文化投资学
投资学
第一章投资概述
1、投资的定义：是指一定经济主体为了获取预期不确定的收益而将现期的一定收入转化为资本或资产。
2、投资的主要特征：
（1）、投资总是一定主体的经济行为
（2）、投资的目的是为了获取投资效益
（3）、投资可能获取的效益具有不确定性
（4）、投资必须放弃或延迟一定量的消费
（5）、投资所形成的资产有多种形态
3、投资的基本类型：（能区分会判断）
（1）、产业投资与证券投资
①产业投资又称实业投资，是指为获取预期收益，以货币购买生产要素，从而将货币收入转化为产业资产，形成固定资产、流动资产和无形资产的经济活动。产业投资属于真是投资。
②证券投资是指一定的投资主体为了获取预期的不确定收益而购买资产证券，以形成金融资产的经济活动。
两者的不同点：产业投资需要投入实物形态的经济资源并形成现实的生产能力；证券投资却不投入实物形态的经济资源也不形成现实的生产能力。
共同点：相互转化、相互生存、相互影响
（2）、直接投资与间接投资
①直接投资指投资者直接开厂设店从事经营或者投资购买企业相当数量的股份，从而对该企业具有经营上的控制权。资产的所有权和生产经营权是统一的。拥有经营控制权是直接投资的特点。
②间接投资指投资者购买企业的股票、政府或企业债券或发放长期贷款而不直接参与生产经营活动。资产的所有权和生产经营权是相对分离的。
3、投资与经济增长
（1）、投资对经济增长的作用（拉动作用）。投资需求效应---扩大投资需求从而拉动经济增长；投资供给效应----扩大投资供给从而推动经济增长。
（2）、经济增长对投资的作用：主要是指国民经济总量的增长，通常用国民生产总值（GNP）的增长率，国内生产增值（GDP）或国民收入增长率等指标来衡量。
（3）投资与经济相互作用的基本理论：
①投资乘数理论：由英国经济学家卡恩1931年提出。主要思想：增加一笔投资会带来大于这笔增加额数倍的国民收入，即国民收入的增加额会大于投资本身的数额。
投资乘数发挥作用的几个前提：收入和消费在相当长的时间内是稳定的；要有一定数量的熟练劳动力可以利用；要有一定数量的存货可以利用。
投资乘数K=1／1-C（边际消费倾向）
②加速数原理：主要是表示收入的变动如何影响投资的变动。
加速数原理的作用：投资的变动取决于产量或收入的变动率而非取决于产量或收入的绝对量；投资的波动大于产量或收入的波动；加速是指当产量或收入增加时，投资是加速增加的，反之，是减少的。
第二章：产业投资的基本原理
1、产业投资的概念：产业投资又称实业投资，是指为获取预期收益，以货币购买生产要素，从而将货币收入转化为产业资产，形成固定资产、流动资产和无形资产的经济活动。产业投资属于真是投资。
2、产业投资的种类：
（1）、依据资产形态的不同可划分为：
①固定资产投资、
②流动资产投资、
③无形资产投资：
定义：无形资产是指在生产过程中能够长时间发挥作用，并能为所有者带来收益，而没有实物形态的资产，包括专利权、非专利技术、商标权、土地使用权等。
特征：无形资产没有实物形态；垄断性；无形资产必须以有形资产为依托才能发挥作用，而不能脱离有形资产而独立存在；无形资产的价值在于它为企业以现有的有形资产获得高于正常投资报酬率的超额收益提供了可能，这种超额收益具有很大的不确定性。
与有形资产的区别：
Ⅰ、有形资产是看得见摸得着的；可以重新购置得到补偿；随着循环、磨损价值被转移；可通过资本市场和货币市场筹集。
Ⅱ、无形资产无具体价值很难用价值量来衡量；无磨损无价值转移，但每次资本循环所产生的资本量的增值却都与它有关；难以购置难以补偿；不能筹集无法借贷。
（2）、从社会资本循环周转的角度分为：重置投资与净投资。
（3）、兼并与收购投资。
3、产业投资的政策：
产业政策可以分为两种类型，
①、一种是产业组织政策，是指为解决同一产业内部的规模经济和竞争效益的平衡问题的产业政策；产业组织政策分为两类：一类是为追求规模经济产业组织，增强经济效率和竞争力，这被称为产业组织合理化政策，包括企业兼并政策、企业联合政策、经济规模政策和直接管制政策；另一类是为了增强产业内竞争活力的产业组织政策，被称为产业竞争政策，包括反垄断政策和中小企业政策。
②、一种是产业结构政策，是指为了影响产业间的结构变化和促进经济增长的产业政策。
第三章
一、文化产业投资的主体与客体
1、文化产业投资的三类主体：政府、社会资本和外资。
政府
（1）、政府投资的必要性：
首先，从公共经济学的角度来看，文化产品具备公共产品或准公共产品的特性，政府在这一领域投资是必然的。可以说政府投资文化既是基于社会要求的制度选择，也是提高资源有效配置的效率选择的结果。
其次，文化产品与服务具有显著的外部收益。由于文化产品存在收益的外溢这一意识形态特征，常被视为一个国家公共事业的重要组成部分，国家永远是文化的重要投资人和经营者。
第三，目前我国文化投资主体呈现出多元化的良好势头，但毋庸置疑的是，国家始终是文化的重要投资主体，在文化发展过程中起到作用，是我国文化产业发展的重要推动力。
（2）、投资范围：国家作为投资主体基本上有三种类型的投资范围
第一类：是为全社会提供公共产品和服务的非营利性的公益性文化部门的财政投资。如，图书馆、博物馆、科技馆、国家重点文物保护单位等。
第二类：是代表国家文化安全的文化行业和基础设施的财政投资。如，党报、党刊、广播电台、电视台以及骨干网络设施。
第三类：代表国家水准和民族特色的艺术院团。如，京剧院、话剧院等。
社会资本
（1）、构成：
（2）、投资范围：我国政府严格禁止社会资本在如下这些方面的投资：通讯社、报刊社、出版社、广播电台、电视台、广播电视发射台、转播台、广播电视卫星、卫星上行站和收转站、微波站、监测站、有线电视传输骨干网、利用信息网络开展视听节目服务以及新闻网站、经营报刊版面、广播电视频率频道和时段栏目、国有文物博物馆以及书报刊、影视片、音像制品成品等文化产品进口业务。
外资
（1）、投资方式：多以中外合资方式为主。
（2）、投资范围：
①、允许外商以独资或合资、合作的方式设立包装装潢印刷、书报刊分销、可录类光盘生产、艺术品经营等企业。
②、在中方控股51%以上或中方占有主导地位的条件下，允许外商以合资、合作的的方式设立出版物印刷和只读类光盘复制等企业。
③、在不损害中国审查音像制品内容的权力的情况下，允许外商以合作且中方占主导地位的方式设立除电影之外的音像制品分销企业。
④、在中方控股51%以上或中方占有主导地位的条件下，允许外商以合资、合作的的方式设立和经营演出场所、电影院、演出经纪机构、电影技术等企业，参与国有书报刊音像制品发行企业股份制改造。
2、文化产业投资客体：是指能够满足人们某种需要或者能够带来收益的文化产业类投资对象。（参照打印书76--77页）
（1）、产业类投资客体：具体形式包括，在产业经营中实际使用的各类文化基础设施、文化服务及各类文化产品等。分为：核心层、外围层、相关层三个圈层。P77页表格
（2）、金融类投资客体：
二、文化产业投资的特点与风险
1、特点：文化产业处于战略性短缺时期。特点是高风险性的市场风险。
2、风险：市场风险、信用风险、政策风险
三、文化产业投资的模式
1、实物投资中无形资产的价值评估（计算题）
（1）、重置成本法，它是根据假想重新创造资产所发生的所有花费并考虑一定的损耗而评估其价值的评估方法。基本公式为：评估值=重置成本-损耗=重置成本×成新率
（2）、收益现值法：是通过估算被评估资产在未来的预期收益，并采用适宜的折现率折算成现值，然后累加求和，得出被评估资产价值的一种资产评估方法。基本公式为：
第四章证券投资概述
一、证券及其种类
1、证券：是各种权益凭证的总称。有广义和狭义之分，广义证券包括商品证券、货币证券、资本证券和其他证券。狭义的证券是指资本证券。
