国信证券十大优势业务介绍

国信证券十大优势业务介绍
国信证券十大优势业务介绍

国信证券十大优势业务:

一、金色阳光——中国证券经济业务第一品牌

2005年,国信证券率先在行业内开创了经纪业务服务产品——“金色阳光证券账户”。该产品对客户需求进行了细分,并提供相应投资服务;收费则采用佣金与服务内容挂钩。“金色阳光”带来巨大的品牌效应。目前,国信证券客户总数已经近300万户,管理受托资产规模近3000亿元,加入国信金色阳光服务可以享受分析师一对一的服务、全面账户诊断、股票操作策略和投资建议,贴心的服务,股票价值的稳定增长。

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目前金色阳光帐户已经全面升级成为"金色阳光藏金阁"各种咨询服务一网打尽任由您挑选.

二、金太阳手机证券——为您倾心打造的移动大户室

国信手机炒股能为证券投资客户提供全方位的证券行情、证券买卖、帐户查询、证券资讯等服务,真正做到让您随时随地完成投资心愿。

国信“金太阳”手机炒股软件注册用户已突破350万户,并被iPhone选为中国落地宣传的唯一证券应用,“金太阳”手机证券系统是目前市面上唯一一款支持港股行情、银证转帐功能的,集国信资讯、行情、交易、转账、帐户管理于一体的功能最齐全的,是国内唯一一款能看全球指数行情的手机炒股软件。并且完全免费(GPRS流量费除外), 适合各家证券公司客户使用,适用于各种平台手机下载!

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金太阳免费手机炒股软件下载三步曲:

一、发送邀请短信DB A135014980960到95536免费注册(DB与A之间须有空格)

(注:本条邀请短信除普通短信费0.10元外,不会再产生其他任何费用)

二、收到短信后,点击https://www.360docs.net/doc/6d6188818.html,登陆并按相应品牌型号下载金太阳软件

(如果无法点击,请直接在手机的浏览器输入该网址登陆,如果没有你的手机型号,可直接选择“通用下载”,尝试下载KJA V A键盘触摸屏版)

三、启动金太阳输入您的手机号码登陆进入金太阳手机炒股世界

(下载完成后一般在手机的娱乐、JA V A、百宝箱、程序、应用程序中可找到金太阳的图标)

三、全面客户关系管理——打造中国证券服务行业的黄埔军校

国信证券所定义的全面客户关系管理,其核心任务包括建立不断了解、跟踪、研究、影响和满足客户需求的长效机制;在上述基础上,制定出适合国信客户结构特性的客户分级分类服务营销解决方案和产品策略等。培养了一支高素质、规模化、稳定的投资顾问团队,保证其专业素质同步甚至超越于客户、证券市场成熟度。这些投资顾问是具有综合作战能力的兵。既拥有专业的相关知识、研究水平,还能为不同客户提出适合的投资建议,理财建议。”2011年国信证券给旗下所有客户的目标是收益超越大盘5%以上。

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四、融资融券业务——荣膺首批试点券商(市场份额单日最高达到91%,客户授信额超过2亿元)

2010年3月19日,中国证监会公布首批六家融资融券试点券商名单,国信证券荣膺首批融资融券试点券商。

最终专业评审结果显示,国信证券以‘统一管理、资格准入、审贷分离、全程控制’十六字原则统揽的融资融券试点实施方案,在科学性、合理性、完整性和可操作性方面都得到了评委的高度肯定,在十一家券商中排名第二。

融资融券的好处在于当你股票套牢的时候你可以找证券公司融资买入股票或者融券卖出股票,比银行利息要低很多,借10万,每天大概是20元的费用。

五、股指期货业务——全国第一批参与券商之一

旗下拥有全资子公司-国信期货,快速、安全为您办理!

股指期货的好处在于:1、您可以通过股指期货在股票下跌的时候做空获利。2、可以做对空交易和套期交易3、可以放大资金做获利交易

六、金天利——最新推出的保增值产品让您抓紧您身边的点点滴滴

金天利业务简介

国信证券金天利系列产品是国信证券和上交所共同开发,经中国证监会同意的债券质押式报价回购创新产品。该产品是国信证券以足额债券质押在中国证券登记结算有限公司上海分公司作为担保,向在国信证券指定交易的客户以证券公司报价-客户接受报价的方式融入资金,客户于回购到期时收回融出资金并获得相应收益。

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产品特点

高保障:足额债券质押,资金安全有充分保障;

稳回报:预期收益率高于同期银行存款利率,提高闲置资金利用率;

易买卖:直接在证券保证金帐户买卖,资金T+0实时到帐、T+1可取;

零费用:所有交易暂不收取任何费用;

低门槛:单笔交易最低限额仅人民币1000元。

该产品的收益高于银行的短期理财产品收益(比如7天通知存款等),适合现金流较大的公司和个人。

该产品到底有什么优势?以实际例子说明:

假如您有50万现金,无论你是存银行活期,还是闲置在股票账户上,您存放一天的收益只有4.7元左右,但如果您选择“金天利”1天期产品,您的存放一天的收益达到45元左右。二者相差将近36元。这仅仅是一天的收益差距,如果您的资金更大,做我们“金天利”产品的次数越多,这种差距更加明显。

可能有客户会问,你们的这个产品存期是否方便?

金天利产品资金T+0到账,如果您账户资金正在做金天利产品,如果您想赎回后买股票,没有问题,赎回之后您可以立即买股票。不会影响到您的股票交易。

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七、理财产品终端(基金产品超市)

国信证券资产管理总部于2001年成立,统一管理公司客户资产管理业务。2002年6月,经中国证监会核准,国信证券成为首批具有从事受托投资管理业务资格的全国性综合类券商之一。目前国信资产管理业务相关人员超过150人,其中资产管理总部40多人,包括投资管理团队、产品设计团队、营销团队、客户服务团队和QDII团队等,分别负责客户委托资产的投资、研究、产品设计、销售、客服以及QDII产品的设计及投资管理工作,其中投资研究团队包括近二十名各行业资深分析师,且有多名来自海外的投资专家。

目前针对不同的客户,国信证券每月都推荐了一款或者多款基金产品,满足不同客户的需求,由专业的基金从业人员为您做风险提示和操作方法,以及参与认购、赎回等手续的办理,目前国信证券还开通了基金定投这项业务,更适合刚参加工作的客户投资需求。

八、机构业务——投行实力强大,几经业务强大,专业化合作空间

国信证券作为保荐机构,表现出强大的专业能力,在其公司成长发展、壮大的全过程中起到了重要作用,保证了公司发行上市的各项工作成功进行!

