《国信证券客户经理营销行为规范》解读
《国信证券客户经理营销行为规范》解读
★标准答案: A★考生得分: 评语:.单选题（共10题，共30 分）1.客户经理在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突的情形时,2.以下说法正确的有：（）。
（3分）A. 客户经理在经客户同意后，可以代替客户在开户申请书、三方存管协议等重要文件上签字B. 客户经理经客户同意后，向客户收取证券合同条款规定以外的费用C.经客户同意后，定期向客户发送公司统一提供的投资咨询信息★标准答案:☆考生答案:☆考生答案:及时向公司报告并采取措施予以避免；当无法避免时，确保（）的利益得到优先对待。
（3分）AdB.客户C.相关方★标准答案:☆考生答案:★考生得分:3分评语:★考生得分: 3分评语:3.客户要开户，但离公司营业网点较远时，客户经理（（3分）A. 向客户解释公司政策，并带客户到公司营业网点开户B.收集客户所有材料, 经客户签字后带回公司开户C.收集客户所有材料, 回到营业网点后代客户签字并开户4.根据（）,客户经理应公平对待其所招揽和服务的客户。
（3分）☆考生答案: B★考生得分: 3分评语:可能影响其利益的重要情况。
（3 分）A. 诚实守信B. 勤勉尽责C. 公平对待客户D.客户利益优先★标准答案:☆考生答案:6. 根据（），客户经理应本着对客户和公司高度负责的态度执业，认真履行各项职责。
A. 诚实守信B. 勤勉尽责C. 公平对待客户D.客户利益优先★标准答案:7. 根据（），客户经理应当以诚实和公正的态度合规执业，按照法律、法规和准则的要求，如实告知客户★考生得分: 3分评语:5. 客户经理在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示（），明示其所在的分支机构、姓名、执业资格信息、 职责范围、公司规定等事项和内容。
（3 分）A.工作证B.身份证C.委托合同D.名片★标准答案:☆考生答案:★考生得分:3分评语:（3分）☆考生答案: D★考生得分: 3分评语:A. 诚实守信B. 勤勉尽责C. 公平对待客户D.客户利益优先★标准答案:☆考生答案:8. 《营销行为规范》所称客户经理是指公司各相关部门及分支机构从事经纪业务营销活动的（分）A. 代理人B. 经纪人C. 公司员工D.中间人★标准答案:☆考生答案:9. 根据（），客户经理在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突的情形时，及时向公司报告并采取措施予以避免；当无法避免时，确保客户的利益得到优先对待。
《国信证券客户经理管理规定》解读
正确
★标准答案：错误
☆考生答案：错误
★考生得分：5分评语：
5.公司建立客户经理管理制度、业务支持系统和风险监控系统，对客户经理及其执业行为实施集中统一管理。（5分）
错误
正确
★标准答案：正确
☆考生答案：正确
D.以上都不对
★标准答案：B
☆考生答案：B
★考生得分：5分评语：
3.各分支机构聘用客户经理应与其签订劳动合同，（）代表公司与客户经理签订劳动合同。（5分）
A.分支机构营销总监
B.分支机构人事部门
C.分支机构负责人
D.分支机构市场部
★标准答案：C
☆考生答案：C
★考生得分：5分评语：
4.根据培训对象，客户经理培训分为（）（5分）
4.公司合规管理总部客户经理管理职责包括：（）（10分）
A.对客户经理执业行为及公司营销管理工作的合规性进行审查、监督和检查
B.提供与客户经理管理有关的合规咨询和法律服务
C.配合分支机构和有关部门开展与客户经理管理有关的培训
D.协助处理与客户经理有关的合规风险事件
★标准答案：A,B,C,D
☆考生答案：A,B,C,D
★考生得分：5分评语：
3.营销团队采取区域管理的模式。分支机构根据本地的行政区划、城市功能布局、营销渠道规模及渠道网络分布和区域市场潜力等因素，划定若干营销区域，每个营销区域可设区域经理若干名。（5分）