2、资本证券的性质：①、资本证券具有资本的特征。资本证券本身没有价格，也不能在生产过程中直接发挥作用，但能给持有者带来资本的增值，可以在证券市场流通，即能为所有者带来收益。②、资本证券本质上是虚拟资本。
3、分类：
（1）、股票及其种类
股票定义：是由股份有限公司发行的，用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获得股息、红利及其他投资者权益的可转换证券。
性质（特点）：永久性、流动性、风险性、收益性、经营决策的参与性。
形式：记名股票与无记名股票、面额股票与无面额股票、有形股票与无形股票。
种类：
①、根据股票持有人所享有的权益的不同分为：
普通股票：
定义：指公司的经营管理和盈利及剩余财产分配上享有的普通股票的权利。
特点：股息不固定；权利广泛（体现在参与经营决策的表决权、收益分配权、资产分配权、优先认股权、股份转让权）；收益与风险较高。优先股：
定义：是在公司的收益分红和剩余财产分配上较普通股享有优先权的股票。
特点：优先分配股息；优先分配剩余资产；股息水平固定；有限的参与权
后配股：
定义：在公司盈余分配和剩余财产分配上均后于普通股，而其他权益则与普通股相同的股票。
收益分配请求的顺序为：优先股、普通股、后配股
混合股：是在公司分红上比普通股具有优先权，但在剩余财产的分配上则处于劣后地位的股票，它兼有优先股和后配股的某些特点。
②、根据股东身份不同，股票分为国有股、法人股、个人股和外资股
③、根据发行和上市地区的不同，股票分为人民币普通股票和人民币特种股票
④、其他种类股票
（2）、债券及其种类
债券的性质：是债务人在收到债权人所提供的信用资金后，向其出具的承诺按一定利率和日期支付利息，并在特定期限偿还本金的债务证书。
种类：
①、按发行主体的不同可将债券分为政府债券、金融债券和公司债券
②、按本金的偿还方式不同，可将债券分为到期还本债券、偿债基金债券、分期偿还债券和通知偿还债券等。
③、按付息方式的不同，可将债券分为有息票债券和无息票债券、分期付息债权和一次付息债券、固定利息债券和浮动利息债券。
④、按债券券面形态。可将债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券
⑤、按有无抵押担保条件，可将债券分为抵押债券、有担保债券和信用债券。
⑥、按还本付息期限的长短，可将债券分为短期、中期和长期债券
⑦、按是否上市交易，将债券分为可上市债券和非上市债券
⑧、按与股票的类似性，可将债券分为收益公司债、分红公司债、附认股票公司债和可转换公司债。
（3）、股票、债券的联系和区别
联系：两者同属于有价资本证券；都是投资工具；价格相互影响
区别：权利不同（经济利益关系不同）；目的不同；风险程度不同；获利能力不同；期限不同。
二、证券市场的结构：
（1）、一级市场与二级市场
一级市场：也叫证券发行市场。主体是证券发行者、投资者、中介机构（投资银行、会计事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券评级机构）。
二级市场：也称证券流通市场，它是各种证券转让、买卖、流通的枢纽。其主要作用为：为在一级市场发行的证券提流动性；为初级市场反馈信息；形成对发行公司的约束机制。
（2）、场内交易市场与场外交易市场（二级市场的交易有场内场外交易之分）
场内交易市场：又称证券交易所市场或集中交易市场，是指在一定的场所、一定的时间、按一定的规则买卖特定种类的上市证券。证券交易所是证券流通市场的核心组织。
场外交易市场：因最初在柜台上进行，又称店头市场，是指在证券交易所之外进行的交易。没有中心市场，交易比较分散。场外交易是场内交易的重要补充，是场内交易的蓄水池和调节器。
（3）、二板市场或创业板市场
创业板以交易处于成长阶段的高新科技企业或具有良好的成长前景的其他中小型企业的股票为主。
主要作用在于：为那些处于成长阶段的高新科技企业或具有良好的成长前景的其他中小型企业提供筹资渠道，为创业投资和风险投资提供转移风险及为其尽快实现回流创造条件
创业板市场是一个高风险市场，因此更加注重公司的信息披露。
第五章文化产业的并购
一、并购的一般原理
1、概念（理解）：
2、分类：
按被并购对象所在的行业划分
①、横向并购(水平并购)：是指生产或经营同类或相似产品的文化企业间发生的并购行为。其目的是提高规模效益和市场占有率。进行并购的企业属于同一产业、生产同一产品或处于同一加工工艺阶段。如，两家都生产化妆品的企业之间的兼并就是横向兼并。
②、纵向并购(垂直并购) ：为了业务的前向和后向的扩展而生产和经营的各个相互衔接和密切联系的公司之间发生的并购行为。是指企业之间分别处于生产和流通过程中的不同阶段。如，生产整车的企业和生产汽车零售部件的企业之间的兼并。
③、混合并购(复合并购)：只分属不同的产业、生产工艺上没有关联关系，产品也完全不同的企业之间的并购。如，生产个人计算机的企业和房地产企业之间的并购。
3、并购的动机和效应
（1）、规模经济理论：所谓规模经济是指每个时期内，从事产品生产的业务、职能的绝对量增加时，其单位成本下降。
（2）、交易成本理论：英国经济学家科斯认为，以价格机制为导向的市场每一笔交易都要花费一定的费用，这就是交易成本。
第六章
一、文化产业上市制度
文化企业上市制度实际上就是文化类股票的发行制度。股票发行制度是指发行人在申请发行股票时所必须遵循的一系列规范化程序，包括发行监管、发行方式、发行定价三个方面，核心是股票发行决定权的归属。
核准制与注册制的区别
（1）、核准制：要求发行人在发行证券的过程中应公开披露有关信息，并必须符合一系列实质性条件，我国、欧洲大陆地区以及大多数的发展中国家多采用这种方式
（2）、注册制：要求发行人在股票发行之前必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负全责，美国、日本等发达国家多采用这种方式。
二、上市流程
1、文化单位改制与成立股份之公司
（1）、改制的具体做法（如何改制）
资产重组：所为资产重组就是资产的拥有者、控制者对资产的分布状态进行新的组合、调整、配置的过程。
资产重组的原则：首先文化产业的重组必须充分突出主营业务；其次，文化企业的重组必须剥离非经营性的资产。
重组的方法：资产剥离、割股上市和公司分立。
企业改制的一般步骤：拟定总体改组方案；选聘中介机构；开展该组工作；向国务院授权部门或省级人民政府提出改组为股份有限公司的申请；发起人出资；召开公司筹委会会议，发出召开创立大会的通知；召开创立大会及第一届董事会会议、第一届监事会会议；办理工商注册登记手续。
（2）、上市辅导
（3）、新股定价：
两种方法：市盈率法和净资产倍率法
（4）、发行与承销
①、股票发行：
Ⅰ、上网定价发行：
定义：是指承销商利用证券交易所的交易系统，由主承销商作为唯一的卖方，投资者在指定的时间内，按规定的发行价格以委托方买入股票的方式进行的股票申购行为。
优点：设计环节少，发行时间相对较短，便于操作有利于主承销商进行操作。
缺点：缺乏一定的市场化机制，其价格不一定真实的反映股票的实际价值，只是由主承销商、发行人及个别的机构投资者等来确定股票的发行价格，对广大的投资者来说并不能用自己的意志来真实的表示对股票的评价。
Ⅱ、上网竞价发行
定义：是指发行人和主承销商利用证券交易所的交易系统，由主承销商作为新股的唯一卖方，投资者在规定的时间内以不低于发行底价的价格竞价委托购买，发行人和主承销商根据价格优先、时间优先的原则确定发行价格的发行行为。
②、股票承销
股票承销包括代销和包销两种方式