九、金色湘江(港股业务)

国信证券(香港)金融控股有限公司(以下简称为“国信香港”)于2008年11月成立,是国信证券股份有限公司在香港注册成立的全资公司,分别从事香港H股经纪业务、企业融资业务及资产管理业务。国信证券长沙部可为湖南地区的客户代理办理大陆股民H股开户、咨询等业务。港股具有好操作性,服务周到,荐股收益良好等优点。适合比较激进的投资者。目前长沙部港股开户人数突破了280人,为湖南之最!

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十、金天盾——网上交易安全卫士

金天盾是国信证券采用精尖加密技术,倾力打造的交易更高级别安全登录方式。该产品使客户在进行网上交易账户身份校验时,在传统“账户+交易密码”的基础上,增加安全校验,使您的网上交易更安全、更放心。国信金天盾,即国信证券最新推出的非现场交易客户端安全产品。该产品使用的是目前电子商务领域公认的安全技术,为一种外型与U盘类似的UKEY产品,小巧方便,易于携带,即插即用,灵活快捷,就像一面盾牌,时刻保护着您的网上交易安全。同时还将陆续增加多项增值业务,方便您自助办理业务。可以说,金天盾是一款集安全与增值服务于一体的新型服务产品。

《国信证券客户经理营销行为规范》解读

一. 单选题(共10题,共30分) 1. 客户经理在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突的情形时,及时向公司报告并采取措施予以避免;当无法避免时,确保()的利益得到优先对待。(3分) 2. 以下说法正确的有:()。(3分) 3. 4. 根据(),客户经理应公平对待其所招揽和服务的客户。(3分)

5. 客户经理在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示(),明示其所在的分支机构、姓名、执业资格信息、职责范围、公司规定等事项和内容。(3分) 6. 根据(),客户经理应本着对客户和公司高度负责的态度执业,认真履行各项职责。(3分) 7. 根据(),客户经理应当以诚实和公正的态度合规执业,按照法律、法规和准则的要求,如实告知客户

8. 《营销行为规范》所称客户经理是指公司各相关部门及分支机构从事经纪业务营销活动的()。(3 9. 根据(),客户经理在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突的情形时,及时向公司报告并采取措施予以避免;当无法避免时,确保客户的利益得到优先对待。(3分) 10. 客户经理可以从事的行为包括:()(3分)

二. 多选题(共10题,共40分) 1. 客户经理在向客户介绍业务时,不得有以下()行为。(4分) 2. 客户经理不得与()等合作开发客户。(4分) 3. 客户经理应清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的(),帮助客户树立正确的投资理念,增强风险意识。(4分)

4. 5. 客户经理从事客户招揽和客户服务等活动,应当严格遵守法律、法规和准则的要求,不得有以下违背法律或者职业道德的行为:()。(4分) 6. 《营销行为规范》所称的分支机构是指公司下属各营业网点,包括()。(4分)

融资融券业务基础知识培训

融资融券系列之九:融资融券交易相关风险 融资融券交易作为证券市场一项具有重要意义的创新交易机制,一方面为投资者提供新的盈利方式、提升投资者交易理念、改变“单边市”的发展模式,另一方面也蕴含着相比以往普通交易更复杂的风险。除具有普通交易具有的市场风险外,融资融券交易还蕴含其特有的杠杆交易风险、强制平仓风险、监管风险,以及信用、法律等其他风险。投资者在进行融资融券交易前,必须对相关风险有清醒的认知,才能最大程度避免损失、实现收益。融资融券交易中可能面临的主 (四)举例说明 以国信证券为例,假设客户融资、融券授信额度分别为90万、10万;客户提交的可充抵保证金证券A市值100万、折算率为60%、融资、融券保证金比例均为90%;融资(或融券)后市场整体上涨30%。则: 1、融资交易 根据担保物价值计算的最大融资金额:保证金/融资保证金比例=100×0.6/0.9=66.7万;融资授信额度为90万。客户实际融资66.7万,此时,保证金余额:100×0.6-66.7×0.9=0,不能新增融资、融券。市值上涨后,维持担保比例:担保物价值/负债=(100+66.7)×130%/66.7=325%,保证金余额:(100×130%+66.7×30%)×0.6-66.7×0.9=30万,客户可以新增融资、融券,也可以提取担保物。 2、融券交易 根据担保物价值计算的最大融券金额:保证金/融券保证金比例=100×0.6/0.9=66.7万;融券授信额度为10万。客户实际融券10万,此时,保证金余额:100×0.6-10×0.9=51万,但融券额度余额为0,客户还可以新增融资,但不能新增融券。 三、了结交易 了结交易是指了解因融资融券产生的债权债务关系,即客户向证券公司偿还所借入的资金或证券。 了结交易的方式有两种:一是客户通过卖券还款或者直接还款(买券还券或者直接还券)主动了结融资(或融券)交易;二是因触发合同约定平仓条件而被证券公司强制平仓。 四、剩余资金、证券的划转 了结交易后,客户可以将剩余证券转回普通证券账户,将剩余资金转回信用资金第三方存管银行账户。对于买券还券所多还的证券或融券强制平仓后的剩余证券,由证券公司主动划回给客户。 五、交易期限和信用账户注销 每笔融资(或融券)的期限不超过六个月,期限顺延的,应符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形。以国信证券为例,如果证券暂停交易恢复日在该笔交易到期日之后,可以给予期限顺延,但不超过“交易恢复日”与“30个自然日”两者之间的较短期限。(目前,我公司与国信证券在处理此问题上有所不同:我公司规定融券卖出证券暂停交易恢复日在该笔交易到期

