2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习试卷A卷附答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力提升试卷A卷附答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力提升试卷A卷附答案单选题（共40题）1、股票价格与账面价值的比值被称为( )。
A.市盈率B.市净率C.净值收益率D.净现值【答案】 B2、目前，（）以发展成为欧洲最大的资产管理中心。
A.英国B.卢森堡C.法国D.爱尔兰【答案】 A3、下列不属于常见的基金回报率计算期间的是（）。
A.最近一月B.最近两月C.最近三月D.最近六月【答案】 B4、关于交易所发行未上市品种的业务描述，在上市前通常采用成本法估值的是（）A.某基金产品参与股票C的配股，获配1000股B.某基金产品参与股票A的首次公开发行，获配1000股C.某基金产品参与股票B的公开增发新股，获配1000股D.某基金产品参与交易所债券发行，获配10000元面值金额【答案】 B5、下列股票估值方法不属于相对价值法的是（）。
A.市盈率模型B.企业价值倍数C.经济附加值模型D.市销率模型【答案】 C6、风险指标可以分成（）。
A.事前和事后两类B.事前、事中和事后三类C.事前和事中两类D.事中和事后两类【答案】 A7、某基金管理人统计了某个基金产品100个交易日的每天净值变化的基点11A （单位：点），并将△从小到大依次排列，分别为△（1）-△（100）,其中△（91）-△（100）为15.75,16.34,15.78,16.85,17.12,17.56,18.41,18.57,18.87,18.99,则△的上2.5%分位数为（）。
A.16.78B.16.56C.16.34D.18.72【答案】 D8、非系统性风险的别称不包括( )。
A.特定风险B.异质风险C.整体风险D.个体风险【答案】 C9、AIFMD自( )起开始实施。
A.2004年2月13日B.2011年7月1日C.2013年7月22日D.2014年7月22日【答案】 C10、（）显示了企业在一年或一个经营周期内，应收账款的周转次数。
A.现金资产周转率B.存货周转率C.应收账款周转率D.总资产周转率【答案】 C11、作为被动型投资者，其目标就是在成本允许的情况下，尽可能地（）。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库综合试卷A卷附答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库综合试卷A卷附答案单选题（共50题）1、我国提供基金评价业务的公司不包括（）。
A.银河证券B.晨星公司C.中国证监会D.上海证券【答案】 C2、（）常用于缓解私募股权投资基金紧急的资金需求。
A.买壳上市B.借壳上市C.管理层回购D.二次出售【答案】 D3、某可转换债券面值100元，转换比例为20。
2016年3月15日，可转债的交易价格为126元，而标的股票交易价格为6元。
如果标的股票股价继续上涨，以下说法错误的是（）。
A.该可转债的债券价值将随之上升B.该可转债的转换权利价值将随之上升C.该可转债的价格随之上涨D.该可转债价格的权益属性将进一步增强【答案】 A4、下列不属于影响公司发行在外股本的行为是（）。
A.兼收并购B.权证的行权C.再融资D.权益投资【答案】 D5、下列关于基金公司的风险控制，说法错误的是（）。
A.基金公司通过公司内部的风险控制委员会及监察稽核部门对投资交易过程中的合规性风险进行控制B.基金公司建立完整的合规风险控制体系管理制度，提高投资管理人员的合规意识C.研究部将相关风险评估报告反馈至公司投资决策委员会D.各部门对投资组合的交易情况进行监控，以防范投资组合风险【答案】 C6、关于市场有效性与主动型、被动型产品的选择,以下表述错误的是（）。
A.在现实中，被动投资与主动投资并非完全对立B.市场强有效时，选择主动型产品是最优策略，因为可以持续获得超额收益C.投资者选择主动型或被动型投资产品，取决于对市场有效性及有效程度的判断D.市场有效程度越高，获取超额收益越困难【答案】 B7、任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时，单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的( )%。
A.5B.10C.15D.20【答案】 D8、( )是指将应分配的净利润按除息后的份额净值折算为等值的新的基金份额进行基金分配。
A.现金分红方式B.股票分红方式C.分红再投资转换为基金份额D.股票买卖差价【答案】 C9、（）是基金管理公司的核心业务。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库练习试卷A卷附答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库练习试卷A卷附答案单选题（共40题）1、债券基金的主要投资风险不包括（）。
