类包括股票市场、债券市场、期货市场和外汇市场。
( )5. 中国证券监督管理委员会是中国证券市场的监管机构之一。
( )三、简答题1. 请简要介绍一下股票市场的交易方式。
股票市场的交易方式包括一般竞价交易、集合竞价交易和做市商交易。
一般竞价交易是指投资者通过证券交易所的交易系统，根据自己的意愿报出买入或卖出的价格和数量，交易系统按照价格和时间优先的原则进行撮合交易。
集合竞价交易是指在每个交易日的开市前和收市后，投资者可以报出买入或卖出的价格和数量，交易系统按照一定的规则进行撮合交易。
做市商交易是指由专门的做市商承担买卖双方的责任，提供连续的报价，保证市场的流动性。
2. 请简要介绍一下证券市场的基本功能。
证券市场的基本功能包括资金融通、价值评估和风险管理。
资金融通是指通过证券市场，投资者可以将闲置的资金投入到各种投资标的中，从而实现资金的流动和配置。
价值评估是指通过证券市场的交易活动，投资者可以对证券的价值进行评估和判断，从而做出投资决策。
证券从业之证券市场基本法律法规练习题附答案详解
证券从业之证券市场基本法律法规练习题附答案详解单选题（共20题）1. 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订的证券投资顾问服务协议内容不包括（）。
A.当事人的权利义务B.收费标准和支付方式C.终止或者解除协议的条件和方式D.客户公司的股票代码【答案】 D2. 以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是（）?A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利【答案】 B3. 关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（）。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D4. A证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款（）万元。
A.1B.2C.5D.20【答案】 C5. （2020年真题）证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6. 证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百八十四条的规定予以处罚。
A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】 A7. 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。
在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
?A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】 C8. 保荐机构的（）负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 C9. 当利率看跌时，可以（）A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】 C10. （）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。
第2章--《证券市场运行》练习题过
第二章《证券市场运行》练习题一、名词解释证券市场一级市场二级市场第四市场私募发行公募发行股票价格指数上证综合指数沪深300指数道琼斯股价指数市盈率集合竞价IPO 证券信用评级除权日二、简答题1．证券市场的参与者与监管者包括哪些？2．简述证券发行市场和证券流通市场的功能及二者之间的关系。
3．简述我国证券交易的基本程序。
4．简述证券市场的基本功能。
5．比较看涨期权和限价买入指令的异同。
6．证券市场的监管原则是什么？证券市场监管的模式有哪几种？7. 股价指数的基本功能有哪些。
8. 场外交易市场与证券交易所有什么不同？它有哪些功能？9. 如何理解信用交易的杠杆作用？试以信用交易的杠杆作用分析它的投机性。
10. 证券交易的程序分为哪几个步骤？它们各有什么必要性？三、单项选择题1 新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场是_______。
A 证券发行市场B 证券流通市场C 二级市场D 次级市场2 由公司的发起人认购公司发行的全部股票而设立公司的设立形式是______。
A 发起设立B 登记设立C 募集设立D 注册设立3 以下不属于有偿增资发行的是______。
A 股东配股B 公募增资C 私人配售D 股票分割4 我国《公司法》规定，股票不得______。
A 平价发行B 溢价发行C 折价发行D 以上均不正确5 以下关于公司债券表述不正确的是_______。
A 收益较稳定B 市场价格波动较大C 风险相对较小D 发行手续简便6 在证券市场的运行机制中，市场的核心是______。
A 证券交易所B 二板市场C 证券监管机构D 证券自律机构7 会员制的证券交易所的权力机构是______。
A 股东大会B 会员大会C 理事会D 董事会8 以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是______。
A 撮合主机B 通信网络C 交易监控D 柜台终端9 以下在场外交易市场交易的证券是______。
A 我国记账式国债B 我国凭证式国债C 封闭型基金D 上市股票10 证券市场监管的核心任务是______。
证券从业之证券市场基本法律法规练习题库附有答案详解
证券从业之证券市场基本法律法规练习题库附有答案详解单选题（共20题）1. 58)客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ. 、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ. 、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2. 下列各项，属于债券存续期间重大事项的是（）A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】 B3. 按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。
A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】 B4. 证券公司变更持有5％以上股权的股东、实际控制人必须报经（）批准。
A.中国人民银行B.中国证券业协会C.证券公司董事会D.国务院证券监督管理机构【答案】 D5. 以下说法正确的是（）。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6. 合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（）。
A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】 B7. 下列笑于合伙企业财产的说法，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8. 证券公司承销证券，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。