三、文化产业的其他上市模式
（1）、借壳上市
①、定义：是指一些非上市公司通过收购一些业绩较差、筹资能力弱化的上市公司，剥离被购公司资产，注入自己的资产，从而实现间接上市的目的。
②、文化产业借壳上市的步骤：选择壳公司--收购上市公司股份--壳公司的整合与资产重组。
③、选择壳公司的原则：
首先，壳资源相对干净，基本没有主营业务或主营业务较小；
其次，壳资源股权关系简单，未进行股权分置改革。
第三，股价较低，壳资源的股价一般是指该股的市场均价，股价过高的话，会使公司借壳成本过高。
第四，经营业绩较差。一般经营业务比较单一、产品重复缺乏规模经济效益和利润增长点的上市公司、夕阳产业。
第六章文化产业的投融资方式
一、文化产业的多元化投融资方式
1、商业信贷融资
条件：对于处于成熟期、经营模式稳定、经济效益较好的文化企业，要优先给予信贷支持
重点：积极开展对上下游企业的供应链融资，支持企业开展并购融资，促进产业链整合。
2、上市融资
3、债券融资
二、美国文化产业发展中的商业信贷融资（对我国的借鉴意义）
三、文化产业私募股权融资：
1、概念：私募股权融资（PE）是指通过私募基金对非上市公司的权益性投资。PE投资就是PE投资者寻找优秀的高成长性的未上上市公司，获得其一定比例的股份，推动公司发张、上市等，此后通过转让股票获利。
广义私募股权融资是指：对处于种子期、初创期、发展期、扩展期、成熟期的各个时期企业所进行的投资。
狭义私募股权融资是指：
2、特点：
①、在资金募集上，主要通过非公开的方式向少数投资者或个人募集，无需向公众披露交易细节。
②、多采取权益性投资方式，绝少涉及债权投资
③、一般投资于私有公司即非上市公司
④、比较偏向于已形成一定规模和生产稳定现金流的成形企业。
第一章 文化资本与文化投资 文化投资学课件
---------------------------------------------------------------最新资料推荐------------------------------------------------------ 第一章文化资本与文化投资文化投资学课件 第一章文化资本与文化投资第一节文化投资一、日常生活中的投资居民家庭： 存入银行，购买债券或股票，投资房产、黄金珠宝、藏品等。 企业： 垫付一定数量的货币，用以建造或租用生产经营场所和购置设备。 例如，汽车生产企业要有厂房和生产流水线；钢铁生产企业要有高炉；商业企业必须事先建设或租用经营场所和办公场所；电影制作企业要租用场地，要有设备、道具、服装、灯光等；发行要有设备，放映要有影院；动漫产业要有厂房、游戏设备、动漫生产线、装配线等；演出要有场地、设备、服装、道具等。 政府： 为居民生活和企业生产提供公共设施而投入资金。 如政府对文化产业的建设资金的投入，旅游景区的投入，设立专项基金，美国： 是联邦政府投资大。 美国联邦政府主要通过国家艺术基金会、国家人文基金会和博物馆学会对文化艺术团体给予资助，州和市镇政府及联邦政府的具体部门也提供一定资助。 这种投入面向所有符合政策导向的团体。 1/ 21
韩国： 对进驻文化产业园区的单位提供长期低息贷款，减少甚至免除税务负担。 在文化产业园区建设中，免除农田、山林、草场转让费和再造费，以及交通设施补偿费等。 设立各种专项基金。 文艺振兴基金、文化产业振兴基金、信息化促进基金、广播发展基金、电影振兴基金、出版基金等若干促进相关文化产业发展的专项基金。 此外，在 20192019 年间还分别投入大量资金建立各类文化产业园区(在我国俗称文化产业发展基地，韩国称之为文化产业支援中心) 英国： 有政府拨款、准政府组织资助、基金会资助等。 除此之外，还运用了一种非常规的投资方法，这就是用发行彩票来筹集文化基金。 法国： 一是中央政府直接提供赞助、补助和奖金等。 每一个从事文化活动的企业或民间协会，均可向文化部直接申请财政支持。 二是来自地方财政支持。 法国的大区、省、市、镇政府都有支持文化事业发展的财政预算。
文化投资学
投资学 第一章投资概述 1、投资的定义：是指一定经济主体为了获取预期不确定的收益而将现期的一定收入转化为资本或资产。 2、投资的主要特征： （1）、投资总是一定主体的经济行为 （2）、投资的目的是为了获取投资效益 （3）、投资可能获取的效益具有不确定性 （4）、投资必须放弃或延迟一定量的消费 （5）、投资所形成的资产有多种形态 3、投资的基本类型：（能区分会判断） （1）、产业投资与证券投资 ①产业投资又称实业投资，是指为获取预期收益，以货币购买生产要素，从而将货币收入转化为产业资产，形成固定资产、流动资产和无形资产的经济活动。产业投资属于真是投资。 ②证券投资是指一定的投资主体为了获取预期的不确定收益而购买资产证券，以形成金融资产的经济活动。 两者的不同点：产业投资需要投入实物形态的经济资源并形成现实的生产能力；证券投资却不投入实物形态的经济资源也不形成现实的生产能力。 共同点：相互转化、相互生存、相互影响 （2）、直接投资与间接投资 ①直接投资指投资者直接开厂设店从事经营或者投资购买企业相当数量的股份，从而对该企业具有经营上的控制权。资产的所有权和生产经营权是统一的。拥有经营控制权是直接投资的特点。 ②间接投资指投资者购买企业的股票、政府或企业债券或发放长期贷款而不直接参与生产经营活动。资产的所有权和生产经营权是相对分离的。 3、投资与经济增长 （1）、投资对经济增长的作用（拉动作用）。投资需求效应---扩大投资需求从而拉动经济增长；投资供给效应----扩大投资供给从而推动经济增长。 （2）、经济增长对投资的作用：主要是指国民经济总量的增长，通常用国民生产总值（GNP）的增长率，国内生产增值（GDP）或国民收入增长率等指标来衡量。 （3）投资与经济相互作用的基本理论： ①投资乘数理论：由英国经济学家卡恩1931年提出。主要思想：增加一笔投资会带来大于这笔增加额数倍的国民收入，即国民收入的增加额会大于投资本身的数额。 投资乘数发挥作用的几个前提：收入和消费在相当长的时间内是稳定的；要有一定数量的熟练劳动力可以利用；要有一定数量的存货可以利用。 投资乘数K=1／1-C（边际消费倾向） ②加速数原理：主要是表示收入的变动如何影响投资的变动。 加速数原理的作用：投资的变动取决于产量或收入的变动率而非取决于产量或收入的绝对量；投资的波动大于产量或收入的波动；加速是指当产量或收入增加时，投资是加速增加的，反之，是减少的。 第二章：产业投资的基本原理 1、产业投资的概念：产业投资又称实业投资，是指为获取预期收益，以货币购买生产要素，从而将货币收入转化为产业资产，形成固定资产、流动资产和无形资产的经济活动。产业投资属于真是投资。 2、产业投资的种类： （1）、依据资产形态的不同可划分为： ①固定资产投资、 ②流动资产投资、 ③无形资产投资： 定义：无形资产是指在生产过程中能够长时间发挥作用，并能为所有者带来收益，而没有实物形态的资产，包括专利权、非专利技术、商标权、土地使用权等。 特征：无形资产没有实物形态；垄断性；无形资产必须以有形资产为依托才能发挥作用，而不能脱离有形资产而独立存在；无形资产的价值在于它为企业以现有的有形资产获得高于正常投资报酬率的超额收益提供了可能，这种超额收益具有很大的不确定性。 与有形资产的区别： Ⅰ、有形资产是看得见摸得着的；可以重新购置得到补偿；随着循环、磨损价值被转移；可通过资本市场和货币市场筹集。 Ⅱ、无形资产无具体价值很难用价值量来衡量；无磨损无价值转移，但每次资本循环所产生的资本量的增值却都与它有关；难以购置难以补偿；不能筹集无法借贷。 （2）、从社会资本循环周转的角度分为：重置投资与净投资。 （3）、兼并与收购投资。 3、产业投资的政策： 产业政策可以分为两种类型， ①、一种是产业组织政策，是指为解决同一产业内部的规模经济和竞争效益的平衡问题的产业政策；产业组织政策分为两类：一类是为追求规模经济产业组织，增强经济效率和竞争力，这被称为产业组织合理化政策，包括企业兼并政策、企业联合政策、经济规模政策和直接管制政策；另一类是为了增强产业内竞争活力的产业组织政策，被称为产业竞争政策，包括反垄断政策和中小企业政策。 ②、一种是产业结构政策，是指为了影响产业间的结构变化和促进经济增长的产业政策。