错误
正确
★标准答案：错误
☆考生答案：错误
★考生得分：5分评语：
4.公司经纪事业部是客户经理的主管部门。（5分）
1.客户经理应聘须提交的材料不包括（）：（5分）
A.个人简历
B.身份证复印件，并提供原件
di-jzdkg国信证券营销管理制度
、.~①我们‖打〈败〉了敌人。
②我们‖〔把敌人〕打〈败〉了。
国信证券客户经理管理制度第一章总则1 本制度之客户经理是指为营业部聘用的，并在本营业部有效管理下，为营业部开发证券交易客户或销售基金、理财等金融产品，获取手续费收入提成的证券客户经理。
具体包括以营业部为依托开发客户的直营客户经理和利用营业部提供的营销渠道开发客户的营销团队人员。
2 为发展经纪业务，规范客户经理的管理，特制定本制度。
客户经理必须严格遵守国家法律、法规和公司相关规定。
第二章客户经理的聘用及其职责1 营业部为拓展业务，对外聘用专门人员作为客户经理，客户经理原则上应具备以下条件和资格：●具备良好的职业道德和敬业精神，无不良纪录；●具有全日制本科以上学历、身体健康，有客户基础或较强销售能力的可适当放宽条件；●具备一定的金融证券专业知识；●除见习客户经理以外，要求通过至少两门证券从业资格考试科目。
●达到公司或营业部规定的其它条件。
营业部应优先录用通过证券从业资格考试或有金融从业经历人员。
《证券法》等国家法规、政策规定不得从事证券、金融业务的人员，一律不得录用为客户经理。
2 应聘人员须提供履历书、身份证明及复印件、学历证明及复印件、近期免冠照片等必要材料。
应聘人员非当地户口的，须由户口所在地派出所出具户籍证明或由毕业院校出具推荐函等。
3 客户经理分为见习客户经理、客户经理、高级客户经理、资深客户经理等四级。
4 见习客户经理由营业部与其签订非全日制用工合同；达到公司规定的客户经理考核标准，且通过两门以上证券从业人员资格考试后，转为客户经理，由营业部指定的劳务代理公司与其签订劳务派遣合同；达到高级客户经理以上级别的，报经经纪业管理部和人力资源部批准后由公司与其签订正式劳动合同。
5 客户经理的主要职责是：●按照公司和营业部要求，努力学习并掌握证券相关业务知识；●遵守公司和营业部相关规章制度，服从营业部管理，积极进行客户开发、产品销售等业务宣传和拓展活动；●积极开发证券客户，并为客户做好服务工作。
Qrjslu国信证券营销管理制度
Qrjslu国信证券营销管理制度简介随着证券市场的日益发展，营销管理制度的重要性在证券公司的管理中也日益凸显。
营销管理制度是一种行为规范和管理制度，可以帮助证券公司更好地进行营销活动和管理业务。
本文将介绍Qrjslu国信证券营销管理制度。
一、营销管理的目的和原则目的：1. 提升公司营销效率，提高客户满意度，增强公司市场竞争力；2. 规范管理各个营销业务流程，提高管理效率，降低管理成本；3. 加强公司对营销人员的监管，提高整个营销队伍素质；4. 更好地利用新兴技术，提升公司的竞争力。
原则：1. 客户至上，坚持以客户为中心的营销理念；2. 诚信经营，树立起公司优良的形象；3. 积极创新，不断创新营销方式和产品推广方式；4. 合规经营，遵守国家法律法规和证券市场规则；5. 全员参与，营销工作需要全员动员参与。
二、营销人员的要求1. 具备国家规定的证券业从业资格，具有丰富的证券业务经验和专业素质；2. 具有良好的沟通能力和服务意识，从客户角度出发，为客户提供最好的服务；3. 具备良好的市场分析能力和风险控制能力，可以适应市场动态变化，掌握趋势，主动应变；4. 具有高度的责任心和团队协作精神，能够主动承担工作，协调处理各种问题。
三、销售制度1. 客户管理：建立健全客户管理体系，通过客户分级管理和定期回访等方式，提高客户满意度和忠诚度。
2. 营销计划：通过制定月度、季度、年度等营销计划，实现销售目标，提高团队士气。
3. 营销渠道：发挥公司各个渠道的优势，天网恢恢，疏而不漏，实现全面营销。
