第四章 WTO反倾销法的程序规则B

（二）根据申请发起反倾销程序
2、申请的形式和内容 《反倾销协议》明确规定，反倾销调查申 请应该采取书面形式。 《反倾销协议》还规定了申请内容的规则。 规定申请方能合理得到的信息应该作为申请 的内容。
2、申请的形式和内容
2002年我国原外经贸部颁布的《反倾销调查立 案》第11条规定》：“反倾销调查申请应包括下列 内容并附具相关证据材料：（一）申请人的有关情 况；（二）申请调查进口产品的已知生产商、出口 商、进口商；（三）申请调查进口产品、国内同类 产品的完整说明及二者的比较；（四）倾销及倾销 程度；（五）国内产业受到损害的情况；（六）倾 销与损害之间的因果关系；（七）申请人认为需要 说明的其他事项。”
四、反倾销措施
（二）终止反倾销程序 终止反倾销程序是一种行政决定，终止反 倾销程序的三种情况： （1）倾销或者损害的证据不足； （2）倾销幅度仅为最低限度； （3）进口倾销产品的数额，实际的或潜在 的，或者损害，微不足道。
四、反倾销措施
（三）临时性措施 1、临时性反倾销措施的适用条件 （1）反倾销程序已经发起，公告已经发表， 有利害关系当事方已经行使了辩护权； （2）肯定性倾销和损害后果已经初步确定； （3）调查部门认为，在反倾销调查期间， 有阻止损害的必要性。
（ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ）承诺与价格承诺
（2）数量限制承诺，是指是指出口商或其 政府自愿与进口国反倾销调查机构就限制出 口产品数量而达成的一种协议的制度。 （3）停止出口承诺，是指出口商或其政 府自愿与进口国反倾销调查机构就停止向进 口国出口被控产品所达成的一种协议的制度。
（四）承诺与价格承诺
《反倾销协议》第8条为“价格承诺”，采 用“价格承诺”一种制度，第1款规定：“当 收到出口商令人满意的主动承诺，提高其价 格或停止以倾销价格向该地区出口，从而使 当局对倾销有害影响的消除感到满意时，调 查程序可以暂时中止或终止，而不采取临时 措施或征收反倾销税。” 欧盟采用价格承诺制度；美国则采用价格 承诺与数量限制承诺。
（一）发起反倾销程序的基本规则
2、在特殊情况下，进口国的调查部门可以 自行发起反倾销程序。 《反倾销协定》第5条第6款规定：“在特 殊情况下，如有关主管机关在未收到国内产 业或代表国内产业提出的发起调查的书面申 请的情况下决定发起调查，则只有在具备第2 款所述关于倾销、损害和因果关系的充分证 据证明发起调查是正当的情况下，方可发起 调查。”
（四）抽样调查
2、如何适用抽样技术 抽样对象的选择：从合理数量的有利害关 系当事方或者产品中选择；或从当事国的出 口数量的最大百分比中选择。 程序性要求：任何抽样选择最好应该与有 关的出口企业、生产企业或进口商进行磋商， 征得他们的同意。
（四）抽样调查
3、单一企业倾销幅度的确定 《反倾销协议》规定，有关当局，作为规 则，应该确定调查中的每一个已知出口企业 或生产企业的单一倾销幅度。
（一）“决定”程序的法定要求
2、对决定的要求与规则 （1）对于发起反倾销程序，进口国政府的 调查部门必须审查反倾销程序申请人提供的 证据是否准确和充分。 （2） 对于所有调查决定，最重要要求是： 决定所依据的基本事实和有关部门的考虑， 必须通知所有当事人。 （3）公开性，即向公众公布。