A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.10万元以上60万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 D9. A证券公司从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资比例违反规定，但尚无违法所得。
应责令改正，给予警告，处以（）万元罚款。
A.5B.15C.40D.60【答案】 B10. 根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合的条件，下列说法正确的有（）。
A.①②③④B.①②④C.①②③D.③④【答案】 C11. 证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括（）。
证券从业之证券市场基本法律法规通关练习题库附答案
证券从业之证券市场基本法律法规通关练习题库附答案单选题（共20题）1. 根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合有限合伙人当然退伙情形（）。
A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.未履行出资义务【答案】 D2. 根据《中华人民共和国证券法》的规定．向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，必须采取承销团的形式来销售。
A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】 D3. 证券自营业务主要的投资对象，包括（?）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D4. 未经（）的允许，任何机构不得从事保荐业务。
A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】 C5. 《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（）。
A.60％B.50％C.40％D.30％【答案】 D6. 证券公司流动性风险管理应遵循（）原则。
A.全面性、审慎性和合规性B.全面性、独立性和合规性C.全面性、审慎性和预见性D.全面性、独立性和预见性【答案】 C7. 关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（）。
A.公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动B.公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会做出决议C.公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出D.发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发行公司债券【答案】 B8. 清算人未依照《合伙企业法》规定向企业登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实，或者有重大遗漏的，由（）责令改正。
A.企业登记机关B.公司董事会C.公司股东大会D.人民法院【答案】 A9. 下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是（）。
证券从业之金融市场基础知识综合提升练习题和答案
证券从业之金融市场基础知识综合提升练习题和答案单选题（共20题）1. 债券卖出价或偿还额小于买入价时，其差额被称为（）。
A.资本损失B.利息收入C.资本增值D.资本收益【答案】 A2. 在我国，社保基金主要由（）组成。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B3. （2020年真题）当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（）有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
A.中国证券投资者保护基金有限责任公司B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】 A4. （2019年真题）下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是（）。
A.公司债券条款中包含的赎回条款B.公司债券条款中包含的返售条款C.公司债券条款中包含的转股条款D.在期货交易所交易的期货合约【答案】 D5. 会员大会可以行使的职能不包括（）。
A.制定和修改证券交易所章程B.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告D.选举和罢免会员理事、会员监事【答案】 B6. 以下关于中央银行资产业务的说法,正确的有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B7. 基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要包括（）A.①②③④B.①②③C.②④D.①③④【答案】 A8. 按照辐射地域，可以将金融市场划分为（）和（）。
A.债权市场、权益市场B.一级市场、二级市场C.国际金融市场、国内金融市场D.证券市场、非证券金融市场【答案】 C9. 投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。
A.交收账户B.投资账户C.银行账户D.证券账户【答案】 D10. 下列关于金融期货与金融期权差异的说法，错误的是（）。
A.现金流转不同B.基础资产不同C.套利的作用与效果不同D.履约的保证不同【答案】 C11. 下列对于风险规避的说法中，正确的是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D12. 我国普通国债发行的总体情况大致是（）。
证券市场运行测试题及答案
证券市场运行测试题及答案一、单项选择题1.将招标发行分为荷兰市招标及美式招标的划分依据是（）。
A.中标规则不同B.标的物不同C.价格不同D.发行方式不同2.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有（）。
A.收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之收益率较低的投资对象，风险相对较小B.收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬C.风险越大，收益就一定越高D.收益和风险是证券投资的核心问题3.不属于恒生流通精选指数系列的是（）。
A.恒生中国内地25B.恒生25C.恒生100D.恒生香港504.股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益，称之为（）。
A.红利B.股票股息C.资本利得D.资本增值收益5.关于中小企业板指数描述错误的是（）。