4. 营销方式：通过成功案例的分享，打造营销成功的士气，同时不断创新营销方式和产品推广方式。
4. 营销管理：建立健全营销管理制度，严格执行，深入培训和考核，全员参与。
五、风险控制1. 营销人员必须了解商品的风险和潜在风险，并向客户全面介绍和说明，让客户有充分的了解和决策。
2. 营销人员操作必须符合相关规章制度，严格执行大额交易、复杂交易、异常交易等风险提示程序，减少潜在风险。
《国信证券客户经理管理规定》解读
☆考生答案：A,B,C,D
★考生得分：10分评语：
2.销售类客户经理的岗位职责为：（）（10分）
A.完成公司下达的销售任务
B.负责所在营销渠道宣传品的布置和设备的保管
C.向客户提供自己关于大盘、个股的判断
D.协助区域经理完成本区域任务
★标准答案：A,B,D
☆考生答案：A,B,D
★考生得分：5分评语：
3.营销团队采取区域管理的模式。分支机构根据本地的行政区划、城市功能布局、营销渠道规模及渠道网络分布和区域市场潜力等因素，划定若干营销区域，每个营销区域可设区域经理若干名。（5分）
错误
正确
★标准答案：错误
☆考生答案：错误
★考生得分：5分评语：
4.公司经纪事业部是客户经理的主管部门。（5分）
★考生得分：10分评语：
3.公司各分支机构客户经理管理职责包括：（）（10分）
A.建设客户经理队伍，建立销售网络
B.实施客户经理培训，提高客户经理职业道德和素养
C.组织和监控客户经理开展各种营销活动
D.进行客户经理日常管理和绩效考评
★标准答案：A,B,C,D
☆考生答案：A,B,C,D
★考生得分：10分评语：
A.执业前培训
B.后续职业培训
C.日常培训和提高培训
D.以上都对
★标准答案：D
☆考生答案：D
★考生得分：5分评语：
5.以下说法不正确的是：（）（5分）
A.在公司有一次离职记录的客户经理不得重新聘用。
B.新聘用的客户经理的试用期根据《劳动合同法》的相关规定执行。
C.对提供假学历、假身份证明、隐瞒或伪造个人简历者，一经发现，一律予以解除合同，
Moragq国信证券营销管理制度
Moragq国信证券营销管理制度营销管理制度是一个企业营销管理中非常重要的一部分，正确的营销管理制度能够有效的提高企业的竞争力，是企业发展的保障。
下面从Moragq国信证券的角度，介绍一下营销管理制度。
一、营销管理制度的概述Moragq国信证券的营销管理制度是为了规范公司的营销行为，加强对客户的服务和管理。
该制度的实施范围适用于Moragq国信证券全部业务和各级分支机构的营销管理工作。
二、营销管理制度的目的1.规范公司的营销行为，增加业务成功率。
2.提高公司的形象和信誉度，客户满意度和粘性增强。
3.提高公司的市场竞争力，扩大市场份额。
4.让公司的营销管理更加规范，工作更加繁忙。
三、营销管理制度的内容1.市场分析与研究Moragq国信证券应当根据市场环境的变化，定期进行市场分析与研究。
同时要把握客户的需求和市场的信息，不断推出符合市场需求的产品和服务。
2.客户拓展与维护Moragq国信证券要根据自身情况，规划客户的拓展计划，做好客户的维护工作，不断增加客户的数量和客户的满意度。
3.市场营销策略Moragq国信证券应当根据市场的变化和竞争对手的情况，合理制定营销策略。
同时，应当对每个营销策略制定相应的实施细则，以保证实施的有效性。
4.服务管理Moragq国信证券要保证对客户的服务质量，做好服务工作的管理。
同时，也要对质量问题进行及时处理，保证客户的利益不受损害。
5.客户投诉处理Moragq国信证券要建立完善的投诉处理制度，对客户的投诉问题及时处理，保护客户的权益。
同时，也要从投诉中学习经验，改进工作，提供更好的服务。
6.经营绩效评估Moragq国信证券要建立相应的经营绩效评估制度，对营销管理工作进行评估，以保证工作的顺利进行和企业竞争力的提升。
四、营销管理制度的实施Moragq国信证券对营销管理制度的实施应当根据实际情况，完善程序和细则，明确责任与义务，严格执行营销管理制度。
