证券营销岗前培训
证券营销培训：电话营销
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1
陈处长：5％？三倍？很好嘛！
客户经理：谢谢陈处长，下星期三下午二点的时候准时拜访您。
客户经理：我了解处长的时间非常宝贵，不知道您下星期二或星期三，那一天方便，让我向处长说明这项产品。
陈处长：下星期三下午二点好了。
电话邀约技巧的范例(续)
电话陌生拜访 Cold-call
所谓电话陌生拜访，也就是所说的Cold-call白撞式的冷访，您和对方并不认识，通过公用电话本或其它渠道得到的电话名录一个一个的进行电话联系。电话陌生拜访是证券客户经理经常采用的一种方式，特别是刚加入的新同事，更是需要娴熟掌握的一项重要工作方式。
不同时间表的应用
工作时间的合理安培
01
工作业绩的划分 月工作量/周工作量/天工作量
02
要注意源头 客户类别的划分
03
建立工作上的目标
电话陌拜的要点
所有准备拨电话给某人要说的资料准备妥当
将所有打电话时要用的文具准备妥当，方便随时应用
在单独进行打电话这个步骤时 ，切勿让旁观者骚扰您
挑选适当的时间去找客户。
行政人员：10点半后到下午3点最忙；
股票同行业：最忙是开市的时间；
不同时间表的应用
公务员：最适合的时间是上班时间，但不要在午饭前后和下班前；
教师：最好是放学的时候；
主妇：最好是早上10点至11点；
忙碌的高层人士：最好是8点前，即秘书上班之前。成功人士多数是提早上班，晚上也比较晚下班。
银行：10点前4点后；
准备好要说的内容
想好潜在客户可能会提出的问题；
想好如何应付客户的拒绝。
以上各点最好能将重点写在便笺纸上
朝气蓬勃的证券行业营销人员入职前培训讲演课件
证券行业的发展历程与趋势
总结词
证券行业经历了从无到有、从小到大的发展历程，未来将呈现数字化、国际化和综合化的发展趋势。
详细描述
中国证券行业经历了从改革开放初期的探索阶段，到上世纪90年代的快速发展阶段，再到近年来的逐 步成熟阶段。未来，随着科技的发展和市场的开放，证券行业将呈现数字化、国际化和综合化的发展 趋势，进一步提高市场效率和证券服务水平。
如何提高个人竞争力
专业技能提升
不断学习和掌握证券行业的最新 知识和技能，提高自己的专业水
平。
沟通能力培养
强化与客户的沟通能力，提升客户 满意度和忠诚度。
团队协作精神
积极参与团队活动，提高团队协作 能力，实现团队目标。
行业前景展望与个人发展规划
行业前景展望
分析证券行业的未来发展趋势，了解 行业的发展机遇和挑战。
其他证券产品介绍
基金
基金是将众多投资者的资金集中起来，由专业的基金经理进行投资管理的证券产品。
REITs
REITs是房地产投资信托基金，通过集合投资者的资金购买、经营和管理房地产。
资产证券化产品
资产证券化是将缺乏流动性但能够产生可预见的稳定现金流的资产，通过一定的结构安排 ，对资产中风险与收益要素进行分离与重组，进而转换成为在金融市场上可以出售和流通 的证券的过程。
资建议。
沟通能力
具备良好的沟通技巧，能够与 客户建立良好的关系，理解客
户需求。
团队协作
能够与团队成员协作，共同完 成工作任务和目标。
创新能力
不断探索新的营销策略和方法 ，提高营销效果和市场占有率
。
03
证券营销策略与技巧
证券营销策略
目标市场定位
明确目标客户群体，了 解客户需求和偏好，以 便提供更精准的服务。
证券公司营销培训资料
东方证券充分利用金融科技的优势，通过大数据、人工智能等技术手段，提高客户服务的精准度和效率，实现业务快速增长。
平安证券经纪业务营销策略
中信证券财富管理转型
东方证券金融科技应用
营销失败案例分析
要点三
华泰证券经纪业务模式落后
华泰证券经纪业务仍沿用传统的线下模式，未能跟上互联网金融发展的步伐，导致客户流失和市场份额下降。
营销团队的组织结构与人员配置
为提高营销团队的专业素质和能力，应制定全面的培训计划，包括产品知识、销售技巧、市场分析等方面的培训。
营销团队的培训与发展
培训计划
培训内容应紧密结合市场需求和公司业务特点，注重实践操作和案例分析，以提高团队的实战能力。
培训内容
根据团队成员的不同特点和职业规划，为每个成员制定个性化的发展方向，促进团队成员的全面发展。
证券公司营销的定义
证券公司营销具有产品专业性强、客户群体相对固定、营销策略灵活多变等特点。
证券公司营销的特点
证券公司营销的基本概念
证券公司营销的基本原则
证券公司营销应以客户需求为导向，根据客户需求设计产品和服务，提高客户满意度。