文化投资学课件
规划的目的:通过对区域内旅游资源、资源环境和开发条件的综合评价，直接为调查区旅游开发的重点、步骤等宏观规划与开发研究提供理论依据。 开发的目的:通过对调查区旅游资源特点，结构、功能和性质的评价，在宏观规划的指导下，为新旅游产品的开发方向、建设项目提供论证材料，为己开发和部分开发的老旅游景点提供改造和扩大的依据。 管理的目的:通过对旅游资源的质量、规模、水平的鉴定，为资源的分级管理提供系列资料，也对开发产品过程中出现的生态环境问题和行业管理问题的修正提供依据。 二、评价的内容和范围 旅游资源的评价分为三个方面： 旅游资源自身价值要素：即其观赏游憩使用价值、科学艺术价值、文化价值、完整程度等，这些特点是吸引游客的关键性因素，也是旅游开发的生命线和产生效应的内力，是旅游开发的可行性预测的重要条件之一。 旅游资源环境状况：包括自然环境条件、社会环境条件等 旅游资源的开发条件：即旅游资源的区位条件、市场条件、开发现状等，它是旅游资源开发可行性的重要制约因素。在评价过程中，对旅游资源自身条件的评价是基本点，在此基础上结合二、三两个角度的评价以得到更为全面的综合评价结果。 三、定性评价 旅游资源定性评价是基于评价者对于旅游资源质量的个人体验而进行的，通过人们的感性认识对旅游资源做出定性的评价或分级，一般无具体数量指标。 1.“六字七标准”评价法 黄辉实——上海社会科学院 一是从旅游资源本身来评价：美、古、名、特、奇、用。 二是从旅游资源所处的环境来评价：季节、污染、联系、可进入性、基础结构、社会经济环境、市场等七个指标。 2.“三三六”评价法 卢云亭(1998)的“三三六”评价法： 三大价值，三大效益，六大开发条件 三大价值——指旅游资源的历史文化价值，艺术观赏价值，科学考察价值 三大效益——指旅游资源开发之后的经济效益，社会效益，环境效益 六大开发条件——指旅游资源所在地的地理位置和交通条件..景象地域组合条件..旅游环境容量..旅游客源市场..投资能力..施工难易程度 3.综合评价法—“六个标准” 魏小安(1984)·中国社会科学院——提出一个旅游资源评价体系，运用综合的观点分别提出以下六个标准:1、游览地的资源构成要素种类的多少。2、要素的单项评价问题。3、要素的组合情况。4、可能容纳的游客量，即空间比较。5、人文资源的比较。6、开发的难易程度。 4.王兴斌等级评价法 从资源的科学文化价值、美学观赏价值、康体休闲价值及其开发的社会条件和自然环境加以分析，大致分为下列四个等级:世界级，国家级，省级，地方级 世界级:资源的科学文化价值、美学观赏价值和康体休闲价值在世界上独有或罕见，可开发成面向国际和全国客源市场的旅游产品 国家级:资源的上述三大价值在国内独有或稀有，可开发成面向全国客源市场的产品 省级:资源的上述三大价值在省内或邻省地区有代表性、典型性，可开发成面向省内和邻省周边客源市场的旅游产品 地方级:资源的上述三大价值在本市县及周边邻近地区有代表性，可开发成面向本地及邻近地区客源市场的旅游产品。 5.美感质量评价 美感质量评价是一种专业性的旅游资源美学价值的评价，一般基于旅游者或旅游专家体验性评价基础上进行的深入分析，其评价结果具有可比性的定性尺度。 有关自然风景视觉质量评价较为成熟，己发展成为四个公认的学派即:专家学派、心理物理学派、认知学派和经验学派。 专家学派的研究方法一直处于统治地位并被许多官方机构所采用 。 总结 资源的调查与评价是开发的前提.为资源开发和利用提供可靠的依据,同时,它们又是同一工作的两个步骤,内容方法和结论上各 有侧重和差异.调查是的前期工作,注重对资源单体的深入了解和基本信息的掌握;评价是调查工作的进一步深化,注重在单体分析的基础上相互比较/综合分析,从而得出对资源的整体认识. 四、定量评价方法研究 旅游资源定量评价法是在考虑构成旅游价值的许多因素的基础 上，运用一些数学方法，通过建模分析对旅游资源及其环境、客源市场和开发条件等进行定量评价，评价结果为数量化的指数值。 定量评价较之定性评价，结果更直观、更准确。 1、层次分析法(AHP) 层次分析方法(Analytieal Hierarehy Proeess)又称解析递阶过程 一种系统分析方法，主要用于求解层次结构或网络结构的复杂评估系统的评估问题 层次分析法是将决策有关的元素进行层次分解，并在此基础之上进行定性和定量分析的决策方法。 层次分析法的基本思路： 根据系统的具体性质和要求，将要识别的复杂问题分为若干层次，建立层次模型，再由专家和决策者对所列指标通过两两比较重要程度而逐层进行判断评分，确定评价因子的权重，进而利用计算判断矩阵的特征向量确定下层指标对上层指标的贡献程度，从而得到基层指标对总体目标或综合评价指标重要性的排列结果。 特尔菲法的基本程序是: 首先确定征询主题，征询题目一般是对社会发展或某一领域有重大影响且直接分析困难、意见分歧较大的课题; 然后是选择所要征询的专家，专家要求有广泛的代表性，一般应包括研究层、管理层和决策层的专家，而且总人数应控制在适当规模，一般以20一50人之间为宜，某些大型预测也可达100人左右; 再后就是设计意见征询表并回收、整理意见，进行继续征询，最后得出解答问题的结论。 由于被征询人是本领域的专家，而且各专家是在独立思考不受其它人影响的情况下给出自己的意见，最后结论的可靠程度高。 3、模糊综合评价法 模糊综合评价法以模糊数学为理论基础，通过数量化的描述和运算，对系统中多个相互影响的因素进行综合评价。 模糊综合法的基本原理是将评价对象视为由多种因素组成的模糊集合(评价指标集)，通过建立评价指标集到评语集的模糊映射，分别求出各指标对各级评语的隶属度，构成评判矩阵(或称模糊矩阵)，然后根据各指标在系统中的权重分配，通过模糊矩阵合成，得到评价的定量解值。 模糊综合法根据模糊隶属度理论将定性评价转化为定量评价，较好地处理了多因素、系统模糊性及评价的主观判断问题，实现了定性与定 量的有机结合。但是，根据最大隶属度或主导因素原则对综合评价距阵确定定级过程中，却容易丢失各评价单元之间的相关信息，从而可能造成与实际不符的评价结果。 4、国标旅游资源评价体系 根据国标评价法，对旅游资源单体实行“共有因子评价”方法，即按照旅游资源基本类型共同拥有的因子、由评价人员依据该标准中制定的“旅游资源共有因子综合评价系统”对旅游资源单体进行打分评价。 共有因子综合评价系统设“评价项目”和“评价因子”两个层次。 评价项目------资源要素价值、资源影响力、附加值等3项。 根据对旅游资源单体的评价，得出该单体旅游资源共有综合因子评价赋分值。依据旅游资源单体评价总分，将其分为五个等级 其中:五级旅游资源又称为“极品级旅游资源”; 五级、四级、三级旅游资源统称为“优良级旅游资源” 二级、一级旅游资源统称为“普通级旅游资源”。 规划，意即进行比较全面的长远的发展计划，是对未来整体性、长期性、基本性问题的思考、考量和设计未来整套行动方案。 旅游规划是对旅游业及相关行业未来发展的设想和策划。 其目标是尽可能合理而有效地分配与利用一切旅游资源以及 旅游接待能力、交通能力、社会可能向旅游业提供的人力、物力和财力，以使旅游者完美地实现旅游目的，从而获得发展旅游业的经济效益、社会效益和环境效益。 