国信证券及其历史沿革

国信证券股份有限公司是全国性大型综合类证券公司,注册资本70亿元,在全国43个城市拥有64家营业网点,法定代表人为何如,现有员工11876人,其中本部员工1260人,本科以上学历人员占90%以上。公司的经营范围为:证券经纪、证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;融资融券;证券投资基金代销;为期货公司提供中间业务。截止2010年12月31日,公司总资产652.48亿元,净资产176.59亿元,净资本125.07亿元。公司的企业精神是“务实、专业、和谐、自律”,核心理念是“创造价值,成就你我”。2004年12月1日,国信证券获得创新试点券商资格。2010年,公司实现营业收入78.05亿元,利润总额40.51亿元,净利润31.10亿元,净资产收益率18.75%。2007-2010年四年间,累计实现营业收入331.5亿元,利润总额206.8亿元,净利润161.7亿元. 发展历程2001年至2005年,中国证券市场步入漫长熊市,先后有30余家证券公司被关闭、托管或重组,国信证券稳健经营,渡过了行业低谷,并扩大了优势,2004年获得创新试点资格,成为前八家创新类证券公司之一。2007年在中国证监会主持的证券公司分类监管评级中被评为AA级,成为全中国最高等级的两家证券公司之一。截至2007年底,公司总资产646.4亿元,净资产107.7亿元,净资本93.1亿元。根据中国证券业协会的排名,国信证券2007年六项主要财务指标排名行业前五名。1996年,深圳市政府为振兴深圳证券市场,在深圳国投证券的基础上战略性改组成立国信证券,历经1997年和1999年两次增资扩股,注册资本增至20亿元。1994年,深圳国投证券有限公司正式成立,注册资本1亿元。国投证券在业内开创了多项第一:率先采用电脑辅助经纪交易系统,率先采用证券交易电话委托系统,率先走出深圳在异地开设分支机构,最早一批在国内尝试发行业务。国信证券源起于中国证券市场最早的三家营业部之一的深圳国投证券业务部,该营业部成立于1989年,90年代初期其股票交易量占整个市场的30%以上。

证券公司实习周记七篇

证券公司实习周记七篇 导读:本文证券公司实习周记七篇,仅供参考,如果觉得很不错,欢迎点评和分享。 篇一 第一周 实习内容: 今天是我来国信证券北京营业部实习的第一天,我是通过校园招聘来的的这个公司,给我提供的实习岗位是理财顾问助理,首先要进行一系列培训才能上岗,给我们培训的是营销业务管理岗的孟李江姐姐,首先给我们讲了一些这个公司的简介。 主要内容是:国信证券有限责任公司是(以下简称"国信证券")经中国证监会批准于2002年2月28日在上海成立,注册资本15亿元人民币。国信证券由中银国际控股有限公司、中国石油天然气集团公司、北京联想科技投资有限公司、云南省投资控股集团有限公司、中国通用技术(集团)控股有限责任公司共同投资。国信证券注册地在上海,并在北京、深圳、广州、成都、哈尔滨等27个主要城市设有1家分公司和32家证券营业部。其中北京共3家营业部。 收获和体会: 今天是我走上实习岗位的第一天,带着充满期待和好奇的心情来到我实习的单位——国信证券北京三里河营业部,虽然大学期为金融专业学生,学习过证券这方面的知识,但是对于实际业务方面的实践

还是没有接触过,我想正是借着这次实习的机会可以填补我这方面的空白,来到这的第一天就被这个公司的企业文化氛围所感染,这里是一个很年轻很有朝气的团队,每个人都很团结很有干劲,经过孟姐姐给我讲解公司的简介和对公司整个团队的大致介绍,我更是对这个公司有了深深的好感,我想我一定会在这里努力学习,争取成为这个年轻团队的一份子。另外,我以前对股票、债券、基金等只是浅薄的认识,可是今天我看着前台人员的认真工作和投资顾问很专业的为股民们讲解专业知识和大盘操作及分析等,我就对这个行业充满了兴趣和好奇,这里好像是一个很神秘的知识的海洋,我很想去这里探险寻宝,也去实现我的社会和人生价值。篇二 第二周 实习内容: 今天是实习的第5天,还是由孟姐姐为我们培训关于公司的一些介绍,今天给我培训的内容是公司的优势和获得的一些殊荣,主要内容有:自成立以来,国信证券积极发挥"深厚中行背景、跨境金融服务"业务优势,依托中国银行全方位的金融服务平台、借鉴国信控股丰富的境外资本市场运作经验,努力为客户提供高品质、专业化、个性化的投资银行和证券服务,迅速成长为具备较强市场竞争力的投资银行,在行业中树立了专业的形象和良好的口碑。2006年5月12号获得创新试点类证券公司资格;2008年7月11日,被评为A级券商。公司在投资银行和固定收益业务领域保持了行业优势地位,经纪业务部均收入排名稳定在行业前十位。2010年,根据证券业协会

证券公司实习报告范文大全

证券公司实习报告范文(1) 我系XX届毕业生第六学期毕业论文一律要求写实习报告。为了保证实习报告的完成质量,现将有关实习报告的要求规范如下: 关于在国信证券开展银证通业务的实习报告 一实习目的 在即将毕业之前,能有机会去国信证券实训是一个很难得的机会。在国信证券实习主要是为了了解现在社会上出现的一些金融产品,主要是国信证券做的很好的银证通业务以及它们自身的财富通业务。在实训中我们要掌握银证通业务是什么怎样办理银证通业务银证通业务的优势以及怎样去销售银证通。以上这些是我们在这短期培训中要掌握的。 二实习单位简介 国信证券有限责任公司起源于1989年成立的深圳国际信托投资公司证券业务部。目前注册资本20亿元,公司股东单位皆为极具实力的大型企业:深圳国际信托投资有限责任公司,深市机场股份有限公司,深圳市投资控股有限公司,云南红塔集团有限公司,中国第一汽车集团公司和北京城建投资发展股份有限公司。经过十多年的发展,公司形成了"创造价值,成就你我"的核心理念和"开放透明,和谐进取"的企业文化,成为了国内知名的大型综合类证券公司。 1998年起,国信证券单个营业部的平均交易额和平均盈利能力连续七年名列全国第一;深圳红岭中路营业部连续十三年股票基金交易额在深圳交易所排名第一。在2004年沪,深两市会员股票基金交易排名中,国信证券已跃居全国前七位。截至2004年底,国信证券"银证通"业务已经在全国累计开通50多个城市,"银证通"客户数量和交易量均居全国证券业第一。国信证券是一家实力雄厚的证券公司并且是全国证券业竞争力最强的公司之一。 三实习内容及过程 我们实习的内容主要分两部分,第一部分是岗前培训;第二部分是上岗实习。 我在国信证券营业部进行了两天的培训,培训的主要内容是关于银证通业务的介绍,怎样办理开户和转户,以及办理业务时应该注意的问题。培训结束后给我们进行了岗位的分配,我被分配到了一家农业银行储蓄所开展银证通业务的介绍及销售。