二、反倾销调查程序
（五）不合作的处理 《WTO反倾销协议》第6条第8款规定： “一旦任何有利害关系方在合理的期限内不 让接触，或者拒绝提供必要的信息，或者严 重阻碍调查，初步和最终的确定，无论是肯 定还是否定，都可以根据可以得到的事实做 出。”
三、反倾销程序中当事方的权利
（一）知情权 是有利害关系当事方为自身利益辩护的前 提条件。 根据《WTO反倾销协议》，对于有利害关 系的当事方，进口国的调查部门有义务： ①提供请求发起反倾销程序的书面申请的 全文； ②若一方当事人提交了书面证据，让对方 当事人能够及时查询；
（二）根据申请发起反倾销程序
3、撤销申请、拒绝申请与时限 发起反倾销程序的申请一旦提交，申请方 或产业是否有权撤销；调查部门在什么条件 下可以拒绝申请；做出发起或者不发起反倾 销程序的决定的时限等，《反倾销协议》尚 无明确的规定。
一、反倾销发起程序
（三）反倾销程序的发起与通知 《反倾销协议》第5条第3款规定：“主管机关应 审查申请中提供的证据的准确性和充分性，以确定 是否有足够的证据证明发起调查是正当的。” 反倾销程序正式发起的标志是向有利害关系的当 事方和公众发出通知。《反倾销协议》第5条第5款 规定，“主管机关应避免公布关于发起调查的申请， 除非已决定发起调查。但是，在收到一份附有适当 证明文件的申请后和在开始发起调查之前，主管机 关应通知有关出口成员政府。”
二、反倾销调查程序
（二）基本要求和时限 对于反倾销调查，《反倾销协定》规定的 基本要求是：“倾销与损害的证据应该同时 考虑。” 作为一般性原则，反倾销调查应该在发起 反倾销程序后的一年内完结。反倾销调查 “在任何情况下都不应该超过18个月”，以 此作为反倾销调查的最高时限。
二、反倾销调查程序
二、反倾销调查程序
（一）现行WTO调查规则 《反倾销协定》第1条规定的原则是：“反倾销 措施只有……根据本协议的规定发起并进行的调查 才应该适用。” 当前的反倾销调查规则包括： （1）基本要求和时限； （2）收集和核查事实与信息； （3）抽样调查； （4）不合作的处理； （5）有利害关系方及他们的权利； （6）保密。
（四）承诺与价格承诺
2、价格承诺的法律特征 ： （1）价格承诺应在初裁为肯定性结论后作 出。 （2）价格承诺由出口商或其政府主动作出。 （3）价格承诺的接受使调查程序中止或终 止。
（四）承诺与价格承诺
3、价格承诺的水平 不应高于消除倾销幅度所需要的水平。如 果比较小的价格提升就足以消除损害，价格 承诺的水平应该低于倾销幅度。
一、反倾销发起程序
（二）根据申请发起反倾销程序 1、由国内产业或代表国内产业提出 一个产业具有充分的利益或利害关系，是 有权申请发起反倾销程序的基本条件。
（二）根据申请发起反倾销程序
《反倾销协议》第5条第4款规定： “除非主管机关根据对国内同类产品生产者对申 请表示的支持或反对程度的审查确定申请是由国内 产业或代表国内产业提出的，否则不得按照第1款 发起调查。如申请得到总产量构成国内产业中表示 支持或反对申请的国内同类产品生产者生产的同类 产品总产量的50%以上，则该申请应被视为“由国 内产业或代表国内产业提出”。但是，如表示支持 申请的国内生产者的产量不足国内产业生产的同类 产品总产量的25%，则不得发起调查。”
（三）临时性措施
2、临时性措施的形式 （1）临时性反倾销税 （2）以保证付款的票据或现金保证为方式 的保证金 （3）停估关税价格，即海关不放行
（三）临时性措施
3、临时性反倾销税的数额 不得高于初步估定的倾销幅度。如果更低 数额的反倾销税能足以消除损害，应该适用 较低反倾销税。这项规则称为“较低税规 则”。 4、临时性措施的适用期限 （1）适用临时性措施的时间，从发起调查 程序之日起计算，不得早于60天。 （2）应该尽可能短。现行WTO规则规定 了两个期限：4个月，可以延长至6个月；或 者分别为6个月和9个月。
（三）收集和核查事实与信息 1、问卷调查 问卷调查是以文件的方式向有利害关系的 当事方进行询问。 在各国的反倾销实践中，调查问卷的形式 各种各样。根据调查的需要和不同的调查对 象，调查问卷有专门发给出口国生产企业和 进口商的，也有让进口国本国企业回答的， 还有发给出口国有关商会或协会的。
三、反倾销程序中当事方的权利
（三）知晓决定依据的事实和考虑权 知晓决定依据的事实和考虑权意味着调查 部门有义务向有利害关系当事方披露其决定 所依据的调查结果。
三、反倾销程序中当事方的权利



（四）保密——有利害关系当事方程序权 利的局限性 机密信息的范围 1、按性质是机密的 满足两个条件： a.给竞争者带来重大竞争优势 b.给提供信息者或提供者的信息来源者造 成重大不利影响 2、以保密为条件提供的
（一）“决定”程序的法定要求
《反倾销协议》极大地强化了公开性规则。 a.公开性不仅是对发起程序决定的要求，而且是 对初步和决定性阶段的决定，包括接受价格承诺， 终止价格承诺和实施决定性反倾销税决定的要求。 b.每一公开公告都必须含有所有有关事项的认定 和依据的法律，并且做到详细具体，是结论性的， 还要单独公布。 c.所有公告都必须送达到所有对于决定有利害关 系的当事方，包括出口国的政府。
（三）收集和核查事实与信息
2、现场调查 现场调查的主要目的是核查所提供的信息 和收集细节信息。 除非要访问的企业和出口国另行同意，一 般应该在进口国调查部门收到调查问卷的答 复之后，而不是之前。
二、反倾销调查程序
（四）抽样调查 1、什么时候适用抽样技术 《反倾销协议》第6条第10款规定，调查 部门可以采取抽样技术“如果涉及的出口企 业、生产企业、进口商或者产品类型太多， 使确定工作不现实。”

（四）承诺与价格承诺
4、谁有提议价格承诺的权利？ 价格承诺只能由“任何出口商”提出，或 者由进口国政府的调查部门建议。 5、拒绝价格承诺的情况 （1）反倾销程序涉及的外国出口商，实际的 或潜在的，数量太大。 （2）一般政策原因。
（四）承诺与价格承诺
6、价格承诺的监管 （1）有关部门有权要求价格承诺已被接受 的外国出口商周期性地提供价格承诺履行的 信息。 （2）有关部门有权查验有关的信息和数据。
第四章 WTO反倾销法的程序规则
第四章 WTO反倾销法的程序规则
一、反倾销发起程序 （一）发起反倾销程序的基本规则 1、在正常情况下，进口国的调查部门可以 根据申请发起反倾销程序。1994年WTO《反 倾销协议》第5条明确规定：“……确定任何 指控的倾销存在、程度和后果的调查应该根 据由或代表国内产业提出的书面申请发起。”