A.操作风险B.利率风险C.信用风险D.提前赎回风险【答案】 A2、关于做市商的说法中，错误的是()A.维持证券的价格稳定也是做市商的目标之一B.做市商本身应当拥有大量可交易证券C.做市商通过向投资者收取交易佣金而赚取利润D.做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担【答案】 C3、关于货币基金面临的风险，以下表述正确的是（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ都不对C.ⅡD.Ⅰ【答案】 A4、在我国早期证券市场中曾经有一类投资者，对市场上所有的股票，每一只都少量购买甚至只买一手，业内特其称为股票集邮投资者或者股票收藏投资者，这类投资者的投资方法体现了其分散投资和被动管理的策略。
以下哪一类基金的出现，是的这类投资者的想法的以更好地实现？（）。
A.QDII基金B.混合基金C.股票型指数基金D.灵活配置型基金【答案】 C5、关于基金管理公司执行交易指令的流程，以下选项表述错误的是（）。
A.交易总监负责审核投资指令的合法合规性B.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令C.交易员接收到投资指令后立即执行，不应根据自身主观判断选择交易时机D.投资交易系统将自动拦截违规指令，如发现异常指令时由交易总监反馈信息给基金经理并有权终止指令【答案】 C6、（）对经济情况，行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析，以此来研究股票价值。
A.宏观经济分析B.技术分析C.行业分析D.基本面分析【答案】 D7、按产品形态分类，衍生工具分为（）。
A.远期合约和期货合约B.期货合约和期权合约C.独立衍生工具和嵌入式衍生工具D.股权类的衍生工具和信用衍生工具【答案】 C8、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行（简称托管人）负责资产托管业务。
而托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务，下列关于符合条件说法错误的是（）。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习试卷A卷附答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习试卷A卷附答案单选题（共30题）1、关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下说法错误的是（）。
A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易B.交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令C.在自主权限内，基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令D.不同基金经理下达的买卖同一股票指令，交易时应强制按公平交易方式进行交易【答案】 B2、关于基金份额的分拆的说法错误的是（）。
A.基金份额分拆是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下，将一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份额的单位净值也按相同比例降低，是对基金的资产进行重新计算的一种方式B.基金份额分拆可以提高投资者对价格的敏感性，有利于基金持续营销C.基金份额分拆可以降低投资者对价格的敏感性，有利于改善基金份额持有人结构D.基金进行分拆也可以降低基金单位净值，事实上基金的分拆类似于基金分红中红利再投资的模式【答案】 B3、关于基金资产中利息收入的核算方式，以下表述正确的是（）A.债券付息时确认利息收入B.清算备付金利息收入按日计提C.质押式回购利息收入首期结算时计提D.买断式回购利息收入到期结算时计提【答案】 A4、影响基金流动性风险的主要因素有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A5、（）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。
A.特雷诺指数B.夏普指数C.詹森指数D.风险指数【答案】 C6、按执行价格和标的资产市场价格关系分类，期权可分为（）。
A.看涨期权和看跌期权B.欧式期权和美式期权C.期货期权和利率期权D.实值期权、虚值期权和平价期权【答案】 D7、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由( )在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。
A.上市公司、发行债券的企业B.基金管理公司C.中央结算公司D.基金托管银行【答案】 A8、目前,我国证券投资基金托管费是由（）根据基金管理人的指令从基金资产中定期支取的。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识过关检测试卷A卷附答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识过关检测试卷A卷附答案单选题（共30题）1、个人投资者投资基金的税收、含免征的税收、包括（）。