国信证券金融证券部门招聘试题

国信证券金融证券部门招聘试题 国信证券, 招聘, 试题, 金融 证券部门常见综合分析与计算题举例 1. 一股份有限公司于某年8月首次公开发行股票,所筹资金由于客观情况发生变化,未能用于招股说明书所规定的项目,而是经董事会决定用于另外的项目。由于该项目所需资金较多,公司董事会决定再次募股,并就新股种类、数额、发行价格、发行起止日期等事项作出决议,初步计划在次年的上半年完成发行。董事会将有关材料报送主管部门批准。 问:该公司的申请能否会得到批准为什么 2.在年初,李先生拥有如下数量的4种股票,年初和预期来价格为: 股票股数(股)年初价格(元)预期年末价格(元) A 1000 5 6.5 B 200O 6 7.2 C 500 8 8.8 D 1000 1010.5 请计算李先生的期望收益率。(计算到小数点后两位) 全融部门时事理论题举例 1.我国的外汇储备主要来源于哪些渠道其增加对基础货币供给会产生怎样的影响 2.试论述我国1998年3月改革存款准备金制度的基本内容,并分析此次准备金制度改革的理论意义和政策意义。3.试论我国在亚洲一些国家发生金融危机、汇率普遍下跌的情况下保持人民币汇率稳定的理论依据和实证意义。 4. 分析我国商业银行呆账及不同的处理方法。 参加了银监会派出机构的考试,人力资源岗。考试内容主要是经济金融 会计类为主,所以看到试卷后就知道一定没戏了(没有经济学功底:( 第一答题:20个填空,都是经济、财政、金融、银行会计等方面的常识题,学过经济学方 面课程的同学一定可以拿高分。可惜俺是纯文的,经济的不懂,基本都不会: ( 第二大题:20个选择题,不定项选择。也都是经济、财政、银行会计等方面的常识题。没 见过的人觉得好难好难,比如俺。其他人可能会觉得小菜一碟啦。 第三大题为简答题,根据报考岗位的不同进行选做,分为监管岗、法律岗、统计分析岗、 会计岗、计算机类岗、综合文秘管理岗,题目分别为(大致的意思,具体记不清了): 监管岗: 1、我国银行业面临的风险是什么 2、哈哈哈,忘记了我是应届生 法律岗: 1、我国处理问题银行都有哪些法律和依据 2、加入WTO对我国银行立法的影响 统计分析岗; 1、淡泊分布(具体记不清了,英文音译)的特征是什么举几个生活中的例子。 2、我国商业银行在风险应用管理方面存在的问题(反正是关于风险管理的) 会计岗: 1、我国会计体系的框架是什么 2、美国《***82年(貌似叫什么班德斯—德鲁斯)会计法案》的原则和内容是什么 综合文秘管理岗: 1、怎样完善银行业的内控机制 2、银行业从业人员的职业操守是什么 第四大题:论述题,二选一,600-800字 1、谈谈国际化银行应具备的特征 2、结合新农村建设,谈谈如何完善农村金融服务体系 第五大题: 英译汉(貌似是关于政府在银行业监管中的角色和作用),挺长的一段英文,据同参加考 试的某些人士说,还是很简单的。证券部门常见综合分析与计算题举例 1. 一股份有限公司于某年8月首次公开发行股票,所筹资金由于客观情况发生变化,未能用于招股说明书所规定的项目,而是经董事会决定用于另外的项目。由于该项目所需资金较多,公司董事会决定再次募股,并就新股种类、数额、发行价格、发行起止日期等事项作出决议,初步计划在次年的上半年完成发行。董事会将有关材料报送主管

国信证券实习报告(通用版)

编号:YB-BG-0465 ( 实习报告) 部门:_____________________ 姓名:_____________________ 日期:_____________________ WORD文档/ A4打印/ 可编辑 国信证券实习报告(通用版) The internship report allows us to understand the society in practice, open up our horizons, increase our knowledge, and lay a solid foundation for the society.

国信证券实习报告(通用版) 备注:实习报告是每个大学生必须拥有的一段经历,它使我们在实践中了解社会,让我们学到了很多在课堂 上根本就学不到的知识,受益匪浅,也打开了视野,增长了见识,为我们以后进一步走向社会打下坚实的基础。 很荣幸能够参加国信证券公司的实习项目。在一个月的实习期内,我学到很多证券领域的知识,熟悉了公司的运作方式,让我对证券市场有了更深的理解。相信这段经验将对我今后的职业道路产生重要的影响。 本次实习是从7月12日开始的。第一周,我培养的是对证券市场的基本认识。所学的知识包括: 1.如何摆正投资心态——在市场上坚持自己的判断,理性决策,不盲目跟风。 2.如何做决策——基于大盘走势对个别股票进行分析。 3.如何鉴别信息——利空消息宁可信其有,不可信其无。 4.基本面与技术面的区别和联系——基本面优势在于中长线分析,而技术面优势在于短线走势判断。 此外,三大证券类报刊的阅读、每只股票走势图的浏览也是每

国信证券电话营销操作手册

国信证券电话营销操作手册 [您有足够的威望或权限浏览此文章,以下是加密内容:] 电话营销操作手册 一个证券营销的操作方法。 电话营销的业务流程 电话营销称之为电话营销并不是一个精确的命名,称之为电话销售可能更为确切。因为电话虽然在这种营销模式的各个环节都发挥作用,但主要的作用在于发现目标客户群和与客户建立成交前的沟通和交流。通过对电话营销业务流程的剖析我们可以清楚地了解这种模式是如何使用并发挥效力的。 目前证券投资者的消费者我们可以划分为(散户)中小个人投资者、大户(实力雄厚的个人投资者)和机构户(机构投资者)。对于三者的特征大家应该非常清楚,我们没有必要在这里赘述。但有一点必须指出,对于电话营销这种模式而言,所针对的目标客户基本集中在中小散户区域。这与大部分券商的客户管理策略和中小散户的特性有关。 大部分券商在目前的市场中都把竞争的焦点集中在大户和机构户群体,对中小散户往往是缺乏服务或没有服务的。在这种状况下,中小散户是非常易于被电话营销模式中的服务所吸引的。而且中小散户在选择营业部的过程中会搀杂一定的个人情感因素,电话营销模式中所强调的一对一营销、持续性营销、感情营销也成为吸引中小散户的重要因素。 就开拓能力进行分析,开发大户或机构户对能力的要求较高,而且相当程度上这类客户的开发取决于一些非常规因素。所以电话营销模式并不适用于上述客户的开发,其主要针对的是中小散户市场。 电话营销工作流程如下: 第一步:准备工作 1、确定管理人员:确定团队长、分析师人选 2、营销客户经理团队建设:招聘、培训、设定薪酬制度等 3、目标市场的选择:区域的选择、区域分析、电话号码段的选择与分配 4、支援工作:工作场所、设备(办公家具、电脑、电话)、工作工具(资料、表格) 第二步:陌CALL电话 第三步:面见客户与投资报告会 1、日常客户面见 2、投资报告会的组织 第四步:客户追踪服务与转户 第五步:客户维护 第一步:准备工作 1、确定管理人员 1.1团队长与分析师数量 按电话营销团队的规模确定,一般一名电话营销团队长下辖5-8名电话营销人员为宜;每个电话营销团队配备一名兼职分析师 1.2团队长的素质要求:团队长建议由现有营销人员中选拔,建议重点考量以下几点 l 营销工作经验:从事证券营销工作二年以上为宜,个人具备营销开拓能力