同时，也要对制度不断进行评估和调整，保证制度的适应性和有效性。
证券营销人员执业与行为规范
营销人员禁止行为
– 营销人员（证券经纪人）以公司或者营业部员工身份对外开展业务；营销人 员（客户经理）未经公司或营业部授权代表营业部或以营业部员工名义发表、 签署任何文件；利用营销人员身份谋取不当利益
– 对外泄露公司和营业部有关业务资料和其他商业机密 – 违反《证券法》第四十三条的规定买卖股票；违反公司规定买卖权益类证券 – 从事损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为
1
规定的执
业条件
进行注册登
资格
2
记，取得 “证券经纪
人证书”
3
进行执业注册登记，并取 得 格“证一书般”证或券“Te业证xt 务券执经业纪资业 务营销资格证书”
营销人员执业要求：
营销人员应当遵守
法律、行政法规，监管机构和行政管理部 门的规定 自律规则以及职业道德，公司和营业部的 相关管理制度 自觉维护证券行业及公司的声誉，保护客 户合法权益
营销人员禁止行为
– 挪用客户资金和有价证券；泄露客户的商业秘密或者个人隐私等 – 向客户推荐未由公司代销的金融产品；虚假或误导性陈述；盈亏承诺、利益
分成与风险分担 – 为客户之间的融资融券行为提供中介、担保或者其他便利 – 在委托合同有效期内及合同因任何原因终止后一年内：以任何方式转移营业
部客户；接受其它证券公司的委托从事证券经纪人业务；从事其他职业
诺以及其他虚假承诺 – 提供非法的服务场所或者交易设施；未经批准，擅自进行宣传等 – 委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 – 进行商业贿赂和不正当交易行为 – 将营业部的存量客户转为自己的客户；在营业部拦截自然开户客户；在证
券经纪人之间、证券经纪人和其他营销人员之间争抢客户
营销人员禁止行为
授权管理
信证券客户经理营销行为规范》解读
《国信证券客户经理营销行为规范》解读总共30题共100分一、单选题（共10题，共30分）1。
客户要开户，但离公司营业网点较远时，客户经理（）. （3分）A.向客户解释公司政策，并带客户到公司营业网点开户B。
收集客户所有材料，经客户签字后带回公司开户C.收集客户所有材料,回到营业网点后代客户签字并开户标准答案：A2。
根据（），客户经理应当以诚实和公正的态度合规执业，按照法律、法规和准则的要求，如实告知客户可能影响其利益的重要情况。
（3分）A。
诚实守信 B。
勤勉尽责C.公平对待客户D.客户利益优先标准答案：A3。
客户经理在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示（ ),明示其所在的分支机构、姓名、执业资格信息、职责范围、公司规定等事项和内容. （3分)A.工作证 B。
身份证 C。
委托合同 D。
名片。
标准答案:A4. 客户经理在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突的情形时，及时向公司报告并采取措施予以避免;当无法避免时,确保（）的利益得到优先对待. （3分）A。
自己 B。
客户 C.相关方。
标准答案:B5. 《营销行为规范》所称客户经理是指公司各相关部门及分支机构从事经纪业务营销活动的( ）. （3分）A.代理人B.经纪人 C。
公司员工 D.中间人标准答案：C6。
以下说法正确的有:（）。
（3分）A.客户经理在经客户同意后，可以代替客户在开户申请书、三方存管协议等重要文件上签字B.客户经理经客户同意后，向客户收取证券合同条款规定以外的费用C。
经客户同意后，定期向客户发送公司统一提供的投资咨询信息标准答案：C7. 客户经理可以从事的行为包括：（）（3分）A.与网络公司、网吧、证券投资咨询软件商、理财工作室等机构合作开发客户；B。
向客户提供其他证券公司通过正式渠道发布的研究报告及与证券投资有关的信息C。