客户导向原则
创新发展原则
合规经营原则
高效执行原则
证券公司营销应不断创新，开发新产品和服务，以满足客户需求，提高市场竞争力。
运用大数据和人工智能等技术，精准定位目标客户群体，实现精准营销。
个性化服务策略
深入了解客户需求，提供个性化的投资建议和产品组合，提高客户黏性。
加强跨界合作
拓展业务范围和市场空间，创新业务模式，提高公司的竞争力和市场份额。
01
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THANKS
感谢观看
不断创新
证券营销培训(新员工培训)
某证券公司的跨界合作案例，通过 与其他产业领域的合作，拓展业务 范围和客户资源。
实战演练与点评
演练一
分组模拟营销场景，让新员工实际操作营销技巧 和方法，并进行现场点评和指导。
演练二
模拟客户沟通场景，提高新员工与客户沟通的能 力和技巧。
演练三
模拟危机处理场景，培养新员工应对突发状况和 风险的能力。
股票
代表公司所有权， 收益与公司盈利相 关。
期货
标准化合约，通过 交易所交易。
外汇
不同货币之间的兑 换。
证券市场与交易
证券市场的功能
证券交易制度
证券交易方式
证券交易费用
提供投融资平台，价格 发现，风险管理。
竞价交易，大宗交易， 集合竞价。
场内交易，场外交易。
佣金，印花税，过户费。
证券投资分析与评估
针对调查结果，分析问题所在，制定改进 措施。
将客户反馈融入日常工作中，不断提升服 务质量和客户满意度。
PART 06
案例分享与实战演练
成功案例分享
案例一
某证券公司的营销策略转型，通 过精准定位目标客户群体，优化 产品和服务，实现业务快速增长。
案例二
某证券公司的数字化营销实践，利 用大数据和人工智能技术提升客户 体验和营销效果。
营销资料准备
新员工应学会准备各种营 销资料，如产品手册、宣 传册、演示PPT等，以便 更好地向客户介绍产品。
网络营销工具
利用社交媒体、电子邮件、 短信等网络营销工具，扩 大客户群体和提高品牌知 名度。
客户关系管理软件
使用客户关系管理软件， 新员工可以更好地管理客 户信息和沟通记录，提高 客户满意度和忠诚度。
01
证券公司营销培训计划
证券公司营销培训计划一、培训目的随着证券市场竞争的日益激烈，证券公司需要不断提高销售人员的销售技能和市场营销意识，以提升公司的市场份额和销售额。
因此，本次营销培训的目的是为了提高销售人员的专业素质，提升其销售技能，增强市场营销意识，使其能够更好地开发和拓展客户资源，提高公司的市场竞争力和盈利能力。
二、培训内容1.市场营销知识培训（1）市场营销理论（2）市场分析与市场调研（3）市场定位与目标市场（4）品牌推广与产品营销（5）客户关系管理和服务营销2.销售技能培训（1）销售沟通技巧（2）销售谈判技巧（3）客户需求分析与解决方案（4）客户关系维护和发展（5）销售管理和团队协作3.产品知识培训（1）证券市场概述（2）不同证券产品的特点和优势（3）投资组合管理和风险控制（4）财富管理产品和服务介绍（5）产品销售策略和实践经验分享三、培训方式1. 培训课程安排本次培训将采取线上线下相结合的方式进行，包括专业培训师授课、案例分析、角色扮演、团队讨论等多种形式，以帮助销售人员全面掌握相关知识和技能。
2. 实战演练培训结束后，将组织实战演练，让销售人员通过实际操作来提升能力，增强自信心，同时也能让他们更好地将培训内容应用到实际工作中。
3. 培训评估为了确保培训效果，将对销售人员进行知识和技能测试，及时发现问题并进行针对性的辅导和培训，以确保培训效果达到预期目标。
四、培训时间表本次培训计划为期一个月，具体时间安排如下：第一周：市场营销知识培训第二周：销售技能培训第三周：产品知识培训第四周：实战演练和培训评估五、培训效果评估1. 培训后测试针对培训内容，将对销售人员进行考核，考察其对市场营销知识、销售技能和产品知识的掌握程度。
2. 培训参与度通过考勤记录和参与培训活动的积极程度来评估销售人员对培训的重视程度和参与度。
3. 业绩提升通过培训前后销售业绩的对比来评估培训效果，以业绩的提升作为培训效果的重要指标。
六、培训保障措施1. 培训材料提供相关的培训资料、课件和案例，为销售人员提供学习的便利条件。
证券行业新员工培训计划
证券行业新员工培训计划一、培训目标本次培训旨在帮助新员工快速融入公司，并掌握行业知识、公司业务流程和工作技能，为公司的长远发展打下良好的人才基础。