A.个人所得税B.企业所得税C.增值税D.营业税【答案】 A2、基金资产估值不需考虑（）因素。
A.估值频率B.交易价格及其公允性C.估值方法的一致性和公开性D.基金的会计核算【答案】 D3、下列不是常见的反映股票基金风险的指标是（）。
A.标准差B.A系数C.持股集中度D.久期【答案】 D4、下列各种债券中，其利率在偿付期限内发生变化的是（）。
A.贴现债券B.附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券【答案】 D5、以下关于零息债券的描述正确的是( )。
A.贴现方式发行，到期按债券面值偿还本金B.溢价方式发行，到期按债券面值偿还本金C.溢价方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息D.贴现方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息【答案】 A6、另类投资的局限性（）。
A.收益率低B.信息透明度低C.与传统资产相关度低D.监管严格【答案】 B7、关于内在价值法，以下表述错误的是（）。
A.内在价值法是按照未来现金流贴现对公司的内在价值进行评估B.股利贴现模型、股权资本自由现金流贴现模型、自由现金流贴现模型都属于内在价值法C.一般情况下，内在价值等于股票当前价格D.贴现模型的选择要与获得的现金流相对应【答案】 C8、从一般意义上讲，( )是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。
A.行业风格配置B.全球资产配置C.战术资产配置D.战略资产配置【答案】 D9、下列不属于中期票据的优点的是（）。
A.弥补了企业直接融资中等期限产品的空缺B.帮助企业更加灵活的管理资产负债表C.节约融资成本，提高效率D.发行人可以在额度有效期内分期发行中期票据【答案】 D10、债券投资管理中的免疫法，主要运用了（）。
A.流动性偏好理论B.久期的特性C.理论期限结构的特性D.套利原理【答案】 B11、下列选项中属于亚洲主要证券交易所的是（）。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识提升训练试卷A卷附答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识提升训练试卷A卷附答案单选题（共30题）1、均值方差法，是由（）于1952年提出的风险度量模型。
A.哈里马可维茨B.威廉夏普C.尤金法玛D.菲尔普斯【答案】 A2、房地产投资信托基金在美国市场盛行，投资者通过（）可以不用直接拥有真实房地产而投资房地产行业。
A.QDIIB.REITsC.ETFD.RQFII【答案】 B3、持有人造成损害时，下列说法正确的是（）。
A.基金管理公司承担赔偿责任B.基金托管人承担赔偿责任C.二者承担连带赔偿责任D.二者承担按份赔偿责任【答案】 C4、某投资者将其资金分别投向A、B、C三只股票，占总资金的比重分别为30%、40%、30%；股票A、B、C的期望收益率分别为RA=14%、RB=20%、RC=8%，则该股票组合的收益率（）。
A.11.6%B.12.6%C.13.6%D.14.6%【答案】 D5、及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪有助于（）管理。
A.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.操作风险【答案】 B6、假设某基金第一年的收益率为5％,第二的收益率也是5％,其年几何平均收益率（）。
A.小于5％B.等于5％C.大于5％D.无法判断【答案】 B7、如果某债券基金的久期是5年，那么，当市场利率下降1％时，该债券基金的资产净值将（）；当市场利率上升1％时，该债券基金的资产净值将（）。
A.减少1％；增加1％B.增加1％；减少1％C.减少5％；增加5％D.增加5％；减少5％【答案】 D8、下列关于基金估值的表述错误的是（）。
A.基金份额净值是按照基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B.基金日常估值由基金托管人进行C.基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人D.基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人【答案】 B9、下列属于基金会计核算中基金费用核算范围内的是（）。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练试卷A卷附答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识强化训练试卷A卷附答案单选题（共30题）1、一旦保证金账户中的余额低于维持保证金水平，交易所应通知客户追加一笔资金，即追加保证金。
追加后的保证金水平应达到（）标准。
A.最低保证金B.初始保证金C.维持保证金D.结算保证金【答案】 B2、下列关于远期合约的表述错误的是（）。
A.与期货合约相比更灵活B.远期合约没有固定的、集中的交易场所C.远期合约履约有保证D.远期合约的违约风险比较高【答案】 C3、以下不属于基金利润来源中利息收入的选项是（）。
