中国证券监督管理委员会关于核准天弘基金管理有限公司股权转让及

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中国证券监督管理委员会关于同意天和证券经纪有限公司股权变更的批复-证监机构字[2005]11号

中国证券监督管理委员会关于同意天和证券经纪有限公司股权变更的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于同意天和证券经纪有限公司股权变更的批复
（证监机构字[2005]11号）
天和证券经纪有限公司：
你公司《关于股权变更初步审核的请示》（天和证【2004】99号）及有关材料收悉。

经审核，现批复如下：
一、同意你公司的股权变更方案。

同意深圳通联投资有限公司和杭州市投资控股有限公司分别受让杭州市信托投资公司（现更名为杭州通诚投资公司）持有的你公司1598.1万股和1224.3万股股权。

你公司可据此修改公司章程。

二、请你公司在本批复下发后一个月内，按照法律、法规和有关政策办理上述股权的变更手续。

二○○五年一月二十七日
——结束——。

中国证券监督管理委员会关于核准天弘基金管理有限公司股权转让及章程修改的批复

中国证券监督管理委员会关于核准天弘基金管理有限公司股权转让及章程修改的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2008.05.05
•【文号】证监许可[2008]639号
•【施行日期】2008.05.05
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会关于核准天弘基金管理有限公司股
权转让及章程修改的批复
（证监许可[2008]639号）
天弘基金管理有限公司：
你公司报送的《关于股东股权转让和修改公司章程的申请报告》（天弘办字[2007]89号）及相关材料收悉。

根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准乌海市君正能源化工有限责任公司受让山西漳泽电力股份有限公司所持你公司26%（2600万元）股权。

上述股权转让完成后，你公司股权结构为：
股东名称出资额出资比例
天津信托投资有限责任公司4800万元48％
兵器财务有限责任公司2600万元26％
乌海市君正能源化工有限责任公司2600万元
26%
二、核准你公司对公司章程所作的修改。

你公司及各股东应当及时办理股权转让等相关事宜，完善公司治理结构，维护公司及基金份额持有人的合法权益。

中国证券监督管理委员会
二○○八年五月五日。

中国证券监督管理委员会关于规范基金管理公司股东出资转让有关事项的通知-证监基金字[2002]102号

中国证券监督管理委员会关于规范基金管理公司股东出资转让有关事项的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于规范基金管理公司股东出资转让有关事项的通知（证监基金字[2002]102号）各基金管理公司股东单位、各基金管理公司：近一段时间，基金管理公司股东拟转让出资的现象引起了市场的广泛关注。

股东依法转让出资是一种正常的民事行为，受法律保护。

但是在这个过程中也出现了一些问题，影响了基金市场的正常秩序。

基金业是一个需要高度规范和自律的行业，出资转让必须以保护基金持有人利益，促进基金管理公司的长远发展为目标。

为维护基金业的健康稳定发展，保护基金持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《证券投资基金管理暂行办法》及《关于基金管理公司重大变更事项有关问题的通知》(证监基金字［2002］10号)(以下简称《重大变更通知》)等法律、法规的规定，就现阶段对基金管理公司的出资进行转让的有关事项通知如下：一、当事人出让或者受让对基金管理公司的出资，应当遵守《公司法》和相关法律法规的规定并符合公司章程的要求。

基金管理公司及相关当事人应当严格按照《重大变更通知》及本通知的要求履行法律程序。

二、基金管理公司董事对公司及全体基金投资人负有诚信义务。

在股东对基金管理公司出资进行转让期间，董事应当依法履行职责，恪尽职守，保证公司正常经营。

三、基金管理公司股东出资转让的受让方应当符合以下条件：(一)实收资本不少于三亿元；(二)经营状况良好；(三)无不良记录；(四)中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件。

受让方拟成为第一大股东的，还应当符合以下条件：(一)属于依法设立的证券公司、信托投资公司；(二)最近三年连续盈利；(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件。

全国股转公司办公室关于做好挂牌公司2024年第三季度报告披露工作的通知

全国股转公司办公室关于做好挂牌公司2024年第三季度报告披露工作的通知文章属性•【制定机关】全国中小企业股份转让系统有限责任公司•【公布日期】2024.09.24•【文号】股转办发〔2024〕90号•【施行日期】2024.09.24•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于做好挂牌公司2024年第三季度报告披露工作的通知股转办发〔2024〕90号各挂牌公司、主办券商：为妥善做好挂牌公司2024年第三季度报告的披露工作，根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》等相关规定，现就有关事项通知如下：一、披露安排披露季度报告的挂牌公司应当于2024年10月31日前编制并披露第三季度报告。

