托管外包转入流程(供参考)20180525

转托管（外包）流程
一、协议要求：
1. 新基金合同
2. 转托管协议
3. 经纪服务协议/期货三方备忘录（如有）
4. 托管网上综合服务协议（如未签署过）
5. 情况说明函（参考附件模板）
6. 产品过往成立日期说明（管理人出具）
7. 金融运营服务协议（如同时进行外包转入且管理人未签署）
二、转托管的资料（盖章扫描件）（截止至转入前一自然日的数据）：
（托管转入需提供）
------------------------------------------------------------------ ∙外部审计的基金资产专项审计报告（非强制）。

∙由基金管理人、原托管人盖章确认的核对一致的转托管前最后一天的估值表、余额表、资产负债表、利润表等相关报表：资产负债表一张（日期为托管转出最后一日），估值表一张（托管转出前最后一日），余额表（成立日至转出前最后一日的一份，当年1月1日至转出前最后一日的一份），利润表（同余额表）
∙如果投资的二级市场股票，需提供由中登盖章的转托管前最后一天的持仓明细；
∙如果投资了信托计划、资管计划、公募基金等，需提供标的资产管理人出具的持仓证明；
∙如果投资了场外的非标类资产，需要提供历史的交易资料，如投资协议，投资情况说明等。

∙转出前最后一日至转入招商托管户的当日余额及流水。

∙如果基金有挂账，例如在“估值表”中的“其他应收款”，“其他应付款”
有挂账，提供挂账凭证依据
∙在转托管前，托管机构出具的投资符合合同约定的函件（否则，在年报中，我们的托管人报告仅能够证明其转托管之后的投资监督情况）∙如产品已经开立了股卡的，需提供产品股东卡（必须提供的资料）、管理人盖章的证券账户业务申请表（详见附件1，由我部郑丽筱指导填写）及盖章版托管协议复印件。

∙交易数及对账单。

需要转出前最后一日至今日每天的原始交易数据，格式及文件名要完全按照托管提供给管理人的证券经纪服务协议里标明的格
式来走。

∙1、增值税涉税方案及配置；2、1月1日至今的全部台账（价差收入、贷款服务收入，且免税和应税台账都提供）；3、1月1日至今的期初抵扣
余额及结转情况
（外包转入另需提供）
------------------------------------------------------------------ ∙产品运作通知书
∙转外包前一工作日券商对账单
∙期货期权对账单
∙托管银行流水（从转外包当天-至今）
∙历史计提高水位业绩报酬的时间、高水位单位净值、提取的业绩报酬、业绩报酬转增份额及金额数据
∙转外包前一自然日增值税台账报表
∙投资场外货币基金，管理人需明确红利再投资频率、时点、红利再投资单证提供方式
∙投资其他私募基金产品，管理人需要提供行情更新频率、时点、行情接收方式
∙投资的采用特殊估值方法有价证券，管理人需要提供估值说明函
∙产品份额持有人过往确认明细（TA转入）
三、上线前流程要求：
∙管理人与原托管人确认，开始准备上述“二、转托管的资料”中的资料。

∙产品承揽入招商后，产品经理开始对接签署基金合同、转托管协议、开立托管账户（如外包一同转入，还需开立募集户）
∙如外包一同转入，还需与招商对接签署《金融运营服务协议》
∙签署新的经纪服务协议/期货三方备忘录（如有）
∙基金合同与转托管协议定稿后，产品经理发起法审流程，法审结束后，管理人安排与投资人进行签署，管理人需在转入前将投资人基金合同签署页、转托管协议签署页以及情况说明盖章扫描件提供给产品经理，产品经理
发起产品成立流程（转入流程）
∙在托管户余额转入我部新开的托管户之前，需要将前期的三方存管关系变更完毕，关联至新的托管账户，办理三方关联关系的变更，具体由托管人
去中登柜台递交相应变更材料即可变更，柜台受理后五个工作日可以办结，具体需提供的资料如下：
1.证券账户业务申请表（管理人盖章，郑丽筱协助填写）
2.新的托管协议复印件（管理人提供）
3.托管人资格批复，营业执照等基础证件（新的托管人提供）
4.托管人的法人代表证明书，身份证，授权书（新的托管人提供）
5.经办人的身份证（新的托管人提供）
∙转入当天，管理人还需提供该产品过往成立日期说明函、“二、转托管的资料”中资料盖章扫描件、产品运营通知书、基金合同签署页等
∙转入当天，管理人将原基金托管户余额转入新托管户中∙运营开始对接后续转入流程。