旅游规划的概念 旅游规划是指在旅游系统发展现状调查评价的基础上，结合社会、经济和文化的发展趋势以及旅游系统的发展规律，以优化总体布局、完善功能结构以及推进旅游系统与社会和谐发展为目的的战略设计和实施的动态过程。 旅游规划的功能 在市场中合理分配旅游资源，制定区域旅游发展的战略目标，落实区域相关部门的协作，保障区域旅游可持续发展 时空二维尺度分类 旅游规划的内容 1.规划范围 2.规划依据和原则 3.当地的自然和社会状况 4.区域旅游竞争合作的状况 5.区域旅游发展战略 6.旅游资源状况分析和评价 7.客源市场分析 8.旅游项目创意 9.旅游环境保护及交通规划、绿化、服务、基础设施、效益分析、规划图件等。 旅游规划的编制步骤 进行室内资料准备与分析..签订规划合同书..组建规划编制专家组..编制旅游规划项目任务书..制定工作计划..旅游规划的可行性研究..组织规划的实行与修订..组织专家评审和鉴定规划..室外实地考察..编制旅游规划 旅游开发的概念 旅游开发是指为发挥、提高和改善旅游资源对游客的吸引力，使得潜在的旅游资源优势化成为现实的经济优势，并使旅游活动得以实现的技术经济活动。 旅游开发的内容 旅游市场的开拓，旅游地的交通安排，旅游资源的开发利用，旅游辅助设施的建设 旅游开发的原则:个性原则，综合原则，市场原则，综合效益保护 原则 六、旅游规划与开发的基础理论 （一）理论 1.区位和空间结构理论2.消费者行为理论3.竞争力理论4.旅游生命周期理论5.旅游社会学6.人类学理论可持续发展理论7.公众参与理论 （二）消费者行为理论 1. 内涵：消费者行为理论是研究消费者心理及其行为模式的理论。 2. 旅游者行为的研究内容：旅游者的空间行为模式；旅游者的消费行为模式；旅游者的消费心理模式 3. 消费者行为理论在旅游开发规划中的应用：旅游产品及线路设计(举例)；市场营销策略的选择 （三）竞争力理论 1.内涵：指经济主体通过占有具有比较优势的资源，并以其为基础创造更具竞争优势的生产要素和生产环境，向市场提供高效用度和满意度的产品及服务，并获得较高收益的能力 2.竞争力理论在旅游规划中的应用：丰富了旅游规划的内涵；为区域旅游发展 战略的制定提供了依据 3.意义： ①将竞争力理论引入旅游规划，一方面更新了规划与开发的观念，另一方面，对规划的内容产生深远影响。 ②在规划理念创新方面，竞争力理论强化了规划编制者的市场观和竞争观，将市场竞争能力的提升作为旅游规划与开发的核心内容，这是对传统旅游规划与开发观念的冲击。 ③在内容方面，竞争力的分析成为旅游规划与开发不可或缺的部 分。 （四）旅游社会学和人类学理论 1.研究对象：旅游地居民；旅游开发者；旅游地社会团体；旅游者经济（关系：经济互动关系；文化互动融合） 2．旅游社会学和人类学理论在旅游规划中的应用：为旅游规划的编制者提供了一个人本主义的规划哲学；。旅游人类学则向旅游规划者展示了更为广阔的旅游规划思路，即旅游规划中不能仅仅局限于物质环境的规划设计，人才是旅游活动中的真正主体。 （五）区位理论 实质：生产的最佳布局问题，即如何通过科学合理的布局使得生产能以较少的投入获得较大的收益 （六）公众参与理论 1. 定义：指社会群众、社会组织、单位或个人作为主体，在其权利义务范围内有目的的社会行动。 “公众参与”是一种有计划的行动；它通过政府部门和开发行动负责单位与公众之间双向交流，使公民们能参加决策过程并且防止和化解公民和政府机构与开发单位之间、公民与公民之间的冲突。 2. 公众参与的一般要求：公开环境信息 ；征求公众意见 3. 公众参与的组织形式：调查公众意见和咨询专家意见；座谈会和论证会；听证会 （七）旅游生命周期理论 1. 旅游地生命周期的类型：巴特勒模型；普罗格模型；双周期模型 2. 旅游地生命周期理论在旅游规划与开发中的应用：预测旅游地的市场规模；提供旅游规划调整依据；提供旅游产品创新开发 3. 生命周期：探索阶段—参与阶段—发展阶段—巩固阶段—停滞阶段—衰落与复杂阶段 （八）可持续发展的原则理论 1. 定义：即可持续发展是指既满足当代人的需求，又不对后代人满足其自身需求的能力产生威胁 2. 原则：公平性；可持续性；共同性；需求性 3. 可持续发展理论在旅游规划与开发中的应用：维持公平，注重预防；科学论证，有效开发；科学论证，有效开发 博物馆对文化资源的保护和利用 博物馆是文物和标本的主要收藏机构、宣传教育机构和科学研究机构，是中国社会主义科学文化事业的重要组成部分。博物馆通过征集收藏文物、标本，进行科学研究；举办陈列展览；传播历史和科学文化知识；对人民群众进行爱国主义教育和社会主义教育，为提高全民族的科学文化水平，为中国社会主义现代化建设做出贡献。 博物馆协会：博物馆是征集、典藏、陈列和研究代表自然和人类文化遗产的实物的场所，并对那些有科学性、历史性或者艺术价值的物品进行分类，为公众提供知识、教育和欣赏的文化教育的机构、建筑物、地点或者社会公共机构。博物馆是非营利的永久性机构，对公众开放，为社会发展提供服务，以学习、教育、娱乐为目的。 现代博物馆的功能包含了搜集、保存、修护、研究、展览、教育、娱乐七项。 形态上包含建筑物、植物园、动物园、水族馆、户外史迹、古城小镇博物馆化、长期仿古代生活展示（民俗村），以及视听馆、图书馆、表演馆、档案资料馆等皆可纳入。 内容上一般分为美术馆、历史博物馆、人类学博物馆、自然历史博物馆、科学博物馆、地区性博物馆及特别专题博物馆等。 在现阶段，参照国际上一般使用的分类法，根据中国的实际情况，将中国博物馆划分为四种类型： 历史类博物馆，艺术类博物馆，自然科学类馆，综合类博物馆 ● 世界上最大的博物馆——中国国家博物馆，馆舍总建筑面积19.2万平方米 ● 最大自然历史博物馆：伦敦的英国自然博物馆和纽约的美国自然历史博物馆 ● 世界上最美的博物馆——古根海姆艺术博物馆，西班牙1997年。 ● 世界上博物馆最多的国家——英国 ● 国际博物馆日：5·18 博物馆的社会公益性质要求我们在对博物馆的部分产品采取文化产业的方式进行运作的同时，必须坚持“文化事业”的特性，即以发展“文化事业”为主导，以开展“文化产业”为补充，以“文化产业”的经济来支持“文化事业”的发展，又以“文化事业”的发展带动“文化产业”的延伸、扩张，“文化事业”与“文化产业”相互补充，共同发展，形成博物馆的“文化事业”和“文化产业”的共同繁荣。 博物馆中可以用产业方式运作的部分主要是： 博物馆主业（藏品的收藏、保管、修复、研究、陈列展出和讲解等）的副产品，如文物的复制、仿制品生产，文物藏品研究成果的出版，承接馆外大型展览的设计制作等等。 配合陈列展览而制作的各种文物复制品、仿制品，以文献或音像两种形式出现的展品图录，反映展品背后故事的出版物等，观众们喜爱的纪念品，为观众提供购物、餐饮服务等，国内外博物馆都已有成功的经验。 博物馆即使是部分产品与服务以产业方式运作，也应当遵守以下几个基本原则： 1、社会效益与经济效益统一发展 2、使命导向与市场需求导向相结合 3、与博物馆藏品和教育宗旨一致的原则 （五）博物馆对文化遗产的保护和合理利用的现状和问题 1. 保护和利用的技术手段较单一2. 保护和利用的区域差异大 3. 保护和利用的力度不够4. 保护和利用中的矛盾多 （六）博物馆对文化遗产有效保护和合理利用的对策 1.提高法律法规的保护力度2.普及博物馆内数字化虚拟技术的保护，用现代信息技术开展“记忆工程”3.加强博物馆对非物质文化遗产保护的明确定位 4.培养公众的文化遗产保护意识 5.传承、保持活力，使之延续下去 生态博物馆是一种以村寨、社区为单位，没有围墙的“活体博物馆”。