根据《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》，截至2024年10月31日属于挂牌私募机构及其他具有金融属性的挂牌公司（包括小额贷款公司、融资担保公司、融资租赁公司、商业保理公司等）应当披露第三季度报告。

预计不能按期披露的，应当在10月31日前公告不能按期披露的具体原因、编制进展及预计披露时间，无正当理由未能按期披露的，我司将对挂牌公司及相关责任主体采取自律监管措施。

拟以2024年9月30日作为财务报告截止日申请公开发行并在北交所上市，或申请定向发行行政许可的挂牌公司，根据相关规定披露第三季度报告。

二、审计要求第三季度报告中的财务报告可以不经审计，如进行审计的，应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计，审计报告须由该所至少两名注册会计师签字盖章。

三、预约披露挂牌公司由主办券商协助自9月25日9:00起预约三季报披露时间，于9月30日前完成预约工作。

挂牌公司需变更预约披露时间的，由主办券商协助在原预约披露日5个交易日前变更；在5个交易日内变更预约披露时间的，挂牌公司还应发布预约披露时间变更公告。

四、事前审查主办券商应勤勉尽责，督促挂牌公司按期披露第三季度报告，并按照《挂牌公司2024年第三季度报告审查要点表》（附件2，以下简称《审查要点表》）对第三季度报告进行事前审查，填写并在上传季度报告时同步提交《审查要点表》。

中国证券监督管理委员会关于同意万家基金管理有限公司变更公司住所的批复-证监基金字[2007]27号

中国证券监督管理委员会关于同意万家基金管理有限公司变更公司住所的批复
制定机关
中国证券监督管理委员会
公布日期
2007.02.01
施行日期
2007.02.01
文号
证监基金字[2007]27号
主题类别
证券
效力等级
部门规范性文件
时效性
现行有效
正文：
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
中国证券监督管理委员会关于同意万家基金管理有限公司变更公司住所的批复
(证监基金字[2007]27号)
万家基金管理有限公司：
你公司报送的《万家基金管理有限公司关于变更公司住所的申请》（万家基字[2006]84号）及相关文件收悉。经审核，同意你公司住所由“上海市浦东新区源深路273号”变更为“上海市浦东新区福山路450号23楼”。
二○○七年二月一日
——结束——

2024基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》上机题库五

单选题(共100题，每小题1分，共100分)。

以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1．储蓄的特征是其（）。

A．保值性B．不确定性C．高风险性D．高回报、低风险性2．在SEC注册的投资公司不包括（）。

A．共同基金B．封闭式基金C．上市开放式基金D．单位投资信托3．票据市场是指各种票据进行交易的市场，按（）分为票据承兑市场和贴现市场。

A．交易工具的期限B．交易标的物C．交割期限D．交易方式4．下列说法中正确的是（）。

A．股份有限公司发行新股票的市场叫股票发行市场或股票初级市场B．已发行股票的转让流通市场叫股票的一级市场C．现货市场的交易协议达成后在3个交易E／内进行交割D．由于现货交易的成交与交割之间有很长的时间间隔，因而其利率和汇率风险都很大5．（）是代表将来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明白交易双方的全部权和债权关系。

A．金融资产B．金融服务机构C．储蓄类资产D．融资类资产6．专业资产管理公司的特征包括（）。

A．是隶属于银行或保险的独立部门B．是隶属于银行和信托公司的附属部门C．主业是资产管理D．主业是证券投资管理7．下列关于投资基金的说法中，错误的是（）。

A．对冲基金即“风险对冲过的基金”B．另类投资基金一般采纳私募方式C．私募股权基金是一种担当高风险、追求高收益的投资模式D．对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在肯定程度上规避和化解投资风险8．股票反映的是一种（）关系。

A．全部权B．债权债务C．信托D．担保9．（）负责基金资产的保管。

B．基金份额持有人C．基金管理人D．基金托管人10．下列（）不属于我国基金份额持有人享有的权利。

A．查阅或者复制未公开披露的基金信息资料B．参加安排清算后的剩余基金财产C．依法转让或者申请赎回持有的基金份额D．依据规定要求召开基金份额持有人大会11．（）是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。