融资融券基础知识要点20100308

融资融券基本内容摘要 1、融资融券业务:指国信证券向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。 2、授信额度:指国信证券根据客户的资信状况、担保物价值、履约情况、市场变化、国信证券财务安排等因素综合确定的客户可融资融券额的最高限额。客户融资融券的总额不得超过授信额度; 3、客户信用交易担保证券账户:也称客户证券担保账户,指国信证券以自己的名义在证券登记机构开立的、专用于记录客户委托国信证券信托持有相关证券以担保国信证券因向客户融出资金和/或证券所生债权的证券账户; 4、客户信用交易担保资金账户:也称客户资金担保账户,指国信证券以自己的名义在商业银行开立的、专用于存放客户委托国信证券信托持有的相关资金以担保国信证券因向客户融出资金和/或证券所生债权的资金账户; 5、信托财产、担保物:指存放于国信证券“客户信用交易担保证券账户”和“客户信用交易担保资金账户”并记入客户信用账户内的所有资产,该等资产为客户向国信证券提供的融资融券债权的担保物,包括客户向国信证券提供的保证金和用于充抵保证金的自有证券、客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款以及客户信用账户内所有其他资产; 6、保证金:客户向国信证券申请融资或融券,应当向国信证券提交一定比例的保证金。保证金可以证券充抵。可充抵保证金证券名单以国信证券不时确定并公布者为准。 7、保证金比例:保证金比例是客户融资买入证券或融券卖出证券时交存保证金与融资金额或融券金额的比例,用以控制客户每笔融资融券交易初始资金放大倍数。保证金比例分为融资保证金比例和融券保证金比例 8、保证金可用余额:指客户用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额,减去客户未了结融资融券交易已用保证金及相关利息、费用的余额, 9、可充抵保证金证券折算率:指在计算保证金金额时,客户提交的作为充抵保证金的证券按其证券市值折算为保证金的比率 10、维持担保比例:指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例 11、标的证券:指客户融资可买入的证券及国信证券可对客户融出的证券,以国信证券不时确定并公布的融资买入标的证券名单和融券卖出标的证券名单为准; 12、警戒线:140%。按当日收市价计算,客户信用账户维持担保比例小于或等于该比例的,国信证券以本合同约定的方式通知客户其信用账户已面临风险,客户应在两个交易日内补充担保物,使其信用账户的维持担保比例回升至150%以上。 13、平仓线:130%。按当日收市价计算,客户信用账户维持担保比例小于等于该比例的,客户应在一个交易日内补充担保物,使其信用账户的维持担保比例回升至150%以上,否则国信证券有权对客户客户信用交易担保证券账户内的任何证券实施强制平仓措施。 14、强制平仓:指国信证券根据本合同约定强行将客户的担保物实施无条件强制交易并将交易所得资金或证券划至国信证券账户用于抵偿客户债务的行为;

中国十大证券公司排名

中国十大证券公司分别是: 1、中信证券(上市公司,国内规模最大的证券公司之一,十大证券公司品牌,中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一,中信证券股份有限公司); 2、海通证券(于1988年,中国最早成立的证券公司之一,十大证券公司品牌,国内行业资本规模最大的综合性证券公司之一,海通证券股份有限公司); 3、广发证券(中国市场最具影响力的证券公司之一,上市公司,国内资本实力最雄厚的证券公司之一,十大证券公司品牌,广发证券股份有限公司); 4、招商证券(百年招商局旗下的金融证券领域龙头企业,上市公司,十大证券公司品牌,拥有国内首个多媒体客户服务中心,招商证券股份有限公司); 5、国泰君安(国内规模最大、经营范围最宽、网点分布最广的证券公司之一,十大证券公司品牌,中国500最具价值品牌,国泰君安证券股份有限公司); 6、国信证券(大型综合类证券公司,十大证券公司品牌,源起于中国证券市场最早的三家营业部之一的深圳国投证券业务部,国信证券股份有限公司); 7、华泰证券(全国最早获得创新试点资格的券商之一,十大证券公司品牌,具有较强市场竞争能力的综合金融服务提供商,华泰证券股份有限公司);

8、银河证券(联合4家国内投资者发起设立的全国性综合类证券公司,十大证券公司品牌,国内金融政权行业领先地位,中国银河证券股份有限公司); 9、中信建投(证监会批准的全国性大型综合证券公司,第一批取得创新试点资格的证券公司之一,十大证券公司品牌,中信建投证券股份有限公司); 10、光大证券(由中国光大(集团)总公司投资控股的公司,十大证券公司品牌,中国证监会批准的首批三家创新试点公司之一,光大证券股份有限公司)。

2020新版关于在国信证券开展银证通业务的实习报告

2020新版关于在国信证券开展银证通业务的实习报告 Internship report on developing bank stock connect business in Guosen Securities ( 实习报告 ) 汇报人:_________________________ 职务:_________________________ 日期:_________________________ 适用于工作总结/工作汇报/年终总结/全文可改

2020新版关于在国信证券开展银证通业务 的实习报告 我系12届毕业生第六学期毕业论文一律要求写实习报告.为了保证实习报告的完成质量,现将有关实习报告的要求规范如下: 一,实习报告的基本结构 1,前置部份:包括封面,实习报告任务书. (1),封面的内容:学校,系,专业和学生姓名,实习报告题目等(见附件).由毕业生本人填写. (2),实习报告任务书的内容:学生姓名,专业班级,题目由学生手写;起止时间,主要内容,进度安排,由指导教师填写. 2,主体部份:实习报告正文. 实习报告正文内容必须包含下面四个方面: (1),实习目的:言简意赅,点明主题.