二、培训对象所有新入职的证券行业工作人员，包括证券交易员、投资顾问、风险控制人员、财务分析师等。
三、培训内容1. 证券行业基础知识（1）证券市场的基本概念和分析（2）证券市场的主要参与者（3）证券市场的交易方式和交易规则（4）证券市场的监管制度和政策法规2. 公司业务流程（1）公司的组织结构和业务部门分工（2）公司的交易系统和交易流程（3）公司的风险控制措施和风险管理制度（4）公司的财务结算流程和财务管理制度3. 工作技能培训（1）市场分析和研究方法（2）投资组合构建和管理技巧（3）风险控制和投资管理技术（4）客户服务和沟通技能四、培训方式1. 理论培训在培训期间，安排专业讲师为新员工进行证券行业基础知识和公司业务流程的理论讲解，采用课堂教学和案例分析的形式，帮助新员工快速掌握基础知识和业务流程。
2. 经验分享安排公司内部资深人士和成功投资人员与新员工分享工作经验和投资心得，帮助新员工了解行业发展趋势和投资实战技巧，激发新员工的学习热情和工作动力。
3. 实践操作安排新员工参与模拟交易和实盘交易，让新员工通过操作实践提升投资技能，培养操盘能力，并及时跟踪和纠正操作中的错误，提升新员工的风险控制能力。
五、培训周期本次培训周期为三个月，分为理论培训阶段和实践操作阶段，每周安排两次培训课程，每次培训课程2小时，培训结束后进行考核和评估。
六、培训组织培训由公司人力资源部门负责组织和协调，公司内部相关部门协助配合，确保培训计划的顺利实施。
七、培训评估在培训结束后，安排培训考核，评估新员工在培训期间的学习情况和工作表现，对达到培训要求的新员工给予奖励并安排岗位分配，对未达到培训要求的新员工进行补充培训或调整工作。
八、培训效果通过本次培训，新员工能够快速熟悉公司业务流程和行业知识，掌握工作技能，为公司的长远发展做出贡献，并为新员工的职业发展奠定良好的基础。
证券销售新人培训方案
一、培训目标1. 熟悉证券行业的基本知识，包括证券市场、证券产品、证券交易规则等。
2. 掌握证券销售的基本技巧，提高客户沟通能力和销售业绩。
3. 培养良好的职业道德和客户服务意识，树立良好的企业形象。
4. 增强团队协作能力，提高团队整体销售水平。
二、培训对象1. 证券公司新入职的销售人员。
2. 想要在证券销售领域发展的有志之士。
三、培训时间1. 基础培训：为期一周。
2. 实战培训：为期一个月。
四、培训内容1. 证券行业基础知识- 证券市场概述- 证券产品种类及特点- 证券交易规则及流程- 证券法律法规2. 证券销售技巧- 客户需求分析- 产品介绍与推荐- 沟通技巧与客户关系维护- 销售策略与业绩提升3. 职业道德与客户服务- 证券从业人员职业道德规范- 客户服务意识与技巧- 处理客户投诉与纠纷4. 团队协作与沟通- 团队建设与协作- 沟通技巧与团队协作- 案例分析与讨论5. 实战演练- 模拟销售场景- 案例分析与实战演练- 业绩考核与评价五、培训方法1. 讲师授课：邀请行业专家、资深销售人员进行授课，分享实战经验。
2. 案例分析：通过实际案例分析，提高学员对证券销售技巧的理解和应用能力。
3. 角色扮演：模拟真实销售场景，让学员亲身体验销售过程，提高沟通技巧。
4. 小组讨论：分组讨论，激发学员思维，培养团队协作精神。
5. 实战演练：组织学员进行模拟销售，检验所学知识，提高实战能力。
六、培训评估1. 考核方式：笔试、口试、模拟销售、团队协作等。
2. 评估指标：知识掌握程度、销售技巧、职业道德、团队协作等。
3. 评估结果：根据学员在培训过程中的表现，进行综合评价。
七、培训保障1. 优秀师资：邀请行业专家、资深销售人员进行授课，确保培训质量。
2. 完善设施：提供舒适的培训环境，配备必要的培训设施。
3. 定期跟踪：培训结束后，定期对学员进行跟踪，了解培训效果，提供后续支持。
通过以上培训方案，旨在帮助证券销售新人快速成长，为证券公司培养一支高素质的销售团队。
中信证券新员工培训计划
中信证券新员工培训计划一、培训目标和背景随着中信证券规模的不断扩大和业务的快速发展，中信证券需要更多优秀的人才加入到团队中来，同时也需要为这些新员工提供全面的培训，帮助他们尽快融入团队，并且快速提升工作能力。
因此，中信证券制定了新员工培训计划，旨在通过系统的培训，帮助新员工快速掌握公司业务知识，提升专业能力，为公司的发展提供强有力的保障。
二、培训内容培训内容主要包括以下几个方面：1. 公司文化：新员工需要了解公司的愿景、使命和价值观，以及公司的发展历程和组织架构，帮助他们更好地融入公司文化，增强归属感。