2024年股权转让：投资者退出与增资细则合同版

20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX2024年股权转让：投资者退出与增资细则合同版本合同目录一览1. 股权转让概述1.1 投资者退出1.1.1 退出条件1.1.2 退出程序1.1.3 退出后权益处理1.2 增资细则1.2.1 增资条件1.2.2 增资程序1.2.3 增资后股权比例调整2. 股权转让价格与支付方式2.1 股权转让价格2.1.1 转让价格计算公式2.1.2 转让价格的支付时间2.1.3 转让价格的支付方式2.2 增资价格与支付方式2.2.1 增资价格计算公式2.2.2 增资价格的支付时间2.2.3 增资价格的支付方式3. 股权转让与增资的生效条件3.1 股权转让的生效条件3.2 增资的生效条件4. 股权转让与增资的登记程序4.1 股权转让登记程序4.2 增资登记程序5. 股权转让与增资的税务处理5.1 股权转让税务处理5.2 增资税务处理6. 股权转让与增资的违约责任6.1 股权转让违约责任6.2 增资违约责任7. 争议解决方式8. 合同的变更与解除9. 合同的终止与终止后事宜处理10. 保密条款11. 法律适用与争议解决12. 合同的生效、修改与解除13. 合同的签署与份数14. 其他条款与附件14.1 附件清单14.2 其他条款说明第一部分：合同如下：1. 股权转让概述1.1 投资者退出1.1.1 退出条件（1）投资者持有股权的时间少于合同约定的最低持股期限；（2）投资者未违反合同中的任何条款，未涉及任何法律诉讼或纠纷；（3）投资者按合同约定履行了出资义务，且股权转让时，股权价值不低于其出资额。

1.1.2 退出程序投资者退出时，应提前三十日书面通知其他合同方。

其他合同方收到通知后，应按照本合同约定，协助投资者办理股权转让手续。

1.1.3 退出后权益处理投资者退出后，其享有的股东权益包括但不限于：（1）按照其持股比例获得公司的利润分配；（2）按照其持股比例承担公司的亏损；（3）按照其持股比例获得公司的剩余财产分配。

中国证监会关于核准易方达基金管理有限公司变更股权的批复

中国证监会关于核准易方达基金管理有限公司变更股权的批复文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2019.12.26•【文号】证监许可〔2019〕2945号•【施行日期】2019.12.26•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于核准易方达基金管理有限公司变更股权的批复证监许可〔2019〕2945号易方达基金管理有限公司：你公司报送的《关于增资、增加股东及股权变更等重大事项的申请报告》（易基〔2019〕668号）及相关文件收悉。

根据《证券投资基金法》《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第84号）等有关规定，经审核，现批复如下：一、核准珠海祺荣宝股权投资合伙企业（有限合伙）、珠海祺泰宝股权投资合伙企业（有限合伙）、珠海祺丰宝股权投资合伙企业（有限合伙）、珠海聚莱康股权投资合伙企业（有限合伙）、珠海聚宁康股权投资合伙企业（有限合伙）、珠海聚弘康股权投资合伙企业（有限合伙）认购你公司的新增注册资本。

认购完成后，你公司股权结构为：人民币万元序号股东名称出资额出资比例1广东粤财信托有限公司300022.6514%2广发证券股份有限公司300022.6514%3盈峰投资控股集团有限公司300022.6514%4广东省广晟资产经营有限公司200015.101%5广州市广永国有资产经营有限公司10007.5505%珠海祺荣宝股权投资合伙企业（有限6199.81 1.5087%合伙）珠海祺泰宝股权投资合伙企业（有限214.625 1.6205%7合伙）珠海祺丰宝股权投资合伙企业（有限202.755 1.5309%8合伙）珠海聚莱康股权投资合伙企业（有限9232.545 1.7558%合伙）珠海聚宁康股权投资合伙企业（有限190.66 1.4396%10合伙）珠海聚弘康股权投资合伙企业（有限203.805 1.5388%11合伙）合计13244.2100%二、你公司及各股东应当按规定及时办理工商变更登记等相关事宜，完善公司治理结构，维护公司及基金份额持有人的合法权益。

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中国证券监督管理委员会关于核准天弘基金管理有限公司股
权转让及章程修改的批复
【法规类别】证券监督管理机构与市场监管
【发文字号】证监许可[2008]639号
【发布部门】中国证券监督管理委员会
【发布日期】2008.05.05
【实施日期】2008.05.05
【时效性】现行有效
【效力级别】XE0304
中国证券监督管理委员会关于核准天弘基金管理有限公司股权转让及章程修改的批复
（证监许可[2008]639号）
天弘基金管理有限公司：
你公司报送的《关于股东股权转让和修改公司章程的申请报告》（天弘办字[2007]89号）及相关材料收悉。

根据《证券投资基金法》、《
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