(2),实习单位及岗位介绍:要求详略得当,重点突出,重点应放在实习岗位的介绍. (3),实习内容及过程:这是重点,篇幅不少于2000字.要求内容详实,层次清楚;侧重实际动手能力和技能的培养,锻炼和提高,但切忌日记或记帐式的简单罗列. (4),实习总结及体会:这是精华,篇幅不少于500字.要求条理清楚,逻辑性强;着重写出对实习内容的总结,体会和感受,特别是自己所学的专业理论与实践的差距和今后应努力的方向. 整体实习报告的内容必须与所学专业内容相关,字数不少于3500字. 3,最后是教师指导意见及评阅意见书和答辩意见书. 二,实习报告文字编写格式和装订要求 1,实习报告一律要使用A4纸打印成文. 2,字间距设置为"标准"; 3,段落设置为"单倍行间距"; 4,字号设置为:

国信证券客户服务投资顾问方案

国信证券客户服务投资顾问方案 国信证券北京分公司客户服务中心V客组 分析师收入分配及绩效考核办法 根据公司全面客户关系管理经营战略部署及相关规定~结合北京分公司实际~制定客户服务中心V客组分析师收入分配及绩效考核办法如下: 一~客户服务中心V客组分析师工资构成及福利保障 分析师分为三类:一类是处于试用期内的分析师,一类是已转正但未分配客户的分析师,一类是已转正且分配了部分客户的分析师。 分析师工资构成=基本工资+绩效工资+开发提成+销售奖励。 1、基本工资 分析师基本工资分为1500、1700、1900、2100、2300、2500元六档。基本工资根据分析师学历、既往工作经验、薪资水平确定。其中试用期分析师基本工资按85%发放。 2、绩效工资 绩效工资为根据分析师绩效考核结果发放的效益工资。 分析师绩效工资=绩效考核系数*月度标准绩效工资。 已转正但未分配客户的分析师每月的月度标准绩效工资参照当月北京分公司总体经营情况和员工绩效工资水平具体确定。 试用期分析师月度标准绩效工资具体金额按已转正未分配客户的分析师月度标准绩效工资的80%确定。 已转正且分配了部分客户的分析师月度标准绩效工资具体金额按已转正但未分配客户的分析师月度标准绩效工资的150%确定。 3、开发提成

开发提成=新客户提成+金色阳光账户开发提成 新客户是指分析师自行开发,下挂经纪人,的全部客户。金色阳光帐户是指分析师开发的非本人名下的金色阳光账户客户。 1 新开发客户和金色阳光账户开发提成佣金提成比例统一按以下标准执行: 客户实收佣金水平客户类别佣金提成比例 2.5‰,佣金?3‰ 1类 7% 2‰,佣金?2.5‰ 2类 6% 1.5‰,佣金?2‰ 3类 5% 0.8‰?佣金?1.5‰ 4类 4% 0.6‰?佣金,0.8‰ 5类 3% 4、销售奖励 销售奖励为根据北京分公司、客户服务中心员工销售基金、理财产品奖励和金天利等其他业务开发奖励制度的规定~可以记入个人收入的部分。计算公式为: 销售奖励=基金、理财产品销售奖励+其他业务开发奖励+有效户开户奖励。 基金、理财产品销售奖励按照《客户服务中心基金、理财产品销售预约、确认、奖励执行细则》规定执行。其他业务开发奖励按照《客户服务中心现金管理型债券协议交易奖励执行细则》、《客户服务中心金天利业务开发预约、确认、奖励执行细则》等相关制度之规定执行。 有效户开户奖励指分析师自己开发,下挂经纪人,的市值峰值超过1万元,含,的新客户。有效户开户奖发放时间为自开户当月起~6个自然月内首次达到有效户标准的月份。奖励标准为每开发一户有效户奖励50元。 国信证券北京分公司客户服务中心二O一O年三月 2

证券公司实习日记

( 实习报告 ) 单位:_________________________姓名:_________________________日期:_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 证券公司实习日记Practice diary of securities company

证券公司实习日记 证券公司实习日记【一】 前台的基本流程和常规工作主要包括:开户、办理转托管、销户、开通创业板、推销新产品等。我重新认识了很多表格还有掌握了一些比较少见的表格的用途如:跨市场业务申请表、激活小额休眠账户申请表、非上市公司股份认权申请表,同时熟悉了下打印机、扫描仪、读卡器的操作。但是这些我都还不大用的到,看来我作为实习生,要学的真还很多。 除了这些,这些天我还学到了很多专业性的东西,比如证券交易的基本概念和交易原则,值得提的是交易的基本原则:公开、公平、公正。正是这些原则,保障了证券交易的功能发挥,也有利于证券交易的正常运行。 证券公司实习日记【二】

这天的工作还是主要为引导客户填写各种资料。虽然是重复和繁琐的事情,但却是看似简单实则不然,正所谓知易行难! 就开户而言,要注意填表时的每个细节,还是复印相关的资料,最难的是有时候需要应对客户各式各样的问题,客户常常会问一些关于股票的问题,虽然我并不是专门负责咨询的人员,但是我不能在客户面前一问三不知,不能影响公司在客户心中的印象。因此,如何应答客户对于投资方面的问题,我也要能够适当的解答一两句,当然,最后肯定也是要提醒他们要向我们公司专业人士咨询。 证券公司实习日记【三】 这天是我来国信证券北京营业部实习的第一天,我是透过校园招聘来的的这个公司,给我带给的实习岗位是理财顾问,首先要进行一系列培训才能上岗,给我们培训的是营销业务管理岗的孟李江姐姐,首先给我们讲了一些这个公司的简介,主要资料是:国信证券有限职责公司是(以下简称"国信证券")经中国证监会批准于2002年2月28日在上海成立,注册资本15亿元人民币。国信证券由中银国际控股有限公司、中国石油天然气集团公司、北京联想科技投