2. 业务知识：针对不同岗位的新员工，进行专业的业务知识培训，帮助他们快速掌握所需的专业技能，提高工作效率。
3. 营销技能：对销售岗位的员工进行销售技巧的培训，包括客户沟通技巧、销售技巧、谈判技巧等，帮助他们更好地开展客户拓展和服务工作。
4. 风险管理：对风控、合规等部门的员工进行风险管理和合规知识培训，强化对风险和合规的意识和能力。
5. 团队合作：开展团队合作的培训，帮助新员工更好地融入团队，打造高效的团队合作氛围。
6. 素质提升：对员工进行领导力、沟通能力、自我管理等方面的素质提升培训，全面提升员工的综合能力。
三、培训方式1. 线上培训：通过搭建线上学习平台，提供专业的视频课程和在线培训课程，让新员工可以灵活地选择学习的时间和地点，提高学习的效率。
2. 线下培训：组织专业的讲座和培训课程，以及经验分享会，让新员工可以和老员工面对面交流学习，增强学习效果。
3. 实践培训：安排新员工到各部门进行实习和轮岗，让他们能够更深入地了解公司的业务和流程，从而提高工作能力。
四、培训效果评估1. 内部测评：通过定期的内部测评，对新员工的学习成果进行评估，发现问题并及时进行调整，保证培训效果。
2. 外部测评：可以借助外部专业机构进行员工培训效果评估，对员工的业务能力和专业知识进行客观评价，以此为基础对培训计划进行调整。
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√证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。
(判断题)
A错误
B正确
证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。
(判断题)
A正确
B错误
基金管理人可以向基金份额持有人承担部分损失(判断题)
A正确
B错误
√国务院证券监督管理机构最多可将托管期限延长12个月。
(判断题)
A正确
B错误
1918年6月，北京证券交易所(后改名为北平证券交易所)开业，这是中国人创办的第一家证券交易所。
(判断题) A正确
B错误
证券从业人员行为准则(十不准)包括服从管理,规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序。
(判断题)
A错误
B正确
证券交易的种类包括(多选题)
A认股权证交易
B股票交易
C基金交易
D金融期货交易
E可转换债券交易
国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括。
(多选题)
A受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易
B证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外C未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易
D因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易
E与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易
上海证券交易所推出的回购品种除了3天国债回购和7天国债回购外，还有(多选题)
A 28天国债回购
B 182天国债回购
C 14天国债回购
D 63天国债回购
E 91天国债回购
在证券经纪业务中，包含的要素包括( )。
(多选题)
A证券经纪商
B证券交易的对象
C委托人
D证券交易所
根据《证券法》的规定，证券监管工作人员的任职回避和从业回避包括() 。
(多选题)
A在任职期间或离职后在《公务员法》规定的期限内,不得从事与原工作业务直接相关的营利性活动
B离职后在《公务员法》规定的期限内接，不得到与原工作业务直接相关的企业任职
C在任职期间配偶、子女不得到监管对象任职
D在任职期间不得到其他营利性组织任职
根据《证券法》的规定，证券的发行、交
易活动,必须遵循的原则已。
(多选题)
A公开
B有序
C公正
D公平
根据《证券法》的规定，关于投资者保护，下列说法中正确的有()(多选题)
A投资者保护机构对损害投资者利益的行为，可以依法支持投资者向人民法院提起诉讼
B投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时，诉讼标的是同一种类，且当事人一方人数众多的，可以依法推选代表人进行诉讼