A.中小板指数以第50只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为100点B.中小企业板指数属于综合指数类C.中小板指数以最新自由流通股本数为权重D.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本6.下列不属于证券中介机构的是（）。
A.律师事务所B.证券信用评级机构C.证券业协会D.会计师事务所7.上证国债指数的样本是（）。
A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债8.道—琼斯公正市价指数，以（）种不同规模或实力的公司股票作为编制对象，于1988年10月首次发表。
A.300B.700C.5009.债券投资的主要风险是（）。
A.利率风险B.税收风险C.政策风险D.信用风险10.我国《公司法》规定，股票采用（）或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
A.合同形式B.纸面形式C.电子形式D.证书形式11.固定收益证券的主要风险是（）。
证券市场运行练习试卷5(题后含答案及解析)
证券市场运行练习试卷5(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．目前,我国公司申请公司债券上市交易,其债券实际发行额不少于人民币( )万元。
A．3000B．4000C．5000D．8000正确答案：C 涉及知识点：证券市场运行2．目前我国公司申请公司债券上市交易,其债券的期限为( )年以上。
A．1B．2C．3D．5正确答案：A 涉及知识点：证券市场运行3．在证券交易中,对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式是( )。
A．连续竞价B．集合竞价C．拍卖竞价D．协商定价正确答案：A 涉及知识点：证券市场运行4．( )是指在规定的时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式。
A．连续竞价B．集合竞价C．拍卖竞价D．协商定价正确答案：B 涉及知识点：证券市场运行5．证券大宗交易的交易时间是证券交易所( )。
A．正常交易日收盘后的限定时间B．正常交易日收盘前的限定时间C．正常交易日收盘后的任意时间D．正常交易日收盘前的任意时间正确答案：A 涉及知识点：证券市场运行6．下列关于大宗交易的说法中,错误的是( )。
A．大宗交易的交易价格不作为该证券当日的收盘价B．大宗交易的交易价格作为该证券当日的收盘价C．大宗交易的交易价格不计入当日行情D．大宗交易的成交量在收盘后计入该证券的成交总量正确答案：B 涉及知识点：证券市场运行7．上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票实施特别的差异化、制度化安排,将其涨跌幅比例统一调整为( )。
A．1%B．5%C．10%D．15%正确答案：B 涉及知识点：证券市场运行8．( )是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立正确答案：A 涉及知识点：证券市场运行9．场外交易市场的组织方式采取( )。
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证券市场运行相关练习题(doc 7页)第六章证券市场运行练习题一、单项选择题1．根据（C ）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
A．市场的效率B．市场的作用C．市场的功能D．交易的标的物2．在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（ C ）A．证券发行人B．证券投资者C．证券中介机构D．监管部门3．根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（ D ）股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A．2亿 B. 2.5亿 C.3.5亿 D .4亿A．B．余额包销C．全额包销D．包销7．我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ C ），应由承销团承销。
A．1000万元B．3000万元C．5000万元D．1亿元8．对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是（ C ）。
A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C．公司股本总额不少于人民币5000万元D．公司在最近3年无重大违法行为，财会会计报告无虚假记载9．上市公司出现以下（C ）所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
A．公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件B．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用C．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利D．公司在重大违法行为10．我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（C ）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
A．150 B.180C.200D.23011．（A ）是整个证券市场的核心。
A．证券交易所B．证券投资者C．证券发行人D．证券公司12．我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（ D ）任免。
A．证券交易所B．中国人民银行C．国务院D．国务院证券监督管理机构13．为保护投资者利益，防止股价暴涨和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（ A ）。
A．涨跌幅限制B．价格决定C．大宗交易D．报价方式14．上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（ C ）。
A．3%B．4%C．5%D．6%15．无涨幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负（ C ）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
A．15%B．20%C．30%D．40%16．法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ B ）。
A．20%B．25%C．30%D．40%17．关于上证成分股指数的叙述错误的是（ B ）。
A．是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数B．上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，每年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过12%，特殊情况下也可能对样本股进行临时调整C．上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本总股本比例分级靠档加权计算方法E．当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数和连续性18．（ C ）是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。