A.银行贷款利息收入B.存款利息收入C.债券利息收入D.买入返售金融资产收入【答案】 A4、社会保障资金的基本原则为：在保证基金( )的前提下实现基金资产的增值。
A.安全性、流动性B.风险性、收益性C.安全性、制约性D.风险性、流动性【答案】 A5、市场风险管理的主要措施不包括（）。
A.密切关注宏观经济指标和趋势B.关注投资组合的风险调整后收益C.加强对重大投资的监测D.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为【答案】 D6、如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是（）。
A.未来事件能够被准确地预测B.价格能够反映所有相关信息C.价格不起伏D.证券价格由于不可辨别的原因而变化【答案】 B7、下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法错误的是（）。
A.管理公司可在满足若干条件的情况下将管理公司的义务委托给第三方B.管理公司的起始资本不能低于15万欧元C.管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本D.资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”【答案】 B8、主动收益的计算公式为( )。
A.主动收益=证券组合的真实收益+基准组合的收益B.主动收益=证券组合的真实收益-基准组合的收益C.主动收益=证券组合的真实收益基准组合的收益D.主动收益=证券组合的真实收益基准组合的收益【答案】 B9、沪深300股指期货合约交易单位为每点（）元。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案单选题（共100题）1、下列关于基金财务会计报告分析的说法，错误的是()。
A.股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作B.通过对基金收入来源的分析，尤其是通过基金间收入来源结构的比较分析，可以更为深入地了解该基金具体投资状况C.对于股票基金及债券基金来说，费用的高低对于基金净值有着较大的影响D.如果基金份额变动较大，会对基金管理人的投资产生不利影响【答案】 C2、下列关于可赎回债券的说法，错误的是()。
A.约定的价格称为赎回价格，包括面值和赎回溢价B.大部分可赎回债券约定在发行一段时间后才可执行赎回权C.赎回条款是发行人的权利而非持有者D.赎回条款是保护债权人的条款，不是保护债务人的条款【答案】 D3、列关于货银对付的表述中，不正确的是（）。
A.其主要目的是为了简化操作手续B.它又称款券两讫C.它是指当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金D.它可以规避交收违约风险【答案】 A4、下列选项不属于常用的货币市场工具的是（）。
A.大额可转让定期存单B.政府债券C.同业拆借D.商业票据【答案】 B5、下列关于债券持有者、优先股股东、普通股股东的清偿顺序，表述正确的是（）。
A.普通股股东先于优先股股东B.债券持有者先于优先股股东C.普通股股东先于债券持有者D.优先股股东先于债券持有者【答案】 B6、关于跟踪误差，下列说法不正确的是()。
A.跟踪误差小，反映股票组合的跟踪偏离度小，风险低B.是度量一个股票组合相对于某基准组合偏离度的重要指标C.复制误差、现金存留、各项费用、分红和交易冲击成本等会导致跟踪误差产生D.一般仅适用于主动投资管理者的业绩考核【答案】 D7、将5,000元现金存为银行定期存款，期限为3年，年利率为5％。
如果以复利计算，3年后的本利和是（）。
A.5,750元B.750元C.5,788.13元D.788.13元【答案】 C8、（）衡量的是市场利率变动时，债券价格变动的百分比。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库练习试卷A卷附答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库练习试卷A卷附答案单选题（共40题）1、深圳证券交易所的收盘价通过（）的方式产生。
A.柜台竞价B.自由竞价C.连续竞价D.集合竞价【答案】 D2、中央银行票据是一种短期债务凭证，用于调节商业银行的（）。
A.风险准备金B.法定存款准备金C.超额准备金D.信贷规模【答案】 C3、通常情况下，再融资发行的股票会使流通的股票增加( )。
A.5%～20%B.10%～25%C.15%～25%D.10%～20%【答案】 A4、在国际金融市场上，（）是被广泛采纳的基准利率。
A.上海银行间同业拆借利率B.伦敦银行间同业拆借利率C.新加坡银行间同业拆借利率D.纽约银行间同业拆放利率【答案】 B5、（）是债券交易实现的关键环节。
A.债券发行B.债券流通C.债券询价D.债券结算【答案】 D6、下列不属于资本资产定价模型的假设条件是（）。
A.投资者对证券的收益、风险及证券间关联行具有完全相同的预期B.资本市场没有摩擦C.投资者都依据期望收益评价证券组合的收益条件D.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的。