它强调保护和保存文化遗产的真实性、完整性和原生性。所要解决的问题是如何在工业化和城市化的进程中保存在农业社会中长期形成发展的民族文化和地区文化，更长远来看如何在这个日益全球化和商业化的世界上保持文化多样性。 贵州:梭嘎苗族生态博物馆..镇山布依族生态博物馆..隆里古城 汉族生态博物馆 ● 堂安侗族生态博物馆 ● 广西:南丹里湖白裤瑶生态博物馆..三江侗族生态博物馆 内蒙古：敖伦苏木蒙古族生态博物馆 ● 浙江：安吉生态博物馆 文化资源的特征 1、从文化资源的价值特性来看，文化资源具有价值的潜在性、滞后性、整体性和区域性等特征。从文化资源的所有权来看，文化资源具有共享性与非独占性特征 2、从文化园的空间分布来看，文化资源具有集群性特征 3、从文化资源的可持续性发展来看，文化资源表现为消耗性与非消耗性、可再生性与不可再生性的统一 4、无形。传承性。稳定性。共享性。持久性。效能的最大性。递增性。差异性。适境性 国粹指的是华夏民族的传统文化中最具有代表性和最富有独特内涵的深受许多时代的人们欢迎的文化遗产。中医、书法、国画、烹饪、武术、京剧 1、文化资源品相要素 ： 文化资源的品相要素集中地浓缩了资源的特征和基本属性。文化资源的品相应包括下列基本属性，即文化特色、保存状态、知名度、独特性、稀缺性及分布范围。 2、文化资源价值要素 ： 一是资源的文化价值。二是文化资源的时间价值。三是文化资源 的消费价值。四是文化资源的保护等级。 3、文化资源效用要素 ： 文化资源的效用大致包括社会效用、经济效用、民间风俗礼仪、 公众道德、资源消费人群以及资源市场规模等方面。 4、文化资源的发展预期 ： 文化资源作为文化产业发展的核心要素，产业化的发展是其重中之重。这种发展关系到资源属地的经济发展水平、交通运输便利 度、生活服务能力、商务服务能力等。 一、 文化资源转化为文化资本的战略意义与路径选择 （一）转化条件 1、不管有形的文化资源还是无形的文化资源，都必须或有可能转化为消费者可视、可听、可感、可体验的物质形式 2、文化资源本社要具有某种消费者可接受的价值，或更明确地说 是市场价值 3、这种物质形式有明确地归属权，即产权 （二）战略意义 1、推动文化资源向文化资本转化时改革我国文化体制与调整文化 产业结构的内在要求 2、推动文化资源向文化资本的转化为街坊和发展文化生产力，实现文化产业的可持续发展开辟了现实道路 3、文化资源转变为文化资本是增强我国文化产业的国际竞争力， 提升我国文化软实力的必然选择 （三）原则 经济效益与社会效益相兼顾。。资源整合与优化相结合。。文化继承与文化创新相结合 （四）转变途径 深度开发促进文化资源向文化资本的转化。。转变机制促进文化资源向文化资本的转化 通过高新技术开发文化资源推动资本转化。。培育文化产业复合型 人才推动文化资源向文化资本的转化 1、物质文化遗产包括古遗址、古墓葬、古建筑、石窟寺、石刻、壁画、近代现代重要史迹及代表性建筑等不可移动文物，历史上各时代的重要实物、艺术品、文献、手稿、图书资料等可移动文 物；以及在建筑式样、分布均匀或与环境景色结合方面具有突出普遍价值的历史文化名城（街区、村镇）。 2、非物质文化遗产指各族人民世代相承的、与群众生活密切相关的各种传统文化表现形式（如民间文学、民俗活动、表演艺术、传统知识和技能，以及与之相关的器具、实物、手工制品等）和文化空间（即定期举行传统文化活动或集中展现传统文化表现形式的场所，如歌圩、庙会、传统节日庆典等）。 第二讲文化资源调查 文化资源的开发一般都要经历调查、鉴定、开发三个阶段。 文化资源的调查是资源开发的第一步，是对资源的现状、潜力、特征、类别、规模等方面进行的全貌、系统的考察，以便鉴定出资源的价值、品味，为开发提供直接而准确的数据资料。 文化资源调查含义：是对文化资源进行考察、勘察、分析、整理 的一个综合工作过程。 一、进行文化资源调查的意义 文化资源是一个动态的概念。 一方面，已开发的资源，随着时间的变迁和开发措施的实施，自身构成因素及其在周边环境的地位，不断发生变化； 另一方面，随着生产力水平的不断提高，和认识能力的增强，文化资源的深度和广度的得到了拓展。所以，针对文化资源这个动 态概念，调查工作就显得十分重要。 1.通过对文化资源的调查，可以了解到调查区域内文化资源的类 型、现状、特征、规模和开发潜力等因素，从而为对其评价和开 发工作奠定基础，提高可靠的第一手资料。 2.通过对文化资源的调查所获得的基础资料，可以建立信息档案，链接到区域信息库中，从而起到摸清家底、了解现状的作用，对 区域经济发展、旅游、文化管理工作有很大的参考价值。（非遗库） 3.通过对文化资源自身和外部开发条件的深入调查，可以全面掌 握该资源的开发、保护和利用现状及存在的问题，从而为确定改正一开发导向、开发时序、开发重点和提出相应的管理措施提高 像是可靠的材料。 4.通过对文化资源的定期调查，可以动态、系统地掌握旅游资源的开发进展状况，检查其保护环境，从而为文化管理部门及时、 准确地获得相关信息，迅速做出反应提供条件，并使其工作科学化现代化。 二、进行文化资源调查的指导思想 文化资源调查工作的重要性，对其本身提出了较高的要求。调查 工作，必须遵循一定的指导思想。 1、理论联系实际 进行资源调查，首先要掌握文化资源的基本 特征，构成要素、分布规律，文化消费者的需求规律等方面的基 本理论，进而学会分析文字资料，将野外调查工作与室内分析研 究相结合，用理论规范调查工作，用调查的第一手资料来充实、检验室内分析的结果 2、树立综合调查的观念 文化资源的调查工作，设计到许多学 科的理论与众多部门的实践。所以，首先，要掌握相关各学科已经形成的理论和调查区域的各种资料，并取得各有关部门的支持和配合。其次，要对调查区域内的资源和经济、交通、社会条件、人口状况及重点城市，进行全面的调查和分析。 3、用动态的眼光进行调查 文化资源本身就是一个动态的概 念，它会随着所处的自然环境和社会条件变化及人类认识能力的变化而变化，因此，调查过程要注意调查对象的发展过程及趋势，特别要注意发现潜在的文化资源，对资源开发提出有力的依据。 三、文化资源调查的内容 由于文化资源的种类较多、成因各异、构成要素复杂，对其调查 既要注重对资源自身的各种情况，还要关注所处外界环境的现状与发展趋势。一般来讲，对资源的调查主要包括以下内容： 1.文化资源形成的背景条件 调查区的地貌特征。。调查区的水文特征。。调查区的气象、气候 和环境因素调查区的历史沿革。。调查区的经济状况。。调查区的社会文化环境。。了解和掌握调查区的基本情况，从而为找出资源 的整体特色及内在联系。 2.资源赋存状况调查 1）文化资源的类型调查 针对调查区内的资源进行分类、调查，对各文化资源的类型分布予以汇总。 2）文化资源的规模调查 文化资源的规模对文化资源的吸引力和资源的开发潜力有较大的 影响。主要包括：资源数量、分布范围以及分布密集程度（丰度）。
投资学知识点整理
投资学知识点整理 主编：陈尊厚 副主编：李建英 第一章导论 1.投资定义：广义的投资是指以获利为目的的资本使用，既包括运用资金建造厂房、购 置设备和原材料等从事扩大再生产的经济行为，也包含了“金融学”领域有价证券的交易，即基于收益角度的股票、债券及衍生品的交易；狭义的投资仅限于有价证券投资，包括个人及公司团体以其拥有的资本从事证券买卖而获利的投资行为，其投资的主要对象有政府公债、公司股票、公司股票、公司债券、金融债券等。 2.投资的牛寺点：系统性、复杂性、长期性和风险性。 3投资的分类： 直接投资和间接投资 政府投资、企业投资和居民个人投资 实物投资和金融投资 国内投资和国际投资 4.投资的作用： ①投资影响国民经济的增长速度 ②投资促进吧国经民济持续、稳定、协调发展 ③投资创造新的就业机会 ④投资影响着人民的物质文化水平 ⑤投资是促进技术进步的主要因素 5.实物投资的概念：从定义的角度分析，实物投资是指企业将资金或技术设备等投放于本企业或合资合作等关联企业，通过生产经营活动获取投资收益的行为：从投资对■象的角度看，实物投资的直接结果是形成实体资产，包括从事生产经营活动必需的有形资产和无形资产，形成新的、改造现有的固定资产、生产经营能力，为从事某种生产经营活动创造必要条件，或者购买有增值潜力的实物，如黄金、艺术品等。