C投资者与发行从证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解
D投资者保护机构受五十名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼
√根据《证券法》的规定，发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失时，可以进行先行赔付的主体包括()。
(多选题)
A发行人的控股股东、实际控制人
B相关的证券公司
C证券交易所
D投资者保护机构
根据《证券法》的规定，关于出借自己证券账户或借用他人证券账户从事证券交易，下列说法正确的是()。
(单选题)
A单位可以出借自己的证券账户给他人从事证券交易
B单位可以借用他人的证券账户从事证券交易
C个人可以出借自己的证券账户给他人从事证券交易
D个人不得违反规定借用他人的证券账户从事证券交易
违法《证券法》的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款,没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
(单选题)
A三倍以上十倍以下
B一倍以上五倍以下
C一倍以上十倍以下
D一倍以上三倍以下
根据《证券法》的规定,关于从业人员炒股的说法错误的是() 。
(单选题)
A证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券
B证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员在任期或者法定限期内不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券
C实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司
股票或者其他具有股权性质的证券
D任何人在成为前述所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，无须转让
根据《证券法》的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之(的，为发行失败。
(单选题)
A六十
B八十
C七十
D九十
根据《证券法》的规定，以下有关证券承销的说法错误的是() 。
(单选题)
A公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司
B向不特定对象发行证券票面总值超过五千万的,需由承销团承销
C证券承销业务采取代销或者包销方式
D发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
根据《证券法》的规定，股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监督管理机构可以0)。
(单选题)
A撤销发行注册决定
B终止上市
C责令发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人
D责令发行人回购证券
根据《证券法》的规定，《证券法》的适用范围不包括()(单选题)
A股票、公司债券、存托凭证
B资产支持证券、资产管理产品
C证券衍生品
D政府债券、证券投资基金
根据《证券法》的规定，以下对证券公开发行的叙述中错误的是)(单选题)
A向特定对象发行证券累计超过二百人，属于公开发行,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
B未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
C向不特定对象发行证券，属于公开发行
D发行人申请公开发行股票,应当聘请证券公司担任保荐人
新修订《证券法》规定，我国现行证券发行制度为()(单选题)
A核准制
B审定制
C审批制
D注册制
新修订《证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过,该法于()正式开始实施。
(单选题)
A 2020年4月1日
B 2020年3月1日
C 2020年2月29日
D 2020年3月31日。