【答案】 D7、投资组合管理的一般流程不包括（）。
A.了解投资者需求B.制定投资政策C.投资组合构建D.承诺收益【答案】 D8、证券交易所的结算方式有（）A.全额结算方式B.净额结算方式C.全额结算方式和净额结算方式D.差额清算【答案】 C9、按照标的资产分类，权证的分类不包括( )。
A.股权类权证B.债权类权证C.其他权证D.认股权证【答案】 D10、投资期限越长，则投资者对( )的要求越低。
A.利率B.收益C.期限D.流动性【答案】 D11、关于同业拆借对金融市场的意义说法错误的是（）A.拆借的资金一般用于缓解金融机构短期流动性紧张，弥补票据清算的差额B.对资金拆入方来说；同业拆借市场的存在提高了金融机构的流动性风险C.对资金拆出方来说同业拆借市场的存在提高了金融机构的获利能力D.同业拆借利率是衡是市场流动性的重要指标【答案】 B12、下列关于马可维茨投资组合分析模型的说法，不正确的是（）。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合检测试卷A卷含答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合检测试卷A卷含答案单选题（共30题）1、开放式基金的分红方式有（）。
A.现金分红B.分红再投资C.基金份额分拆D.现金分红和分红再投资【答案】 D2、下列属于企业再融资行为的是（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A3、一般情况下，相比于普通股，优先股具有（）风险和（）收益的特征。
A.较低，较低B.较高，较低C.较高，较高D.较低，较高【答案】 A4、关于利润表，以下表述错误的是（）。
A.利润表反映企业一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因B.评价企业的整体业绩，最重要的是营业收入而非净利润C.利润表的基本结构是收入减去成本和费用等于利润D.利润表分析用于评价企业的经营绩效【答案】 B5、关于有效市场理论和被动投资，以下表述正确的是()A.在半强有效证券市场中，基本面分析方法仍是有效的B.在现实中，被动投资和主动投资是完全对立的，不存在介于二者之间的投资策略C.被动投资者认为除了靠一时的运气之外，系统性的跑赢市场是不可能的D.在强有效证券市场中，主动投资仍能获得超额收益【答案】 C6、深圳证券交易所权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外）协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。
A.9∶15至11∶30B.9∶30至11∶30C.13∶00至15∶30D.15∶00至15∶30【答案】 D7、在以下金融工具中,属于银行发行的具有固定期限和利率且可以在二级市场转让的是()A.大额可转让定期存单B.短期融资券C.银行承兑汇票D.中期票据【答案】 A8、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、价格、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（）所决定的。
A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性【答案】 A9、（）是证券交易中最普遍、最清晰的成本。
A.印花税B.买卖价差C.佣金D.机会成本【答案】 C10、下列不属于系统性风险的是（）A.流动性风险B.经济周期性波动风险C.利率风险D.通货膨胀风险【答案】 A11、( )是债券价格与到期收益率之间用弯曲程度的表达方式。
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2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习试卷A卷附答案单选题（共50题）1、托管的资产在场内资金清算可采用的清算模式有( )。
A.托管人结算模式与券商结算模式B.托管人结算模式与银行结算模式C.券商结算模式与银行结算模式D.银行结算模式与交易所结算模式【答案】 A2、关于收益率曲线的说法正确的是（）。
A.收益率曲线以收益率为横坐标，以期限为纵坐标B.短期收益率一般比长期收益率更富有变化性C.收益率曲线一般向下倾斜D.当利率整体水平较高时，收益率曲线回呈现向上倾斜形状。
【答案】 B3、有保证债券根据（）不同，可分为抵押债券、质押债券和担保债券。
A.保证的形式B.交易方式C.计息与付息D.基准利率【答案】 A4、( )是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响。
A.政策风险B.经济周期性波动风险C.利率风险D.购买力风险【答案】 A5、目前我国定期发布各类债券收益率曲线的机构包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 D6、（）虽然计算量较大，但这种方法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法。