6.实物投资的特点： ①实物投资与生产经营紧密联系在一起 ②实物投资的变现速度较慢，资本流动性差，投资回收期长 ③实物投资依次经历货币资产、生产资产和商品资本三种不同的资本形态，三者存在时间上的继起性和空间上的共存性 ④实物投资具有投资范闱广和投资过程更杂的特点 ⑤实物投资的收益具有风险性和不确定性 ⑥实物投资具有资本投入的持续性和均衡性的特点 7.金晶虫投资的概念：金融投资是指投资主体以获得未来收益为目的，在承担一定投资 风险的前提下，将资金投入在货币、证券和信用以及与之相联系的金融市场中的经济行为。 8.金融投资的特点： ①金融投资是在金融市场上，以金融资产为直接投资对象进行交易的一种间接投资方式 ②金融投资的运行要求具有偿还期限 ③金融投资具有很强的流动性 ④金融投资具有风险性和收益性 9.投资对经济总量增长的促进效果通过三种运行机制实现： ①投资对经济总量增长的需求效应 ②投资对经济总量增长的供给效应 ③投资对经济总量增长的均衡效应 第二章投资规模、投资结构和投资布局 1、投资规模的概念:投资规模是指一定时期内一个国家、地区或部门为形成资产而投 入的资金总量，即某一时刻内投资活动的总量，所以投资规模又称为投资总量。 2、年度投资规模和在建投资规模的区别： 按投资时间或项目开工与否投资规模分为年度投资规模和在建投资规模 年度投资规模是指一个国家或地区在一定年度内所有在建项目当年完成的投资额，流量在建投资规模是指一个国家或地区一定年度内所有在建项目建成投产所需要的投资，存量①统计口径不同 ②反应的供求关系不同 ③影响因素不同
中国麻将文化中的投资学
【金生启缘】中国麻将文化中的投资学 【温馨提示】：金生老师现为新华大宗分析师，专注研究白银、原油及铜等大宗商品现货期货投资。如果你想让财富保值增值，请私信或加我微信进一步交流。【工作微信：jsqy006 】 麻将是真正有中国特色的文化，它不仅很久以前就诞生于中国，而且现在仍然有强劲的生命力，早已走出国门名扬世界，依然成了中国的一种国粹与名片了。麻将文化能传承这么多年，必定有着它独特的文化魅力与内涵。在投资理财如此盛行的今天，麻将文化能给我们怎样的启示呢？ 一、首先要确定自己参与投资的级别大小，选择适合的牌局。我们都知道玩麻将不宜超出自己的承受能力去玩大的，因为要想到万一输了能否承担的起。虽然艺高人胆大，能够穿梭于任何级别的赌局；但不要老拿自己和高手比，高手这个概念太玄了，不想自己哭不想被老婆骂的话就想好是打100一圈的还1000一圈的。赌场如战场，轻松上阵才能游刃有余。如果赢了就能欢欢喜喜把歌唱，即使不小心输了也不至于唉声叹气，悔不当初。麻将文化是中国真正的特色文化，麻将不仅很久以前就在中国诞生，而且现在仍然有着强劲的生命力，早已冲出国门走向了世界，成为了中国的国粹和名片。麻将能够取得如此的成功，不仅因为它能娱乐大众，更因为它有自己独特的魅力和内涵。今天，我就借麻将文化来谈一下投资理财的要点。 二、打麻将时候都想自摸，不仅赢钱多，而且还能满足自己的成就感，但都知道任何人不可能一直都自摸，除非出老千。投资哥认为这和投资一样，如果拿到一副好牌，就一定要镇定地打好，因为我们随时有面临十三烂的可能，一定要把该赢的钱赢足，这样输钱的时候也不至于太沮丧。同样的，做投资时出现
一些确定性交易机会，一定要果断出击。如果买卖的点位情况能够把握得很好，就不要过早了结你的头寸；因为你应尽可能地利用好这一波好行情，宁可了结到最高点回荡，也不去猜测最高点在哪里。这里面涉及到一个我们的心态问题——人们对于完美的追求。我们要学着体验完美的历程，而非完美的结果。我们如果能在麻将中体验到这些，无论能否运用到投资中都是很受用的收获。 三、如果出现倒霉的情况，连续被点炮该怎么办呢？很简单那就换位置，或者干脆不玩了。和做投资一样，千万要懂得保存实力。打麻将还好点，毕竟玩麻将的投机性比起金融市场还是不一个级别的，所以在现货市场一定要学会止损。关于止损投资哥认为有两个，一个是事实止损，一个心理止损。前一个是无论怎么走，到价就止损；后一个这一单心理上已经把预期赢利变为亏损了，那么就会放松预期以少输当盈为主，轻仓等待加码分摊后一次性平仓解套。良好的心态，严格止损，相信投资中最重要的事莫过于保住资本，进而让资本升值！
文化投资学
填空： 1.文化产业投资主体：p49五个 政府、文化单位、业外资本持有者、国内外各界捐赠人士、资本市场； 2.文化产业投融资工具有哪些？p75六个 信贷、基金、证券、信托、保险、众筹； 名词解释： 1.文化资本的定义p31： 文化资本是资本的一种形式，是任何与文化及文化活动有关的有形及无形资产，具有经济价值和文化价值双重属性。 2.文化产业投资的定义：p45 文化产业投资是指，在法律规定的范围内将实物资产、货币资产或无形资产等，通过不同的渠道投入文化产业生产各领域，形成生产必不可少的资本要素，并最终参与利润分配的过程。 3.文化产业基金p87 是指直接投资于文化产业、主要对未上市文化企业提供资本支持的集合投资制度，是一个与文化产业证券投资相对的概念。 4.知识产权证券化概念：p93
知识产权证券化是资产证券化的一种，是以知识产权的未来许可使用费及其他未来收益为资产进行的证券化。 5.PPP项目融资模式：p217 即公共部门与私人企业合作模式，是指政府、盈利性企业和非盈利性企业以某个项目为基础，从而形成相互合作关系的模式； 简答： 1.文化资本与文化资源的关系？p36 文化资源是文化资本的基础、前提、来源，文化资本是文化资源实现产业化、市场化的结果和价值体现，二者互为因果。不过，静止的文化资源只能属于“沉没成本”，无法创造价值，只有那些在社会生产中运动流通着的资源才有可能转化为文化资本。 2.文化资源资本化的意义：p37 （1）首先，文化资源向文化资本转化，能够最大程度地开发文化资源的内涵价值，推动文化资源的有效利用，激发文化资源的经济效益和社会效益。 （2）其次，文化资源向文化资本的转化是文化产业发展的迫切需求. （3）再次，文化资源向文化资本转化是企业、地区乃至国家实力提升的必然要求。
投资学的基本概念