在从事客户招揽和客户服务等活动时，应征得客户的同意，如客户不愿或不便接受其宣传、推介或服务，应尊重客户的意愿D.为完成公司任务，劝导客户终止、放弃有效的证券相关合同，购买新的证券产品。
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一. 单选题（共10题,共30分）
1. 客户经理在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突的情形时，及时向公司报告并采取措施予以避免；当无法避免时，确保（）的利益得到优先对待。
（3分）
2. 以下说法正确的有：（）。
（3分）
3.
4. 根据（），客户经理应公平对待其所招揽和服务的客户。
（3分）
5. 客户经理在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示（），明示其所在的分支机构、姓名、执业资格信息、职责范围、公司规定等事项和内容。
（3分）
6. 根据（），客户经理应本着对客户和公司高度负责的态度执业，认真履行各项职责。
（3分）
7. 根据（），客户经理应当以诚实和公正的态度合规执业，按照法律、法规和准则的要求，如实告知客户
8. 《营销行为规范》所称客户经理是指公司各相关部门及分支机构从事经纪业务营销活动的（）。
（3
9. 根据（），客户经理在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突的情形时，及时向公司报告并采取措施予以避免；当无法避免时，确保客户的利益得到优先对待。
（3分）
10. 客户经理可以从事的行为包括：（）（3分）
二. 多选题（共10题,共40分）
1. 客户经理在向客户介绍业务时，不得有以下（）行为。
（4分）
2. 客户经理不得与（）等合作开发客户。
（4分）
3. 客户经理应清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的（），帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。
（4分）
4.
5. 客户经理从事客户招揽和客户服务等活动，应当严格遵守法律、法规和准则的要求,不得有以下违背法律或者职业道德的行为：（）。
（4分）
6. 《营销行为规范》所称的分支机构是指公司下属各营业网点，包括（）。
（4分）
7. 客户经理可以从事（）等活动。
（4分）
8. 客户经理的禁止性行为包括（）。
（4分）
9. 客户经理从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循（）原则。
（4分）
10. 以下说法正确的是：（）。
（4分）
三. 判断题（共10题,共30分）
1. 客户经理在进行业务介绍时，应向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。
（）（3分）
2. 客户经理可以为客户之间的融资融券行为提供担保。
（）（3分）
3. 客户经理可以接受客户全权委托，代理开户、股票买卖、资金划转或与客户进行操作收益分成（含口头
4. 客户经理可以与网络公司、网吧、证券投资咨询软件商、理财工作室等机构合作开发客户。
（）（3
5. 客户经理在从业期间，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
（）（3分）
6. 客户经理应当引导客户到公司所属营业网点办理开户等业务。
（）（3分）
7. 客户经理应本着对客户和公司高度负责的态度执业，认真履行各项职责。
（）（3分）
8. 客户经理不得对客户做出保证证券买卖收益或赔偿证券买卖损失的承诺。
（）（3分）
9. 客户经理可以以公司或分支机构的名义，与客户或他人签订书面合同，但口头协议无效。
（）（3分）
10. 客户经理应对其所招揽和服务的客户，可以采取差异化的对待。
（）（3分）。