A.参数法B.历史模拟法C.蒙特卡洛模拟法D.线性回归模拟法【答案】 C7、下列行为属于QDII基金可以投资的是（）A.购买不动产B.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证C.购买实物商品D.银行存款【答案】 D8、( )负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。
A.营业部B.投资部C.财务部D.研究部【答案】 B9、关于远期利率，以下说法错误的是( )。
A.是利率衍生品的定价依据B.可以预示市场对未来利率走势的期望C.是计算贴现因子的依据D.是中央银行制定货币政策的参考工具【答案】 C10、下列关于黄金QDII的说法正确的是（）。
A.都配置了黄金类的股票进行投资B.能直接投资于海外的黄金现货产品C.能直接投资于海外的黄金期货产品D.投资海外上市交易的黄金ETF产品【答案】 D11、以下公式正确的是（）。
A.转换价格=可转换债券面值/转换比例B.转换价格=可转换债券市值/转换比例C.转换比例=可转换债券面值/转换价格D.转换比例=可转换债券市值/转换价格【答案】 C12、关于被动投资指数复制和调整说法，错误的是（）。
A.指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法。
B.完全复制、抽样复制和优化复制指数方法所需要的样本股票数量依次递增，跟踪误差依次递减。
C.根据抽样方法的不同，抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法。
D.被动投资复制指数会产生复制成本【答案】 B13、关于贝塔系数，以下说法正确的是（）。
A.贝塔系数等于0时，该投资组合的价格变动方向与市场同步B.贝塔系数小于1大于0时，该投资组合的价格变动幅度比市场大C.贝塔系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场相反D.贝塔系数等于1时，该投资组合的价格变动幅度与市场变动幅度一致【答案】 D14、期权是一种选择权，是一种能在未来特定时间以特定价格（）一定数量的某种特定资产的权利。
A.卖出B.买入或卖出C.买入D.买入同时卖出【答案】 B15、QDII投资者是（）。
A.合格境内机构投资者B.合格境外机构投资者C.合格境内个人投资者D.合格境外个人投资者【答案】 A16、在基金管理公司，( )负责记录并保存每日投资交易情况的工作。
A.投资部B.研究部C.交易部D.财务部【答案】 C17、市面上出现一种特殊债券，没有到期日，每年只按照4％的息票率付息，面值为100元，市场利率为8％，则该债券的市场价格为（）元。
A.40B.50C.100D.80【答案】 B18、在CAPM上发展出的风险调整差异衡量指标是( )。
A.夏普比率B.特雷诺比率C.詹森αD.五力模型【答案】 C19、证券的市场价格是由市场( )所决定的。
A.供求关系B.内在价值C.市场价值D.预期价格【答案】 A20、关于资产收益率和净资产收益率，以下表述错误的是()A.资产收益率高，说明企业有较强的利用资产创造利润的能力，在增加收入和节约资金使用等方面取得了良好效果B.对于同一个企业，资产负债率越低，资产收益率与净资产收益率越接近C.资产收益率相比净资产收益率，更能衡量企业获利对于股东的价值D.净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率【答案】 C21、( )是指货币随着时间的推移而发生的增值。
A.货币时间价值B.货币溢价C.货币价值D.货币乘数【答案】 A22、（）风险是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险。
A.经营B.对冲C.非系统性D.系统性【答案】 D23、如果当前1年和2年的即期利率分别为7%和8%，那么隐含1年到2年远期利率为（）A.7.5%B.9%C.15%D.1%【答案】 B24、交易双方根据对价格变化的预测，约定在未来某一确定的时间按照某一条件进行交易或有选择是否交易的权利，涉及基础资产的跨期转移，这体现了衍生工具的（）。
A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性【答案】 A25、下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述，不正确的是( )。
A.期货合约只在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行B.一般而言，远期合约和互换合约通常是用实物进行交割，期货合约绝大多数通过对冲相抵消，通常使用现金结算，极少实物交割C.远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应D.远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，期权合约和互换合约只有一方在未来有义务【答案】 C26、以下关于回转交易的说法错误的是（）。
A.权证交易当日不能进行回转交易B.专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易C.B股实行次日起回转交易D.债券竞价交易实行当日回转交易【答案】 A27、（）就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。