一、名词解释 1、投资：投资主体为了获得所期望的收益和效益，而预付货币或其他资源与某项事业的经济活动，他是 投资主体自主进行资产构建活动的经济行为。 2、风险投资：只把资金投向蕴含着失败危险的高技术及其产品研究开发领域，旨在促进新技术成果尽快 市场化、商品化，以取得高资产收益的一种行为。 3、投资乘数理论：投资的增加可以带来数倍于投资额的国民收入的增加额。 4、加速原理：投资支出水平的变动取决于产量水平的变动。 5、经济增长：一个国家或者地区在一定时期包括产品和劳务在内的产出增加 6、经济发展：伴随着经济增长而产生的技术进步、结构优化、制度变迁，人与人之间关系的进一步改善 以及人与自然关系的进一步的和谐的总和。 7、投资的需求效应：指与投资活动相伴而生的需求活动，引发物品需求量和就业需求量。 8、投资的供给效应：指因投资而形成新的生产能力，从而引起社会总供给的上升。 9、可持续发展：既满足当代人的需求，又不对后代人满足自身需求的能力构成危害的发展。 10、投资结构：指一定时期投资总量中所包含的各要素的构成及其比例关系，它反应一定时期投资的不同 经济空间、地理空间的格局，它包含投资的流向及其数量的比例关系。 11、投资布局：指投资资金在空间领域的分配比例关系，是生产力布局的核心。 12、项目融资：指贷款人向特定工程项目提供贷款协议融资，对该项目所生产的现金流量享有偿债请求权， 并以该项目作为附属担保的融资类型。 13、资产证券化：制企业通过资本市场发行金融资产支撑债券或商业票据，将缺乏流动性的资产变现，达 到融资，资产与负债结构相匹配的目的。 14、投资环境：指投资的一定区域内对投资所要达到的目标产生有利或不利影响的外部条件的总和。 二、简答题 1、投资的基本要素：投资主体、投资客体、投资目的、投资载体、投资方式、投资运动。 2、国际投资于国内投资的区别 a)投资主体不同：前者是跨国公司、跨国银行 b)投资环境差异性大 c)直接投资的目标具有差异性，前者具有多元的投资目标 d)生产要素的流动性不同：前者要受较多因素的限制 3、可持续性发展的原则 a)可持续性原则：经济发展的可持续性、生态的可持续性、社会的可持续性 b)协调性原则：经济发展与自然环境承载能力相协调、人类在经济发展过程中相互协调、经济发展 要与社会发展相协调 c)公平性原则：代际公平、代内公平、自然分配公平 4、影响投资规模的因素 5、影响产业投资结构的因素 a)国家的经济发展阶段 b) 产业关联性c) 国家经济自然状况 d) 产业优先发展的要求 6、政府投资结构选择的体制约束的影响因素 a)高经济增长率与产业结构调整的矛盾 b)产业结构均衡与经济效益的矛盾 c)产业政策的目标与制约投资分配的社会过程的矛盾 d)决定投资分配的经济准则和政治准则的矛盾 7、投资结构优化的标准 a)合理的投资结构必须与需求结构相适应，保证国民经济的协调发展 b)合理的投资结构必须与自然结构相适应，有利于促进社会生产力的发展
文化产业管理专业重点书目
文化产业管理专业重点书目 1．管理学原理部分 [美] 巴纳德《经理人员的职能》，中国社会科学出版社 1997 年版。[美] 彼得德鲁克《管理实践》，上海译文出版社 1999 年版。 [美] 理查德，达夫特、多萝西，马匹克《管理学原理》，机械工业出版社 2005 年版 [美] 哈罗德，孔茨等《管理学原理》，中国社会科学出版社 1987 年版。迈克尔，波特《竞争战略》，华夏出版式社 1997 年版周三多、陈传明、鲁明泓《管理学——原理与方法》，复旦大学出版社 1999 年版成思危等主编《职业经理人十万个怎么办》丛书，北京大学出版社2004 年版 2．经济学原理部分。 [美]曼昆：《经济学原理》机械工业出版社 2003 年版。 [美]罗伯特，E 霍尔、马可．利伯曼：《经济学：原理与应用》，中信出版社 2003 年版。 [美]罗杰，阿诺德：《经济学》，中信出版社 2004 年版。卢锋：《经济学原理（中国版），北京大学出版社 2002 年版。》 [英]布劳格：《经济学原理方法论》，商务印书馆 1992 年版。王志伟：《现代西方经济学流派》，北京大学出版社 2002 年版。 [英] 布劳格：《现代百名著名经济学家》，北京大学出版社 1990 年版。梁小民、姚开建主编：《西方经济学名著精览》，中国物资出
版社 1998 年版。吴宇晖：《市场社会主义：世纪之交的回眸》，经济科学出版社 2000 年版。 [美]加里-贝克、吉蒂-贝克：《生活中的经济学》，华夏出版社 2000 年版。 3．文化产业概论部分。 祁述裕：《中国文化产业国际竞争力报告》，社会科学文献出版社2004 年版。胡惠林主编：《文化产业概论》，云南大学出版社 2005 年版。 胡惠林：《文化产业发展中的中国道路》，上海人民出版社 2004 年版。 谢名家：《文化产业的时代审视》，人民出版社 2002 版。 王永章主编：《中国文化产业典型案例选编》，北京大学 2007 年版。 王琳：《文化产业的发展与预测》，天津社会科学文献出版社 2005 年版。 孙安民：《文化产业理论与实践》，北京出版社 2005 年版。 花建：《文化金矿：全球文化产业投资成功之迷》，海天出版社 2003 年版。 花建：《文化产业竞争力》，，广东人民出版社 2005 年版。 4．文化产业管理部分。 邱菀华等编著：《现代文化产业项目管理—如何成功运作大型活动》，机械工业出版社 2004 年版。胡惠林、何云龙主编：《中国文化产业
03865文化投资学考试说明
03865 文化投资学课程考试说明 一、本课程使用的教材、大纲 文化投资学课程指定使用的教材为《文化投资学》，高宗仁著，上海文艺出版社，2005年版。 二、本课程的试卷题型及试题难易程度 2.试卷分别针对领会、掌握、熟练掌握三个认知及能力层次命制试题，三个层次在试卷中 所占的比例大致为领会占20%，掌握占40% ，熟练掌握占40%。 3.试卷难易度大致可分为容易、中等偏易、中等偏难、难四个等级，试卷中不同难易度试 题所占的分数比例，大致为容易占20%，中等偏易占30%，中等偏难占30%，难占20%。 三、各章内容分数的大致分布 根据自学考试大纲的要求，试卷在命题内容的分布上，兼顾考核的覆盖面和课程重点， 四、考核重点及难点 第一章中国资本市场与文化产业 (1) 中国资本市场和与文化产业概况；（2）文化产业与意识形态的关系。 第二章文化资本与文化投资 （1）资本、投资的含义及其演化；（2）文化资本的循环和周转过程；（3）无形资本的特点和文化投资的过程。 第三章文化产业投融资 （1）利息与利率；（2）文化产业建设债券发行；（3）西方发达国家金融体系和投融资体系；
（4）引进民营资本和国际资本的重要意义；（5）我国文化产业投融资体系的构成。 第四章 文化企业资本运营分析和财务分析 （1）文化项目评估概况；（2）文化投资的一些基本概念；（3）文化企业财务报表分析的意义和方法；（4）文化企业的投资项目分析和文化企业的资产重组；（5）文化企业财务报表分析的意义和方法；（6）文化企业资产负债表、损益表、现金流量表；（7）文化企业偿债能力分析、文化企业资本结构分析、经营效率分析、盈利能力分析、投资收益分析、财物结构分析及应用各公式进行相关计算；（8）文化企业财务分析中应注意的问题；（9）文化企业资本运营、财务案例分析。 第五章 中国文化产业特色资本 （1）文化产业发展的必然性；（2）中国文化产业发展的有利因素；（3）当下历史文化资源的保护开发和利用情况；（4）特色文化资本的开发、利用及意义。 五、各题型试题范例及解题要求 1.单项选择题（每小题1分，共20分） 解题要求：在下列每小题的四个备选答案中选出一个正确的答案，并将其字母标号填入 题干的括号内。 范例：企业年盈余与普通股流通股股数的比值是（ ） A ．普通每股净收益 B ．文化企业资产收益率 C ．文化企业股东权益收益率 D ．文化企业主营业务收入增长率 解答：A 2.填空题（每小题1分，共10分） 解题要求：直接将答案填在试题中的空格上。 范例：文化企业固定资产周转率 ，企业固定资产运转效率越高，利用固定资产 效果越好。 解答：越高 3.名词解释（每小题3分，共15分） 解题要求：直接写出相关词语的涵义，不要展开说明。 范例：文化企业资本化比率 解答：文化企业资本化比率反映文化企业负债的资本化（或长期化）程度，（1分）是长 期负债合计与长期负债合计与所有者权益合计之和的百分比。（2分） 4.计算题（5分） 解题要求：根据所给的数据，利用相关公式计算出结果。 范例：下面是某出版社2006年度的一些财务数据，请根据提供的信息计算出该企业的文 解答：文化企业速动比率= 文化企业流动负债 存货 文化企业流动资产物- （2分） = 1000 1500 3000