国信证券投资者教育工作经验交流

国信证券投资者教育工作经验交流 第一部分投资者教育工作实践 中国证券市场的发展壮大离不开中小散户投资者的贡献,证券市场健康运行离不开成熟的投资者,只有让投资者真正了解市场、认识市场,才能准确地把握市场,求得更多的财富增值机会,只有使让投资者真正理解证券市场的特性和风险,从思想深处牢固树立“投资有风险”、“买者自负”理念,才是一种积极负责的客户服务态度,才能维系和谐、稳定的客户关系,因此投资者教育工作对于证券公司长远发展具有极其重要的作用。 正是基于以上认识,我们在各地监管机构和协会指导下,采取了一系列有效措施构筑了全方位、多层次的投资者风险教育体系。基本上做到了将投资者教育工作落实到日常经营的各个环节,做到客户开发到哪里,创新业务发展到哪里,投资者风险教育工作就延伸到哪里,同时还借鉴境外成熟市场投资者教育的经验,积极创新,因地制宜地开展了形式多样、行之有效的投资者教育活动,并取得了一定成效。 一、公司领导高度重视在组织、制度、资金安排上确保投资者教育各项工作部署落到实处。 首先公司领导层高度重视,胡继之总裁不仅亲自担任公司投资者教育领导小组组长,而且多次在办公会议上部署协调全公司投资者教育工作,营业部组织的投资者教育活动总裁都会亲自参加,在总裁的亲历亲为下,公司上下对投资者教育工作形成了统一认识。

为了确保公司投资者教育各项工作落到实处,公司还安排了专门投资者教育工作经费预算,如2007年投入超过100万元用于投资者教育各类宣传材料、学习资料的制作和购买等等,2008年公司又为每个营业部安排了15万元合计超过600万元的年度投资者教育专项奖励基金,鼓励营业部投在资者教育工作形式和内容上进行创新,各营业部网点也都根据当地实际情况自行安排了专门的预算。 公司还建立一系列行之有效的制度保障,如根据各营业网点经验制定了《投资者教育工作指引》及《经纪业务开户管理办法》、《经纪业务投资咨询管理办法》、《呼叫中心管理办法》、《客户投诉管理办法》等配套管理制度。同时还专门制定《营业网点投资者教育工作检查方案》相关制度,不定期采取现场检查、客户调查、陌生拜访等多种形式对营业网点投资者教育工作落实情况进行检查,并将检查结果公告,对于没有动作、力度不够的营业网点视情节严重进行通报批评和营业网点责任人考核扣分处罚,对投资者教育工作卓有成效的营业部给予全公司通报表扬。 二、重视员工的自我教育,强化员工行为规X,提高员工对投资者教育工作认识。“育人先育己”投资者教育工作是否能落实到位关键在于人的因素,只有思想上高度重视,同意认识,提高员工的认识,才能将投资者教育公司扎根于公司的各项业务经营中。为此我公司在各项业务管理制度中按《证券法》要求严格规X员工行为,在营业部员工的考核管理中,学习能力是一项重要考核指标。 除此之外,公司还通过多种途径提高员工对投资者教育工作的思想认识。如多次组织学习和讨论监管机构关于加强投资者教育工作的通知精神,

国信证券实习的自我总结

国信证券实习的自我总结 很荣幸能够参加国信证券公司的实习项目。在一个月的实习期内,我学到很多证券领域的知识,熟悉了公司的运作方式,让我对证券市场有了更深的理解。相信这段经验将对我今后的职业道路产生重要的影响。 本次实习是从7月12日开始的。第一周,我培养的是对证券市场的基本认识。所学的知识包括: 1.如何摆正投资心态——在市场上坚持自己的判断,理性决策,不盲目跟风。 2.如何做决策——基于大盘走势对个别股票进行分析。 3.如何鉴别信息——利空消息宁可信其有,不可信其无。 4.基本面与技术面的区别和联系——基本面优势在于中长线分析,而技术面优势在于短线走势判断。 此外,三大证券类报刊的阅读、每只股票走势图的浏览也是每天要做的功课。经过第一个星期的学习,我掌握了股票市场的基本运做模式。为更深入的学习奠定了良好的基础。 第二周是交易大厅前台实践。这段时间我学习了开立资金账户、申请认购新股以及资金划拨的相关业务知识;掌握了证券交易软件“大智慧”的基本使用方法;分析了人民币升值对市场的影响。此外,还在空闲时间阅读了张龄松的“股票操作原理”,全面学习了k线图、均线系统等技术分析方面的知识。 第三周主要是在股票市场中实践,判断大盘及个股走势。期间,我理解了资金对于整个市场的影响以及股票成交量与价格的关系;进一步学习了黄金分割线在走势分析上的运用;研究了cr技术指标的公式以及用法。此外,还接触了一些形态理论的内容。加深了对证券市场的理解。

最后一周的学习内容为基本面分析及股评撰写,根据大盘前期走势来预测后市动向。期间,我掌握了股评的写作结构,已擅长从基本面和技术面分别对大盘进行分析并逐渐领悟到市场中各行业之间的联系。这段时间还接触到一些高级盘口技术,并对资金管理知识有了一定的了解。 通过这一个月的实习,我对证券市场的理解更为深刻了。现已习惯用理性方法来分析各种问题。懂得了市场是变幻莫测的,最重要的是抓住其中的规律。这段时间我还培养了良好的学习习惯,学会了总结的方法。每天的股票浏览让我对历史走势——尤其是经典走势产生了一些印象,从而有机会在未来的市场上找出相似的头部形态来判断后市。 良好的开端是成功的一半,相信这次实习能够为我的职业生涯领航。它让我有机会更深入地去思考今后的人生和职业规划,并给予我实现它们的动力。感谢国信证券给我这次实习机会,也希望国信能够在国内证券市场上发挥出日益强大的影响力,为国家经济发展做出应有的贡献。

国信证券财务分析报告

国信证券财务分析报告 一、企业整体财务状况简介 2006年度,国信证券实现主营业务收入为126,145万元,同比增长229%;利润总额为89,147万元,同比增长505%;净利润为64,135万元,同比增长638%。 二、经营情况分析 2006年,我国证券市场延续了繁荣局面,成为全球最具活力的资本市场之一。市场指数在上半年调整至659点的地位后,下半年恢复上扬,年末收于1895点,全年上涨68.4%。日均交易量810亿元,同比增长183%。市场总共完成承销家数95家,承销金额1458亿,股改项目1375个。 1、利润基本情况 2006年,国信证券营业收入总金额为126,145万元,其中营业利润为86,969万元,占收入比为68.9%;投资收益为2300万元,占比为1.8%;营业外收入为-122万元,占比为-0.1% 。 公司净利润增长远高于营业收入增长,公司盈利能力得到进一步增强,净利润率从2005年的22.6%提升至2006年的50.8%;公司投资收益及营业外收支净额的占比从2005年的2.4%进一步下降至2006年的1.7%,公司盈利质量得到了有效提升。 单位:人民币万元 2、主要营业收入情况 2006年度证券市场成交的日益活跃,股指的稳定回升,成交量日趋增大,公司主要利润来源的证券经纪业务和证券发行业务在2006年实现收入为81,249万元、20,857万元同比增长分别为220.6%和74.1%;同时,公司的自营差价净收入扭亏为盈,实现收入20,857万