A.市场灵敏度B.市场有效性C.市场长期性D.市场有机性【答案】 B28、期货市场的功能不包括（）。
A.价格发现B.回避价格风险的功能C.稳定收益D.有利于市场供求稳定【答案】 C29、下列不属于基金利润来源中利息收入的是( )。
A.买入返售金融资产收入B.存款利息收入C.债券利息收入D.银行贷款利息收入【答案】 D30、（）机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。
A.QDIIB.QFIIC.基金互认D.以上选项都正确【答案】 B31、（）理论是指投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票，也就是说要购买强势股。
A.相对强度B.道氏理论C.止损指令D.相对强弱【答案】 A32、净资产收益率是杜邦分析法的核心指标，以下与该指标无关的比率是（）。
A.总资产周转率B.存货周转率C.销售利润率D.权益乘数【答案】 B33、关于我国推出沪深300指数期货的意义，下列描述错误的是（）。
A.完善我国多层次资本市场结构B.降低投资者的操作成本C.提高资产配置效率D.对债券市场定价和避险具有关键作用【答案】 D34、下列不属于资本资产定价模型的假设条件是（）。
A.投资者对证券的收益、风险及证券间关联行具有完全相同的预期B.资本市场没有摩擦C.投资者都依据期望收益评价证券组合的收益条件D.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的。
【答案】 D35、某5年期可转债既有赎回条款也有回售条款，且2年后就可以赎回、回售或转换股票。
假设在发行3年后市场利率大幅上涨，此可转债的正股价格也下跌至转股价格之下。
最有可能出现的情况是（）。
A.转换条款行使B.赎回条款行使C.债券价值上涨D.回售条款行使【答案】 D36、根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会( )。
A.位于证券市场线上B.位于证券市场线下方C.位于资本市场线上D.位于证券市场线上方【答案】 D37、对证券持有人而言，证券发行人没有能力按时支付利息、到期偿还本金的风险是（）。
A.系统风险B.流动性风险C.购买力风险D.信用风险【答案】 D38、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，可以选择境外资产托管人员负责境外资产托管业务。
关于境外资产托管人所需满足的条件，以下表述正确的是（）A.在中国大陆以外的国家或地区设立，最近一个会计年度实收资本不少于2亿美元或等值货币，或托管规模不少于2000亿美元或等值货币B.在中国大陆以外的国家或地区设立，最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管规模不少于1000亿美元或等值货币C.在中国大陆设立，最近一个会计年度实收资本不少于20亿美元或等值货币，或托管规模不少于2000亿美元或等值货币D.在中国大陆设立，最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管规模不少于1000亿美元或等值货币【答案】 B39、下列表述中，不是反映货币市场基金风险的指标是（）。
A.组合平均剩余期限B.融资比例C.浮动利率债券投资情况D.日每万份基金净收益【答案】 D40、在传统的证券投资组合中，加入另类投资产品不能达到的作用是（）。
A.提高信息透明度B.规避通胀风险C.分散风险D.组合多元化【答案】 A41、某基金持有三种股票的数量分别为300万股，350万股和200万股，每股的收盘价分别为6元，7元和5元；持有一种债券的数量为100万份，该债券当前市场价为13元／份，持有银行存款1500万元，假定该基金除此之外并无其他资产，但尚有银行贷款3000万元没有归还，对托管人应付未付的报酬为1 300万元。
已知该基金已售出的基金份额为3000万份，则该基金的基金份额净值为（）。
A.0.5元B.0.75元C.1元D.1.25元【答案】 D42、目前市场上编制股票价格时，最常采用的方法是（）A.市值加权法B.等权重法C.几何平均法D.算术平均法【答案】 A43、下列不属于权益类证券种类的是（）。
A.公司债券B.可转换债券C.存托凭证D.股票【答案】 A44、银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（）进行交易的侦券二级市场参与者。
A.中国人民银行B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.证券公司【答案】 A45、无风险资产的风险为（）。
A.1B.-1C.某随机数D.0【答案】 D46、( )是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据。
A.贝塔系数B.标准差C.跟踪误差D.风险价值【答案】 D47、按基础资产的来源分类，权证可分为（）。
A.认股权证和备兑权证B.价内权证和价外权证C.认购权证和认沽权证D.美式权证、欧式权证、百慕大权证等【答案】 A48、（）是指在证券交易所内按一定的时间、一定的规则集中买卖已发行证券而成的市场。