A．现金股息B．财产股息C．股票股息D．负债股息19．某投资者买了1500元期限为1年期、年利率为10%的公司债券，若1年中通货膨胀率为4%，则该投资者的实际收益率为（ C ）。
A．14%B．10%C．6%D．4%20．根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（ A ）是证券交易所的最高权力机构。
A．会员大会B．理事会C．监管委员会E．总经理二、不定项选择题1．关于证券发行市场论述正确的是（ABCD ）。
A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B．证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所C．证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场D．证券发行市场是交易市场的基础和前提2．证券发行市场的作用主要表现在（ACD ）。
A．为资金需求者提供筹措资金的渠道B．为政府宏观部门调控经济提供了手段C．为资金供应提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化3．关于证券发行制度叙述正确的是（ABD ）。
A．证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度B．证券发行核准实行实质原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件C．公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为E．我国《证券法》规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准4．下面关于债券发行的定价方式，描述正确的是（ACD ）。
A．按照招标标的分类，可分为价格招标和收益率招标B．一般情况下，短期贴现债券多采用多种收益率的美式招标，长期附息债券多采用单一价格的荷兰式招标C．按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标D．债券发行的定价方式以公开招标最为典型5．债券发行方式有（ABC ）。
A．定向发行B．承销发行C．招标发行D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式6．股票发行的定价方式，可以采取（ABCD ）。
A．协商定价方式B．一般询价方式C．累计投标询价方式D．上网竞价方式7．根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象包括符合中国证监会规定条件的（ACD ）。
A．证券投资基金管理公司、证券公司B．个人投资者C．信托投资公司、财务公司D．保险机构投资者和合格境外机构投资者8．公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括（AC ）。
A．公司债券的期限为1年以上B．公司债券实际发行额不少于人民币3000万元C．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载9．我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易决定暂停其股票上市交易（ABCD ）。
A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者C．公司有重大违法行为D．公司最近3年连续亏损10．公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（ABC ）。
A．公司有重大违法行为B．公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D．公司最近3年连续亏损11．证券交易所的信息系统发布网络可由以下渠道组成（ABCD ）。
A．证券通信网B．信息服务网C．证券报刊D．因特网12．股票价格指数的编制步骤包括（ABCD ）。
A．选择样本股B．选定某基期C．计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正D．指数化13．中证指数公司发布的指数有（BCD ）。
A．发行量加权股价指数B．沪深300行业指数C．沪深300指数D．中证流通指数14．关于我国股票发行的论述正确的是（ABCD ）。
A．我国的股票发行实行核准制B．发行申请需由保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准C．发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人D．上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报15．证券交易所的职能包括（ABCD ）。
A．提供证券交易的场所和设施B．制定证券交易所的业务规则C．接受上市申请、安排证券上市D．组织、监督证券交易16．会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括（ABD ）。
A．制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理理C．审定总经理提出的工作计划D．审议和通过理事会、总经理的工作报告17．针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排是（ABC ）。
A．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为B．完善交易信息公开制度，引入涨跌幅，振幅及换手率的偏离值等监控指标C．完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标D．证券买卖采取一对一交易方式，中小企业板块价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价18．我国的基金指数由（BCD ）组成。
A．恒生基金指数B．中证基金指数系列C．上证基金指数D．深证基金指数19．系统性风险包括（AB ）。
A．政策风险B．利率风险C．经营风险D．信用风险20．为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择，分别是（AC ）。
A. 要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长。
B. 要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元，且持续增长。
C. 要求最近一年盈利,且净利润不少于500万元,最近一年营业收入不少于5000万元,最近两年营业收入增长率均不低于30%.D. 要求最近一年盈利,且净利润不少于500万元,最近一年营业收入不少于5000万元,最近两年营业收入增长率均不低于20%.。