元。 表二:收入结构及变动表 单位:人民币万元 在收入构成中,证券经纪业务收入占比为64.4%,仍占公司整体收入三分之二强,从单项较上期相比较而言,自营业务部分收入及其他收入的比重从2005年的2.8%上升至19.1%。公司收入证券经纪业务比重过高,收入整体结构并无明显改善,受市场周期性影响较大。 ◆经纪业务 2006年,抓住市场良好的发展机遇,加快发展,手续费净收入同比增长220.6%,而同期市场交易量指标增长为181.8%。各营业部数据分析详见后<营业部经营状况> ◆证券发行业务 2006年国信证券投银主承销12家,同比增长140%,主承销家数由行业内第二名升至行业内第一名;承销总金额58亿,同比增长107%,主承销金额排名由行业内第六名下降至行业内第七名;股改项目完成85家,同比增长143%,股改项目家数排名由行业内第二名下降至行业内第三名。 表三:证券发行业务变动表单位:人民币万元

实习报告

实习报告 实习单位:宏源证券股份有限公司实习部门:稽核审计部 实习时间:2013.7.1--2013.7.31 实习人员:李璐

目录 一、公司介绍 (3) 二、实习目标 (4) 三、实习内容 (4) 四、实习认识及思考 (4) 1、证券行业现状及发展前景 (5) 2、宏源证券面临的机遇和挑战 (6) 3、内部控制工作现状 (8) 五、实习总结 (10)

时间如白驹过隙般逝去,在宏源证券稽核审计部的实习即将结束。在这一个月里,我受益良多。在公司领导的亲切关怀和指导下,在同事们的热情帮助下我很快的熟悉了公司环境,适应了工作岗位,现将我的实习感受汇报如下: 一、公司介绍 宏源证券股份有限公司(证券代码:000562)是中国第一家上市证券公司,是经中国证监会批准的全国性、综合类、创新类券商,全国首批保荐机构之一。 公司拥有全面的证券类业务资格,形成了以经纪业务、投资银行、证券投资、资产管理为主的业务体系;固定收益,债券销售交易业务迅速成长,树立起良好的市场形象和口碑;大力发展创新业务,积极布局发展股指期货、融资融券和直接投资等,为公司长远健康发展奠定坚实基础;强大的中后台支持,公司的信息系统采用先进的架构体系,形成北京同城两地、新疆异地的三地数据中心和两地业务处理中心模式。公司拥有强大股东背景,中国建银投资有限责任公司为公司控股股东。公司资本充足,实力雄厚,具有广阔发展空间。 公司在全国拥有89家证券营业部(2013年计划新设50家营业部),营业网点遍布全国主要城市及经济发达地区。下辖北京承销保荐分公司、北京资产管理分公司两家分公司,全资拥有宏源期货有限公司、宏源汇富创业投资有限公司和宏源汇智投资有限公司三家子公司。 2012年,公司实现营业收入32.95亿元,实现净利润8.7亿元。截止2012年年底,公司总资产319亿元,净资产148亿元,净资本108亿元。 公司始终履行“为客户创造价值、为员工提升价值、为股东实现价值、为社会奉献价值”的使命,坚持“客户至上、人才为本、诚信

Bocges国信证券营销管理制度

生活需要游戏,但不能游戏人生;生活需要歌舞,但不需醉生梦死;生活需要艺术,但不能投机取巧;生活需要勇气,但不能鲁莽蛮干;生活需要重复,但不能重蹈覆辙。 -----无名 国信证券客户经理管理制度 第一章总则 1 本制度之客户经理是指为营业部聘用的,并在本营业部有效管理下,为营业部开发证券交易客户或销售基金、理财等金融产品,获取手续费收入提成的证券客户经理。具体包括以营业部为依托开发客户的直营客户经理和利用营业部提供的营销渠道开发客户的营销团队人员。 2 为发展经纪业务,规范客户经理的管理,特制定本制度。客户经理必须严格遵守国家法律、法规和公司相关规定。 第二章客户经理的聘用及其职责 1 营业部为拓展业务,对外聘用专门人员作为客户经理,客户经理原则上应具备以下条件和资格: 具备良好的职业道德和敬业精神,无不良纪录; 具有全日制本科以上学历、身体健康,有客户基础或较强销售能力 的可适当放宽条件; 具备一定的金融证券专业知识; 除见习客户经理以外,要求通过至少两门证券从业资格考试科目。 达到公司或营业部规定的其它条件。 营业部应优先录用通过证券从业资格考试或有金融从业经历人员。

《证券法》等国家法规、政策规定不得从事证券、金融业务的人员,一律不 得录用为客户经理。 2 应聘人员须提供履历书、身份证明及复印件、学历证明及复印件、近期 免冠照片等必要材料。应聘人员非当地户口的,须由户口所在地派出所出具 户籍证明或由毕业院校出具推荐函等。 3 客户经理分为见习客户经理、客户经理、高级客户经理、资深客户经理等 四级。 4 见习客户经理由营业部与其签订非全日制用工合同;达到公司规定的客户 经理考核标准,且通过两门以上证券从业人员资格考试后,转为客户经理,由营 业部指定的劳务代理公司与其签订劳务派遣合同;达到高级客户经理以上级别的,报经经纪业管理部和人力资源部批准后由公司与其签订正式劳动合同。 5 客户经理的主要职责是: 按照公司和营业部要求,努力学习并掌握证券相关业务知识; 遵守公司和营业部相关规章制度,服从营业部管理,积极进行客户 开发、产品销售等业务宣传和拓展活动; 积极开发证券客户,并为客户做好服务工作。 在明示各项证券产品真实情况(或有风险与预期收益)的前提下, 向客户销售产品; 建立完善的客户档案,根据不同客户的资产情况、风险偏好、投资 需求,为客户制定适合的理财计划; 营业部安排的其他工作。 第三章业务拓展费及收入提成管理 1 外聘客户经理的收入由业务拓展费、手续费净收入提成和管理津贴三部分 构成,其中管理津贴为团队长享受,最高不超过500元/月。各级岗位的业务拓展 费标准及各项考核指标参数如下: 岗位标准(元/月)客户累计资产6个月新6个月基金6个月佣金提成比例

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